建筑工程項目風險管理方案多圖

PAGEPAGE5目錄HYPERLINK\l"_Toc139164406"第一篇方案編制總說明1HYPERLINK\l"_Toc139164407"第二篇風險管理工作程序7HYPERLINK\l"_Toc139164408"第三篇工程風險識別與計量23HYPERLINK\l"_Toc139164409"第一章工程風險識別與計量的一般方法23HYPERLINK\l"_Toc139164410"一、風險的識別過程23HYPERLINK\l"_Toc139164411"二、風險識別的一般方法25HYPERLINK\l"_Toc139164412"三、風險計量的一般方法27HYPERLINK\l"_Toc139164413"第二章本工程風險識別與計量29HYPERLINK\l"_Toc139164414"一、地基與基礎工程風險識別與計量29HYPERLINK\l"_Toc139164415"二、主體結構工程風險識別與計量30HYPERLINK\l"_Toc139164416"三、建筑裝飾裝修工程風險識別與計量32HYPERLINK\l"_Toc139164417"四、建筑屋面工程風險識別與計量35HYPERLINK\l"_Toc139164418"五、建筑電氣工程風險識別與計量36HYPERLINK\l"_Toc139164419"六、建筑給水、排水及采暖工程風險識別與計量37HYPERLINK\l"_Toc139164420"七、通風與空調質量風險識別與計量38HYPERLINK\l"_Toc139164421"八、智能建筑風險識別與計量40HYPERLINK\l"_Toc139164422"九、電梯工程風險識別與計量41HYPERLINK\l"_Toc139164423"十、主要安全風險專項識別表42HYPERLINK\l"_Toc139164424"十一、主要進度風險專項識別表44HYPERLINK\l"_Toc139164425"第三章關于本工程風險識別與計量的總結45HYPERLINK\l"_Toc139164426"第四篇工程風險分析與評估46HYPERLINK\l"_Toc139164427"第一章工程風險分析與評估的一般方法46HYPERLINK\l"_Toc139164428"第二章本工程質量風險分析與評估49HYPERLINK\l"_Toc139164429"一、地基與基礎工程風險概率與后果矩陣表49HYPERLINK\l"_Toc139164430"二、主體結構工程風險概率與后果矩陣表49HYPERLINK\l"_Toc139164431"三、建筑裝飾裝修工程風險概率與后果矩陣表50HYPERLINK\l"_Toc139164432"四、建筑屋面工程風險概率與后果矩陣表50HYPERLINK\l"_Toc139164433"五、建筑電氣工程質量風險概率與后果矩陣表50HYPERLINK\l"_Toc139164434"六、建筑智能工程質量風險概率與后果矩陣表51HYPERLINK\l"_Toc139164435"七、通風與空調工程風險概率與后果矩陣表51HYPERLINK\l"_Toc139164436"八、建筑給水、排水及采暖工程風險概率與后果矩陣表51HYPERLINK\l"_Toc139164437"九、電梯工程風險概率與后果矩陣表52HYPERLINK\l"_Toc139164438"第三章本工程進度風險分析與評估53HYPERLINK\l"_Toc139164439"一、進度風險概率與后果矩陣表53HYPERLINK\l"_Toc139164440"二、進度風險的分析53HYPERLINK\l"_Toc139164441"第四章本工程安全風險分析與評估55HYPERLINK\l"_Toc139164442"一、本工程安全風險分析55HYPERLINK\l"_Toc139164443"二、安全風險概率與后果矩陣表61HYPERLINK\l"_Toc139164444"第五章關于本工程風險分析與評估的總結62HYPERLINK\l"_Toc139164445"第五篇工程風險管理64HYPERLINK\l"_Toc139164446"第一章工程風險管理的一般方法64HYPERLINK\l"_Toc139164447"第二章本工程質量風險管理67HYPERLINK\l"_Toc139164448"一、工程質量事前風險管理67HYPERLINK\l"_Toc139164449"二、工程質量事中風險管理70HYPERLINK\l"_Toc139164450"三、工程質量的事后風險管理73HYPERLINK\l"_Toc139164451"第三章本工程進度風險管理75HYPERLINK\l"_Toc139164452"一、安全風險的控制原則80HYPERLINK\l"_Toc139164453"二、安全風險的控制策略80HYPERLINK\l"_Toc139164454"三、安全風險的控制管理措施80HYPERLINK\l"_Toc139164455"四、安全風險管理的技術措施84HYPERLINK\l"_Toc139164456"第六篇保修階段風險管理的措施91HYPERLINK\l"_Toc139164457"第七篇現(xiàn)場使用檢測設備一覽表94HYPERLINK\l"_Toc139164458"第八篇針對本工程技術特點與難點的質量風險控制措施96HYPERLINK\l"_Toc139164459"第一章臨近地鐵施工對地鐵隧道的風險保護措施96HYPERLINK\l"_Toc139164460"第二章原材料檢驗質量風險控制措施98HYPERLINK\l"_Toc139164461"第三章工程測量風險控制措施103HYPERLINK\l"_Toc139164462"第四章地下連續(xù)墻工程質量風險控制措施106HYPERLINK\l"_Toc139164463"第五章攪拌樁施工質量風險控制措施113HYPERLINK\l"_Toc139164464"第六章支撐工程質量風險控制措施116HYPERLINK\l"_Toc139164465"第七章立柱樁施工質量風險控制措施118HYPERLINK\l"_Toc139164466"第八章高壓旋噴加固質量風險控制措施122HYPERLINK\l"_Toc139164467"第九章土方開挖工程質量風險控制措施124HYPERLINK\l"_Toc139164468"第十章基坑降水工程質量風險控制措施126HYPERLINK\l"_Toc139164469"第十一章大體積混凝土工程質量風險控制措施130HYPERLINK\l"_Toc139164470"第十二章地下室外墻抗裂及防水工程風險質量控制措施137HYPERLINK\l"_Toc139164471"第十三章鋼結構工程質量風險控制措施140HYPERLINK\l"_Toc139164472"第十四章型鋼混凝土組合結構工程質量風險控制措施154HYPERLINK\l"_Toc139164473"第十五章優(yōu)質結構工程質量風險控制措施159HYPERLINK\l"_Toc139164474"第十六章預應力施工質量風險控制措施164HYPERLINK\l"_Toc139164475"第十七章人防工程質量風險控制措施168HYPERLINK\l"_Toc139164476"第十八章幕墻工程質量風險控制措施169HYPERLINK\l"_Toc139164477"第十九章屋面防水工程質量風險控制措施175HYPERLINK\l"_Toc139164478"第二十章建筑防滲漏工程質量風險控制措施177HYPERLINK\l"_Toc139164479"第二十一章裝飾裝修工程質量風險控制措施184HYPERLINK\l"_Toc139164480"第二十二章建筑電氣及智能建筑工程質量控制措施189HYPERLINK\l"_Toc139164481"第二十四章通風與空調工程質量風險控制措施201HYPERLINK\l"_Toc139164482"第二十五章電梯（自動扶梯）安裝工程質量風險的控制204HYPERLINK\l"_Toc139164483"第九篇工程風險應急預案209HYPERLINK\l"_Toc139164484"第十篇風險管理技術手段一：施工圖審查措施219HYPERLINK\l"_Toc139164492"第十一篇風險管理技術手段二：工程檢測控制措施223HYPERLINK\l"_Toc139164493"第十二篇風險管理技術手段三：施工現(xiàn)場視頻監(jiān)測系統(tǒng)的實施225HYPERLINK\l"_Toc139164494"第十三篇風險管理技術手段四：現(xiàn)代化信息監(jiān)控系統(tǒng)的實施231HYPERLINK\l"_Toc139164500"第十四篇工程風險管理單位竣工評估報告236HYPERLINK\l"_Toc139164501"第十五篇風險管理組織與人力資源配備238HYPERLINK\l"_Toc139164502"一、組織機構設置與人員配備情況說明238HYPERLINK\l"_Toc139164503"二、風險管理組織結構圖240HYPERLINK\l"_Toc139164504"三、風險管理項目部人員一覽表241HYPERLINK\l"_Toc139164505"四、風險管理項目經理簡介243HYPERLINK\l"_Toc139164506"五、風險管理項目負責人簡介245HYPERLINK\l"_Toc139164507"六、風險管理項目部其他人員簡介250HYPERLINK\l"_Toc139164508"七、專家組配備259HYPERLINK\l"_Toc139164509"第十六篇信息溝通與報告262HYPERLINK\l"_Toc139164510"一、項目建設組織構架262HYPERLINK\l"_Toc139164511"二、與保險公司溝通并提交報告262HYPERLINK\l"_Toc139164512"三、與業(yè)主/項目管理公司溝通與匯報263HYPERLINK\l"_Toc139164513"四、與施工企業(yè)溝通264HYPERLINK\l"_Toc139164514"五、與設計單位溝通264HYPERLINK\l"_Toc139164515"六、風險管理資料管理265HYPERLINK\l"_Toc139164516"第十七篇風險管理費報價268PAGEPAGE338第一篇方案編制總說明擬進行風險管理工程概況上海耀某項目位于上海市閘北區(qū)不夜城地區(qū)，地處天目東路以南，恒豐路以西，長安路以東，裕通路以北，所處地塊為上海4大市級商業(yè)中心之一，是閘北地區(qū)的中心商務區(qū)，地理位置優(yōu)越。項目周邊交通便利，周邊現(xiàn)代化商場與寫字樓林立。本項目建成后將成為綜合商辦體系，包括高檔寫字樓、五星級酒店和酒店式公寓以及商場，為周邊地區(qū)乃至閘北區(qū)、上海市地標性建筑。本項目包含三棟塔樓及裙房，其中一棟200米高塔樓為甲級辦公寫字樓建筑，建筑層數為地上48層，其下側裙房為3層；五星級酒店高度約100米，建筑層數為25層，其下側裙房為4層；酒店式公寓高度約56米，建筑層數為13層，其右側裙房2層。本項目地下室3層，整個項目地下室連為一個整體。本工程地下部分連為一個整體，地下室頂板作為塔樓和裙房的嵌固層，地面以上建筑分為三個區(qū)域：辦公塔樓+裙房；酒店塔樓+裙房；酒店式公寓+裙房。三個區(qū)域之間設有抗震縫，同時設縫也很好的解決了超長結構的問題。地下室和地面在適當位置設置后澆帶，以減少不均勻沉降。辦公塔樓主體采用型鋼砼框架+型鋼砼筒體結構體系，酒店塔樓采用混凝土框筒結構體系，酒店式公寓塔樓采用框架剪力墻結構。本工程基礎采用樁筏基礎，樁基估計采用大直徑鉆孔灌注樁。地下結構施工期間，本工程開挖深度估計在16米，圍護方案采用地下連續(xù)墻，并可考慮地下連續(xù)墻兼作地下室外墻即“兩墻合一”的方案。本項目占地面積24830㎡，總建筑面積為177600㎡，其中地上建筑面積為135900㎡，地下建筑面積為41700㎡。本項目設計使用年限為50年，抗震按7度設防，三座塔樓和地下室耐火等級為1級，裙房部分耐火等級為2級。本項目位于市中心，屬高檔辦公、酒店、娛樂、公寓綜合項目，在通風與空調、電氣、給排水、消防、智能建筑工程等機電安裝專業(yè)定位高檔，所涉及的機電系統(tǒng)也比較多。本項目外立面主要采用了玻璃幕墻、鋁板幕墻等系統(tǒng)，視覺效果現(xiàn)代感極強，本工程計劃2006年7月開工，五星級酒店計劃2008年12月投入使用，全部工程計劃2009年10月竣工。本項目建設單位為上海耀達房地產開發(fā)有限公司，建筑設計單位為Gensler建筑設計與規(guī)劃公司，結構設計單位為美國宋騰-湯瑪沙帝結構設計公司，國內設計單位為上?，F(xiàn)代建筑設計（集團）有限公司。投標企業(yè)類似工程風險管理與項目管理經驗上海環(huán)球金融中心上海市某監(jiān)理有限公司是在上海市建設委員會直接關心并批準，以同濟大學工程管理研究所為骨干力量，成立的我國最早從事項目管理、工程監(jiān)理的專業(yè)化咨詢企業(yè)，是國家建設部、上海市建委為支持同濟大學工程管理研究所教學、科研、工程實踐和國際交往工作而成立的工程項目管理主要實踐基地之一，1993年經國家建設部核定為首批甲級資質監(jiān)理單位。公司的創(chuàng)辦人丁士昭教授最早將國際上先進的項目管理（包括工程監(jiān)理、項目管理（PM）、項目總控、CM管理以及全壽命周期項目管理等）理念引進國內，并持之以恒地追求項目管理模式的中國化和更高層次的發(fā)展。作為英國皇家特許建造學會駐中國總代表、中國建筑學會建筑經濟學術委員會常務理事、中國建筑學會工程管理分會理事長、教育部工程管理專業(yè)評估委員會主席，丁教授目前仍在為許多國家重點工程和大型項目提供咨詢建議。上海環(huán)球金融中心本著“誠信、創(chuàng)新、超越、典范”的企業(yè)精神，依靠科研優(yōu)勢、人力資源優(yōu)勢，公司承擔了不同規(guī)模、類型眾多的項目管理、項目總控和工程監(jiān)理任務，其中不乏各個地區(qū)或行業(yè)的標志性建筑。我們提供服務的項目類型包括大型公共建筑、商務辦公樓建筑、酒店賓館建筑、體育場館建筑、工業(yè)廠房、工業(yè)設備、住宅小區(qū)、地鐵輕軌、市政道路、基礎設施、學校、醫(yī)院等。公司擁有一批國內外相關領域的知名專家以及技術、經濟、管理等方面的專業(yè)人士，他們來自于設計、施工、業(yè)主、科研和工程咨詢等各個領域，利用自己豐富的工作經驗為公司發(fā)展和許多工程項目建設做出了巨大貢獻。公司成立至今已累計承接各類工程項目500多項，監(jiān)理項目總投資達600多億人民幣。工程優(yōu)良率在90%以上，并多次榮獲國家魯班獎、詹天佑大獎及上海市白玉蘭獎、上海市金鋼獎、優(yōu)質結構獎、樣板工程獎等。我公司技術支持單位：同濟大學工程管理研究所曾長期從事工程風險管理研究，并在上海交銀金融中心、上海通貿大酒店、上海證券大廈、濟南齊魯軟件園綜合大樓、廣州白云國際機場遷建工程等項目上進行了實踐，其經驗總結和研究成果均可以為我公司在上海耀江城項目上所采用和借鑒。我公司先后承接并實施的超高層建筑包括：上海環(huán)球金融中心（101層，492米）、大連期貨大廈（53層，238米）、上海綠洲仕格維花園大酒店（58層，258米）、南京朗詩城市廣場（52層，228米）、上?？凭S大廈（40層，156米）、北京中海廣場（37層，146米）、上海交銀金融中心大廈（項目管理，50層，230米）、上海證券大廈（項目管理，29層，120米）、上海中環(huán)中心辦公樓（40層，170米）等等，公司在超高層建筑的質量、進度和安全控制方面積累了豐富的經驗。我公司先后承接并實施的高檔星級酒店包括：上海浦東香格里拉大酒店（5星級）、上海錦江飯店改造（5星級）、廊坊國際飯店（在建白金5星級）、上海徐涇國際大酒店（4星級）、上海綠洲仕格維花園大酒店（5星級）、上海復旦國際學術交流中心（5星級）、上海財經大學學術交流中心（4星級）、上海通貿大酒店（4星級）、北京中海廣場（5星級）等等。對于高檔星級酒店的裝飾裝修、酒店設備及建筑設備系統(tǒng)安裝與總體集成、調試控制均具有非常豐富的經驗。綜上，我公司對成功實施上海某項目風險管理任務有著充分的信心，一旦我公司有幸中標，我公司將委派出色的項目負責人、項目經理，帶領風險管理團隊，結合以往類似工程經驗，利用先進的技術手段，將本項目質量、進度、安全風險管理在預期的目標之內，并順利實現(xiàn)項目建設的整體目標，向業(yè)主、向保險公司交出一份滿意的答卷。本工程風險管理控制的基本原則風險管理在本行業(yè)內還處于試點階段，目前無論是理論研究還是工程實踐，可供參考的成果還很少，還沒有形成系統(tǒng)化、成熟的理論體系。為編制本風險管理方案，我們組織了方案編制專家組，根據以往從事風險管理研究的理論基礎，結合超高層建筑、高檔寫字樓、五星級酒店等項目工程監(jiān)理、項目管理的經驗，根據對“上海耀江城”項目的初步理解，提出整個項目工程風險管理指導思想如下。1、充分重視對工程風險管理內涵的理解，用風險管理學科的思想、組織、方法和手段指導整個建設項目風險管理實施過程。工程風險管理是一個系統(tǒng)管理過程，包括風險管理目標的建立、風險的識別與計量，風險的分析與評估，風險的控制與規(guī)避等過程，并根據工程進展的各階段，需將上述過程不斷重復、循環(huán)，最終實現(xiàn)風險管理目標。風險管理科學具有一整套成熟的理論框架和科學分析的方法、工具和表式。為將本工程風險管理作為行業(yè)的試點創(chuàng)出新亮點，必須在風險管理過程中采用科學的方法和已經成熟的分析工具，將本工程的風險管理過程做成風險管理科學在工程實踐中的一次典范性應用，在確保工程風險管理目標的前提下，盡量形成系統(tǒng)化的理論成果，為今后類似項目推廣風險管理時提供經驗。2、充分重視工程項目本身的特點，風險管理絕對不能脫離工程實際而空談理論，針對本項目地處市中心、超高層、大體量、深基坑、綜合型群體工程的特點，整理出質量、進度和安全控制的難點并采取針對性的措施。風險管理理論是一門適用于各行各業(yè)的通用性理論，在本項目實施過程中，必須緊緊抓住工程建設的實際情況尤其是上海耀江城項目本身的實際情況，特別是建立的風險管理目標、風險管理措施必須是貼近上海耀江城這樣一個地處市中心，高度達200米，總建筑面積達17.7萬，基坑開挖深度達16米（且項目周邊可能存在軌道交通的線路），包含五星級酒店、甲級辦公樓、酒店式公寓等功能的綜合性群體工程的特點。無論是從風險管理目標的建立，風險的識別與計量，風險的分析與評估及風險的控制與規(guī)避等方面，所提出的措施必須是符合項目建設環(huán)境、項目設計、施工的實際情況，而不是離開項目本身談風險管理。3、充分重視組織對項目建設成敗的決定性作用，理順業(yè)主方和項目管理方、工程風險管理方、項目參與其他各方的組織協(xié)調關系。工程管理學的基本原理表明：目標決定組織，組織是目標能否實現(xiàn)的決定性因素。為確保項目風險管理目標的實現(xiàn)，從項目建設一開始就應科學化、規(guī)范化的建立好一套系統(tǒng)、完整的項目組織構架。理順組織關系的核心就是：明確各單位的權利、義務和責任關系，并將項目管理任務（特別是風險管理任務）由誰組織，由誰策劃、由誰實施、由誰檢查考核明確下來。本項目建設過程中，將形成共同投標體（業(yè)主、設計單位、勘察單位、施工單位）和共同保險體（保險公司、風險管理單位），其相應的權利義務關系雖較為復雜，但只有明確兩大共同體之間，共同體內各單位之間的組織協(xié)調關系，才能真正做到“共同投保、共同保障、共同控制、相互制衡”的運作原則。4、明確風險管理單位的工作定位。保險公司與風險管理單位形成共同保險體，接受業(yè)主等共同投保體保險，而風險管理單位受保險公司的委托對本工程的質量、安全以及進度目標進行現(xiàn)場風險控制?？偠灾L險管理單位的定位應是向業(yè)主與保險公司提供專業(yè)化的工程風險管理服務，減輕或避免工程質量、安全以及進度風險，保證建設目標。必須牢牢記住風險管理單位的這一定位，并將此作為控制過程中所有工作的出發(fā)點和立足點，組織協(xié)調好設計和現(xiàn)場的施工工作，創(chuàng)造和諧管理的項目文化，為本項目共同投保體與共同保險體實現(xiàn)雙贏創(chuàng)造條件并起到實質性作用。5、充分重視有效的設計管理在整個項目實施過程中對確保項目目標實現(xiàn)的重要性。設計是建筑產品的靈魂。設計結果的優(yōu)劣對項目投資風險的影響性起了決定性作用。大量統(tǒng)計數據表明，設計上的優(yōu)劣對質量和進度目標的最優(yōu)實現(xiàn)也起著關鍵作用。根據本公司在國內許多項目中開展設計管理工作所取得的經驗表明，設計管理工作貫穿于整個實施過程，在整個設計管理過程中，需協(xié)調和控制以下影響項目目標實現(xiàn)的各種關系，包括中外設計單位之間；主設計單位和各專業(yè)設計單位之間；土建和建筑設備設計之間；設計進度與施工招標進度、施工進度之間；設計進度與供貨期較長的材料設備（特別是進口材料設備）供貨計劃之間；各專業(yè)工種之間以及各專業(yè)工種與市政配套之間等。工程風險管理是從設計開始直至工程保修期的全過程服務，應重視設計階段的控制，將工程質量、進度和安全風險盡量控制在萌芽狀態(tài)，減少期望損失。6、充分利用現(xiàn)代化信息技術和手段，采取專項措施確保風險管理目標實現(xiàn)。工程風險管理涉及的面非常廣，接觸到的信息量也很大，且現(xiàn)場施工過程控制對于質量、安全目標的實現(xiàn)非常重要。因此需借助現(xiàn)代化信息技術手段，加大信息處理量，加快信息處理速度，形成以信息系統(tǒng)為基礎的風險管理平臺。如我公司有幸承擔本項目風險管理任務，將建立上海耀江城風險管理信息系統(tǒng)和上海耀江城現(xiàn)場施工視頻監(jiān)測系統(tǒng)，作為風險管理不同于一般意義項目管理和工程監(jiān)理的技術手段，為確保項目風險管理目標實現(xiàn)提供技術支持。本工程風險管理目標總體目標：盡力規(guī)避工程質量、進度和安全風險，并將風險發(fā)生后產生的損失降低到最少，以業(yè)主和保險公司簽訂的保險合同為依據，并針對主要承保的建筑安裝工程一切險、建筑工程人身傷害險、建筑工程質量保修險等三種險種存在的風險進行控制，盡力減少風險發(fā)生的可能性與造成的損失。質量風險控制目標：一次驗收合格率達到100%，爭創(chuàng)白玉蘭獎、魯班獎等工程質量獎。安全控制風險目標：確保無重大安全事故，減少一般安全事故，爭創(chuàng)上海市安全文明工地。進度控制風險目標：以2008年12月酒店投入使用、2009年10全面竣工（或施工合同進一步明確的工期）為目標，并盡全力與參建各方通力協(xié)作，縮短工期。方案的主要內容。本方案是我們通過對上海耀江城項目設計方案進行初步研究后，結合公司類似項目運作經驗，對風險管理進行的一次書面預演。方案主要包括：風險管理程序、風險識別與計量、風險分析與評估、風險管理措施等方面，針對質量、安全和進度進行了初步的分析。在方案中，除了工程質量、安全、進度控制的通用性措施以及針對工程特點和難點的風險措施外，我們重點介紹了施工圖審查措施、工程檢測控制措施、施工現(xiàn)場視頻監(jiān)測系統(tǒng)、現(xiàn)代化信息監(jiān)控系統(tǒng)等技術手段。并對中標后實施風險管理的團隊進行了詳細介紹。第二篇風險管理工作程序一、風險管理工作總流程簽訂委托風險管理合同（保險人、風險管理單位）簽訂委托風險管理合同（保險人、風險管理單位）委派和確認風險管理項目經理（風險管理單位、保險人）成立項目風險管理機構（風險管理單位）收集有關工程項目資料（項目風險管理機構、建設單位）編制風險管理實施方案（風險管理項目經理、風險管理工程師）第一次工地交底會（建設單位、風險管理單位、承包單位）施工準備階段風險管理控制（項目風險管理機構）竣工驗收（建設單位、風險管理單位）質量風險管理安全風險管理進度風險管理設計圖紙審核工程檢測施工過程中開展風險管理控制（項目風險管理機構）十年責任階段風險管理工作（風險管理單位）風險管理總結資料歸檔（項目風險管理機構）視頻監(jiān)控信息管理二、風險管理內部工作流程風險管理合同簽訂委派風險管理團隊風險管理合同簽訂委派風險管理團隊風險管理方案編制，確定風險管理目標（項目經理組織，專家組參加）風險識別與風險計量（分質量、進度、安全；分工程部位；分專業(yè)）風險分析與風險評估（分質量、進度、安全；分工程部位；分專業(yè)）風險管理措施、應急預案編制（分質量、進度、安全；分工程部位；分專業(yè)）風險管理措施實施收集信息，分析目標完成情況風險管理環(huán)境調查（設計單位、業(yè)主單位、相關單位）風險管理目標完成，啟動保修期風險管理項目成功，整理歸檔資料、進行總結并解散團隊建立信息監(jiān)控系統(tǒng)建立現(xiàn)場視頻監(jiān)控系統(tǒng)現(xiàn)場施工監(jiān)控工程檢測施工圖紙審核啟動應急預案三、風險管理工作指令流程1.風險管理指令流程風險管理工作聯(lián)系單風險管理工作聯(lián)系單設計風險管理指令施工風險管理指令風險管理通知單風險管理工作聯(lián)系單工程暫停令建設單位保險人承包商、設計單位風險管理指令主送2.風險管理審核文件工作流程文件、圖紙申報（承包商、設計單位）文件、圖紙申報（承包商、設計單位）初步審核（風險管理工程師）向承包方詢問和落實主要問題重大問題與建設單位、保險人協(xié)商對重大問題或無法協(xié)調問題交由風險管理協(xié)調委員會審核風險管理機構審核（項目風險管理相關責任人）報保險人、建設單位備案將批文返回承包商（資料管理人員）將指令付諸實施（承包商、設計單位）修改補充提出修改意見注：對分包單位、材料的選擇由建設單位、設計單位、項目風險管理機構和總承包單位組成評委會共同審定。四、質量風險管理工作流程施工準備階段質量控制施工準備階段質量控制（項目風險管理機構相關人員）施工過程中質量控制（項目風險管理機構相關人員）設計圖紙質量審查、批準（設計風險管理責任人）進場材料的選擇和質量審核（材料風險管理責任人）施工組織設計（方案）審批（質量風險管理責任人）質量控制工作總結、質量歸檔（質量風險管理責任人）十年責任險階段質量控制工作（質量風險管理責任人）分部分項工程質量驗收（質量風險管理責任人）設計變更、技術核定文件的審查和確認（設計風險管理責任人）工程質量巡視、旁站和驗收（質量風險管理責任人）進場材料的監(jiān)控與驗收（材料風險管理責任人）五、安全風險管理工作流程施工準備階段編制安全風險管理專項實施方案施工準備階段編制安全風險管理專項實施方案（安全風險管理責任人）施工過程中安全管理（安全風險管理責任人）安全風險的預測和評估（安全風險管理責任人）建筑從業(yè)人員安全教育和培訓（安全風險管理責任人）機械設備安全管理（安全風險管理責任人）安全管理工作總結、資料歸檔（安全風險管理責任人）十年責任險階段安全管理工作（安全風險管理責任人）整改合格后，下達施工復工令（安全風險管理責任人）施工現(xiàn)場安全巡視（安全風險管理責任人）定期召開安全例會（安全風險管理責任人）潛在危險源分析與控制（安全風險管理責任人）安全措施不符合要求、下達施工暫停令（安全風險管理責任人）重大危險源應急預案（安全風險管理責任人）六、設計風險管理工作流程施工準備階段設計風險管理施工準備階段設計風險管理（設計風險管理責任人）建設單位提供設計委托書參與設計方案競賽（設計風險管理責任人）初步設計交底（設計風險管理責任人）督促設計單位按照審圖意見完善施工圖紙（設計風險管理責任人）組織專家系統(tǒng)評審設計圖紙（設計風險管理責任人）設計風險管理工作總結、資料歸檔（設計風險管理責任人）十年責任險階段設計風險管理工作（設計風險管理責任人）施工工程中設計風險管理（設計風險管理責任人）關鍵部位設計風險分析、及對策（設計風險管理責任人）具體施工部位技術核定的審批（設計風險管理責任人）設計變更的審批（設計風險管理責任人）七、分包單位選擇、審核工作流程推薦不少于（三家候選）分包單位報審（承包商）推薦不少于（三家候選）分包單位報審（承包商）組成分包單位評審小組（建設單位、項目風險管理機構、承包商）確定分包單位（建設單位、項目風險管理機構、承包商）確定分包單位資質報審（承包商）審核批準分包單位（項目風險管理機構）施工組織設計（方案）報審施工組織設計（方案）報審（承包單位）初步審核（項目管理代表）向承包商詢問和落實主要問題（風險管理工程師）項目風險管理機構會審（風險管理工程師）重大問題與保險人、建設單位及設計單位協(xié)商解決（風險管理項目經理）施工組織設計（方案）審批（風險管理項目經理）將批件返回承包商并報送建設單位、保險人（風險管理工程師）施工方案付諸實現(xiàn)（承包商）通過提出修改意見修改補充九、承包商現(xiàn)場管理體系審核工作流程現(xiàn)場質量安全管理體系報審現(xiàn)場質量安全管理體系報審（承包商）質量安全管理組織機構審核（風險管理工程師）技術管理組織機構審核（風險管理工程師）質量安全保證體系審核（風險管理工程師）質量安全管理制度審核（風險管理工程師）技術管理制度審核（風險管理工程師）管理、技術及特種作業(yè)人員資格審核（風險管理工程師）匯總專業(yè)風險管理員審批意見（風險管理項目經理）簽發(fā)承包商管理體系審批表（風險管理項目經理）十、材料、設備及其供應單位選擇工作流程推薦不少于三家供應商報審推薦不少于三家供應商報審（承包商）報材料、設備評委會審核（設計單位、風險管理機構、建設單位）對供應廠家進行實地考察（必要時）（材料設備評委會）簽發(fā)審批意見（材料設備評委會）簽訂供應商合同（承包商）十一、建筑材料、設備審核工作流程允許材料進入施工現(xiàn)場允許材料進入施工現(xiàn)場（專業(yè)風險管理工程師）見證取樣送檢（承包商、風險管理見證員）獨立平行抽查試驗（必要時）（風險管理工程師）試驗報告檢查（專業(yè)風險管理員）同意使用（專業(yè)風險管理員）建筑材料（設備）報審（承包單位）進行退換（承包單位）審批（專業(yè)風險管理員）不合格不合格合格合格十二、隱蔽工程驗收風險管理工作流程隱蔽工程施工隱蔽工程施工（承包商）隱蔽工程自檢合格（承包商）審核承包方自檢結果（專業(yè)風險管理員）隱蔽工程驗收（專業(yè)風險管理員）隱蔽工程驗收（風險管理組長）整改（承包商）合格不合格十三、風險管理旁站工作流程不同意修改、完善不同意修改、完善編制風險管理實施方案時制定風險管理旁站方案（風險管理項目經理）審批（公司技術負責人）分階段編制風險管理實施細則明確具體項目的旁站方法、要求和內容（專業(yè)風險管理組長）安排人員實施旁站（專業(yè)風險管理員）開展旁站，并做好旁站記錄（專業(yè)風險管理員）旁站記錄歸檔和保存（專業(yè)風險管理員）發(fā)現(xiàn)異常問題（專業(yè)風險管理員）報建設單位、保險人和質監(jiān)機構備案（風險管理項目經理）按要求整改（承包商）簽發(fā)書面整改通知單（專業(yè)風險管理員）是同意十四、分部工程驗收工作流程分部（子分部）中分項工程完工并自檢合格分部（子分部）中分項工程完工并自檢合格（承包商）填報分部（子分部）工程質量驗收申請表（承包商）建設單位、承包商參加（對基礎和主題部分勘察設計方參加）組織分部（子分部）工程質量驗收（風險管理項目經理）工序驗收資料審查（風險管理工程師）工程實體質量驗收（風險管理工程師）原材料驗收資料審查（風險管理工程師）驗收結果簽認分部（子分部）工程質量驗收記錄（風險管理項目經理）編寫工程質量評估報告（風險管理項目經理）落實整改措施合格不合格十五、工程質量事故處理風險管理工作流程發(fā)生質量事故發(fā)生質量事故填報《工程質量事故報告單》（承包商）上報主管部門（建設單位）事故調查（承包商）事故原因分析（承包商）研究、制定處理方案（承包商）組織審查《調查報告》（風險管理項目經理）提交《質量缺陷調查報告》（承包商）研究確定處理方案（參建各方）發(fā)出停工令（風險管理項目經理）實施處理方案（承包商）完成處理，自檢申請驗收（承包商）檢查、驗收（參建各方）提交《質量缺陷調查報告》（承包商）向建設單位、風險管理單位技術主管部門提交書面報告（風險管理項目經理）暫停施工（承包商）發(fā)出復工令（風險管理項目經理）恢復施工（承包商）補充調查（承包商）提出新方案（承包商）原因不清不處理必要時十六、十年責任險險階段風險管管理員工作流流程審查承包商責任期工作計劃審查承包商責任期工作計劃（風險管理工程師）檢查已完工程質量（風險管理工程師）確定缺陷責任及修復費用（風險管理工程師）督促承包人完成交工資料（風險管理工程師）成立缺陷期工作驗收小組（風險管理項目經理）審查終止缺陷責任申請（檢查小組）評價缺陷責任期工作情況（檢查小組）簽發(fā)《十年責任險階段終止證書》（風險管理項目經理）編制檢查報告（檢查小組）工程整體檢驗（檢查小組）落實整改（承包商）無問題無問題無問題存在問題存在問題存在問題第三篇工程風風險識別與計計量第一章工程風風險識別與計計量的一般方方法絕大多數情況下，風風險并非顯而而易見，也不不容易辨識和和預測，至少少不容易準確確地預測。風風險通常具有有隱蔽特征，而而人們常常容容易被一些表表面現(xiàn)象迷惑惑，或被一些些細小利益所所引誘而看不不到內在的危危險。因此辨辨識和衡量（計計量）風險在在風險管理中中尤為重要。在項目運運作過程中，通通常都伴有多多種風險，而而每種風險發(fā)發(fā)生的概率、頻頻率及可能造造成損失的嚴嚴重性各不相相同。有些活活動可能潛伏伏多種風險，但但造成損失并并不十分關鍵鍵；有些活動動雖然只有一一種或兩種風風險，但其發(fā)發(fā)生的頻率高高，還有些活活動可能面臨臨的風險種類類不多，發(fā)生生的頻率也不不高，但卻是是致命的。這這些不同的情情況要求風險險管理人不僅僅要善于辨識識，還要善于于衡量，善于于比較，選擇擇預期損失小小的管理辦法法，抓主要矛矛盾。通常，項目風險有有三種：第一一種是的確會會發(fā)生的風險險，即無論如如何都不可避避免地要發(fā)生生的，稱為真真風險。第二二種是潛伏的的風險。這種種風險的發(fā)生生取決于一定定的誘發(fā)因素素及其變化情情況，就是說說這種風險有有可能發(fā)生，但但也有可能不不發(fā)生；第三三種是想象中中的風險，即即只是人們想想象或假設的的，是心理反反應的產物，其其實不會發(fā)生生,這種風險稱稱為假風險。項項目運作者在在討論風險時時，經常會出出現(xiàn)真假風險險之爭。一些些人認為不會會發(fā)生的風險險，而另一些些人則認為在在劫難逃。這這就要求我們們必須首先正正確辨識風險險，統(tǒng)一認識識，而后才能能制定出相應應的管理措施施。一、風險的識別過過程確定不確定性存在建立初步清單確定各種風險事件并推測其結果制定風險預測圖進行風險分類建立風險目錄摘要要辨識風險的過程包包括對所有可可能的風險事事件來源和結結果進行實事事求是的調查查。辨識風險險必須系統(tǒng)、持持續(xù)，嚴格確定不確定性存在建立初步清單確定各種風險事件并推測其結果制定風險預測圖進行風險分類建立風險目錄摘要要風險辨識過程通常常分6個步驟(見圖)。1.確認不確定性的客客觀存在這里強調的是不確確定性的客觀觀存在。這項項工作包括兩兩項內容：即即首先要辨認認所發(fā)現(xiàn)或推推測的因素是是否存在不確確定性。如果果是確定無疑疑的，則無所所謂風險。眾眾所周知的結結果不會構成成風險。確認認不確定性由由客觀存在的的第二項內容容就是確認這這種不確定性性是客觀存在在的，是確定定無疑的，而而不是憑空想想象的。辨識識風險的第一一步工作就是是確認不確定定性和它的客客觀存在。2.建立初步清單建立初步清單是辨辨識風險的操操作起點。清清單中應明確確列出客觀存存在的和潛在在的各種風險險，應包括各各種影響生產產率、操作運運行、質量和和經濟效益的的各種因素。建建立清單可通通過對一系列列調查表進行行深入研究、分分析而制定。初步檢查清單通常常作為風險管管理工作的起起點，作為確確定更準確的的清單的基礎礎。多數情況況下，清單中中必須列出有有分析或參考考價值的各種種數據。3.確立各種風險事件件并推測其結果根據初步風險清單單中開列的各各種重要的風風險來源，推推測與其相關關聯(lián)的各種合合理的可能性性，包括人身身傷害、自然然災害、時間間和成本、節(jié)節(jié)約或超支等等方面。4.制定風險預測圖風險預測圖圖中第一維中，不不確定因素的的評價與其發(fā)發(fā)生概率相關關，第二維中中，風險的評評價與潛在的的危害相關。這這種二維圖形形是一種重要要的圖形表示示，通過這種種二維圖形評評價某一潛在在風險的相對對重要性。鑒鑒于風險是一一種不確定性性，并且與潛潛伏的危害性性密切相關，因因而可通過一一種由曲線群群構成的風險險預測圖表示示。曲線群中中每一曲線均均表示相同的的風險，但不不確定性或者者說其發(fā)生的的概率與潛在在的危害有所所不同，因此此各條曲線所所反應的風險險程度也就不不同。曲線距距離原點越遠遠，風險就越越大。5.進行風險分類對風險進行分類具具有雙重目的的；首先，通通過對風險進進行分類能加加深對風險的的認識和理解解；其次，通通過分類，辨辨清了風險的的性質，從而而有助于制定定風險管理的的目標。風險分類有多種方方法，對于工工程項目設計計與施工過程程的質量、進進度和安全風風險管理而言言，可以按照照控制的目標標分為分質量量風險、進度度、安全等三三種風險，而而根據工程的的部位又可以以分為樁基工工程、地下結結構工程、主主體結構工程程、安裝工程程風險等幾類類。有些人注重于開列列清單，不管管概率大小和和輕重程度，統(tǒng)統(tǒng)統(tǒng)羅列；有有些人則根據據其造成影響響的嚴重程度度分類列舉；；但許多人往往往忽視了不不同風險事件件之間的聯(lián)系系。正確的方方法應該是依依據風險的性性質和可能的的結果及彼此此間可能發(fā)生生的關系進行行風險分類。這這樣的風險分分類能更徹底底地理解風險險、預測其結結果，且有助助于發(fā)現(xiàn)與其其關聯(lián)的各方方面的因素。二、風險識別的一一般方法風險的識別是一項項復雜的工作作，需要做很很多細致的工工作，要對各各種可能導致致風險的因素素進行去偽存存真，反復比比較；要對各各種傾向、趨趨勢進行推測測，做出判斷斷；還要對該該項目運作過過程中的各種種內外因素及及其變量進行行評估。因此此，風險識別別工作并非一一朝一夕能一一氣呵成的，必必須分步用科科學實用的辦辦法完成。1.確立風險一覽表為了識別風險，必必須建立潛在在損失一覽表表。這種潛在在損失一覽表表不能憑幾個個人的想象制制定，應建立立在一定的基基礎上。通常常的做法是以以保險公司公公布的任何項項目都可能發(fā)發(fā)生的所有損損失一覽表為為基礎，項目目風險管理人人員再結合某某項工程所面面臨的那些潛潛在損失對保保險公司公布布的一覽表中中的各項損失失予以具體化化，從而完善善其特定項目目的風險一覽覽表。2.發(fā)現(xiàn)和描述風險一覽表建立后，應應根據表中各各項子目發(fā)現(xiàn)現(xiàn)并具體描述述各項風險?？煽刹捎孟到y(tǒng)方方法：分析問詢通過向有關專家、當當事人提出一一系列有關項項目運作的問問題，以了解解相關風險因因素，并獲得得各種信息。值值得注意的是是所提出的問問題應是具有有指導性和代代表性，所問問詢的人士應應能提供準確確的信息，憑憑主觀想象或或推測的信息息不能作為決決策依據。問問詢面應盡可可能廣泛些，所所提的問題應應有一定的深深度，還應盡盡可能具體些些。分析項目有關報表表報表有助于確定一一個本項目可可能遭受一覽覽表中的哪些些損失以及在在何種情況下下會遭受這些些損失。通過過分析項目報報表及有關補補充資料，可可以識別項目目當前的所有有資產、責任任及人身損失失風險。將這這些報表和預預測結合起來來，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)未來的風險險。對各項報報表中所列的的各項內容都都應做深入的的研究，并提提出研究結果果報告，以確確定其可能產產生的損失。繪制流程圖將一項特定的項目目建設活動按按步驟或階段段順序以若干干個模塊形式式組成一個流流程圖系列。每每個模塊中都都標出各種潛潛在的風險或或利弊因素，從從而給決策者者一個清晰具具體的印象?，F(xiàn)場考察現(xiàn)場考察對于識別別風險非常重重要。通過直直接考察現(xiàn)場場可以發(fā)現(xiàn)許許多客觀存在在的靜態(tài)因素素，也有助于于預測、判斷斷某些動態(tài)因因素?，F(xiàn)場考考察是識別風風險的不可缺缺少的手段，但但光有現(xiàn)場考考察還是遠遠遠不夠的。建建筑開發(fā)項目目現(xiàn)場踏勘僅僅能了解一定定范圍內的地地面情況，而而對于超出范范圍的或范圍圍內的地下及及有關水文、地地質情況并不不能完全了解解。因此現(xiàn)場場考察除要求求獲取直接資資料外，還應應設法獲取間間接資料，而而且要對所掌掌握的資料認認真研究以便便去偽存真。各單位、各部門相相互配合項目風險識別不能能僅靠某一個個單位某一個個部門完成，應應由各相關單單位、各部門門系統(tǒng)地、連連續(xù)地相互配配合。風險識識別不是一朝朝一夕的短暫暫行為，而是是貫穿項目建建設及整個開開發(fā)項目實施施的始末，要要求各責任部部門鼎力相助助，共同分析析判斷。這種種相互配合可可以是各部門門有關人士集集會共同商討討，也可以是是各自以書面面形式提供有有關信息或敏敏感因素，并并提出自己的的傾向性意見見。然后，決決策部門再在在這些書面資資料基礎上進進行區(qū)分取舍舍，以形成最最后的判斷。而而最終做出的的判斷尚需在在實踐中結合合具體的情況況變化不斷修修正。參考統(tǒng)計記錄參考以往類似項目目建設統(tǒng)計記記錄對判斷在在未來有可能能重復出現(xiàn)的的風險事件極極為有益。特特別是項目實實施的前期，查查詢周邊地區(qū)區(qū)類似項目建建設實施中的的相關記錄及及設計、施工工情況，對于于提高本項目目的建設成功功率，避免因因盲目決策導導致的風險尤尤其重要。當當然這種方法法并不能直接接揭示較多的的風險，但識識別風險卻不不可缺少這一一手段。三、風險計量的一一般方法識別項目建設所面面臨的各種風風險之后，應應分別對各種種風險進行衡衡量，從而進進行比較，以以確定各種風風險的相對重重要性。衡量風險時應考慮慮兩個方面：：損失發(fā)生的的頻率或發(fā)生生的次數和這這些損失的嚴嚴重性，而損損失的嚴重性性比其發(fā)生的的頻率或次數數更為重要。例例如工程完全全毀損雖然只只有一次，但但這一次足可可造成致命損損傷。衡量風險的潛在損損失的最重要要的方法是研研究風險的概概率分布。這這也是當前工工程風險管理理最常用的方方法之一。概概率分布不僅僅能使人們能能比較準確地地衡量風險，還還可能有助于于選定風險管管理決策。概率與概率分布與某結果相聯(lián)系的的概率是該結結果發(fā)生的可可能性。概率率在0～1之間變化。如如果某一結果果發(fā)生的可能能性為0，即該結果果的發(fā)生概率率為0，則該結果果不可能發(fā)生生。如果某結結果發(fā)生的概概率接近1，則該結果果很可能發(fā)生生。概率包括主觀概率率和客觀概率率兩種。主觀觀概率系指人人們憑主觀推推斷而得出的的概率，一些些人概據一些些風險因素，從從定性角度推推斷該項目會會發(fā)生幾種損損失的可能性性?？陀^概率率則是人們在在基本條件不不變的前提下下，對類似事事件進行多次次觀察，統(tǒng)計計每次觀察的的結果和各種種結果發(fā)生的的頻率，進而而推斷出類似似事件發(fā)生的的可能性。依依據統(tǒng)計推斷斷出的客觀概概率對判斷潛潛在的風險損損失很具參考考意義。在基本條件不變的的情況下，客客觀概率是特特定結果在長長時期內發(fā)生生的頻率。多多數情況下，客客觀概率基于于大數定律統(tǒng)統(tǒng)計推斷而得得出，但有時時則只能憑先先驗推斷準確確計算。概率分布表的確立立依據概率分布表不能憑憑空設想或憑憑主觀推斷建建立。確立概概率分布表應應參考相關的的歷史資料，依依據理論上的的概率分布，并并借鑒他人的的經驗如保險險公司、行業(yè)業(yè)協(xié)會、統(tǒng)計計部門和其他他企業(yè)的經驗驗對自己的判判斷進行調整整和補充。歷史資料系指在相相同的條件下下，通過觀察察各種潛在損損失金額在長長期內已經發(fā)發(fā)生的次數，估估計每一可能能事件的概率率。但是，由由于人們常常常缺乏廣泛而而足夠的經驗驗，加之風險險環(huán)境不斷地地發(fā)生變化，故故依據歷史事事件的概率只只能作為參考考。參考歷史資料時不不能局限于本本企業(yè)本項目目的親身經歷歷，應盡量擴擴大參考范圍圍，特別是由由行業(yè)協(xié)會、保保險公司以及及政府部門提提供的信息。但但是這些信息息通常局限于于平均數字，且且綜合了眾多多企業(yè)或眾多多項目的損失失經歷，因而而在許多方面面不一定與本本企業(yè)或項目目的情況吻合合。參考時應應有所區(qū)分，不不可完全照搬搬。邏輯推理及定性分分析亦可有助助于確立概率率分布。但推推理和分析只只能得出抽象象的概率，而而無法具體化化。要想準確確判斷風險損損失尚需進行行風險分析。以上介紹了風險識識別與計量的的一般方法，當當然，具體到到上海耀江城城風險管理這一一項目上來，因我們所掌握的資料還比較少，時間比較倉促，可以做的風險識別和計量工作也還不夠充分，現(xiàn)主要是通過類似項目的歷史資料結合專家經驗，對本項目存在的風險進行了羅列，并對各項風險的發(fā)生概率和產生的后果進行了以下粗線條估計。第二章本工程程風險識別與與計量通過對項目設計方方案的了解，結結合以往類似似項目的資料料和風險記錄錄，以及項目目管理經驗，通通過分析、歸歸納和整理，就就工程可能涉涉及的質量風風險因素及產產生的影響進進行了認真辨辨識，對各種種質量風險事事件及其發(fā)生生概率、影響響目標和影響響程度按照分分部工程分類類歸納如下表表所示。一、地基與基礎工工程風險識別別與計量序號風險事件名名稱12345質量安全進度特大大中小1基坑塌方★★★★★2基坑泡水★★★★3基土擾動★★★★4地下水位降低深度度不足★★★★5基坑外地面沉陷過過多★★★★★6積水井，明溝排水水不暢★★★★7鋼筋混凝土支撐立立柱下沉、支支護結構破壞壞★★★★★8拆除支撐時，臨近近建筑物、地地面開裂，臨臨近管線破壞壞★★★★★9高壓旋噴樁施工質質量差﹙加固體強度度不均、縮頸頸，鉆孔沉管管困難、偏斜斜、冒漿，固固結體頂部下下凹﹚★★★★10深層攪拌水泥樁施施工質量差﹙﹙攪拌體不均均勻，噴漿不不正常，抱鉆鉆、冒漿，樁樁頂強度低﹚﹚★★★★11鋼管樁：樁頂變形形★★★12鋼管樁：沉樁達不不到設計要求求★★★★13鋼管樁：樁身傾斜斜★★★★14鋼管樁：接樁處松松脫開裂★★★★15濕作業(yè)成孔灌注樁樁：塌孔★★★★★16濕作業(yè)成孔灌注樁樁：樁孔漏漿★★★★17濕作業(yè)成孔灌注樁樁：樁孔偏斜★★★★18濕作業(yè)成孔灌注樁樁：樁孔縮徑★★★★19濕作業(yè)成孔灌注樁樁：樁孔斷面形形狀不規(guī)則﹙﹙梅花孔﹚★★★★20濕作業(yè)成孔灌注樁樁：鋼筋籠放置置與設計不符符﹙鋼筋籠變形形，保護層不不足，深度、位位置不符合要要求﹚★★★★21濕作業(yè)成孔灌注樁樁：斷樁★★★★22地下連續(xù)墻：嵌固固深度不足★★★★★23地下連續(xù)墻：接頭頭漏水涌砂★★★★24地下連續(xù)墻：整體體滑移，基坑坑底面隆起★★★★25地下連續(xù)墻：機器器卡槽★★★26地下連續(xù)墻：導墻墻破壞或變形形★★★★★27地下連續(xù)墻：槽壁壁坍塌﹙塌孔﹚★★★★★28地下連續(xù)墻：槽壁壁漏漿★★★★29地下連續(xù)墻：槽孔孔偏斜★★★★30地下連續(xù)墻：沉渣渣過厚★★★31地下連續(xù)墻：鋼筋筋籠尺寸不準準、變形★★★32地下連續(xù)墻：鋼筋筋籠難以放入入槽孔中★★★★33地下連續(xù)墻：鋼筋筋籠上浮★★★★34地下連續(xù)墻：混凝凝土導管中進進泥★★★35地下連續(xù)墻：混凝凝土導管內卡卡混凝土★★★36地下連續(xù)墻：混凝凝土導管隔水水塞脫落★★★37地下連續(xù)墻：混凝凝土導管埋入入混凝土槽段段內拔不出★★★38地下連續(xù)墻：鎖頭頭管拔不出★★★★39地下連續(xù)墻：接頭頭混凝土坍塌塌★★★★40地下連續(xù)墻：墻體體出現(xiàn)夾層★★★41地下連續(xù)墻：墻體體酥松、混凝凝土強度達不不到要求★★★★42地下連續(xù)墻：槽段段混凝土接頭頭滲水★★★43地下室防水工程：：防水混凝土土裂縫滲漏水水★★★44地下室防水工程：：變形縫滲漏漏水★★★45地下室防水工程：：混凝土施工工縫滲漏水★★★46地下室防水工程：：預埋件部位位滲漏水★★★47地下室防水工程：：穿墻管、盒盒部位滲漏水水★★★48地下室防水工程：：后澆帶部位位滲漏水★★★49地下室防水工程：：孔口、坑、池池滲漏水★★★50地下室防水工程：：混凝土蜂窩窩、麻面、孔孔洞、露筋滲滲漏水★★★51地下室防水工程：：混凝土后期期滲漏水★★★注：地基與基礎分分部工程中鋼鋼筋、模板、混混凝土、鋼結結構工程相關關內容見主體體結構分部工工程中相關部部分。二、主體結構工程程風險識別與與計量序號風險事件名稱12345質量安全進度特大大中小1模板工程：軸線移移位、標高偏偏差﹙結構標高，預預埋件、預留留孔洞標高等等﹚★★★2模板工程：接縫不不嚴、脫模劑劑使用不當、模模板未清理干干凈、封閉和和豎向模板無無排氣孔、澆澆搗孔、結構構變形﹙柱、梁、墻墻出現(xiàn)鼓凸、縮縮頸或翹曲等等﹚★★★3模板工程：模板支支撐選配不當當★★★★★4模板工程﹙現(xiàn)澆框框架、框筒結結構工程﹚柱子位移錯臺，柱柱子扭轉、鼓鼓脹和竄角，柱柱身彎曲、粱粱柱接頭跑模模、漏漿★★★5鋼筋加工與安裝工工程:原料材質：鋼筋混料﹙品種、強度度等級、規(guī)格格、批次等﹚﹚，鋼筋無標識識，材質不明明，★★★★6鋼筋加工與安裝工工程:原料材質：鋼筋試件強強度、伸長率率、冷彎性能能不合格★★★★7鋼筋加工與安裝工工程:原料材質：鋼筋表面銹銹蝕、鋼筋成成型后彎曲處處裂縫、鋼筋筋縱向裂縫、鋼鋼筋截面扁圓圓、鋼筋嚴重重曲折★★★★8鋼筋加工與安裝工工程:鋼筋加工：鋼筋下料尺尺寸不準、成成型尺寸不準準、表面損傷傷、鋼筋骨架架外形尺寸不不準、保護層層不準★★★9鋼筋加工與安裝工工程:鋼筋安裝：鋼筋綁扎不不牢，運輸和和安裝時發(fā)生生歪斜、扭曲曲、骨架變形形、角度錯誤誤★★★10鋼筋加工與安裝工工程:鋼筋安裝：鋼筋外伸、預預留錯位、鋼鋼筋接頭位置置、搭接和錨錨固長、鋼筋筋代換后截面面不足、箍筋筋間距不一致致、接頭位置置同向、彎起起鋼筋的方向向、位置，鋼鋼筋綁扎松扣扣、梁上部鋼鋼筋下落★★★11鋼筋加工與安裝工工程:鋼筋安裝：鋼筋遺漏★★★12鋼筋焊接和機械連連接:閃光對焊：未未焊透、氧化化、過熱、脆脆斷、燒傷、塑塑性不良、接接頭彎折和偏偏心★★★13鋼筋焊接和機械連連接:寸型瘤電筋坑斷未渣★★★14鋼筋焊接和機械連連接:電渣壓力焊焊：接頭偏心心或傾斜、咬咬邊、未熔合合、焊包不勻勻、氣孔、鋼鋼筋表面燒傷傷、夾渣★★★15鋼筋焊接和機械連連接:氣壓焊：接頭頭成型不良、接接頭偏心或傾傾斜、偏凸和和壓焊面偏移移、過燒和縱縱向裂紋、熔熔合★★★16鋼筋焊接和機械連連接:鋼筋錐螺紋紋連接：鋼筋筋原材料缺陷陷、鋼筋套絲絲和套筒缺陷陷、接頭露絲絲、接頭質量量不合格★★★17鋼筋焊接和機械連連接:直：料缺套缺露質★★★18鋼筋安裝﹙現(xiàn)澆框框架、框筒結結構工程）縱向鋼筋偏位，框框架節(jié)點核心心部位柱箍筋筋遺漏，梁板板鋼筋位置不不正，樓板鋼鋼筋重疊、超超厚，拉結筋筋移位或遺漏漏，轉換梁上上插筋位置偏偏位★★★19現(xiàn)澆混凝土工程::混凝土拌制制不性劑★★★20現(xiàn)澆混凝土工程::表面缺陷麻蜂爛脫夾掉★★★21現(xiàn)澆混凝土工程::外形尺寸偏偏差不移凹★★★22現(xiàn)澆混凝土工程::內部缺陷勻強要性預鼓★★★23現(xiàn)澆混凝土工程::裂縫收沉縫縫縫縫縫應脹★★★24現(xiàn)澆混凝土工程::防水混凝土土蜂干滲縫能★★★25混凝土澆注和養(yǎng)護護﹙現(xiàn)澆框架、框框筒結構工程程﹚:節(jié)點混凝土土強度等級不不明確，柱子子、板墻爛根根與洞邊露筋筋，樓板裂縫縫，大體積混混凝土底板開開裂，大跨度度梁板撓度大大，大截面框框支梁混凝土土裂縫，后澆澆帶開裂★★★26鋼結構工程﹙一般般鋼結構拼裝裝、安裝﹚構件運輸、堆放變變形，構件拼拼裝后扭曲，構構件起拱不準準確，拼裝焊焊接變形，構構件跨度不準準確。鋼柱底底腳有空隙，鋼鋼柱地腳螺栓栓位移★★★27鋼結構工程﹙鋼網網架結構拼裝裝、安裝﹚拼裝尺寸偏差大，球球管焊接質量量差，焊接球球節(jié)點的鋼管管布置不合理理，高空散裝裝法標高誤差差，分塊安裝裝撓度偏差大大，高空滑移移法撓度偏差差大，整體安安裝空中移位位出現(xiàn)平面扭扭曲，整體頂頂升軸線位移移和柱的失穩(wěn)穩(wěn)，螺栓球節(jié)節(jié)點處間隙大大★★★28鋼結構工程﹙高層層鋼結構制作作﹚鋼材材質不符合設設計要求，樣樣板尺寸誤差差大，下料尺尺寸偏差大，板板材邊緣加工工超差，單個個部件變形、彎彎曲加工部件件有損傷，鋼鋼構件組裝拼拼接口超差，鋼鋼構件預拼裝裝超差，焊接接材料不符合合要求，焊縫縫裂縫、未熔熔合、未焊透透，焊后工件件產生變形，箱箱形鋼柱變形形和隔板熔嘴嘴焊缺陷，箱箱形鋼柱橫隔隔板與翼緣板板未焊上，鋼鋼柱鋼梁偏短短，★★★29鋼結構工程﹙高層層鋼結構安裝裝﹚控制網閉合差超差差，地腳螺栓栓埋設不符合合要求，樓層層軸線誤差，鋼鋼柱安裝標高高、垂直度、扭扭轉超差，鋼鋼柱焊接變形形大，梁柱接接頭焊接出現(xiàn)現(xiàn)層狀撕裂，焊焊縫咬邊、夾夾渣、未焊透透、焊縫形狀狀不良、氣孔孔★★★30鋼結構工程﹙高強強螺栓連接﹚高強螺栓孔超差，高高強螺栓連接接副不符合設設計要求，摩摩擦面抗滑移移系數不符合合要求，連接接板拼裝不嚴嚴密，大六角角螺栓扭矩系系數不符合要要求，超擰或或少擰，高強強螺栓裂紋，節(jié)節(jié)點設計導致致無法施擰★★★31鋼結構工程﹙栓接接及壓型鋼板板﹚:栓釘焊接后后彎曲不合格格，栓釘焊接接后外觀質量量不合格，栓栓釘直徑和間間距超差，板板厚不足，壓壓型鋼板材質質和成材不符符合設計要求求★★★32鋼結構工程﹙管管管相貫節(jié)點結結構﹚:設計節(jié)點及及材料選擇不不當，節(jié)點焊焊接質量不符符合要求，★★★33鋼結構工程﹙涂裝裝工程﹚:基層清理不不凈，厚度不不足，粘結強強度不符合要要求，厚型涂涂料開裂、空空鼓★★★34鋼結構工程﹙預應應力鋼結構﹚預應力鋼結構鋼索索偏心受力，預預應力筋張拉拉伸長值未達達到設計要求求★★★三、建筑裝飾裝修修工程風險識識別與計量序號風險事件名稱12345質量安全進度特大大中小1樓地面工程﹙水泥泥地面﹚：起砂，空鼓鼓，裂縫，滲滲漏★★★2樓地面工程﹙板塊塊地面﹚：石材紋路、色色澤不一致，空空鼓，接縫不不平、不順直直、不均勻，爆爆裂拱起，★★★3樓地面工程﹙木地地板﹚：踩踏時有響響聲，地板縫縫不嚴，表面面不平整，拼拼花不規(guī)矩，顏顏色不一致，起起鼓，脫離基基層，安裝缺缺陷，★★★4抹灰飾面工程：空空鼓、裂縫、脫脫落﹙墻體與門窗窗交接處、磚磚墻或混凝土土墻體基層、輕輕體隔墻、頂頂板﹚，面層起泡泡、開花、有有抹紋，抹灰灰面不平、陰陰陽角不垂直直、不方正，★★★5門窗工程﹙木門窗窗制作﹚：門窗框變形形、竄角，門門窗扇翹曲、竄竄角，門窗框框和扇幾何尺尺寸不準、割割角、接縫不不嚴、平整度度差，門窗扇扇冒頭、欞子子不水平，榫榫卯處劈裂、松松動、損壞，芯芯板開裂變形形★★★6門窗工程﹙木門窗窗安裝﹚：門窗框翹曲曲、不方正、彎彎曲、松動、位位置不準、與與洞口縫隙過過大或過小、變變形、不垂直直、缺棱掉角角門窗扇翹曲、鎖位位顛倒、開啟啟不靈、自行行開關、偏口口過大或過小小、縫隙不均均勻不順直、刀刀楞、修刨面面不平直，合合葉槽不齊整整、下墜五金件安裝不符合合要求★★★7吊頂工程﹙吊頂龍龍骨﹚：龍骨縱橫方方向線條不平平直，吊頂造造型不對稱、罩罩面板布局不不合理★★★8吊頂工程﹙輕質板板吊頂﹚：面層變形，拼拼接縫裝釘不不直、分格不不均勻、不方方正，吊頂與與設備銜接不不妥，★★★9吊頂工程﹙石膏板板吊頂﹚：拼板處不平平整，罩面板板大面積不平平整、撓度明明顯，吸音板板吊頂的孔距距排列不勻★★★10吊頂工程﹙金屬板板吊頂﹚：不平整，接接縫明顯，吊吊頂與設備銜銜接不妥★★★11隔墻工程﹙石膏空空心板﹚：板材受潮、強強度降低，墻墻面不平整，墻墻板與結構連連接不牢，板板縫開裂，門門框固定不牢牢，墻裙、踢踢腳板空鼓，擱擱板承托及掛掛鏡線松動脫脫落，門側板板面裂縫★★★12隔墻工程﹙加氣混混凝土條板﹚：墻板與結構構連接不牢，墻墻面不平整，下下端混凝土捻捻縫不密實，板板縫開裂，擱擱板承托及掛掛鏡線松動脫脫落，墻面抹抹灰脫落、空空鼓，抹灰面面層裂縫★★★13隔墻工程﹙石膏板板﹚：與墻體、頂頂板、地面連連接處有裂縫縫，門口上角角墻面易出現(xiàn)現(xiàn)裂縫，板縫縫開裂，板面面接縫有痕跡跡★★★14飾面板工程﹙花崗崗巖墻面﹚：水析飾接飾勻順裂損落染構中酮密量缺連他合★★★15飾面板工程﹙室內內大理石墻面面﹚：整順色紋板邊空墻★★★16幕墻工程﹙幕墻材材料選用﹚：鋁合金型材材不合格，幕幕墻玻璃、鋁鋁板不合格，中中性結構硅酮酮膠不合格，中中性耐侯硅酮酮膠不合格，建建筑密封膠條條質量差，低低發(fā)泡間隔雙雙面膠帶不合合格，鋼材、連連接件及其他他材料不符合合設計要求★★★17幕墻工程﹙幕墻構構件制作﹚：加幕單質板氈合幕量★★★18幕墻工程﹙幕墻安安裝﹚：幕墻安裝測測量出現(xiàn)偏差差，預埋件質質量不合格，立立柱、橫梁安安裝缺陷，幕幕墻板塊安裝裝缺陷，中性性耐侯硅酮膠膠施工缺陷，單單元安裝缺陷陷，主要附件件安裝不符合合要求，外觀觀質量板面不不平整、板縫縫不平直、污污染，防腐蝕蝕性能差，伸伸縮性能不合合格、有噪聲聲，防雷、防防火不合格，周周邊收口和女女兒墻蓋板施施工缺陷，幕幕墻結露，玻玻璃自爆破裂裂★★★19涂飾工程：不皮塌花不流和刷木刷咬粗起漆桔針失短生★★★20刷漿裱糊工程：膩膩子翻皮、砂砂眼，刷漿層層表面粗糙、有有疙瘩，面層層掉粉，漿膜膜起皮、流墜墜、返堿，粉粉刷表面透底底、咬色，接接縫、花飾不不垂直，花飾不對稱稱，離縫和虧虧紙，搭縫、翹翹邊、空鼓、死死折、起光、質質感不強，色★★★21木裝修工程﹙木護護墻、門窗套套安裝﹚木擱柵、面層板、面面層明釘安裝裝缺陷★★★22木裝修工程﹙木窗窗簾盒、掛鏡鏡線安裝﹚：裝嚴安不線不窄★★★23木裝修工程﹙木窗窗臺板安裝﹚﹚：低臺窗窗翹不★★★24木裝修工程﹙樓梯梯扶手安裝﹚﹚：頭手扶木桿扶紋一★★★25玻璃工程：密封膠膠不飽滿、開開裂、脫落、流流淌，壓條不不平整、有縫縫隙，玻璃松松動、裂紋、不不干凈，★★★四、建筑屋面工程程風險識別與與計量序號風險事件名稱12345質量安全進度特大大一般小1屋面工程﹙屋面找找平層﹚找坡不準、排水不不暢，找平層層起砂、起皮皮，找平層開開裂，★★★2屋面工程﹙卷材防防水﹚屋面積水，屋面開開裂，卷材脫脫空，卷材起起鼓，過早老老化，女兒墻墻推裂、滲漏漏，細部構造造滲漏，防水水層剝離，施施工后受損，轉轉角、立面、卷卷材接縫處和和接縫處粘接接不牢，★★★3屋面工程﹙保溫層層﹚板材強度不足和破破碎，板材含含水率過大，鋪鋪設不平★★★4屋面工程﹙倒置式式屋面﹚防水層破損與滲漏漏，保護層材材料超重，屋屋面排水不暢暢，★★★五、建筑電氣工程程風險識別與與計量序號風險名稱發(fā)生概率影響目標影響程度12345進度質量安全特大大一般小1設計負荷計算不齊齊★★★★2建筑的防雷設計標標準不當★