證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》第一次一周一練

七月中旬證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》第一次

一周一練一、單項選擇題(共60題，每題1分)。1、每發(fā)行100萬港元的H股股票，須有不少于()名股東，而股東的總數(shù)不少于()名。2,802,1003,1003,200【參考答案】：C2、收購人按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定進行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前()個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格。A、3B、4C、5D、6【參考答案】：D【解析】收購人按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定進行要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告目前6個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格。3、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議收到商務(wù)部提請安全審查的并購交易申請后，在()個工作日內(nèi)，書面征求有關(guān)部門的意見。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：A【解析】考點：熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度。見教材第十一章第三節(jié)，P460o4、發(fā)起人資金到位后，由()現(xiàn)場驗資并出具驗資報告。A、資金評估事務(wù)所B、會計師事務(wù)所C、律師事務(wù)所D、工商管理部門【參考答案】：B【解析】考點：掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。見教材第三章第一節(jié)，P83o5、上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實行()制度。A、上市注冊B、上市推薦人C、上市登記D、上市核準(zhǔn)【參考答案】：B6、新股發(fā)行價格的市盈率應(yīng)()股票市場上同類型股票的市贏率。A、低于B、高于C、等于D、無所謂【參考答案】：A7、分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的，在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前（）個工作日，受托機構(gòu)應(yīng)將最終發(fā)行說明書及其他相關(guān)文件報送中國人民銀行。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點：了解公開發(fā)行證券化產(chǎn)品的信息披露的有關(guān)規(guī)定。見教材第九章第九節(jié)，P370o8、申請上市的企業(yè)應(yīng)符合相關(guān)文件的環(huán)保核查要求，如申請上市的企業(yè)，其新、改、擴建項目“環(huán)境影響評價”和“三同時”制度執(zhí)行率達到（），并經(jīng)環(huán)保部門驗收合格。A、100%B、90%C、85%D、75%【參考答案】：A【解析】掌握主板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)要求、內(nèi)核和承銷商備案材料。見教材第四章第二節(jié)，P134O9、發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的，應(yīng)（）。A、披露合并財務(wù)報表B、母公司財務(wù)報表C、子公司財務(wù)報表D、同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表【參考答案】：D【解析】掌握招股說明書的一般內(nèi)容與格式。見教材第六章第二節(jié),P208o10、下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的敘述錯誤的是OOA、公開發(fā)行新股是向不特定對象發(fā)行新股B、上市公司公開發(fā)行新股包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份C、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報中國證券業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)D、上市公司發(fā)行新股可以分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行【參考答案】：C【解析】《證券法》第十三條規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。由此可知，C項表述錯誤。11、H股的發(fā)行條件中要求，公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)()的營業(yè)記錄，最近1年的利潤不低于()美元，前兩年的利潤不少于()美元。A、5年，2000萬，3000萬B、3年，2000萬，3000萬C、5年，1000萬，2000萬D、3年，1000萬，2500萬12、保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在()個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A13、外國投資者進行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于(),上市公司應(yīng)在()日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。10%；1020%；1025%；1025%；20【參考答案】：C【解析】投資者減持股份使上市公司外資股比率低于25%,上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書變更之日起30日內(nèi)到工商行政管理機關(guān)辦理變更登記，工商行政管理機關(guān)在營業(yè)執(zhí)照上調(diào)整企業(yè)類型為“外商投資股份公司(A股并購)”。上市公司應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照變更之日起30日內(nèi)到外匯管理部門辦理變更外匯登記，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購)”o14、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的()oA、20%B、30%C、40%D、50%【參考答案】：C【解析】任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%o15、當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購者收購時，目標(biāo)公司尋找一個具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購方所提要約更高的價格提出收購，來嚇走收購者的反收購策略是()OA、股票交易策略B、毒丸計劃C、金降落傘策略D、白衣騎士策略【參考答案】：D【解析】［解析］白衣騎士策略是指當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購者收購時，可以尋找一個具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購方所提要約更高的價格提出收購，這時收購方若不以更高的價格來進行收購，則肯定不能取得成功。16、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A、2/3B、1/3C、全票D、1/2【參考答案】：A【解析】股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。17、轉(zhuǎn)股價格應(yīng)()oA、不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前1個交易日的均價B、不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價C、不高于前一交易日的均價D、不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前1個交易日的均價【參考答案】：A【解析】轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前1個交易日的均價。18、上市公司非公開發(fā)行新股是指()oA、上市公司向不特定對象發(fā)行新股B、上市公司向特定對象發(fā)行新股C、向原股東配售股份D、向不特定對象公開募集股份【參考答案】：B【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行新股的概念。19、普通股籌資的優(yōu)點不包括()oA、沒有固定的利息負(fù)擔(dān)B、對保證公司的最低的資金需求有重要意義C、可為債權(quán)人提供較大的損失保障，提高公司的信用等級，降低債務(wù)籌資的成本D、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項看跌期權(quán)【解析】由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項看漲期權(quán)，所以普通股籌資的優(yōu)點不包括D選項。20、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在()個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A、5B、7C、10D、14【參考答案】：A【解析】在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。21、企業(yè)在海外募股上市的，通常只對()進行評估。A、無形資產(chǎn)B、有形資產(chǎn)C、物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)D、機器設(shè)備【參考答案】：C【解析】根據(jù)國有資產(chǎn)管理部門的規(guī)定，境內(nèi)評估機構(gòu)應(yīng)對投入股份有限公司的全部資產(chǎn)和負(fù)債進行資產(chǎn)評估，而境外評估機構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常僅對公司的物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)進行評估。22、()應(yīng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。A、保薦人(主承銷商)B、發(fā)行人律師C、承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所D、中國證監(jiān)會【參考答案】：A23、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定外，應(yīng)堅持()原則。A、寬松B、從實際出發(fā)C、合理D、從嚴(yán)【參考答案】：D24、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后()內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構(gòu)、上市的證券交易所。A、5日B、8日C、10日D、15日【參考答案】：C25、股票的發(fā)行價格不得()票面金額。A、高于B、低于C、等于D、沒有要求26、()依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理。A、財政部B、中國人民銀行C、中國銀監(jiān)會D、中國證監(jiān)會【參考答案】：D27、公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通，則條件之一是實際發(fā)行額不少于O0A、1億元B、3億元C、5億元D、7億元【參考答案】：C【解析】公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通的務(wù)件要熟悉。28、清算價值反應(yīng)了當(dāng)企業(yè)處于清算全部資產(chǎn)的局面時，償付完()和()后。A、資本項目投資成本；流動負(fù)債B、稅款；應(yīng)付款項C、應(yīng)付款項；流動負(fù)債D、流動負(fù)債；資本項目投資成本【參考答案】：C【解析】考生要熟悉清算程序。29、根據(jù)《國債承銷團成員資格審批辦法》規(guī)定，記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過()家。A、20B、30C、40D、50【參考答案】：C【解析】熟悉國債承銷規(guī)定，記賬式國債承銷團成員甲類成員不超過40家，乙類不超過20家。30、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于()萬元人民幣。5,50004,60003,5002.600【參考答案】：B31、中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的(),對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。A、《證券法》B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》D、《公司法》32、目前交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣()?A、5000萬B、1億C、3億D、5億【參考答案】：A33、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中，必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。2,2005,1002,1005,200【參考答案】：A34、在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中,如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登()的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。A、發(fā)行公告B、招股說明書C、招股說明書摘要D、招股意向書【參考答案】：D35、保薦人應(yīng)在()時向詢價對象提供投資價值研究報告。A、詢價B、累計詢價C、首次發(fā)行D、公告招股說明書【參考答案】：A36、國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護有()oA、合法性B、期限性C、真實性D、長期性【參考答案】：B37、公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前()日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告()次。20,210,315,320,3【參考答案】：D38、發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在()年以上。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C39、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上不得少于()萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于()億港元。4600,54000,54600,44000,4【參考答案】：A、上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會以()通過。A、臨時決議B、普通決議C、特別決議D、一般決議【參考答案】：B、發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注()，在國有法人股股東之后標(biāo)注()，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義?！癝S”.“S1”“SI”，“S1S”“SS”，“S1S”“SS”，“1S1”【參考答案】：C42、1993年8月，()發(fā)布了《企業(yè)債券管理條例》。A、國家計劃委員會B、國務(wù)院C、中國人民銀行D、中國證券監(jiān)督管理委員會【參考答案】：B43、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于()億元人民幣。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B44、發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購買的，應(yīng)當(dāng)披露()oA、發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計購買基準(zhǔn)日完成購買的盈利預(yù)測報告B、假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購買的盈利預(yù)測報告C、假設(shè)發(fā)行當(dāng)年12月30日完成購買的盈利預(yù)測報告D、發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計購買基準(zhǔn)日完成購買的盈利預(yù)測報告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購買的盈利預(yù)測報告【參考答案】：B45、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是()OA、特定的投資者B、個人投資者C、專業(yè)的投資者D、少數(shù)的投資者46、通過購買或置換進入上市公司的資產(chǎn)是一個完整經(jīng)營實體，該經(jīng)營實體在進入上市公司前已在同一管理層之下持續(xù)經(jīng)營()年以上，交易完成前的置入資產(chǎn)的業(yè)績在考核時可以模擬計算。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C47、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足()家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A、10B、20C、50D、100【參考答案】：C48、擬上市的股份有限公司()與土地管理部門簽訂土地出讓合同,繳納出讓金，直接取得土地使用權(quán)。A、以控股股東的名義B、以自己的名義C、以主管部門的名義D、以下屬公司的名義【參考答案】：B49、2000年2月130,中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者()的辦法。A、交易注冊B、配售新股C、配售登記D、交易核準(zhǔn)【參考答案】：B50、權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合的條件不包括（）oA、產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議B、有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力C、有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度D、公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄【參考答案】：D【解析】權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列條件：（1）產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議；（2）有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力；（3）有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度；（4）公司及其主要股東近3年無重大違法違規(guī)記錄。51、中國證監(jiān)會自受理申請文件到做出決定的期限為（）,自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（）發(fā)行證券。A、3個月，3個月內(nèi)B、6個月，6個月內(nèi)C、3個月，6個月內(nèi)D、6個月，3個月內(nèi)【參考答案】：C【解析】中國證監(jiān)會自受理申請文件到做出決定的期限為3個月，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券；超過6個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。52、預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有(),發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A、價格信息B、數(shù)量信息C、發(fā)信息D、發(fā)行時間信息【參考答案】：A【解析】考點：熟悉招股說明書的編制和披露的規(guī)定。見教材第六章第二節(jié)，P196o53、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣()億元。A、1B、6C、7D、8【參考答案】：A【解析】根據(jù)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券咨詢文件》的相關(guān)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元。54、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)?，中國證監(jiān)會要對其進行處罰。下列不屬于違反該項所作出的處罰的是()OA、責(zé)令改正B、警告C、罰款【參考答案】：D【解析】發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。55、若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券，則正在申請H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于(),上市時的預(yù)期市值不得少于()萬港元。10%、200015%、300010%、500015%、5000【參考答案】：D【解析】若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%,上市時的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元。56、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券，國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向()遞交申請。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、中國人民銀行D、國家發(fā)改委【參考答案】：B【解析】《國家開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》第4條規(guī)定，在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券，國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局等部門審核通過后，報國務(wù)院同意。57、()是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。A、資產(chǎn)支持證券B、銀行次級債券C、金融債券D、公司債券【參考答案】：A【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。58、申請H股發(fā)行與上市，必須保證無論何時公眾人士持有的股份應(yīng)占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少()OA、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】申請H股發(fā)行與上市，必須保證公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少25%O59、單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時，應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。A、5%B、10%C、3%D、49%【參考答案】：B【解析】《公司法》規(guī)定，單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權(quán)向董事會提出會議議題。60、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的()OA、20%B、30%C、40%D、50%【參考答案】：C【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計劃和財務(wù)狀況確定。對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期期末公司凈資產(chǎn)額的40%o二、多項選擇題(共20題，每題1分)。1、發(fā)行人應(yīng)簡要披露員工及其社會保障情況，主要包括OOA、員工人數(shù)及變化情況B、員工專業(yè)結(jié)構(gòu)C、員工受教育程度D、前10名股東E、董事【參考答案】：A,B,C2、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置()的，應(yīng)明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。A、贖回條款B、回售條款C、轉(zhuǎn)股價格修正條款D、以上都不對【參考答案】:A,B,C3、從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為()等。A、可轉(zhuǎn)債B、國債C、企業(yè)債D、金融債【參考答案】：B,C,D4、外資股股票發(fā)行準(zhǔn)備階段，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，()開始起草招股說明書草案。A、主承銷商B、會計師C、律師D、國際協(xié)調(diào)人【參考答案】：A5、對大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，()在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。A、銀行業(yè)B、商業(yè)銀行C、證券業(yè)D、保險業(yè)【參考答案】：B,C,D6、境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備中，盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有()oA、產(chǎn)品類別及市場占有率分析B、利率風(fēng)險C、中國加入世界貿(mào)易組織對企業(yè)的影響D、國家補貼情況【參考答案】：A,C,D【解析】盡職調(diào)查調(diào)查的主要內(nèi)容有：有關(guān)擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與背景；公司發(fā)展戰(zhàn)略；擬募股企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系和結(jié)構(gòu)；產(chǎn)品類別及市場占有率分析；產(chǎn)品的技術(shù)特點及發(fā)展方向；同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易；生產(chǎn)程序、企業(yè)管理與質(zhì)量控制；原材料的購進渠道、采購政策、訂貨程序；與供應(yīng)商的合作情況；國家補貼情況；技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)、銷售、市場推廣及售后服務(wù)；財務(wù)資料及業(yè)績；董事、管理階層及員工；外匯風(fēng)險；中國加入世界貿(mào)易組織對企業(yè)的影響；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、物業(yè)和各類財產(chǎn)權(quán)利的詳細(xì)情況；企業(yè)未來的發(fā)展和募集資金的用途等等。主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)根據(jù)企業(yè)所提供的資料，與有關(guān)中介機構(gòu)將就調(diào)查結(jié)果形成工作報告，并作為招股說明書的依據(jù)。7、應(yīng)做“特別風(fēng)險提示”的募股資金投向風(fēng)險有()oA、項目管理的風(fēng)險B、導(dǎo)致發(fā)行人的凈資產(chǎn)收益率大幅下降C、特定收購項目的風(fēng)險D、導(dǎo)致發(fā)行人主要產(chǎn)品發(fā)生重大變化【參考答案】：B,D8、申請在香港上市的內(nèi)地企業(yè)的招股章程必須符合()的要求。A、香港公司條例B、上海交易所上市規(guī)則D、聯(lián)交所公司登記規(guī)則【參考答案】：A,C,D【解析】招股章程的編制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格符合外資股上市地有關(guān)招股章程必要每款和信息披露規(guī)則的要求，在中國香港上市的公司的招股章程必須符合香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則的要求.9、上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A、公司最近兩年連續(xù)虧損B、公司有重大違法行為C、公司營業(yè)額下降D、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用【參考答案】：A,B,D【解析】上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件；（3）發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（4）未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù);⑸公司最近兩年連續(xù)虧損；（6）證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的其他情形。10、目前下列哪些機構(gòu)可以發(fā)行金融債券？（）A、政策性銀行B、商業(yè)銀行C、企業(yè)集團財務(wù)公司D、其他金融機構(gòu)【參考答案】：A,B,C,D【解析】目前政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)都可以發(fā)行金融債券。11＞公司改組時，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與實際控制人及其控制法人相同或類似，存在同業(yè)競爭的，可采取的解決措施有()0A、通過收購、委托經(jīng)營等方式，將相競爭的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司B、競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方C、擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)D、競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進行同業(yè)競爭作出有法律約束力的書面承諾【參考答案】：A,B,C,D12、在香港創(chuàng)業(yè)板上市的條件要求發(fā)行人必須依據(jù)()的法律正式注冊成立，并須遵守該類地區(qū)的法律及其公司組織章程大綱及細(xì)則或同等文件的規(guī)定。A、中國大陸及香港地區(qū)B、百慕大C、開曼群島D、澳門【參考答案】:A,B,C13、股份有限公司出現(xiàn)下列情況之一，應(yīng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：()0A、董事人數(shù)不足10人或公司章程所定人數(shù)的2/3時B、公司未彌補的虧損達到股本總額的1/3時C、持有公司股份10%以上的股東書面請求時D、董事長認(rèn)為必要時E、監(jiān)事會提議召開時【參考答案】：B,c,E14、發(fā)行人經(jīng)輔導(dǎo)符合()要求，保薦人方可推薦其股票發(fā)行上市。A、符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關(guān)規(guī)定，具備持續(xù)發(fā)展能力B、與發(fā)起人、大股東、實際控制人之間在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務(wù)等方面相互獨立，不存在同業(yè)競爭、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨立運作的其他行為C、公司治理、財務(wù)和會計制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運作的重大缺陷D、高管人員已掌握進入證券市場所必備的法律、行政法規(guī)和相關(guān)知識，知悉上市公司及其高管人員的法定義務(wù)和責(zé)任，具備足夠的誠信水準(zhǔn)和管理上市公司的能力及經(jīng)驗【參考答案】：A,B,C,D15、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書全文置備于(),以備公眾查閱。A、保薦人的住所B、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所C、發(fā)行人的住所D、擬上市證券交易所E、深圳交易所和上海交易所【參考答案】：A,B,C,D16、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()0A、符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定B、發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,C、發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣D、擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的35%以上17、申請憑證式國債承銷團資格的，應(yīng)將申請材料提交()oA、中國銀監(jiān)會B、財政部，C、中國證監(jiān)會D、人民銀行【參考答案】：b,D【解析】常規(guī)，申請憑證式國債承銷團資格的，應(yīng)將申請材料提交財政部和人民銀行。18、收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時，關(guān)注重組方案是否切實可行，包括O0A、重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn)B、重組方案的確定和審批C、重組方案對股東個人的影響D、重組方案對上市公司的影響【參考答案】：A,D【解析】收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時，關(guān)注重組方案是否切實可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn)；②重組方案對上市公司的影響。19、保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機構(gòu)出具的有關(guān)文件等應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的被查文件，在中國證監(jiān)會制定的網(wǎng)站上披露，并且應(yīng)該放置準(zhǔn)備于()，以備公眾查閱。A、發(fā)行人住所B、主承銷商機構(gòu)的住所C、保薦人住所D、擬上市證券交易所E、其他承銷機構(gòu)的住所【參考答案】：A,B,C,D,E20、若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準(zhǔn)則要求披露的()信息，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。A、涉及國家機密的B、商業(yè)秘密C、因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定的D、因披露可能導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p害公司利益的【參考答案】：A,B,C,D三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。1、關(guān)于向戰(zhàn)略投資者配售，下列說法正確的是OOA、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票B、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例，以及持有期限等C、戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價，但不得參與累計投標(biāo)詢價D、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案【參考答案】：A,B,D2、除以下()情形外，外國投資者不得進行證券買賣(B股除外)。A、投資者進行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售B、投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份C、投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售D、投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售【參考答案】：A,B,C,D3、律師應(yīng)對發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件、發(fā)行人的行為是否存在違法、違規(guī)，以及招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當(dāng)，明確發(fā)表意見。律師發(fā)表意見可分為OOA、肯定性意見B、否定性意見C、保留意見D、拒絕表示意見【參考答案】：A,C4、影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括()oA、股票波動率B、贖回、回售條款C、轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限D(zhuǎn),票面利率【參考答案】：A,B,C,D【解析】本題考查影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素。5、普通股籌資的優(yōu)點有()oA、普通股籌資沒有固定的利息負(fù)擔(dān)B、對保證公司最低的資金需求有重要意義C、可為債權(quán)人提供較大的損失保障，提高公司的信用等級，降低債務(wù)籌資的成本D、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項看跌期權(quán)【參考答案】：A,B,C6、按持股對象是否確定劃分，并購可以分為()oA、協(xié)議收購B、善意收購C、敵意收購D、要約收購【參考答案】：A,D7、我國企業(yè)改革的目的在于實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以()分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。A、經(jīng)理B、董事會C、監(jiān)事會D、股東大會【參考答案】：A,B,C,D【解析】我國企業(yè)改革的目的在于實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以股東大會、董事會、監(jiān)事會、分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。8、戰(zhàn)略投資者配股時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()OA、戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)B、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量C、占本次發(fā)行股票的比例D、持有期限制【參考答案】：A,B,C,D【解析】發(fā)行公告中披露的內(nèi)容包括戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)，向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量及占本次發(fā)行股票的比例，持有期限制等。9、記賬式國債通過銀行間債券市場向()等發(fā)行。A、商業(yè)銀行B、企業(yè)法人C、證券公司D、保險公司【參考答案】：A,C,D【解析】記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。10、首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形()。A、發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響B(tài)、發(fā)行人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴C、發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益D、發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險【參考答案】：A,B,C,D11、增發(fā)和配股過程中，發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站披露招股意向書全文及相關(guān)文件前，須向證券交易所提交()OA、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行公司增發(fā)股份的文件B、發(fā)行公司招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料C、發(fā)行公司招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤D、發(fā)行公司及其保薦人關(guān)于保證招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函【參考答案】：A,B,C,D12、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個()的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。A、運行獨立B、監(jiān)察獨立C、代碼獨立D、指數(shù)獨立【參考答案】：A,B,C,D13、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之一時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露OOA、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的B、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的C、出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項D、有資格的信用評級機構(gòu)對可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或公司的信用進行評級，并已出具信用評級結(jié)果的【參考答案】：A,C14、公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，其所涉及的認(rèn)股權(quán)證是獨立流通的和不可贖回的，因而對公司的影響也與發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券不同，其特點有()OA、發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處，這與可轉(zhuǎn)換證券籌資相似B、認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債C、公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整D、發(fā)行認(rèn)股權(quán)證通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本【參考答案】：A,B【解析】可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整，由債券或優(yōu)先股轉(zhuǎn)換成普通股可降低財務(wù)杠桿，為今后進一步籌資創(chuàng)造奈伴，C項不屬于公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證；可轉(zhuǎn)挺證券通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本，D項不屬于公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證。15、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)()oA、凈資本為人民幣4000萬元B、公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行C、最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D、從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人【參考答案】：A,B【解析】本題考查保薦機構(gòu)的資格。16、保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)，對發(fā)行人的()進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)。A、董事和實際控制人B、監(jiān)事C、高級管理人員D、持有5%以上股份的股東【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握主板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)要求、內(nèi)核和承銷商備案材料。見教材第四章第二節(jié)，P137o17、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載的事項有()oA、各股東所持股票的編號B、各股東取得股份的日期C、各股東所持股份數(shù)D、股東的姓名或者名稱或者住所【參考答案】：A,B,C,D18、我國上市公司從歷史形成來源分類，包括()oA、有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司B、國有大中型企業(yè)經(jīng)重組后通過募集方式設(shè)立C、定向募集公司D、歷史遺留問題企業(yè)【參考答案】：A,B,C,D【解析】我國目前已經(jīng)在證券交易所上市的公司從形成角度主要分為以下幾類：①歷史遺留問題企業(yè)。這類公司是指1990年底以前改制,并向社會公開發(fā)行股票的公司；②1994年7月1日《公司怯》生效前成立的定向募集公司；③2006年1月1日《公司法》修訂實施前發(fā)起設(shè)立的股份有限公司；④有限責(zé)任公司整體變更成股份有限余司，其過去3年業(yè)績可連續(xù)計算，通過發(fā)行股票轉(zhuǎn)為上市公司；⑤周有大中型企業(yè)經(jīng)資產(chǎn)重組，通過募集方式設(shè)立并上市。19、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其以后的1個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的1個月內(nèi)，對發(fā)行人進行回訪，就其()進行核查，出具回訪報告。A、募集資金的使用情況B、盈利預(yù)測實現(xiàn)情況C、是否嚴(yán)格履行公開披露文件中所作出的承諾D、經(jīng)營狀況是否與發(fā)行保薦書相符【參考答案】:A,B,C,D【解析】考點：掌握主板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)要求、內(nèi)核和承銷商備案材料。見教材第四章第二節(jié)，P137O20、2008年4月160,（）和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。A、《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》B、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》C、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》D、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》【參考答案】：A,B,C,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、發(fā)行人可以依據(jù)預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）發(fā)行股票。O【參考答案】：錯誤【解析】預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。2、證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。3、所謂關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。國家控股的企業(yè)之間因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。()【參考答案】：錯誤4、外資股發(fā)行的招股說明書只能采取信息備忘錄的形式。()【參考答案】：錯誤5、2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()【參考答案】：正確6、股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。()【參考答案】：正確7、對法人配售的股票，自該公司股票上市之日起6個月方可上市流通。()【參考答案】：錯誤【解析】對法人配售的股票，自該公司股票上市之日起12個月方可上市流通。8、證券上市后，承銷商只能通過證券交易所的交易系統(tǒng)，采用大宗交易方式賣出包銷方式下的剩余證券。()【參考答案】：錯誤【解析】采取包銷方式時，承銷商須在冰凍期結(jié)束時自行購入售后剩余的證券，通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。9、法人作為發(fā)起人時，應(yīng)與營利性質(zhì)相適應(yīng)，如工會、國家撥款的大學(xué)可以作為股份有限公司的發(fā)起人。()【參考答案】：錯誤【解析】法人作為發(fā)起人時，它應(yīng)與營利性質(zhì)相適應(yīng)，如工會、國家撥款的大學(xué)不宜作為股份有限公司的發(fā)起人。10、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購、買賣。()【參考答案】：錯誤11、發(fā)行公司債，則公司應(yīng)當(dāng)在6日內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在12內(nèi)發(fā)行完畢。()【參考答案】：錯誤【解析】剩余數(shù)量應(yīng)在24日內(nèi)發(fā)行完畢。12、初次發(fā)行H股時須進行國際路演，這對于新股認(rèn)購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。()【參考答案】：正確13、收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購公司。()【參考答案】：正確14、并購重組委員會會議表決采取記名投票方式，并購重組委員會委員可以棄權(quán)。()【參考答案】：錯誤15、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同。()【解析】股份的發(fā)行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同：任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。16、在商業(yè)銀行最多可以發(fā)行占核心資本50%的次級債計入附屬資本的情況下，商業(yè)銀行可以通過發(fā)行一定額度的混合資本債券，填補現(xiàn)有次級債和一般準(zhǔn)備等附屬資本之和不足核心資本100%的差額部分，提高屬資本在監(jiān)管資本中的比重。()【參考答案】：正確17、公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通，則條件之一是實際發(fā)行額不少于5億元。 ()【參考答案】：錯誤18、新設(shè)分立，原公司繼續(xù)存在；派生分立，原公司的法人地位消失。()【參考答案】：錯誤【解析】股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位消失。派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)