刑事訴訟法第十三、十四、十五章立案、偵查、起訴

第十三章立案NO83-NO88第一節(jié)概述

一、立案的概念是指公安司法機關(guān)對于報案、控告、舉報、自首以及自訴人起訴等材料，按照各自的管轄范圍進(jìn)行審查后，認(rèn)為有犯罪事實發(fā)生并需要追究刑事責(zé)任時，決定將其作為刑事案件進(jìn)行偵查或?qū)徟械囊环N訴訟活動二、立案的任務(wù)立案的任務(wù)在于決定是否開始追究刑事犯罪，也即是通過對主動獲取的線索或接受的有關(guān)材料進(jìn)行審查，確定有無犯罪事實，依法是否需要追究刑事責(zé)任從而作出立案與否的決定。三、立案的意義四、國外有關(guān)刑事訴訟開始的規(guī)定第二節(jié)立案材料的來源

一、立案材料的來源（一）單位或個人的報案或者舉報（二）被害人的報案或者控告（三）犯罪人的自首（四）公安機關(guān)、人民檢察院自行主動獲取的材料（五）其他途徑二、立案的條件（一）有犯罪事實（二）需要追究刑事責(zé)任（三）符合管轄的規(guī)定第三節(jié)立案的程序

一、立案材料的接受二、對立案材料的審查和處理三、控告人對不立案決定的申請和復(fù)議四、人民檢察院對不立案的監(jiān)督第十四章偵查

第一節(jié)概述

一、偵查的概念我國刑訴法第82條第一項規(guī)定：“偵查是指公安機關(guān)、人民檢察院在辦理案件過程中，依照法律進(jìn)行的專門調(diào)查工作和有關(guān)的強制性措施?！倍?、偵查組織體系與模式（一）外國的偵查組織體系偵查體系主要有偵訴一體和偵訴分離兩種。1．偵訴一體的偵查體系所謂偵訴一體，是指偵查機關(guān)與起訴機關(guān)合二為一或偵查機關(guān)從屬于起訴機關(guān)，受起訴機關(guān)指揮與監(jiān)督。大陸法系國家一般采用這種偵查體制。例如，在德國，立法規(guī)定由檢察機關(guān)進(jìn)行偵查，同時它也可以將案件交付警察機關(guān)或其他人員進(jìn)行偵查；對于檢察官的委托和命令，后者必須執(zhí)行。在法國，檢察官有權(quán)指導(dǎo)并監(jiān)督警察的偵查活動，即使對預(yù)審法官偵查的案件，檢察官也有權(quán)隨時查閱偵查材料，并可要求預(yù)審法官采取某種行為來查明案件事實。在兼具大陸法系和英美法系特征的日本，檢察官對警察的偵查亦有權(quán)發(fā)布指示，進(jìn)行指揮。2.偵訴分離的偵查體系所謂偵訴分離，是指偵查機關(guān)與起訴機關(guān)互不隸屬，它們均具有獨立的地位，偵查和起訴分別由警察機關(guān)和檢察機關(guān)進(jìn)行。英美法系國家一般采用這種偵查體制。例如，在美國，偵查由警察機關(guān)進(jìn)行，起訴由檢察機關(guān)進(jìn)行，檢察機關(guān)對警察機關(guān)的偵查幾乎沒有實際控制力。在英國，原來任何人(包括個人、商號、警察等)都有權(quán)起訴，警察機關(guān)不僅負(fù)責(zé)對刑事案件的偵查，而且還負(fù)責(zé)多數(shù)刑事案件的起訴工作，只有比較復(fù)雜和重大的案件警察機關(guān)才能委托檢察機關(guān)起訴。1985年，英國頒布的刑事起訴法對其檢察制度進(jìn)行了重大改革，其中包括實行偵查和起訴分離，強化檢察機關(guān)的控訴職能，使之成為獨立負(fù)責(zé)刑事案件起訴事務(wù)的機關(guān)。（二）外國的偵查模式1.職權(quán)主義的偵查模式職權(quán)主義的偵查模式又稱審問式的偵查模式，主要為大陸法系國家所采用。它注重發(fā)揮偵查機關(guān)在刑事訴訟中的職能作用，而不強調(diào)犯罪嫌疑人的積極性。主要特點是：第一，偵查機關(guān)擁有廣泛的權(quán)力。偵查機關(guān)對刑事案件進(jìn)行偵查通常不僅有權(quán)采取廣泛的一般性訴訟手段，而且還可以采取一系列強行偵查手段(如強行檢查、強行搜查等)和秘密偵查手段(如秘密搜查、電子監(jiān)控等)。第二，偵查機關(guān)擁有自行決定的權(quán)力。除了強行偵查手段尤其是直接剝奪人身自由的措施需要由法官批準(zhǔn)外，其他一般訴訟調(diào)查手段乃至秘密偵查手段的采用均由偵查機關(guān)自行決定。第三，犯罪嫌疑人的辯護(hù)權(quán)受到一定的限制。例如，在偵查階段，大多數(shù)犯罪嫌疑人被羈押，常常對犯罪嫌疑人進(jìn)行連續(xù)審問以取得口供，限制律師的介入等。2.當(dāng)事人主義的偵查模式當(dāng)事人主義的偵查模式又稱對抗式的偵查模式，主要為英美法系國家所采用。它強調(diào)偵查機關(guān)和犯罪嫌疑人在偵查中作為地位平等的雙方當(dāng)事人的對立、抗辯，主張法官以第三者身份介入偵查，監(jiān)督制約偵查活動的進(jìn)程。主要特點是：第一，犯罪嫌疑人享有廣泛的訴訟權(quán)利。例如，對于偵查機關(guān)的訊問享有沉默權(quán)，有權(quán)獲得律師的幫助，如果犯罪嫌疑人沒有能力聘請律師的，偵查機關(guān)應(yīng)免費為其指派律師；有權(quán)申請并獲得保釋。第二，偵查權(quán)的行使受到法官的制約和監(jiān)督，偵查機關(guān)一般無權(quán)自行作出決定。例如，偵查機關(guān)需要采取逮捕、搜查、扣押措施的，應(yīng)向法院提出申請，經(jīng)法官簽發(fā)逮捕證、搜查證、扣押證后才能采用，偵查機關(guān)在緊急情況下可以進(jìn)行無證逮捕、搜查和扣押，但允許采用的時間較短，而且事后仍需向法官補辦報批手續(xù)；偵查機關(guān)采用電子竊聽等秘密偵查手段事先要向法官提出附理由的申請，由法官審查批準(zhǔn)，結(jié)束后還須向法官匯報實施的情況。第三，為了在法庭上充分體現(xiàn)對抗式的審判模式，往往在某些單行法規(guī)中賦予私人偵探、民間鑒定機構(gòu)一定的偵查權(quán)限。當(dāng)前，采用職權(quán)主義偵查模式的國家越來越多地借鑒當(dāng)事人主義偵查模式的做法，加大對犯罪嫌疑人權(quán)力的保護(hù)力度，如普遍賦予犯罪嫌疑人沉默權(quán)，擴大律師介入范圍，允許犯罪嫌疑人及其律師一方進(jìn)行一定的證據(jù)調(diào)查，越來越多的強制性偵查措施受到司法審查等。三、偵查的任務(wù)四、偵查的意義（一）是同犯罪作斗爭的重要手段（二）是刑事訴訟的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)（三）是進(jìn)行社會治安綜合治理的有力措施第二節(jié)偵查行為一、訊問犯罪嫌疑人(NO91-NO96)指偵查人員依法定程序以言詞方式對被懷疑有罪行的人進(jìn)行提問并要求回答的一種偵查活動二、詢問證人(NO97-NO100)指偵查人員依法定程序以言詞方式就案情向證人進(jìn)行查詢并取得證詞的一種偵查活動詢問的規(guī)則詢問的程序三、勘驗、檢查(NO101-NO108)指偵查人員對有關(guān)場所、物品、尸體、人身進(jìn)行查看以發(fā)現(xiàn)和收集犯罪活動所遺留下來的各種痕跡和物品的一種訴訟活動種類：現(xiàn)場勘驗、物品勘驗、人身檢查、尸體檢查、偵查實驗四、偵查實驗（一）偵查實驗的概念與意義（二）偵查實驗的程序和要求五、搜查(NO109-NO113)指偵查人員依法定程序?qū)Ψ缸锵右扇思翱赡茈[藏罪犯或罪證的人的身體、物品、住處和其他有關(guān)場所進(jìn)行搜索的一種偵查活動。搜查的程序無證搜查的條件存在的問題：監(jiān)督不力、未明確發(fā)動搜查的條件、未明確法律責(zé)任，等等。六、扣押物證、書證(NO114-NO118)指偵查人員在勘驗檢查或搜查過程中，發(fā)現(xiàn)與案件事實有關(guān)的物品或文件，依法強行扣留和提存并出具扣押清單的一種偵查行為七、查詢、凍結(jié)存款、匯款（一）查詢、凍結(jié)存款、匯款的概念與意義（二）查詢、凍結(jié)存款、匯款應(yīng)注意的問題八、鑒定（一）鑒定的概念與意義（二）鑒定人的條件和鑒定的對象（三）鑒定的程序九、辯認(rèn)（一）辯認(rèn)的概念與意義（二）辨認(rèn)的程序和要求十、通緝(NO123)指公安機關(guān)以書面形式發(fā)布通行，通令緝拿依法應(yīng)當(dāng)逮捕的在逃犯罪嫌疑人的一種緊急偵查措施。通緝的對象：1、已批準(zhǔn)逮捕或決定逮捕而在逃和在采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住期間逃跑的犯罪嫌疑人；2、已決定拘留而在逃的重大嫌疑分子；3、從被羈押場所逃跑的犯罪嫌疑人；4、在訊問或在押期間逃跑的犯罪嫌疑人；5、越獄逃跑的罪犯或被告人。通輯令秘密監(jiān)聽問題無證搜查的條件10月7日，某地發(fā)生一起刑事案件，有兩人被扎成重傷。警察趕到現(xiàn)場時，兇手張某手持兇器躲進(jìn)劉某家里。警察要進(jìn)行搜查，劉某說他家是私人住宅，要搜查必須出示搜查證。刑警們一邊給他講道理，一邊要求進(jìn)屋抓捕張某。這時劉某同其妻子將民警推到門外，張某乘機從后窗逃跑，警方將劉某及其妻子拘留。請問，警方未出示搜查證，公民是否可以拒絕搜查住宅？劉某夫妻二人的行為構(gòu)成犯罪嗎《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第207條規(guī)定：(一)可能隨身攜帶兇器的；(二)可能隱藏爆炸、劇毒等危險物品的；(三)可能隱匿、毀棄、轉(zhuǎn)移犯罪證據(jù)的；(四)可能隱匿其他犯罪嫌疑人的；(五)其他突然發(fā)生的緊急情況通輯令2003年12月2日，山西省晉中市榆次區(qū)發(fā)生一起故意殺人案，受害人劉某經(jīng)搶救無效死亡。經(jīng)查，此案系犯罪嫌疑人黃濤所為，現(xiàn)在逃。黃濤（在逃人員編號：T1424011052003120002），男，漢族，1976年8月21日出生，晉中市榆次區(qū)人，身高1.85米左右，體重100公斤，圓臉、較胖、短發(fā)稍帶禿頂，操東北普通話夾榆次口音，會駕駛技術(shù)，身份證號：14240119760821031。對發(fā)現(xiàn)重要線索的舉報人，緝捕有功單位和個人將給予1萬元獎勵。聯(lián)系人：張志清岳恒電話：0354－3113110－2053（辦）0354－88998330354－8899808山西省晉中市公安局榆次分局Case2002年10月，某分局民警于某在依法對涉嫌故意傷害他人的犯罪嫌疑人高某進(jìn)行人身搜查時，發(fā)現(xiàn)高某隨身攜帶有100張面值100元的人民幣。于某見錢起意，從高某的口袋中取出這些錢，裝入自己的手包，全部據(jù)為己有，后經(jīng)鑒定均為假幣。當(dāng)時，高某以為被于某識破持有假幣，故未做任何表示，但在偵查訊問階段，高某向公安機關(guān)反映了這一情況。對于某行為如何定性？三種意見，一違法扣押，二為侵占罪，三為搶劫罪第三節(jié)律師對犯罪嫌疑人的法律幫助

一、律師對犯罪嫌疑人的法律幫助的概念和意義二、律師在偵查階段的訴訟地位三、犯罪嫌疑人聘請律師的程序四、律師在偵查階段的權(quán)利和活動第四節(jié)偵查終結(jié)

NO124-NO130一、偵查終結(jié)的概念和程序是指偵查機關(guān)通過一系列的偵查活動，認(rèn)為案件事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，足以認(rèn)定犯罪嫌疑人是否犯罪和應(yīng)否對其追究刑事責(zé)任而決定結(jié)束偵查，依法對案件作出處理或提出處理意見的一項訴訟活動。偵查終結(jié)應(yīng)當(dāng)遵守下列程序：1.制作偵查終結(jié)報告2.偵查終結(jié)案件的處理3.案卷材料的整理和立卷二、移送審查起訴的條件和程序條件：1.犯罪事實清楚。2.證據(jù)確實、充分。3.犯罪的性質(zhì)和罪名認(rèn)定正確。4.法律手續(xù)完備。5.依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。程序：根據(jù)129條的規(guī)定，對于符合上述條件的案件，偵查機關(guān)應(yīng)當(dāng)寫出《起訴意見書》，連同案卷材料、證據(jù)一并移送同級人民檢察院審查決定。其中，共同犯罪案件的《起訴意見書》，應(yīng)當(dāng)寫明每個犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位、作用、具體罪責(zé)和認(rèn)罪態(tài)度，分別提出處理意見；被害人提出附帶民事訴訟的，應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)在《起訴意見書》末頁注明；犯罪嫌疑人在押的，應(yīng)當(dāng)在末頁注明在押處所，同時制作《換押證》，向檢察機關(guān)移交在押犯罪嫌疑人；隨案移交物品的，也應(yīng)當(dāng)注明。此外，根據(jù)128條第2款的規(guī)定，犯罪嫌疑人不講真實姓名、住址，身份不明，但犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分的，也可以按其自報的姓名移送人民檢察院審查起訴。

三、撤銷案件的條件和程序NO.130條規(guī)定：“在偵查過程中，發(fā)現(xiàn)不應(yīng)對犯罪嫌疑人追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件?！彼^不應(yīng)對犯罪嫌疑人追究刑事責(zé)任，是指犯罪嫌疑人的行為缺乏犯罪構(gòu)成要件不構(gòu)成犯罪，本案根本不存在犯罪事實或者有刑事訴訟法第15條規(guī)定的六種情形之一，而不追究刑事責(zé)任。偵查機關(guān)經(jīng)過偵查，發(fā)現(xiàn)不應(yīng)對犯罪嫌疑人追究刑事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)作出撤銷案件決定，并制作《撤銷案件決定書》，將副本送達(dá)犯罪嫌疑人。犯罪嫌疑人已被逮捕的，應(yīng)當(dāng)立即釋放，發(fā)給釋放證明，并且通知原批準(zhǔn)逮捕的人民檢察院。如果經(jīng)偵查證實本案有犯罪事實但非犯罪嫌疑人所為，則不應(yīng)撤銷案件，而應(yīng)繼續(xù)偵查以查獲真正的犯罪分子。如該犯罪嫌疑人已被采取強制措施的，偵查機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以釋放或解除對其采取的其他強制措施，并發(fā)給相應(yīng)證明。案件撤銷以后，對犯罪嫌疑人采取拘留或者逮捕措施，或者有其他侵害犯罪嫌疑人合法權(quán)益的情形，符合國家賠償法規(guī)定的賠償條件的，應(yīng)當(dāng)依法予以賠償。此外，在偵查過程中，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人不夠刑事處罰需要行政處理的，經(jīng)縣級以上偵查機關(guān)批準(zhǔn)，對犯罪嫌疑人應(yīng)依法予以行政處理或者移交其他有關(guān)部門處理。四、偵查羈押期限犯罪嫌疑人逮捕后的羈押期限2個月公安機關(guān)期限屆滿不能偵查終結(jié)的，可以延長1個月上一級檢察機關(guān)交通十分不便的邊遠(yuǎn)地區(qū)的重大復(fù)雜案件、重大的犯罪集團案件、流竄作案的重大復(fù)雜案件、犯罪涉及面廣、取證困難的重大復(fù)雜案件延長2個月省級檢察機關(guān)犯罪嫌疑人可能判處十年有期徒刑以上刑罰再延長2個月偵查期間，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人另有重要罪行的重新計算公安機關(guān)犯罪嫌疑人不講真實姓名、住址、身份不明的查明計算第五節(jié)人民檢察院對直接受理案件的偵查

一、人民檢察院行使偵查權(quán)的特別規(guī)定二、人民檢察院對偵查終結(jié)案件的處理及其程序第六節(jié)補充偵查

一、補充偵查的概念與意義二、不同訴訟階段的補充偵查（一）審查逮捕階段的補充偵查（二）審查起訴階段的補充偵查（三）法庭審判階段的補充偵查三、補充偵查的方式（一）退回補充偵查（二）自行補充偵查第七節(jié)偵查監(jiān)督一、偵查監(jiān)督的概念與意義二、偵查監(jiān)督的內(nèi)容三、偵查監(jiān)督的程序（一）對偵查違法行為的發(fā)現(xiàn)（二）對偵查違法行為的處理第十五章起訴

第一節(jié)概述一、起訴的概念及分類刑事起訴是指享有控訴權(quán)的國家機關(guān)和公民，依法向法院提起訴訟，要求法院對指控的犯罪進(jìn)行審判，以確定被告人刑事責(zé)任并予以刑事制裁的訴訟活動。起訴制度分為兩類：一是統(tǒng)一公訴制，刑事案件統(tǒng)一由檢察機關(guān)向法院起訴，不允許私人自訴。日本、法國就采用這種制度。一是公訴兼自訴制，刑事案件的起訴，大都由檢察機關(guān)代表國家實行公訴，部分案件允許公民自訴，國家不予干涉。世界上絕大多數(shù)國家都采取這種方式。根據(jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定，除自訴案件由人民法院直接受理外，其他一切刑事案件，都必須由人民檢察院提起公訴，人民法院才能審判。因此，我國實行公訴為主、自訴為輔的起訴制度。二、起訴的任務(wù)和意義提起公訴是偵查終結(jié)后的一個獨立的訴訟階段，是人民檢察院單獨行使檢察權(quán)的范疇，與其他訴訟階段相比，具有下列特定任務(wù)：1、代表國家對公安機關(guān)偵查終結(jié)移送起訴的案件和自行偵查終結(jié)的案件，進(jìn)行全面審查。2、根據(jù)事實和法律，對案件分別決定起訴、不起訴或者撤銷案件，并制作相應(yīng)的法律文書。3、通過對公安機關(guān)移送案件的審查，實行偵查監(jiān)督，糾正違法的偵查行為。4、對于決定提起公訴交付審判的案件，做好出庭支持公訴的準(zhǔn)備工作；對于決定不起訴或者撤銷的案件，從綜合治理的目的出發(fā)做好善后工作。起訴之意義：引起審判程序、限制法院審判范圍、禁止再次起訴第二節(jié)審查起訴一、審查起訴的概念與意義是指人民檢察院在提起公訴階段，為了確