第二章 技術(shù)貿(mào)易理論

第二章國(guó)際技術(shù)貿(mào)易理論第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第二節(jié)技術(shù)創(chuàng)新理論第三節(jié)技術(shù)擴(kuò)散理論第四節(jié)技術(shù)差距論第五節(jié)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的周期論第六節(jié)關(guān)于發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)的選擇理論1

第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、技術(shù)進(jìn)步的概念與類型

1.概念ConceptofTechnologyProgress廣義：全部生產(chǎn)要素中扣除勞動(dòng)力和資本投入增加所引起的產(chǎn)出增長(zhǎng)之外的一切因素帶來的剩余值，也就是尚未解釋的余值增長(zhǎng)（theUnexplainedGrowth)，即索洛余值。（索洛R.M.Solow)狹義：在硬件技術(shù)應(yīng)用的直接目的方面所取得的進(jìn)步，包括技術(shù)進(jìn)化與技術(shù)革命。22.類型資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步（Capital-savingTechnologyProgress)勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步（Labor-savingTechnologyProgress)中性技術(shù)進(jìn)步

(NeutralTechnologyProgress)3二、技術(shù)進(jìn)步對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)推動(dòng)各國(guó)乃至世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)中心的轉(zhuǎn)移，改變世界經(jīng)濟(jì)格局

(見下表）4技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心的轉(zhuǎn)移技術(shù)發(fā)展的地理中心地理和時(shí)間上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心技術(shù)／工業(yè)最初發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)盈余地區(qū)時(shí)期航海／造船中東南歐13世紀(jì)中－16世紀(jì)中貿(mào)易／銀行業(yè)南歐發(fā)展技術(shù)北歐16世紀(jì)中－18世紀(jì)中組織／管理北歐英國(guó)18世紀(jì)中－19世紀(jì)末工業(yè)革命英國(guó)美國(guó)東部20世紀(jì)初－20世紀(jì)末信息產(chǎn)業(yè)美國(guó)東部美國(guó)西部和環(huán)太平洋區(qū)域20世紀(jì)末－21世紀(jì)初5三、技術(shù)進(jìn)步對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用“索洛模型”

1957年在《技術(shù)變化和總量的技術(shù)函數(shù)》中提出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用：

1.技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)力發(fā)展的直接推動(dòng)力。２．技術(shù)進(jìn)步會(huì)引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。３．技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。４．技術(shù)進(jìn)步改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。５．技術(shù)進(jìn)步帶來生活質(zhì)量的提高。6第二節(jié)技術(shù)創(chuàng)新理論一、技術(shù)創(chuàng)新TechnologyInnovation1.定義Definition美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?熊彼特（JesephA.Schumpeter）1902年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展論》中指出：創(chuàng)新（Innovation）就是將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系從而引起生產(chǎn)函數(shù)的變化。

曼斯菲爾德（E.Masfield）認(rèn)為，“一項(xiàng)發(fā)明，當(dāng)它被首次應(yīng)用時(shí)，可以稱之為技術(shù)創(chuàng)新?！?國(guó)內(nèi)學(xué)者傅家驥教授認(rèn)為：“簡(jiǎn)單地講，技術(shù)創(chuàng)新就是技術(shù)變?yōu)樯唐凡⒃谑袌?chǎng)上銷售得以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，從而獲得經(jīng)濟(jì)效益的過程和行為。”

賈蔚文等認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過程的一系列活動(dòng)的。”

綜上，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)具有特定涵義的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。技術(shù)創(chuàng)新是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引入新產(chǎn)品或新工藝，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，并在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值的過程。8

2.技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容包括的五種情況（1）產(chǎn)品創(chuàng)新（2）工藝創(chuàng)新（3）資源創(chuàng)新（4）市場(chǎng)創(chuàng)新（5）生產(chǎn)組織與管理方式創(chuàng)新9

二、技術(shù)創(chuàng)新理論的基本內(nèi)容熊彼特認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是打破原有均衡、實(shí)現(xiàn)新的均衡的過程，而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)部力量就是創(chuàng)新。技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)動(dòng)態(tài)的完整過程，包括技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散三個(gè)相互聯(lián)系的環(huán)節(jié)。10

技術(shù)創(chuàng)新的階段圖

市場(chǎng)需求

新設(shè)想產(chǎn)生研究開發(fā)中試批量生產(chǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷擴(kuò)散11技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為。技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)新的區(qū)別是熊彼特的一大貢獻(xiàn)。熊彼特還強(qiáng)調(diào)企業(yè)家及“企業(yè)家精神”在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主導(dǎo)地位。12技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展熊彼特之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。兩者互相影響：技術(shù)創(chuàng)新能影響或促進(jìn)制度創(chuàng)新良好的制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新提供制度保障和激勵(lì)13第三節(jié)技術(shù)擴(kuò)散理論一、技術(shù)擴(kuò)散（TechnologyDiffusion）的概念指一項(xiàng)新技術(shù)的廣泛應(yīng)用和推廣。與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)發(fā)明存在根本不同。技術(shù)擴(kuò)散在技術(shù)進(jìn)步中至關(guān)重要。

14美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家格里列希斯在所著《雜交玉米和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1972）中，以雜交玉米的推廣過程為例，分析了技術(shù)擴(kuò)散呈階段性演進(jìn)的各種因素。擴(kuò)散速度由慢到快的變化由社會(huì)因素和經(jīng)濟(jì)因素共同決定。15二、曼斯菲爾德模型用于描述技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間的擴(kuò)散過程，類似于疾病的傳染過程，又被稱作傳染病模型。該模型表明，技術(shù)擴(kuò)散過程呈Ｓ形曲線。16otN(t)曼斯費(fèi)爾德技術(shù)擴(kuò)散模型ＡＮ17三、技術(shù)擴(kuò)散的成本對(duì)于技術(shù)使用者：對(duì)技術(shù)進(jìn)行可行性研究和評(píng)價(jià)的費(fèi)用為實(shí)施新技術(shù)而購(gòu)買的設(shè)備材料為獲取輔助產(chǎn)品和勞務(wù)以確保技術(shù)運(yùn)行的所有費(fèi)用。18第四節(jié)技術(shù)差距論（TechnologyGap)一、理論的提出技術(shù)差距論源于美國(guó)學(xué)者波斯納（Posner）與哈夫·鮑威爾（20世紀(jì)60年代）。國(guó)際貿(mào)易理論的演變：李嘉圖模型波—哈的技術(shù)差距理論赫克歇爾—俄林模型19二、波－哈技術(shù)差距論的基本觀點(diǎn)（1）世界各國(guó)由于科技力量，經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)弱不同，在技術(shù)發(fā)展上也就參差不齊。這種在一定時(shí)期內(nèi)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不平衡，可在世界范圍內(nèi)形成一個(gè)由高到低、具有一定順序的技術(shù)梯級(jí)差距。20（2）“模仿時(shí)滯”的存在：在某一國(guó)家一種現(xiàn)行產(chǎn)品或新產(chǎn)品中引入新技術(shù)以及這種技術(shù)在其他國(guó)家被采用之間有時(shí)間上的滯后（TimeLag）①需求滯后（Demandlag）指從創(chuàng)新國(guó)開始生產(chǎn)到其他國(guó)家出現(xiàn)對(duì)該商品的需求并開始進(jìn)口的這段時(shí)間。這種時(shí)滯的長(zhǎng)短取決于：其他國(guó)家的市場(chǎng)容量；創(chuàng)新國(guó)與模仿國(guó)之間在收入水平方面的差距。

21②反應(yīng)滯后和掌握滯后從技術(shù)差距產(chǎn)生，到由該項(xiàng)技術(shù)引起的國(guó)際貿(mào)易完全終止之間的時(shí)間間隔。

（3）技術(shù)差距的存在是進(jìn)行國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提。22甲國(guó)生產(chǎn)、出口乙國(guó)生產(chǎn)、出口t0

t1

t2

t3

(1)(2)(4)(3)

1.需求滯后2.反應(yīng)滯后3.掌握滯后4.模仿滯后甲國(guó)生產(chǎn)甲國(guó)出口、乙國(guó)進(jìn)口乙國(guó)生產(chǎn)

23案例：我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)的歷程

我國(guó)汽車工業(yè)是通過從前蘇聯(lián)引進(jìn)、消化技術(shù)起步的。改革開放以來，在“以市場(chǎng)換技術(shù)，以市場(chǎng)換資金”的背景下，我國(guó)主要的汽車企業(yè)大都與跨國(guó)汽車公司實(shí)現(xiàn)了合資。我國(guó)內(nèi)資汽車企業(yè)、合資汽車企業(yè)積極從跨國(guó)汽車公司引進(jìn)整車和零部件生產(chǎn)技術(shù)，通過人員交流與培訓(xùn)等方式引進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的升級(jí)換代。20世紀(jì)80、90年代我國(guó)引進(jìn)了以桑塔納、捷達(dá)為代表的轎車、以依維柯為代表的商務(wù)車、以斯太爾為代表的重型載貨汽車、以尼奧普蘭為代表的大客車生產(chǎn)技術(shù)，引進(jìn)技術(shù)的范圍非常廣泛。通過合資合作，徹底改變了我國(guó)汽車業(yè)“缺重少輕，轎車幾乎空白”的局面，逐漸適應(yīng)并滿足了國(guó)內(nèi)快速增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求，縮短了與世界汽車產(chǎn)業(yè)之間的差距。24不過，這一階段引進(jìn)的技術(shù)大多是國(guó)外汽車廠商認(rèn)為過時(shí)的技術(shù)，并不是最先進(jìn)的技術(shù)。自身技術(shù)力量薄弱，導(dǎo)致在合資企業(yè)中關(guān)鍵技術(shù)都是合資企業(yè)的外方提供的，造成了中方對(duì)外資技術(shù)的依賴及絕對(duì)服從。上汽大眾曾經(jīng)有這樣的例子，外方提供的設(shè)計(jì)圖紙中有一個(gè)螺帽的尺寸是錯(cuò)的，中方在生產(chǎn)中明知道有問題，卻只能嚴(yán)格按照?qǐng)D紙生產(chǎn)，直到外方對(duì)圖紙進(jìn)行更改。在中外合資合作的初期，跨國(guó)汽車公司為延長(zhǎng)產(chǎn)品生命周期以獲取最大利益，曾采用拖延向我國(guó)市場(chǎng)投放換代車型、向我國(guó)轉(zhuǎn)移在其母國(guó)已經(jīng)比較落后和過時(shí)技術(shù)的策略，獲得了超額利潤(rùn)。2520世紀(jì)90年代中后期以來，由于多家跨國(guó)汽車公司在我國(guó)設(shè)立了合資企業(yè)，國(guó)內(nèi)汽車市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日益國(guó)際化，各大跨國(guó)汽車公司意識(shí)到再把過時(shí)技術(shù)和老產(chǎn)品拿到我國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)已無競(jìng)爭(zhēng)力，跨國(guó)汽車公司才被迫加快了向我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和層次。以美國(guó)通用別克轎車和日本本田雅閣轎車為前導(dǎo)，德國(guó)大眾帕薩特、奧迪A6以及后來一系列的歐、日、美、韓的轎車進(jìn)入我國(guó)并實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)鼗a(chǎn)，各車型在我國(guó)投產(chǎn)的時(shí)間與其在國(guó)外投產(chǎn)的時(shí)間差大幅縮短，一般只有2～3年，個(gè)別車型甚至實(shí)現(xiàn)了同步上市。此階段引進(jìn)技術(shù)最多的是轎車領(lǐng)域。重點(diǎn)的技術(shù)發(fā)展在于環(huán)保、節(jié)能與安全。26第五節(jié)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的周期論弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論一、代表人物和代表作

RaymondVernon雷蒙德?弗農(nóng)

Louis.T.wells,Jr小路易斯?T?威爾斯

1966年5月在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表《產(chǎn)品周期中的國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易》

27二、基本觀點(diǎn)（1）需要建立一種動(dòng)態(tài)理論系統(tǒng)地解釋企業(yè)在出口、國(guó)外子公司生產(chǎn)和許可證貿(mào)易之間的選擇。

（2）跨國(guó)公司在新產(chǎn)品出口、許可證貿(mào)易或海外生產(chǎn)進(jìn)行抉擇時(shí)，是將產(chǎn)品生命周期的不同階段與生產(chǎn)區(qū)位聯(lián)系起來。

（3）結(jié)論：跨國(guó)公司直接投資的過程，是以技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，使生產(chǎn)要素在空間上集中使用，在時(shí)間上分段使用。

28表

產(chǎn)品生命周期、企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位、技術(shù)和

市場(chǎng)的聯(lián)系主體及生產(chǎn)區(qū)位

技術(shù)特點(diǎn)

市場(chǎng)特點(diǎn)

產(chǎn)品創(chuàng)新階段（國(guó)內(nèi)生產(chǎn)階段）

創(chuàng)新發(fā)明國(guó)家國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)壟斷但不穩(wěn)定國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為主，產(chǎn)品的價(jià)格需求彈性較低。國(guó)外市場(chǎng)采取出口的形式產(chǎn)品成熟階段（海外發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)廠）

其他發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)技術(shù)趨于成熟，仿制品出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)開始轉(zhuǎn)向生產(chǎn)成本，力求提高市場(chǎng)占有率產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段（發(fā)展中國(guó)家設(shè)廠）

發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)消失競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)是價(jià)格，發(fā)明國(guó)轉(zhuǎn)為進(jìn)口國(guó)29

圖

國(guó)際產(chǎn)品生命周期與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移

凈出口

0t1t2t3t4t5

時(shí)間

產(chǎn)品創(chuàng)新國(guó)其他發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展中國(guó)家凈進(jìn)口（1）（2）（3）（1）產(chǎn)品創(chuàng)新國(guó)出口（2）技術(shù)擴(kuò)散階段：其他發(fā)達(dá)國(guó)出口（3）技術(shù)停滯：發(fā)展中國(guó)家出口30第六節(jié)關(guān)于發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)的選擇理論一、后發(fā)優(yōu)勢(shì)論二、梯度論與跳躍論31一、后發(fā)優(yōu)勢(shì)論（advantageofbackwardness)(1)理論的提出1962年，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞歷山大·格申克龍第一個(gè)在他的論文《經(jīng)濟(jì)落后的歷史回顧》中提出了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”理論。32（2）主要觀點(diǎn)一個(gè)國(guó)家在其工業(yè)化初期，相對(duì)于他國(guó)落后程度越高，其后的工業(yè)化進(jìn)展反而越快，往往以突變的方式出現(xiàn)。他提出了一個(gè)后進(jìn)國(guó)家追趕先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，其中假設(shè)是：相對(duì)的經(jīng)濟(jì)落后性具有積極作用。所謂后發(fā)優(yōu)勢(shì)，就是由后發(fā)國(guó)地位所致的特殊益處，這一益處先發(fā)國(guó)沒有，后發(fā)國(guó)也不能通過自身的努力創(chuàng)造出來，而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢(shì)。33（3）現(xiàn)實(shí)意義承認(rèn)不同國(guó)家之間存在經(jīng)濟(jì)差距，同時(shí)發(fā)展中國(guó)家可以從差距中獲益。認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家存在趕超先進(jìn)國(guó)家的潛能。后進(jìn)國(guó)家追趕先進(jìn)國(guó)家過程中，精神意識(shí)等民族力量十分重要。34二、梯度論與跳躍