ISM規(guī)則理解解讀課件

1一、國際安全管理規(guī)則概述

20世紀80年代以來，全世界船舶海難事故不斷發(fā)生。統(tǒng)計表明，船舶安全和污染事故的81％是人為因素造成的，且重點在于公司和船員對船舶的管理和操作。

1992年4月，IMO的海安會·MSC草擬了“國際安全管理規(guī)則”。1993年11月4日，IMO第1屆大會通過了A．741(18)號決議，即<國際安全管理規(guī)則》(英文全稱：InternationalManagementCodefortheSafeOperationofShipsandforPollutionPrevention、縮寫為“ISMCode‘’；中文譯為“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”、習慣稱”ISM規(guī)則”)。

1994年5月，IMO的SOLAS公約締約國大會又通過了“SOIAS74”第Ⅸ章“船舶安全營運管理”，把ISM規(guī)則納入到SOLAS公約，從而使ISM規(guī)則的各項要求成為強制性實施的要求?！皣H安全管理規(guī)則”的核心是建立和實施SMS。1一、國際安全管理規(guī)則概述2

1．ISM規(guī)則的適用范圍和實施日期

1)適用范圍①船舶：ISM規(guī)則適用于所有船舶，但屬于政府經(jīng)營用于非商業(yè)目的的船舶除外。①公司：ISM規(guī)則適用于船舶所有人、船舶經(jīng)營管理人和光船租賃人。

2)實施日期①包括高速客船在內(nèi)的客船：不遲于1998年7月1日；②500總噸及以上的油船、化學品液貨船、氣體運輸船、散貨船和高速貨船：不遲于1998年7月1日；③500總噸以上其他貨船和海上移動式鉆井平臺：不遲于2002年7月1日。屬于實施對象的船舶，應取得《船舶安全管理證書（SMC-SafetyManagementCertificate）》；相應的公司，應取得《符合證明（DOC-DocumentofCompliance）》。船舶只能由持有《符合證明》的公司來營運。21．ISM規(guī)則的適用范圍和實施日期3

2．ISM規(guī)則的特點

IMO以前的強制性文件都是針對船舶構(gòu)造、船舶設(shè)備和船員的技術(shù)性的要求或標準作出的，而ISM規(guī)則卻是要求負責船舶營運的公司和其所營運的船舶建立起一套科學、系統(tǒng)和程序化的安全管理體系，并要求船旗國主管機關(guān)對公司和船舶的安全管理體系進行審核和發(fā)證。

從性質(zhì)上區(qū)分，以前的強制性文件偏重于“硬件”管理；而ISM規(guī)則偏重于“軟件”管理，主要對公司涉及船舶安全和防止污染管理的船岸人員的責任、權(quán)力和各種工作程序提出要求。

ISM規(guī)則采用了國際通用的過程控制原理，將船公司安全營運和船舶安全操作的各項活動歸納成一套適合本公司和船舶的安全管理體系，達到“工作程序化，活動規(guī)范化，行為文件化”。34二、ISM規(guī)則內(nèi)容

ISM規(guī)則由前言和16（原13）條要素組成。這些要素包括：

A部分—實施《總則(定義、目標、適用范圍、安全管理體系的功能要求)；安全和環(huán)境保護方針；公司的責任和權(quán)力；指定人員；船長的責任和權(quán)力；資源和人員；船上操作方案的制定；應急準備；不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析；船舶和設(shè)備的維護；文件；公司審核、復查和評價》；

B部分—發(fā)證、審核和監(jiān)督?！栋l(fā)證和定期審核、臨時證書、證書格式、審核》

4二、ISM規(guī)則內(nèi)容5A部分

實施

1總則

1.1定義

以下定義適用于本規(guī)則的A和B兩部分。

1.1.1“國際安全管理（ISM）規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。

1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。

1.1.3“主管機關(guān)”系指船旗國政府。

1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。

1.1.5“符合證明—DOC”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。

1.1.6“安全管理證書－SMC”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的文件。

5A部分實施

1總則

1.1定義

以下定義61.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。

1.1.8“評述”系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。

1.1.9“不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。

1.1.10“重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。

1.1.11“周年日”系指對應于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。

1.1.12“公約”系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。

671.2目標

1.2.1本規(guī)則的（總）目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損害以及對財產(chǎn)造成損失。

1.2.2公司的安全管理目標應當包括：

1提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；

2針對已認定的所有風險制定防范措施；

3不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備。

1.2.3安全管理體系（目標）應當保證：

1符合強制性規(guī)定及規(guī)則；

2對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。

35期三管考

ISM規(guī)則目標包含三層意思，ISM規(guī)則總目標、公司的安全管理目標、安全管理體系目標，試問安全管理體系目標是：

①提供船舶營運的安全方法及安全的工作環(huán)境

②對所有已標識的危害建立防范措施

③持續(xù)提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急部署

④符合強制性規(guī)定與規(guī)則

⑤對有關(guān)機構(gòu)、組織所建議的適用的規(guī)則、指南、及標準予以考慮。

A.①+②+③B.①+④+⑤C.④+⑤D.①～⑤

71.2目標

1.2.1本規(guī)則的（總）目標是保證海上安全8

1.3適用范圍

本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。

1.4安全管理體系的功能要求

每個公司均應建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：

1安全和環(huán)境保護方針；

2確保船舶的安全營運和環(huán)保符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序；

3船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；

4事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；

5對緊急情況的準備和反應程序；

6內(nèi)部審核和管理復查程序。

81.3適用范圍

本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。92安全和環(huán)境保護方針

2.1公司應當制定安全和環(huán)境保護方針。

2.2公司應當保證船岸各級機構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。

3公司的責任和權(quán)力

3.1如果負責船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細情況。

3.2對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應當以文件形式明確規(guī)定其責任、權(quán)力及其相互關(guān)系。

3.3為使指定人員能夠履行其職責，公司有責任確保提供足夠的資源和岸基支持。

92安全和環(huán)境保護方針

10

4指定人員《DP（A）DESIGNATEDPERSONASHORE》

為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責任和權(quán)力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。

5船長的責任和權(quán)力

5.1公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：

1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；

2激勵船員遵守該方針；

3以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令；

4核查具體要求的遵守情況；并且

5復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。

5.2公司應當保證在船上實施的安全管理體系中包含一個強調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。公司應當在安全管理體系中確立船長的絕對權(quán)力和責任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務的決定并在必要時要求公司給予協(xié)助。

104指定人員《DP（A）DESIGNATEDPER116資源和人員

6.1公司應當保證船長：

1具有適當?shù)闹笓]資格；

2完全熟悉公司的安全管理體系；

3得到必要的支持，以便可靠地履行其職責。

6.2公司應根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。

6.3公司應建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當熟悉其職責。

6.4公司應當保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。

6.5公司應當建立并保持有關(guān)程序，以便標識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓。

6.6公司應當建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語言或他們懂得的其它語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。

6.7公司應當保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責時能夠有效地交流。

116資源和人員

6.1公司應當保證船長：

1127船上操作方案的制定

對涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性船上操作，公司應當建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢查清單的程序。

8應急準備

8.1對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當建立標識、描述和反應的程序。

8.2公司應當制定應急訓練和演習的計劃。

8.3安全管理體系應提供措施，確保公司有關(guān)機構(gòu)能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊急情況做出反應。

9不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析

9.1安全管理體系應當包括確保向公司報告不符合規(guī)定情況、事故和險情并對其進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安全和防止污染工作。

9.2公司應當建立實施糾正措施的程序。

127船上操作方案的制定

對涉及船舶安全和防止污染1310船舶和設(shè)備的維護

10.1公司應當建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。

10.2為滿足這些要求，公司應當保證：

1按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；

2任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因；

3采取適當?shù)募m正措施；以及

4保存這些活動的記錄。

10.3公司應當在安全管理體系中建立有關(guān)程序，以便標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應當提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。

10.410.2所述的檢查和10.3所提及的措施應納入船舶的日常操作性維護。

1310船舶和設(shè)備的維護

10.1公司應當建立有關(guān)程1411文件

11.1公司應當建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。

11.2公司應當保證：

1各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件；

2文件的更改應由經(jīng)授權(quán)的人審查批準；

3被廢止的文件應及時清除。

11.3用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊”。文件應當以公司認為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應配備與之相關(guān)的全部文件。

1411文件

1512公司審核、復查和評價

12.1公司應當開展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。

12.2公司應當根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評價安全管理體系的有效性，必要時還應當對安全管理體系進行復查。

12.3審核及可能采取的糾正措施應當按文件規(guī)定的程序進行。

12.4除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施審核的人員應當不從屬于被審核的部門。

12.5審核及復查的結(jié)果應當告知所有負有責任的人員，以提請他們注意。

12.6負有責任的管理人員應當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。

1512公司審核、復查和評價

16B部分

審核發(fā)證

13發(fā)證和定期審核

13.1船舶應由持有與該船相關(guān)的“符合證明”或“臨時符合證明”的公司營運。

13.2“符合證明”應由主管機關(guān)，主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司。“符合證明”的有效期由主管機關(guān)確定，但不超過5年。

13.3“符合證明”只對其載明的船舶種類有效。所載明的船舶種類以初次審核所認定的船舶種類為依據(jù)。

13.4“符合證明”的有效性應當服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，在周年日前或后三個月內(nèi)實施的年度審核。

13.5如果沒有申請13.4所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或應主管機關(guān)的請求簽發(fā)證書的締約國政府應當收回“符合證明”。

13.5.1如果收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全管理證書”、“臨時安全管理證書”也應當收回。

16B部分審核發(fā)證

13發(fā)證和定期審核

1713.6船上應當保存一份“符合證明”的副本，以便船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)查驗。

13.7在審核該公司及其船上的管理確已按照經(jīng)認可的安全管理體系運作后，主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應主管機關(guān)請求的另一締約國政府，應當向船舶簽發(fā)有效期不超過5年的“安全管理證書”。

13.8“安全管理證書”的有效性應當服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者是應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府實施的至少一次的中間審核。如果只進行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為5年，中間審核應當在證書的第二和第三個周年日之間進行。

13.9除了13.5.1的要求之外，如果沒有申請13.8要求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或應主管機關(guān)請求簽發(fā)該證書的締約國政府應當收回“安全管理證書”。

1713.6船上應當保存一份“符合證明”的副本，以便船長被18

13.10盡管有13.2和13.7的規(guī)定，當換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”

有效期屆滿之前三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。

13.11當換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”

有效期屆滿之日三個月前完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過5年。

181914核發(fā)臨時證書

14.1對于下列公司，為便利其初始實施本規(guī)則，在審核該公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則1.2.3的目標要求后，可向其簽發(fā)一份“臨時符合證明”，但前提是該公司已做出在“臨時符合證明”有效期內(nèi)運行滿足本規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計劃：

1公司新成立，或

2現(xiàn)有“符合證明”新增船舶種類。

該“臨時符合證明”應由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過12個月。船上應當保存一份“臨時符合證明”的副本，以便船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)查驗，該副本不必是簽發(fā)的原件。

14.2下述情況下可向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書”：

1新造船交付使用；

2公司新承擔一艘船舶的營運責任；

3船舶換旗。

該“臨時安全管理證書”應由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過6個月。

1914核發(fā)臨時證書

14.1對于下列公司，為便利其初20

14.3特殊情況下，主管機關(guān)或應主管機關(guān)請求的另一締約國政府，可以對“臨時安全管理證書”做自其屆滿之日起不超過6個月的展期。

14.4“臨時安全管理證書”應在審核下述情況后簽發(fā)給船舶：

1“符合證明”或“臨時符合證明”覆蓋了該船種；

2公司在該船實施的安全管理體系涵蓋了本規(guī)則的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)“符合證明”的審核中已做評估或在為簽發(fā)“臨時符合證明”的審核中已表明；

3公司已做好三個月內(nèi)審核該船的計劃；

4船長和高級船員熟悉安全管理體系以及其實施的計劃安排；

5已標明的重要指令在開航前已下達；

6已用工作語言或船上人員懂得的其它語言提供了有關(guān)安全管理體系的信息。

2021

15審核

15.1本規(guī)則要求的所有審核，應當按照主管機關(guān)充分考慮國際海事組織制定的指南后認可的程序進行。

16證書格式

16.1“符合證明”、“安全管理證書”、“臨時符合證明”和“臨時安全管理證書”應當按照本規(guī)則附錄所示格式制作。如果所用語言既非英文又非法文，證書文字應當包括其中一種。

16.2除了本規(guī)則13.3的要求，“符合證明”和“臨時符合證明”中所載明的船舶種類可加以簽注以反映安全管理體系所規(guī)定的對船舶營運的限制。

2122

三、安全管理體系（SMS-SafetyManagementSystem）

1．SMS的基本概念

所謂“SMS”系指能使公司人員和船上人員有效地實施公司和船舶的安全與防污染方針的一種結(jié)構(gòu)化和文件化的管理體系。該體系由組織機構(gòu)、人員責任、工作程序、活動過程和人力財力資源等五大要素構(gòu)成。根據(jù)ISM規(guī)則要求，每個公司建立的SMS應遵循的基本原則是：

(1)安全和環(huán)境保護方針及其實施策略安全與環(huán)境保護方針是公司安全管理的行動綱領(lǐng)〖是SMS體系的最高層〗。方針的內(nèi)容包含ISM規(guī)則的目標、公司的目標和SMS目標，以及方針口號和原則性措施。方針以總經(jīng)理聲明的形式簽發(fā)生效。方針口號：簡單的有“健康一安全一環(huán)?！?；又如“提高素質(zhì)、保護環(huán)境、安全優(yōu)質(zhì)、高效創(chuàng)業(yè)”。

(2)明確規(guī)定岸上和船上各部門和崗位人員的責任、權(quán)力以及相互間的關(guān)系，不能存在責任、權(quán)力的交叉或空白和關(guān)系含糊不清的現(xiàn)象。

(3)達到和保持安全和防污染的高標準。SMS必須符合ISM規(guī)則、SOLAS74、MARFOL73／78、LL66、STCW78／95等國際強制性規(guī)定和國內(nèi)有關(guān)強制性規(guī)定。22三、安全管理體系23

2．SMS的文件體系

SMS文件體系是描述SMS的一整套文件，是公司開展安全管理活動和環(huán)境保護活動的法定工作依據(jù)．是達到安全管理目標的最好、最切實際的方法和途徑，也是防止、消除和減少事故的工具和保證。

SMS文件體系的構(gòu)成可分為兩個方面3個層次。二個方面指公司和船舶；3個層次指體系文件、程序文件和運行記錄。

232．SMS的文件體系24

1)SMS文件體系的結(jié)構(gòu)

(1)公司文件體系的構(gòu)成·①第一部分：公司的方針目標，即公司在安全管理方面想要做什么，要達到什么樣的目標。②第二部分：體系、即公司對安全和防污染管理的組織控制。③第三部分：程序，即說明安全和防污染管理工作由誰做，何時做，何處做，做什么。④第四部分：須知和相關(guān)記錄，即在安全和防污染管理上怎么做的文件以及做了以后留下的記錄。

(2)船舶文件體系的構(gòu)成船舶文件體系結(jié)構(gòu)與公司文件相同，但應是體現(xiàn)船舶安全和防污染管理特點及對公司體系文件補充的操作性文件。

船舶文件體系和公司文件體系的原則相重疊，合理接口，形成統(tǒng)一。

241)SMS文件體系的結(jié)構(gòu)25

2)SMS文件體系的層次①第一層次：安全管理手冊安全管理手冊中包括最高領(lǐng)導層的政策聲明、方針政策及落實ISM規(guī)則的各項具體要求等，其具體內(nèi)容有：目標與方針；組織結(jié)構(gòu)；職責分工；安全與防污染的管理；人員與配備；資格與培訓；文件管理；行政管理與計劃；應急部署等項。②第二層次：程序文件(或稱專業(yè)手冊／安全管理程序手冊)

程序文件是基于安全管理手冊，是后者的支持性文件。即把安全管理手冊所規(guī)定的要求，按部門分工具體化，同時明確各部門間的相互關(guān)系。③第三層次：須知文件(或稱操作手冊)

包括操作須知，設(shè)備使用說明，保養(yǎng)維修規(guī)定等指導文件，是具體說明如何進行每一項工作的文件。

SMS文件體系的三個層次，既獨立又有聯(lián)系。其中“安全管理手冊”等通用性文件，公司和船舶都須配置。252)SMS文件體系的層次263．SMS若干要點

1)ISM規(guī)則第七條“船上操作方案的制定”中規(guī)定：對涉及船舶安全和防污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應建立制定有關(guān)方案和須知的程序。根據(jù)對船舶安全和防污染的影響程度，關(guān)鍵性操作可分為關(guān)鍵操作和特殊操作。(1)關(guān)鍵操作（又稱臨界操作）系指其任何過失都可能立即造成船舶碰撞、船體損傷、水域污染或人員傷亡等嚴重事故或產(chǎn)生直接威脅人命安全、船舶安全或環(huán)境保護的危險局面的所有操作。關(guān)鍵操作至少包括：①在限制水域或交通密集區(qū)域進行；②在接近陸地水域或交通密集水域內(nèi)可能造成突然失去操縱能力的操作；③在視線不良條件下的航行；④在惡劣氣象條件下的航行；⑤危險貨物和有毒有害物質(zhì)的裝卸和積載；⑥海上加油和駁油；⑦液化氣體運輸船、化學品船和油船的貨物操作：⑧關(guān)鍵性機器／設(shè)備的操作。263．SMS若干要點27

(2)特殊操作系指那些僅在險情已產(chǎn)生或事故已發(fā)生時，其過失才會明顯看出的操作。特殊操作具有過失顯露的滯后性，往往在發(fā)生事故或出現(xiàn)險情時，才顯示出操作中的不當或錯誤行為。因此，船上特殊操作應強調(diào)預防和檢查。特殊操作至少包括：①保證水密完整性；②航行安全，包括海圖和有關(guān)出版物的改正；③影響航行安全設(shè)備(如舵機等)的可靠性的試驗操作、維護保養(yǎng)操作；④港內(nèi)加油操作及駁油作業(yè)；（港口加油不對）⑤保持穩(wěn)性、防止超載和應力集中；⑥集裝箱、貨物及其他物品的綁固；⑦船舶保安、防暴力和海盜行為。

27(2)特殊操作系指那些僅在險情已產(chǎn)生或事故已發(fā)生時，其28

2)ISM規(guī)則第八條“應急準備”中規(guī)定：對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，應建立標明、闡述和反應的程序。

SMS文件體系應制定應急文件。它包括船岸應急程序（組織、職責、通信聯(lián)絡(luò)和報告、請求援助、應對媒體）和反應計劃（應急部署）。船上緊急情況可分為四類：

⑴火災與海損類：火災/爆炸；船舶碰撞；擱淺/觸礁；船舶破損、進水；天氣損害；棄船等。⑵機損與污染類：主機故障；舵機失靈；電源故障；機艙故障；油污染等。

(3)貨物損害類：貨物移動；海難自救拋貨；危險貨物事故等。

(4)治安與人員傷亡類：嚴重傷??；進入封閉場所；人員落水；搜尋和救助；海盜和暴力行為；戰(zhàn)區(qū)遇險；直升飛機操作等。

SMS應對可能出現(xiàn)的船上緊急情況制定相應的處理程序，以便船上一旦發(fā)生緊急情況，岸上和船上人員能及時有效地處理。應急部署程序至少應包括：消防和救生演習；應急設(shè)備的使用；應急發(fā)電機操作；舵機失靈時操作；機艙進水；應急救援和疏散；限制區(qū)域的救助；危險物質(zhì)的清除；意外事故；消防設(shè)備、救生設(shè)備和人員防護設(shè)備的維護管理等。282)ISM規(guī)則第八條“應急準備”中規(guī)定：對船上可能出現(xiàn)29

3)SMS規(guī)則第九條“不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析”：

不符合規(guī)定的情況，系指不能滿足某種具體要求的客觀情況，例如，未執(zhí)行相應的體系文件要求等；事故，系指造成人員傷亡、環(huán)境污染、船舶和貨物損害的事件，例如，工傷、溢油、碰撞、失火等；險情，系指危及人身、損害船貨事故的前兆。

SMS應建立并執(zhí)行不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告分析制度，以便公司相應管理部門及時進行審議、評估并采取糾正措施；同時，船舶應制定并實施預防措施和糾正措施。預防措施和糾正措施應采用恰當?shù)男畔碓?，如港口國監(jiān)督檢查、船旗國安全檢查所發(fā)現(xiàn)的缺陷，船舶法定檢驗和船級檢驗時所發(fā)現(xiàn)的缺陷，體系內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的缺陷以及本船各類事故和不符合等；

29

3)SMS規(guī)則第九條“不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報30四、發(fā)證、審核和監(jiān)督

根據(jù)SOLAS公約第Ⅸ章規(guī)定，由締約國主管機關(guān)負責審核公司與ISM規(guī)則要求的符合性，并向符合要求的公司頒發(fā)“符合證明”(DOC)以及向船舶頒發(fā)“安全管理證書”(SMC)。我國政府規(guī)定，中國船級社為實施(國際安全管理規(guī)則》的所有船舶的發(fā)證機構(gòu)，海事局作為主管機關(guān)對發(fā)證工作負責監(jiān)督；船公司的符合證明由交通部簽發(fā)。船公司為獲得DOC的簽發(fā)和保持DOC的有效性應進行初次審核、年度審核、換證審核和附加審核；船舶為獲得SMC的簽發(fā)和保持SMC的有效性應進行初次審核、中間審核、換證審核和附加審核。30四、發(fā)證、審核和監(jiān)督311．公司的各種審核和DOC的簽發(fā)

1)初次審核在公司向主管機關(guān)提出外部審核的申請后，主管機關(guān)將根據(jù)評估標準審核公司實施ISM規(guī)則的情況：

(1)公司的SMS是否符合ISM規(guī)則的要求；

(2)所建立的SMS是否符合強制性規(guī)定，以及對IMO、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南、標準予以考慮。

(3)簽發(fā)DOC的條件：①在主管機關(guān)對公司SMS的初始審核并有客觀證據(jù)證明該體系得以有效實施之后；即有客觀證據(jù)證明公司的SMS至少已實施了3個月，且SMS在該公司營運的每種類型的船中至少有一艘已實施了3個月。②完全糾正所有的嚴重不合格。嚴重不合格系指對人身或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，要求立即采取糾正措施的不合格；嚴重不合格還包括對ISM規(guī)則的要求缺乏有效和系統(tǒng)的實施。③對其他不合格所采取的糾正措施規(guī)定時間，即必須有公司和審核員均同意的在三個月內(nèi)完成糾正措施的計劃。

(4)在DOC上應標明公司所管理的、實際投入營運的船舶類型。

311．公司的各種審核和DOC的簽發(fā)32

2)年度審核年度審核應在DOC簽發(fā)之日的每周年日前或后三個月內(nèi)進行。

(1)年度審核應對在DOC上標識的每種船型中至少對一艘船驗證其法定和船級證書的有效性。

(2)年度審核特別應驗證：

①SMS的有效運行；②為符合ISM規(guī)則要求，SMS的可能修改；③已經(jīng)實施的糾正措施；④法定證書和船級證書是有效的，且沒有一項檢驗項目過期。

⑶主管機關(guān)根據(jù)SMS的保持情況，確定適當?shù)膶徍隧椖?、范圍和區(qū)域。⑷在年度審核期間，如有要求對不合格采取糾正措施時，公司應及時采取糾正措施，并由審核員驗證其實施情況。⑸如果未按期申請年度審核或發(fā)現(xiàn)具有對ISM規(guī)則嚴重不合格的證據(jù)，發(fā)證的主管機關(guān)將撤銷DOC，而與DOC相關(guān)的SMC也無效，予以撤銷。322)年度審核333)換證審核

DOC的有效期為五年。DOC到期之日前6個月內(nèi)，公司應經(jīng)受換證審核并應在DOC到期之日前完成審核。當換證審核的結(jié)果證明公司的SMS仍有效地保持并符合規(guī)定時，換發(fā)新的DOC，新DOC起算日即為原DOC到期日。在所有嚴重不合格消除前，不得簽發(fā)新的DOC。在其他的不合格消除前，可簽發(fā)DOC，但必須有公司和審核員均同意的在3個月內(nèi)完成糾正措施的計劃。

333)換證審核344)附加審核

(1)在初次、年度或換證審核過程中，如發(fā)現(xiàn)嚴重不合格，在簽發(fā)或確認DOC有效性之前，應進行附加審核和對DOC簽證。證實其符合要求，并確認DOC的有效性。

(2)公司的SMS有重要變更時，應立即通知發(fā)證機關(guān)，并經(jīng)受附加審核，和對DOC的簽證。

(3)附加審核期間，發(fā)證機關(guān)對公司SMS的修改或不合格的性質(zhì)進行必要的附加審核，以證實符合要求，并確認DOC的有效性。

(4)附加審核的項目、范圍和區(qū)域根據(jù)公司SMS的修改或不合格的內(nèi)容確定

344)附加審核355)DOC的簽發(fā)

(1)在滿意地完成初次審核或換證審核后，應向公司簽發(fā)DOC。公司應將DOC副本送至每一有關(guān)的岸基地及公司船隊的每一艘船上。

(2)DOC應指明公司SMS所管理的船舶類型。

(3)在所有嚴重不合格消除前(即末完成糾正并由審核員驗證)，不得簽發(fā)DOC。

(4)在其他的不合格消除前，可簽發(fā)DOC，但必須有公司和審核員均同意在3個月內(nèi)完成糾正措施的計劃。

355)DOC的簽發(fā)36

6)臨時DOC的簽發(fā)(1)在更換船旗國或公司時，應根據(jù)規(guī)定作出專門的過渡性安排。

(2)對新建公司或持有DOC但需新增船型的公司，為便于ISM規(guī)則的初始實施，可簽發(fā)臨時DOC；

(3)在證明公司具有滿足ISM規(guī)則的目標后，可簽發(fā)有效期不超過12個月的臨時DOC。公司應提供在臨時DOC的有效期內(nèi)實施滿足ISM規(guī)則全部要求的SMS的計劃。36372．船舶的各種審核和SMC的簽發(fā)

1)初次審核

(1)公司的SMS審核滿意地完成之后，可開始安排／計劃公司所屬船舶的初次審核。船舶SMS初次審核包括驗證與船舶有關(guān)的公司DOC和船上審核。

(2)船上審核①確認船舶具有有效的公司DOC，且該DOC與該船相關(guān)，即公司的DOC適用于該特定船種；②證實船上SMS符合ISM規(guī)則的要求并得到實施；③公司的SMS在船上已有效運行3個月的客觀證據(jù)，客觀證據(jù)應包括公司進行內(nèi)部審核的記錄；④是否完全糾正所有嚴重不合格：⑤對其他不合格所采取糾正措施規(guī)定時間，即必須有公司或船舶和審核員均同意3個月內(nèi)完成糾正措施的計劃。372．船舶的各種審核和SMC的簽發(fā)38(3)在滿意地完成審核后，應向船舶簽發(fā)SMC，其副本送至公司。SMC的有效期為5年。

(4)臨時SMC的簽發(fā)①在更換船旗國或公司時，應根據(jù)規(guī)定作出專門過渡性安排；·②在新造船交接和公司為新進船舶承擔管理職責時，為使船舶能操作和積累SMS有效運行的客觀證據(jù)。③臨時SMC的有效期不超過6個月；在特殊情況下，可對臨時SMC再展期6個月。3839

2)中間審核

(1)在船舶SMC有效期內(nèi)應至少進行一次中間審核。在SMS運行初期，或根據(jù)不合格性質(zhì)，若主管機關(guān)認為有必要可增加中間審核的次數(shù)。如僅進行一次，則應在證書簽發(fā)的第二周年日至第三周年日內(nèi)進行中間審核。

(2)中間審核特別應驗證：①SMS的有效運行；②為符合ISM規(guī)則要求，SMS可能的修改；③已經(jīng)實施的糾正措施；④法定證書和船級證書是有效的，且各種檢驗及其項目均已按期完成。

(3)主管機關(guān)根據(jù)SMS保持的情況，確定適當?shù)膶徍隧椖?、范圍和區(qū)域。

(4)在中間審核時，如有要求對不合格采取糾正措施時，船舶應及時采取糾正措施，并由審核員驗證其實施情況。

3940

3)換證審核

(1)在SMC到期之日前6個月內(nèi)，船舶應按規(guī)定經(jīng)受SMC換證審核，并應在SMC到期之日前完成審核。

(2)當換證審核的結(jié)果證明船舶的SMS仍有效地保持并符合規(guī)定時，可換發(fā)新的SMC。新的SMC起算日即為原SMC的到期日。

(3)在所有嚴重不合格未消除前，不得簽發(fā)SMC。

(4)在其他不合格消除前，可簽發(fā)SMC，但必須具有公司和審核員均同意的3個月內(nèi)完成糾正措施的計劃。40414)附加審核

(1)在初次、中間或換證審核過程中，如發(fā)現(xiàn)嚴重不合格，在簽發(fā)或確認SMC的有效性之前，應進行附加審核和對SMC簽證。

(2)船上的SMS有重要變更時，應立即通知發(fā)證機關(guān)，并經(jīng)受附加審核，和對SMC的簽證。

(3)附加審核期間，發(fā)證機關(guān)對公司或船上SMS的修改或不合格的性質(zhì)進行必要的附加審核，以證實符合要求，并確認SMC的有效性。

(4)附加審核的項目、范圍和區(qū)域根據(jù)公司或船上SMS的修改或不合格的內(nèi)容確定。414)附加審核ISM規(guī)則簡介通過IMO第18屆大會（1993年11月4日）以大會決議A.741(18)通過。1994年6月由SOLAS1974締約國大會通過的該公約新增第IX章規(guī)定為強制性規(guī)則ISM規(guī)則簡介通過ISM規(guī)則簡介全稱INTERNATIONALMANAGEMENTCODEFORTHESAFEOPERATIONOFSHIPSANDFORPOLLUTIONPREVENTION《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》簡稱

INTERNATIONALSAFETYMANAGEMENTCODE《國際安全管理規(guī)則》“ISM規(guī)則”ISM規(guī)則簡介全稱ISM規(guī)則簡介適用范圍：從用途上－－僅適用于商業(yè)用途的船舶，不適用于政府所管理的船舶；船舶種類－－分階段適用（98年、2002年、2007年）；船舶噸位－－500總噸及以上（12人以上客船）ISM規(guī)則簡介適用范圍：ISM規(guī)則簡介ISM規(guī)則的生效公約規(guī)定：1998年7月1日起,適用于客船、高速客船、油輪、化學品船、氣體運輸船、散貨船和高速貨船；2002年7月1日起,適用于移動式近海鉆井裝置和500總噸及以上其他貨船。ISM規(guī)則簡介ISM規(guī)則的生效NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的產(chǎn)生全稱《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》簡稱《國內(nèi)安全管理規(guī)則》“NSM

規(guī)則”頒布交通部2001年7月12日以交海發(fā)[2001]383號文發(fā)布NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的產(chǎn)生NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的生效

1、2003年1月1日起，適用于國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上客滾船、旅游船、高速客船，150總噸及以上氣體運輸船和散裝化學品船。

2、2004年7月1日起適用于國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上的客船和150總噸及以上油輪。 3、2007年7月1日起，跨省航行500總噸以上的散貨船和其他貨船。NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的生效規(guī)則的基本要求由負責船舶營運的公司建立并在船岸實施經(jīng)船旗國主管機關(guān)認可的安全管理體系(SMS)。從而使公司能夠具有船舶營運的安全作法和安全工作環(huán)境，針對已認定的所有風險制定防范措施并不斷提高船岸人員安全管理技能。規(guī)則的要求規(guī)則的基本要求規(guī)則的要求ISM規(guī)則理解

一、規(guī)則的特點

1、鮮明的針對性ISM規(guī)則從以下三方面提供管理標準安全管理（方針、安全管理體系）安全操作和維護（操作和維護的程序、方案和須知）防止污染（防止污染的措施、應急和反應技能）管理標準明顯區(qū)別于技術(shù)標準重點放在公司管理上，而不是直接針對船舶技術(shù)操作，通過規(guī)范公司的管理行為來保證船舶的安全和防污染管理。沒有規(guī)定任何的船舶技術(shù)標準，而是通過要求建立SMS來保證履約，從而使船舶的技術(shù)和操作標準得到保證。ISM規(guī)則理解一、規(guī)則的特點

2、全面的相關(guān)性從管理方式看,全面包括船員管理海務管理機務管理從現(xiàn)代管理方式看,全面包括組織及責任過程與程序資源從涉及面看,全面涉及公司內(nèi)所有與安全防污有關(guān)的人船旗國主管機關(guān)及其認可的機構(gòu)港口國主管機關(guān)ISM規(guī)則理解2、全面的相關(guān)性ISM規(guī)則理解

3、完整的系統(tǒng)性強調(diào)組織機構(gòu)的系統(tǒng)性運作系統(tǒng)監(jiān)控系統(tǒng)強調(diào)對管理過程的全面系統(tǒng)控制強調(diào)管理依據(jù)文件化并將文件依據(jù)形成系統(tǒng)ISM規(guī)則的章節(jié)結(jié)構(gòu)為SMS提供了文件結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)

4、不斷的自我完善性運行按ISM規(guī)則要求建立的SMS,會使管理活動始終不斷地處于自我完善之中ISM規(guī)則理解3、完整的系統(tǒng)性ISM規(guī)則理解

5、廣泛的適用性ISM規(guī)則原本適用于所有船舶只能用概括性的語言表述只能規(guī)定一般的原則和目標結(jié)論一個公司的SMS不能被另一公司照抄船、岸的不同管理層，對規(guī)則應有不同程度的理解,層次越高，理解應越深I(lǐng)SM規(guī)則只提供了管理方法，SMS有效性關(guān)鍵取決于最高管理層的承諾各級人員的責任心、態(tài)度、能力和主觀能動性ISM規(guī)則理解5、廣泛的適用性ISM規(guī)則理解ISM規(guī)則理解前言

1本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運和防止污染的國際標準。

2大會通過的第A.443(Ⅺ)號決議，敬請各國政府采取必要措施，以保證船長在海上安全和保護海洋環(huán)境方面正當履行其職責。

3大會通過的第A.680（17）號決議，進一步認識到需要建立適當?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻赃_到并保持安全和環(huán)境保護的高標準。ISM規(guī)則理解前言ISM規(guī)則理解前言4、認識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標制定。5、本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認識。6、高級領(lǐng)導層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結(jié)果。ISM規(guī)則理解前言ISM規(guī)則理解1總則1.1定義

以下定義適用于本規(guī)則的A和B部分。1.1.1“國際安全管理規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何組織或法人，如船舶管理人或光船承租人。1.1.3“主管機關(guān)”系指船旗國政府。ISM規(guī)則理解1總則ISM規(guī)則理解1總則1.1定義1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。SMS特點：它是一個閉環(huán)的、動態(tài)的、自我調(diào)整和完善的管理系統(tǒng)；它涉及船舶安全和防止污染的一切活動；它把船舶安全和防止污染管理中的策劃、組織、實施和檢查、監(jiān)控等活動要求集中、歸納、分解和轉(zhuǎn)化為相應的文件化的目標、程序、方案和須知體系本身使所有的體系文件受控。ISM規(guī)則理解1總則ISM規(guī)則理解1總則1.1定義1.1.5“符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件1.1.6“安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶,表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的文件。1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。ISM規(guī)則理解1總則ISM規(guī)則理解1總則1.1定義1.1.8“評述”系指在安全管理審核過程中作出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。1.1.9“不符合規(guī)定的情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。1.1.10“重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。ISM規(guī)則理解1總則第一章總則1總則1.1定義1.1.11“周年日”系指對應于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。1.1.12“公約”系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。第一章總則1總則1總則1.2目標1.2.1保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境（特別是海洋環(huán)境）造成危害和對財產(chǎn)造成損失。（總目標）1.2.2公司的安全管理目標應當包括：

.1提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；.2評估對其船舶、人員及環(huán)境已認定的所有風險并制定適當?shù)姆婪洞胧?；以?3不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備。第一章總則1總則第一章總則第一章總則1.2目標1.2.3安全管理體系應當保證：符合強制性規(guī)定及規(guī)則；（識別與實施）強制性規(guī)定建議指南.doc對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和其他海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。1.3適用范圍

本規(guī)則的要求可適用于所有船舶及其公司。第一章總則1.2目標第一章總則1.4安全管理體系的功能要求

每個公司均應建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：

.1安全和環(huán)境保護方針；

.2確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序；

.3船、岸人員權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；

.4事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；

.5對緊急情況的準備和反應程序；以及

.6內(nèi)部審核和管理復查程序。

第一章總則1.4安全管理體系的功能要求

每個公司均

如何正確理解和認識安全管理體系不能簡單地將其理解為一個文件匯總，更不能將其理解為傳統(tǒng)的規(guī)章制度（包括操作規(guī)程）；一個有效的安全管理體系必然要涉及到與安全和防止污染管理有關(guān)的組織機構(gòu)及其職責和職能分配，也必然涉及按照管理程序所實施的管理過程控制，更會涉及實施管理所需的資源（包括人、資金、裝備、材料、技術(shù)和軟件等）支持等；一個安全管理體系的有效實施，就意味著一個公司安全和防止污染管理機制的基本形成。第一章總則如何正確理解和認識安全管理體系第一章總則2安全和環(huán)境保護方針2.1公司應制定安全和環(huán)境保護方針，說明如何實現(xiàn)1.2所述目標。方針可以分三個層次（目前規(guī)定）原則（方針的高度概括）目標（總目標、管理目標、保證目標）措施（如何實現(xiàn)目標的保證）闡述如何實現(xiàn)其所確定的安全管理目標公司最高負責人已簽署批準這一方針第二章安全和環(huán)境保護方針2安全和環(huán)境保護方針第二章安全和環(huán)境保護方針第二章安全和環(huán)境保護方針2安全和環(huán)境保護方針2.2公司應當保證船岸各級機構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。明確規(guī)定確保船岸各層級人員理解、執(zhí)行和保持這個方針的方法；制定措施確保定期評估安全和環(huán)境保護方針的實施情況。第二章安全和環(huán)境保護方針2安全和環(huán)境保護方針3公司的責任和權(quán)力3.1如果負責船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細情況。（船東、經(jīng)營、船員和管理四部分）營運實體非船舶所有人，船舶舶所有人向主管機關(guān)報告其實體全稱及詳細情況等相關(guān)內(nèi)容。

第三章公司的責任和權(quán)力3公司的責任和權(quán)力第三章公司的責任和權(quán)力公司系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何機構(gòu)或個人，如管理人或光船承租人；按照上述定義,公司可以是船舶所有人,也可以不是船舶所有人。如不是船舶所有人，一要承擔船舶所有人的船舶營運責任，二要同時承擔ISM規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務；非船舶所有人承擔“公司”責任，要與所有人訂立有關(guān)責、權(quán)、利的協(xié)議。第三章公司的責任和權(quán)力公司系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔

管理協(xié)議的要求：（航運公司安全與防污染管理規(guī)定第十四條）（一）當安全與防污染同生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應當堅持安全第一和保護環(huán)境優(yōu)先的原則；（二）本規(guī)定所有有關(guān)安全與防污染的責任和義務由受托方獨立承擔；（三）在不妨礙船長履行其職責并獨立行使其權(quán)力的前提下，受托方對處理涉及安全與防污染的事務具有最終決定權(quán)；（四）委托方應當向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開展船舶安全與防污染管理工作；（五）委托方船舶的船員配備和調(diào)動、船舶及設(shè)備維護、應急反應等方面應當服從受托方的指令。具體條款建議參考一些國際通用的管理協(xié)議格式。第三章公司的責任和權(quán)力 管理協(xié)議的要求：（航運公司安全與防污染管理規(guī)定第十四條）第3公司的責任和權(quán)力3.2對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應當用文件形式明確規(guī)定其責任、權(quán)力及相互關(guān)系。第一責任人；崗位職責、權(quán)力和相互關(guān)系；關(guān)鍵崗位適任條件；崗位職責熟悉。第三章公司的責任和權(quán)力3公司的責任和權(quán)力第三章公司的責任和權(quán)力第三章公司的責任和權(quán)力組織機構(gòu)一領(lǐng)導層海務機務體系船員航運指定人員船舶第三章公司的責任和權(quán)力組織機構(gòu)一領(lǐng)導層海機體船航指定人員船3公司的責任和權(quán)力3.3為使指定人員能夠履行其職責，公司有責任確保提供足夠的資源和岸基支持。公司體系文件明確了各崗位人員有責任提供資源和支持，以確保指定人員履行其職責。其措施應包括：把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責；制定有關(guān)程序或須知，使有關(guān)人員能夠履行該項職責。

第三章公司的責任和權(quán)力3公司的責任和權(quán)力第三章公司的責任和權(quán)力4指定人員為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責任和權(quán)力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。

建議公司建立監(jiān)控檢查程序第四章指定人員4指定人員第四章指定人員1、明確設(shè)置指定人員的崗位，并規(guī)定了其任職條件，公司最高負責人任命指定人員；2、采取針對指定人員的培訓措施，確保其掌握有關(guān)規(guī)則和相關(guān)知識；3、明確指定人員的責任和權(quán)利，明確其監(jiān)控體系運行、提供船岸聯(lián)系渠道、向船舶提供所需資源的具體責任，并為其提供了實施驗證和監(jiān)控船岸安全和防止污染管理活動的流程和標準；4、確定了指定人員與最高管理層進行聯(lián)系并報告所發(fā)現(xiàn)體系不足的制度和流程。

第四章指定人員1、明確設(shè)置指定人員的崗位，并規(guī)定了其任職條件，公司最高負責第四章指定人員指定人員的責任和權(quán)力領(lǐng)導層（總經(jīng)理）執(zhí)行部門(海務\機務\人事\航運)監(jiān)控部門(指定人員或體系辦公室)船舶(船長既是執(zhí)行人又是監(jiān)控人)第四章指定人員指定人員的責任和權(quán)力領(lǐng)導層（總經(jīng)理）執(zhí)行部門指定人員的責任和權(quán)力實際往往還包括：體系的建立、保持和改進；體系文件的管理；資源的調(diào)動權(quán)等。公司應保證指定人員的地位，明確賦予其責任和權(quán)力，總經(jīng)理要給予高度的支持。一般均由總經(jīng)理簽署的指定人員的任命書。第四章指定人員指定人員的責任和權(quán)力第四章指定人員第五章船長的責任和權(quán)力５船長的責任和權(quán)力5.1公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：

5.1.1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；

明確船長執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針責任。

5.1.2激勵船員遵守該方針；

公司制定相關(guān)的激勵機制，確保船長有效履行職責和帶領(lǐng)船員遵守并執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護方針。

第五章船長的責任和權(quán)力５船長的責任和權(quán)力第五章船長的責任和權(quán)力５船長的責任和權(quán)力5.1.3以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令；

公司體系文件明確船長應以簡明方式發(fā)布命令和指令；明確規(guī)定全體船員嚴格執(zhí)行船長的命令（船員條例》第二十一條）。

5.1.4核查具體要求的遵守情況；

公司體系文件明確船長核查具體要求遵守情況的責任，并明確核查的具體要求，包括核查的范圍、內(nèi)容和方法。

第五章船長的責任和權(quán)力５船長的責任和權(quán)力第五章船長的責任和權(quán)力５船長的責任和權(quán)力

5.1.5定期復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷文件對船長復查（評價）安全管理體系規(guī)定了相應的程序，明確了具體做法和要求。文件明確船長向岸上管理部門報告所發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷的要求，確定了報告方式。

定期----一年至少一次。第五章船長的責任和權(quán)力５船長的責任和權(quán)力第五章船長的責任和權(quán)力５船長的責任和權(quán)力5.2公司應當保證在船上實施的安全管理體系中包含一個強調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。公司應當在安全管理體系中確立船長的絕對權(quán)力和責任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務的決定并在必要時要求公司給予協(xié)助。文件包含一個強調(diào)船長絕對權(quán)利的明確聲明，其內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定。對于船長涉及安全和防止污染事務的要求，公司承諾保證及時予以解決。

第五章船長的責任和權(quán)力５船長的責任和權(quán)力第六章資源和人員6資源和人員6.1公司應當保證船長：6.1.1具有適當?shù)闹笓]資格；

文件制定了船長適當指揮資格的標準，明確船長適當指揮資格的考核和認定方法。

文件制定了保證公司所聘船長在任職期間具有適當指揮資格的具體措施。

第六章資源和人員6資源和人員第六章資源和人員6資源和人員6.1公司應當保證船長：6.1.2完全熟悉公司的安全管理體系；以及文件明確了船長完全熟悉公司安全管理體系的要求，并提供具體措施。

第六章資源和人員6資源和人員第六章資源和人員6.1公司應當保證船長：6.1.3得到必要的支持，以便可靠地履行其職責文件規(guī)定為使船長可靠地履行職責，確保其得到必要支持的具體措施。

第六章資源和人員6.1公司應當保證船長：第六章資源和人員6.2公司應當保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。文件制定聘用、配備、考核船員的工作程序。文件制定合格船員的認定標準和考核方法；對公司建立船員檔案做出了明確規(guī)定，所建立檔案中至少包括：船員聘用、考核、晉升、培訓和證書、健康等方面的資料《船員條例》第四十一條文件提供聘用健康船員的具體措施，明確對所屬船舶實施毒品、麻醉品和酒精控制的措施。

第六章資源和人員6.2公司應當保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定第六章資源和人員6.3公司應當建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當熟悉其職責。凡需在開航前發(fā)出的重要指令均應當標明并以文件形式下達。文件建立保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘/轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責的程序（船長、大副和輪機長在岸上完成）。明確新聘/轉(zhuǎn)崗人員定義和對其實施熟悉培訓的具體方法（包括：責任主體、培訓內(nèi)容、方式、時間和考核標準）。凡須在開航前下達的指令均要以文件形式下達的具體措施，明確了下達開航前指令的具體方式，包括下達開航前指令的責任人、內(nèi)容、范圍、形式等內(nèi)容。第六章資源和人員6.3公司應當建立有關(guān)程序，以便保證涉及第六章資源和人員6.4公司應當保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。文件規(guī)定保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南的具體方法。

第六章資源和人員6.4公司應當保證與其安全管理體系有關(guān)的第六章資源和人員6.5公司應當建立并保持有關(guān)程序，以便標識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓。文件制定了人員培訓程序，確保向所有有關(guān)人員提供培訓，且程序中至少明確：培訓需求的提出與計劃的制定，培訓實施方式與要求、培訓效果的評估與考核等內(nèi)容。

第六章資源和人員6.5公司應當建立并保持有關(guān)程序，以便標第六章資源和人員6.6公司應當建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠藉此以一種工作語言或他們懂得的其他語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。文件規(guī)定了向所屬船岸有關(guān)部門或人員提供必要的法規(guī)、指南和航海資料等安全管理信息。文件制定了程序，以確保船上人員能夠得到用一種工作語言或他們懂得的語言編寫的有關(guān)安全管理信息。

第六章資源和人員6.6公司應當建立有關(guān)程序，以使船上人員第六章資源和人員6.7公司應當保證船上人員在履行其涉及安全管理體系職責時能夠有效地交流。

公司采取措施，保證船上人員在履行其涉及安全管理體系職責時能夠有效交流，包括船員之間、船舶與岸基管理部門之間以及船舶與相關(guān)各方之間的交流。

第六章資源和人員6.7公司應當保證船上人員在履行其涉及安第七章船上操作方案的制定7船上操作方案的制定

對涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應當建立制定有關(guān)程序、方案和須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員。為制定船上關(guān)鍵性操作方案或須知文件，公司體系文件建立了相應的編寫和控制程序，規(guī)定了編寫原則、編制范圍和控制要求。第七章船上操作方案的制定7船上操作方案的制定

對涉及第七章船上操作方案的制定文件參考相關(guān)指南和建議標準，依據(jù)公司所屬船舶的特點，確定所屬船舶的關(guān)鍵性操作，對已經(jīng)標明的關(guān)鍵性操作均已制定了相應的操作方案或須知。文件明確船上操作方案和須知的編寫任務由適任人員承擔，并將船上關(guān)鍵操作的實施分配給適任人員。文件明確船上關(guān)鍵性操作按規(guī)定執(zhí)行（包括提供規(guī)程、須知、過程驗證和管理等措施）。第七章船上操作方案的制定文件參考相關(guān)指南和建議標準，依據(jù)關(guān)鍵性船上操作包括兩類特殊操作:指其錯誤僅在已造成危險情況時或事故已發(fā)生時才會明顯看出的操作，如海圖改正。臨界操作:指其錯誤會立刻導致危及人員、環(huán)境或船舶的事故或情況的操作，如惡劣氣候條件下航行。關(guān)鍵性船上操作定義:其錯誤可能或?qū)⒁獙е率鹿驶螂U情的操作。充分運用風險管理的方法制定各種操作方案和規(guī)程。第七章船上操作方案的制定關(guān)鍵性船上操作包括兩類第七章船上操作方案的制定第八章應急準備8應急準備8.1對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當予以標識并建立對其做出反應的程序。（刪除描述)公司已建立了程序，并參考有關(guān)指南或建議性標準，針對所管船舶的種類、航區(qū)、主要載運貨物的特點，對船舶可能面臨的緊急情況進行了標識、定義和界定，確保緊急情況標識充分。針對已標識的緊急情況，公司體系文件提供船岸應急反應的措施，指導岸基和船舶處理緊急情況。第八章應急準備8應急準備第八章應急準備相關(guān)程序或須知文件中對中國籍船舶發(fā)生事故、險情后向事故發(fā)生地和船籍港海事機構(gòu)報告做出了規(guī)定，符合強制性規(guī)定。上海海事局監(jiān)督管理辦法規(guī)定公司管理（DOC覆蓋)的船舶發(fā)生事故、滯留要向上海局報告。第八章應急準備相關(guān)程序或須知文件中對中國籍船舶發(fā)生事故、第八章應急準備8.2公司應當制定應急訓練和演習的計劃（船）。針對已標識的緊急情況，公司已制定船岸聯(lián)合演習以及船舶、岸基開展應急訓練和演習的計劃，明確了應急訓練、演習的實施步驟、內(nèi)容和周期，確保訓練和演習的要求以及周期符合強制性規(guī)定。文件對訓練、演習的效果評價做出規(guī)定，對船舶的訓練和演習的有效性采取監(jiān)控措施。

第八章應急準備8.2公司應當制定應急訓練和演習的計劃（第八章應急準備8.3安全管理體系應提供措施，確保公司有關(guān)機構(gòu)能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊急情況做出反應。（岸）文件提供針對緊急情況隨時反應的措施，并明確有關(guān)應急資源的配置、應急反應職責、應急反應啟動和船岸24小時的聯(lián)系渠道等要求。

第八章應急準備8.3安全管理體系應提供措施，確保公司有第九章不符合、事故和險情的報告和分析9不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析9.1安全管理體系應當包括確保向公司報告不符合規(guī)定的情況、事故和險情并對其進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安全和防污染工作。公司體系文件明確了不符合、事故和險情的定義并予以界定，確定了有關(guān)不符合、事故和險情的報告方式、時限、流程和責任。

第九章不符合、事故和險情的報告和分析9不符合規(guī)定的情第九章不符合、事故和險情的報告和分析程序?qū)Σ环?、事故和險情產(chǎn)生原因進行調(diào)查分析作出規(guī)定，明確有關(guān)調(diào)查分析要求、方法和標準，找準、找全不符合、事故和險情的原因。第九章不符合、事故和險情的報告和分析程序?qū)Σ环?、事故和第九章不符合、事故和險情的報告和分析9.2公司應當建立實施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生的措施。

程序?qū)τ诓环?、事故和險情產(chǎn)生原因以及制定和實施糾正措施的時間期限、糾正要求、效果驗證環(huán)節(jié)做出了規(guī)定。(驗證標準需要增加）預防措施。通過糾正防止類似不符合、險情和事故再發(fā)生。第九章不符合、事故和險情的報告和分析9.2公司應當建立第十章船舶和設(shè)備的維護10船舶和設(shè)備的維護10.1公司應當建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。文件規(guī)定船舶及設(shè)備維護的工作程序，對船舶修理、維護、保養(yǎng)應當遵守的規(guī)定和標準以及公司的附加要求做出了規(guī)定。

第十章船舶和設(shè)備的維護10船舶和設(shè)備的維護第十章船舶和設(shè)備的維護10.2為滿足這些要求，公司應當保證：

10.2.1按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；文件明確對船舶結(jié)構(gòu)、機器和設(shè)備的適當?shù)臋z查周期,并符合有關(guān)強制性規(guī)定和技術(shù)要求。10.2.2任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因；對有關(guān)船舶以及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷進行了界定，并對不符合的報告和原因的調(diào)查進行了規(guī)定。第十章船舶和設(shè)備的維護10.2為滿足這些要求，公司應當?shù)谑麓昂驮O(shè)備的維護10.2.3采取適當?shù)募m正措施；以及文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷的糾正措施和實施做出了規(guī)定。

10.2.4保存這些活動的記錄。文件對船舶和設(shè)備的各項檢查工作的記錄及其格式進行了規(guī)定，明確了記錄的內(nèi)容、責任人、編號、保存方式及期限。

第十章船舶和設(shè)備的維護10.2.3采取適當?shù)募m正措施；以第十章船舶和設(shè)備的維護10.3公司應當標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應當旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。文件對會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)做出標識規(guī)定，并制定必要措施以提高其可靠性。

第十章船舶和設(shè)備的維護10.3公司應當標識那些會因突發(fā)性第十章船舶和設(shè)備的維護文件明確船舶及設(shè)備的預防檢查以及對備用設(shè)備和非連續(xù)使用技術(shù)系統(tǒng)的定期測試，應納入日常維修工作。文件明確了船舶備件、油料和物料的供應和控制，以保證這些物品符合安全和防污染的要求。第十章船舶和設(shè)備的維護文件明確船舶及設(shè)備的預防檢查以及對備第十章船舶和設(shè)備的維護10.4、10.2條所述的檢查和10.3條所提及的措施應納入船舶的日常操作性維護。文件對船舶、設(shè)備、系統(tǒng)的日常操作性維護做出了明確規(guī)定。第十章船舶和設(shè)備的維護10.4、10.2條所述的檢查和1第十一章文件11文件11.1公司應當建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。提供文件、資料的控制程序，用以控制所有與安全管理體系有關(guān)的文件和資料。規(guī)定體系文件及其相關(guān)資料的批準、發(fā)放和修改的權(quán)限，并確定控制方法以便于使用者識別所發(fā)布的文件及其相關(guān)資料的版本以及修改情況。對外部文件的收集、審批、發(fā)放、保存等控制環(huán)節(jié)作出了明確規(guī)定。第十一章文件11文件第十一章文件11.2公司應當保證：

.1各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件；

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