施工風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)

施工風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理概述一、風(fēng)險(xiǎn)的含義1、風(fēng)險(xiǎn)的定義：風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的不確定性（兩個(gè)要素）風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)，某一事件其預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果間的變動(dòng)程度。變動(dòng)程度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大，反之，風(fēng)險(xiǎn)越小。2、風(fēng)險(xiǎn)因素：能引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的機(jī)會(huì)或影響損失的嚴(yán)重程度的因素，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。按性質(zhì)不同可分為實(shí)質(zhì)性、道德、心理。3、風(fēng)險(xiǎn)事件直接導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的偶發(fā)事件，可能引起損失或（和）人身傷亡。二、風(fēng)險(xiǎn)的基本性質(zhì)：1、客觀性：①它的存在是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的②它是無(wú)時(shí)不在、無(wú)所不在的2、不確定性：風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是不確定的注意：并不代表風(fēng)險(xiǎn)完全不可測(cè)度（切勿陷入不可知論）3、不利性：一旦發(fā)生，使主體產(chǎn)生挫折、失敗、損失。4、可變性：在一定條件下風(fēng)險(xiǎn)可以轉(zhuǎn)化，主要表現(xiàn)為：①性質(zhì)的變化；②量的變化；③在一定時(shí)間和空間范圍內(nèi)可以被消除；④新的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。5、相對(duì)性：不同的風(fēng)險(xiǎn)主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力不同6、風(fēng)險(xiǎn)同利益的對(duì)稱性：風(fēng)險(xiǎn)是利益的代價(jià)，利益是風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬。三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)去認(rèn)識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并以次為基礎(chǔ)合理地使用各種應(yīng)對(duì)措施、管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的含義：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是指風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對(duì)尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識(shí)別。其主要內(nèi)容是：識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法和工具：1、文件資料審核2、信息收集整理頭腦風(fēng)暴法：借助專家經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)會(huì)議方式德?tīng)柗品ǎ赫?qǐng)專家匿名參加項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析訪談法：對(duì)資深項(xiàng)目經(jīng)理或相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行訪談3、檢查表4、流程圖法：針對(duì)流程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)、薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查分析5、因果分析圖：魚(yú)刺圖三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果：1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)表：將已識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)列入表內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的描述應(yīng)包括：已識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率大小的估計(jì)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能時(shí)間范圍、風(fēng)險(xiǎn)事件帶來(lái)的損失、可能影響的范圍等。2、采用LECD方法辨識(shí)危險(xiǎn)源，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一級(jí)：后果小，可不采取措施二級(jí)：后果較小，應(yīng)考慮采取措施控制三級(jí)：后果嚴(yán)重，需立刻采取措施控制四級(jí)：災(zāi)難性后果，必須立即予以排除3、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)：又稱風(fēng)險(xiǎn)征兆、風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)器，它表示風(fēng)險(xiǎn)即將發(fā)生。4、施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：①費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)；②工期拖延風(fēng)險(xiǎn)；③質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；④技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；⑤資源風(fēng)險(xiǎn)；⑥自然災(zāi)害和意外事故風(fēng)險(xiǎn)；⑦財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩個(gè)內(nèi)容。其主要任務(wù)是確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的估計(jì)和評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度的估計(jì)和評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)影響范圍大小的估計(jì)和評(píng)價(jià)，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間的估計(jì)和評(píng)價(jià)。二、定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:使用已有的定性分析方法和工具來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)概率和后果。1、風(fēng)險(xiǎn)概率及后果：風(fēng)險(xiǎn)概率是指某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的首要工作是確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布，其方法有：歷史資料法、理論概率分布法、主觀概率法等。風(fēng)險(xiǎn)后果是指某一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的影響。風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失大小要從三個(gè)方面來(lái)衡量：風(fēng)險(xiǎn)損失的性質(zhì)（政治性的、經(jīng)濟(jì)性的、技術(shù)性的）風(fēng)險(xiǎn)損失范圍大?。赡軒?lái)的損失的嚴(yán)重程度、損失的變化幅度和分布情況）風(fēng)險(xiǎn)損失的時(shí)間分布（風(fēng)險(xiǎn)事件是突發(fā)的還是隨時(shí)間的推移逐漸致?lián)p的？損失是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后馬上就感受到還是需要隨時(shí)間推移而逐漸顯露出來(lái)？這些損失可能發(fā)生的時(shí)間）。2、矩陣圖分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目主體目標(biāo)影響度評(píng)價(jià)項(xiàng)目目標(biāo)很低0.05低0.1一般0.2高0.4很高0.8成本不明顯的成本增加成本增加不超過(guò)5%成本增加介于5-10%成本增加介于10-20%成本增加超過(guò)20%進(jìn)度不明顯的進(jìn)度拖延進(jìn)度拖延不超過(guò)5%總體項(xiàng)目拖延5-10%總體項(xiàng)目拖延10-20%總體項(xiàng)目拖延超過(guò)20%范圍范圍減少幾乎察覺(jué)不到范圍的很少部分受到影響范圍的主要部分受到影響范圍的減少不被業(yè)主接受項(xiàng)目的最終產(chǎn)品實(shí)際上沒(méi)用質(zhì)量幾乎察覺(jué)不到質(zhì)量降彳氐只有在要求很高時(shí)應(yīng)用才會(huì)受影響質(zhì)量的降低應(yīng)得到業(yè)主批準(zhǔn)質(zhì)量降低到無(wú)法被業(yè)主接受項(xiàng)目的最終產(chǎn)品實(shí)際上不能使用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與影響度評(píng)價(jià)表一個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值概率風(fēng)險(xiǎn)值=概率（P）X影響（I）0.90.050.090.180.360.720.70.040.070.140.280.560.50.030.050.100.200.400.30.020.030.060.120.240.10.010.010.020.040.080.050.100.200.400.80對(duì)某一個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)的影響（比率）第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃一、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃：1、定義：是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，為提高實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)會(huì)，降低風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響而制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)對(duì)措施的過(guò)程。2、制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的依據(jù)：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)排序清單、量化的風(fēng)險(xiǎn)排序清單、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概率分布、完成項(xiàng)目成本和進(jìn)度目標(biāo)的概率、潛在風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者和帶有共性的風(fēng)險(xiǎn)成因等。二、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃編制的方法和工具1、回避風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)單、易行、全面、徹底具體方法：放棄或終止某項(xiàng)活動(dòng)、改變某項(xiàng)活動(dòng)的性質(zhì)2、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：有意識(shí)地將風(fēng)險(xiǎn)損失或與損失有關(guān)的財(cái)務(wù)結(jié)果轉(zhuǎn)嫁給另外的單位或個(gè)人承擔(dān)。3、損失控制：損失發(fā)生前消除損失發(fā)生的根源，并減少損失事件的頻率，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后減少損失的程度。⑴損失預(yù)防:損失發(fā)生前為了消除或減少可能引起損失的各種因素而采取的各種具體措施。工程法：以工程技術(shù)為手段，通過(guò)對(duì)物質(zhì)因素的處理，來(lái)達(dá)到損失控制的目的。教育法：通過(guò)安全培訓(xùn)教育，來(lái)消除人為的風(fēng)險(xiǎn)因素，防止不安全行為的出現(xiàn)，來(lái)達(dá)到損失控制的目的。程序法：以制度化的程序作業(yè)方式進(jìn)行損失控制，其實(shí)質(zhì)是通過(guò)加強(qiáng)管理，從根本人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行處理。⑵損失抑制：損失發(fā)生時(shí)或損失發(fā)生后，為縮小損失幅度所采取的各項(xiàng)措施。分割：將某一風(fēng)險(xiǎn)單位分割成許多獨(dú)立的、較小的單位。儲(chǔ)備：增加風(fēng)險(xiǎn)單位。擬定減小損失幅度的規(guī)章制度。4、自留風(fēng)險(xiǎn)：又稱承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。是一種由項(xiàng)目組織自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)事故所致?lián)p失的措施。⑴自留風(fēng)險(xiǎn)的類型：主動(dòng)自留風(fēng)險(xiǎn)與被動(dòng)自留風(fēng)險(xiǎn)。全部自留風(fēng)險(xiǎn)與部分自留風(fēng)險(xiǎn)。⑵自留風(fēng)險(xiǎn)的資金籌措：建立內(nèi)部意外損失預(yù)備資金。從外部取得應(yīng)急資金。第五節(jié)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：1、定義：跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視剩余風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的執(zhí)行，并評(píng)估消減風(fēng)險(xiǎn)的有效性。2、目的：通過(guò)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集，就可以采取正確的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法和工具：1、建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系：包括制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方針、控制程序、責(zé)任制度、信息報(bào)告制度、預(yù)警制度和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的溝通程序等。2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核：確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的檢查。3、附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃：項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如果出現(xiàn)了事前未預(yù)料到的風(fēng)險(xiǎn)，或該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響較大，而且原有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施又不足以應(yīng)付時(shí)。4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一一揭示項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析一一從量上確定了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失的嚴(yán)重程度是否采取監(jiān)控措施？采取什么樣的監(jiān)控措施？監(jiān)控到什么程度？采取監(jiān)控措施后，原來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了什么變化？是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)？均需通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)來(lái)解決。LECD的釋義L——事故或危害事件發(fā)生的可能性；E——暴露于危害事件環(huán)境的頻率；C——事故或危害事件的可能結(jié)果。D值:D=LECD分?jǐn)?shù)值：超過(guò)320非常高的風(fēng)險(xiǎn)，要停止作業(yè)160至320:高風(fēng)險(xiǎn)，需要立即整改；70至160:中等風(fēng)險(xiǎn)，需要整改；20至70可能的風(fēng)險(xiǎn)，需要注意；20以下可接受的風(fēng)險(xiǎn)，容忍。事故或危害事件發(fā)生可能性（L）分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)值:完全會(huì)被預(yù)料到10;相當(dāng)可能6;不經(jīng)常，但可能3;完全意外，極少可能1；可以設(shè)想，但絕少可能0.5;極不可能0.2;實(shí)際上不可能0.1。暴露