上海財(cái)經(jīng)大學(xué)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論伍裝PPT

社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論Allrightsreserved伍裝主講第一章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的理論和歷史第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，社會(huì)主義從空想到科學(xué)的發(fā)展1，科學(xué)社會(huì)主義的直接思想來(lái)源2，兩個(gè)偉大發(fā)現(xiàn)使社會(huì)主義成為科學(xué)唯物史觀剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)第三節(jié)，社會(huì)制度發(fā)展的歷史內(nèi)在邏輯（1），資本主義生產(chǎn)方式在它與生俱來(lái)的基本矛盾的兩種表現(xiàn)形式中毫無(wú)出路地運(yùn)動(dòng)著：一是在階級(jí)關(guān)系上，表現(xiàn)為無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)的對(duì)立，二是在生產(chǎn)上，表現(xiàn)為個(gè)別工廠中生產(chǎn)的組織性和整個(gè)社會(huì)中生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)的對(duì)立。（2），資本主義基本矛盾的發(fā)展必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)。競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)促使資本家不斷改進(jìn)機(jī)器和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，結(jié)果是機(jī)器排擠了工人，進(jìn)一步加深了勞動(dòng)者的貧困化，市場(chǎng)的擴(kuò)張趕不上生產(chǎn)的擴(kuò)張，生產(chǎn)無(wú)限擴(kuò)大和勞動(dòng)群眾購(gòu)買(mǎi)力相對(duì)縮小的矛盾，造成了生產(chǎn)的相對(duì)過(guò)剩和經(jīng)常的比例失調(diào)，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義制度的必然產(chǎn)物和伴侶。（3），資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)。第四節(jié)，馬克思恩格斯對(duì)未來(lái)社會(huì)基本特征的論述（1）、國(guó)家以社會(huì)的名義占有生產(chǎn)資料，以生產(chǎn)資料公有制取代私有制。（2）、從資本主義生產(chǎn)方式桎梏下解放出來(lái)的生產(chǎn)力不斷加速發(fā)展、無(wú)限增長(zhǎng)。（3）、按照社會(huì)總體和每個(gè)成員的需要對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié)。（4）、商品生產(chǎn)將被消除，而產(chǎn)品對(duì)生產(chǎn)者的統(tǒng)治也將隨之消除。（5）、產(chǎn)品占有方式：一方面由社會(huì)直接占有，作為維持和擴(kuò)大生產(chǎn)的資料，另一方面由個(gè)人直接占有，作為生活資料和享受資料。（6）消滅一切階級(jí)差別和階級(jí)對(duì)立。（7）、保證一切社會(huì)成員有富足的和一天比一天充裕的物質(zhì)生活，保證他們的體力和智力獲得充分的自由發(fā)展和運(yùn)用。（8）、對(duì)人的統(tǒng)治將由對(duì)物的管理和對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的領(lǐng)導(dǎo)所代替，國(guó)家將自行消亡。（9）、人最終地脫離了動(dòng)物界，第一次成為自然界的自覺(jué)的和真正的主人，實(shí)現(xiàn)了人類(lèi)從必然王國(guó)進(jìn)入自由王國(guó)的飛躍。(10)、未來(lái)社會(huì)將是自由人聯(lián)合體和個(gè)人自由全面發(fā)展的社會(huì)。（12）、在社會(huì)主義和共產(chǎn)主義兩個(gè)階段分別實(shí)行按勞分配和按需分配。第一章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的理論和歷史第四節(jié)，社會(huì)主義實(shí)踐和理論的發(fā)展1，社會(huì)主義在俄國(guó)的誕生及實(shí)踐過(guò)程（一）列寧時(shí)期。從戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策到新經(jīng)濟(jì)政策（二）斯大林時(shí)期斯大林模式：在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，排斥市場(chǎng)調(diào)節(jié)和價(jià)值規(guī)律，強(qiáng)調(diào)用行政手段來(lái)干預(yù)經(jīng)濟(jì)，把一切經(jīng)濟(jì)生活置于指令性計(jì)劃之下，結(jié)果造成經(jīng)濟(jì)部門(mén)發(fā)展的嚴(yán)重失調(diào)和農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期停滯不前等問(wèn)題。（三）后斯大林時(shí)期。2，中國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段理論的探索（一）理論醞釀階段（黨的十一屆三中全會(huì)到十二屆六中全會(huì)）明確提出我國(guó)處于“社會(huì)主義初級(jí)階段”的論斷（二）系統(tǒng)形成階段（黨的十二屆六中全會(huì)到十三大）必須大力發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，逐步實(shí)現(xiàn)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國(guó)防和科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，同時(shí)還需要改革生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑中不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的部分。（三）發(fā)展完善階段（黨的十三大后到現(xiàn)在）全面建設(shè)小康社會(huì)的構(gòu)想第二章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一，不同的分析范式（一），資源配置效率與人的自由全面發(fā)展（二），制度的“供給—需求”分析框架與制度的“生產(chǎn)力—生產(chǎn)關(guān)系”分析框架（三），制度分析的個(gè)體主義方法論與制度分析的整體主義方法論第二章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度二，馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新綜合馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“內(nèi)核”可以概括如下：第一，宏大的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企圖解釋整個(gè)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在邏輯，不同社會(huì)形態(tài)之間過(guò)渡的客觀必然及其各種主客觀條件，并從現(xiàn)存社會(huì)制度內(nèi)在的矛盾推演出未來(lái)理想的社會(huì)形態(tài)。第二，整體主義方法論。馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并不從社會(huì)的單一個(gè)體出發(fā)來(lái)研究制度和制度變遷，它認(rèn)為社會(huì)制度是某種生產(chǎn)關(guān)系的具體形式，是制度結(jié)構(gòu)變動(dòng)的整體力量，而不是單個(gè)主體的需要推動(dòng)制度變遷。第三，制度和制度變迀由某種客觀力量——生產(chǎn)力擴(kuò)張力與生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)能力之間相互作用所決定，而不取決于人類(lèi)主體需要，尤其是不取決于單個(gè)人的主體需要。馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新綜合主要通過(guò)以下三個(gè)方面表現(xiàn)出來(lái)。（1）整體方法論和個(gè)體方法論（

2）制度變迀的第一種動(dòng)力和制度變迀的第二種動(dòng)力。（3）馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新綜合將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分為兩個(gè)層次：宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。第三節(jié)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度特征（一）社會(huì)主義公有制全民所有制和集體所有制（二）國(guó)家制度在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展中的作用不同第二章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度第四節(jié)，如何全面理解社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度（一）作為正式制度的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度。以公有制為基礎(chǔ)的多種所有制結(jié)構(gòu)。（二）作為非正式制度社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度。集體主義和共產(chǎn)主義的意識(shí)形態(tài)。第五節(jié)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度過(guò)程社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變革過(guò)程第六節(jié)，社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度“公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展，是我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度”，社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度以及確立這一制度的依據(jù)是：第一，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，是我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度。這一制度的確立，是由社會(huì)主義性質(zhì)和初級(jí)階段國(guó)情決定的；第二，我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，必須堅(jiān)持公有制作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)。公有制是社會(huì)主義制度的本質(zhì)特征，是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)。離開(kāi)了公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位，就不能體現(xiàn)社會(huì)主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。第三，我國(guó)處在社會(huì)主義初級(jí)階段，需要在公有制為主體的條件下發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)。首先是我國(guó)多層次、不平衡的生產(chǎn)力水平?jīng)Q定了必須發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)，其次公有制經(jīng)濟(jì)本身不完善、不成熟，沒(méi)有能力包羅社會(huì)經(jīng)濟(jì)的一切領(lǐng)域，決定了必須發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)。第四一切符合“三個(gè)有利于”的所有制形式都可以而且應(yīng)該用來(lái)為社會(huì)主義服務(wù)。第五，社會(huì)主義的分配方式是與社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)的。第三章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的條件和理論第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的形成（一）中國(guó)為什么選擇計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制首先，為了迅速恢復(fù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)資料私有制的社會(huì)主義改造，有計(jì)劃地建設(shè)社會(huì)主義，需要建立起集中統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)體制。其次，為了建立獨(dú)立的工業(yè)體系，需要建立全國(guó)集中統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)體制，以實(shí)現(xiàn)從新民主主義向社會(huì)主義制度的過(guò)渡。再次，從更深遠(yuǎn)的歷史背景來(lái)看，建立獨(dú)立的工業(yè)體系既是中國(guó)人民從一百多年來(lái)遭受帝國(guó)主義列強(qiáng)侵略的事實(shí)中得出的教訓(xùn)，也是當(dāng)時(shí)國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境的產(chǎn)物。（二）中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的形成階段第一階段（1949年10月－1950年6月）是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的萌生階段。第二階段（1950年6月－1952年8月），是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的初步形成階段。第三階段（1952年9月－1956年12月），是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本形成階段。第三章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的條件和理論（三）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本特征（1）公有制經(jīng)濟(jì)在所有制結(jié)構(gòu)中占據(jù)主導(dǎo)地位。（2）國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)采取直接指令性行政管理。（3）經(jīng)濟(jì)決策權(quán)高度集中。（4）社會(huì)資源的計(jì)劃配置。（5）交易活動(dòng)的非價(jià)格特征。（6）分配方式上采取按勞分配。（7）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)明顯的城鄉(xiāng)分化和二元結(jié)構(gòu)。（8）對(duì)外封閉型經(jīng)濟(jì)。（9）行政分權(quán)程度不斷提高的中央與地方政府關(guān)系。（10）經(jīng)濟(jì)生活政治化。，第三章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的條件和理論（四）如何評(píng)價(jià)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制來(lái)源于蘇聯(lián)的斯大林模式，所謂斯大林模式，就是以國(guó)家壟斷全部或大部分生產(chǎn)資料，并以高度集中的行政指令系統(tǒng)調(diào)整國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一種社會(huì)主義制度模式。:1、蘇聯(lián)作為第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家，它是無(wú)法獲得必要的外援的。它只能依靠自力更生，依靠革命熱情和獻(xiàn)身精神;2、作為第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家，要改變國(guó)民經(jīng)濟(jì)落后的面貌，必須加速度推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程而不能用常規(guī)方法跟在別人后面亦步亦趨；3、當(dāng)時(shí)帝國(guó)主義妄圖將這新生的社會(huì)主義政權(quán)扼殺于搖籃中的形勢(shì)以及國(guó)際資本主義聯(lián)合鎮(zhèn)壓的處境也迫使新生的蘇維埃國(guó)家在“一切為了前線(xiàn)”的口號(hào)下必須采取高度集中決策權(quán)的措施全面動(dòng)員有限的資金、資源和人力建設(shè)國(guó)家最急需的經(jīng)濟(jì)部門(mén);4、國(guó)內(nèi)資本主義勢(shì)力的頑強(qiáng)抵抗促使蘇維埃政權(quán)用行政手段加速對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的改造。5、斯大林模式的形成與當(dāng)時(shí)的理論導(dǎo)向有關(guān)，即與排斥商品貨幣關(guān)系的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)理論有關(guān)。建國(guó)初期新中國(guó)選擇的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制實(shí)質(zhì)是一種高度集中帶有軍事共產(chǎn)主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)體制。這種經(jīng)濟(jì)體制在我們經(jīng)濟(jì)生活比較簡(jiǎn)單、生產(chǎn)力水平比較低、而人民群眾的要求又不高的情況下，對(duì)于集中力量搞建設(shè)，奠定獨(dú)立、完整的工業(yè)體系，還是起了作用的。但從物質(zhì)利益和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的要求方面看，它不能調(diào)動(dòng)廣大群眾積極性（當(dāng)時(shí)是靠政治來(lái)調(diào)動(dòng)積極性的），也不能按照市場(chǎng)的需求來(lái)安排生產(chǎn)，同時(shí)也不能提高經(jīng)濟(jì)效率。第三章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的條件和理論第三節(jié)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論（一）從改革經(jīng)濟(jì)學(xué)到轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)可分為兩個(gè)階段（以上世紀(jì)90年代為界限）在理論上說(shuō)，改革經(jīng)濟(jì)學(xué)以市場(chǎng)社會(huì)主義為理論基礎(chǔ)，解決計(jì)劃與市場(chǎng)的結(jié)合問(wèn)題；而轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)則以正統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)；在實(shí)踐上，改革經(jīng)濟(jì)學(xué)以憲法框架為基礎(chǔ)的，而轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)則指向憲政改革。（二）不同范式的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)（1）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的轉(zhuǎn)型范式。華盛頓共識(shí)：放松管制；貿(mào)易自由化\產(chǎn)權(quán)私有化\價(jià)格市場(chǎng)化。改革方式就”休克療法”。（2）演進(jìn)主義的轉(zhuǎn)型觀。漸進(jìn)式改革更為可取。從進(jìn)化論觀點(diǎn)來(lái)看，沒(méi)有多樣性，就沒(méi)有選擇，制度和組織的快速變化，往往會(huì)犧牲長(zhǎng)期的效率。相反，舊體制的存在，制度變遷中的磨擦從保留制度的多樣性，為新制度的選擇和產(chǎn)生提供空間，從而促進(jìn)制度的成長(zhǎng)。（3）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型觀。轉(zhuǎn)軌的核心是憲政規(guī)則的大規(guī)模改變，只有憲政制度的轉(zhuǎn)軌才是衡量改革成敗的最終標(biāo)志。而經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌則只是轉(zhuǎn)軌的一個(gè)部分。（4）市場(chǎng)社會(huì)主義的轉(zhuǎn)型觀。用競(jìng)爭(zhēng)的方法解決社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的資源配置問(wèn)題（5）馬克思主義的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型觀。這種模式的顯著特征即公有資本與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中國(guó)模式又可以稱(chēng)為中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。第三章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的條件和理論第四節(jié)，漸進(jìn)式經(jīng)濟(jì)體制改革的一種描述（一）制度變遷的演化理論制度變遷是對(duì)制度非均衡的反應(yīng)，由于制度的供給與制度需求出現(xiàn)了不一致，現(xiàn)行制度安排的制度結(jié)構(gòu)的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和制度結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)了一個(gè)新的盈利機(jī)會(huì)，制度變遷因此開(kāi)始，而從制度非均衡到制度的均衡循環(huán)過(guò)程實(shí)際上是一種演化的過(guò)程?！八褜ぁ迸c“自然選擇”，慣性與近視眼。“邊學(xué)邊干”的過(guò)程（learningbydoing）即所謂“摸著石頭過(guò)河”的方式。（二）分析前提中國(guó)在經(jīng)濟(jì)改革前，推行的是重工業(yè)優(yōu)先增長(zhǎng)的趕超戰(zhàn)略，全面排斥市場(chǎng)機(jī)制的作用，人為地扭曲生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，實(shí)行資源的計(jì)劃配置制度。微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制的特征是，國(guó)有經(jīng)濟(jì)占絕對(duì)主導(dǎo)地位的工業(yè)所有制結(jié)構(gòu)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的人民公社化。第三章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的條件和理論（三）中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的初始條件這種高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制從信息機(jī)制上說(shuō)，它屬于單一共享型；從決策機(jī)制上說(shuō)，它屬于集權(quán)型，但有一定的分權(quán)；從激勵(lì)機(jī)制上說(shuō)，它缺乏有選擇的激勵(lì)，屬于平均主義分配體制。（四）漸進(jìn)式改革的進(jìn)化過(guò)程首先，經(jīng)過(guò)二十多年的漸進(jìn)式改革，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)已經(jīng)有了迅速發(fā)展。無(wú)論是產(chǎn)值、全要素生產(chǎn)率或從業(yè)人口比率都有顯著增長(zhǎng)。與此相反，國(guó)有經(jīng)濟(jì)特別是國(guó)有企業(yè)卻出現(xiàn)了贏利率下降、虧損額增加和虧損面擴(kuò)大的傾向。這樣就逐漸使得非國(guó)有經(jīng)濟(jì)占居了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的半壁江山。第二，國(guó)有企業(yè)仍不成比例地充當(dāng)大雇主的角色并擁有稀缺的社會(huì)投資資源（Lardy,1998）。不僅如此，政府對(duì)其優(yōu)惠的照顧也難以避免。第三，從改革的路徑依賴(lài)上看，從改革初期一直到現(xiàn)在，在人們的觀念或偏好上，國(guó)有經(jīng)濟(jì)仍處于優(yōu)勢(shì)地位，無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新，掌握關(guān)鍵技術(shù)，還是保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定甚至政治穩(wěn)定方面，有不可替代的作用。第四，漸進(jìn)式改革進(jìn)入攻堅(jiān)階段，政府利用政策來(lái)釋放體制中的能量已殆盡，并由于利益集團(tuán)的利益格局的調(diào)整所帶來(lái)的矛盾，使改革的成本大大上升。（五）國(guó)有經(jīng)濟(jì)與非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)進(jìn)化機(jī)制在目前國(guó)家放松對(duì)經(jīng)濟(jì)的管制和降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重是一個(gè)理性選擇。經(jīng)濟(jì)體制作為一個(gè)自我約束的體制有賴(lài)于每一個(gè)行動(dòng)主體的支持。為了順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制的改革和轉(zhuǎn)軌，必須努力構(gòu)筑能使人們支持新制度的刺激機(jī)制。第三章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的條件和理論第五節(jié)，兩種價(jià)值判斷與兩種改革目標(biāo)選擇一、經(jīng)濟(jì)改革中的價(jià)值判斷與目標(biāo)選擇總體上說(shuō)，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中存在著兩種基本的價(jià)值判斷，這就是新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的價(jià)值判斷和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值判斷，在這兩種價(jià)值判斷支撐下出現(xiàn)了對(duì)于中國(guó)改革路徑的不同選擇，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派者主張以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為指導(dǎo)思想來(lái)進(jìn)行中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革，而馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者則主張以馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為指導(dǎo)思想來(lái)進(jìn)行中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革。二、新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派視野下的改革目標(biāo)和方式在中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的目標(biāo)和方式上，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派改革觀的典型表現(xiàn)就是薩克斯對(duì)前蘇聯(lián)提出的“一攬子”改革方式方案或所謂“華盛頓共識(shí)”，產(chǎn)權(quán)私有化、價(jià)格(金融)自由化和宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定化是其精髓。三、新馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合創(chuàng)新學(xué)派的改革觀新馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合創(chuàng)新學(xué)派否認(rèn)私有化產(chǎn)權(quán)改革是改革的“獨(dú)步單方”，認(rèn)為公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，持公平與效率的統(tǒng)一。第四章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，全面制度管制的形成（一）從管制的需求方面說(shuō)（二）從制度管制的供給方面上說(shuō)一方面，建國(guó)以后，居民[個(gè)人]、企業(yè)[單位]存在著假性的管制需求和慣性的制度需求；另一方面，政府存在著過(guò)剩的制度供給愿望、能力和慣性的制度供給。第四章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程第三節(jié)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方式的表述一，轉(zhuǎn)型方式的兩種基本表述。從改革的速度來(lái)看，我們可以將經(jīng)濟(jì)改革劃分為激進(jìn)式改革和漸進(jìn)式改革，一般認(rèn)為，中國(guó)實(shí)行的是漸進(jìn)式改革，而俄羅斯實(shí)行的是激進(jìn)式改革。二，“松綁式”改革方式中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革者是一種兼具漸進(jìn)式改革和激進(jìn)式改革兩種方式特征的松綁式改革，所謂松綁式改革是指政府有控制地放松制度管制的改革方式。[a]它既遵循演進(jìn)理性主義原則又遵循建構(gòu)理性主義原則，既有漸進(jìn)式改革成份又有激進(jìn)式改革成份。[b]松綁式改革的主線(xiàn)是壟斷性政府權(quán)力的演變。政府在放松全面制度管制的過(guò)程中時(shí)而采取激進(jìn)式，時(shí)而采取漸進(jìn)式，這取決于政府預(yù)期的效用偏好。第四章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程三，政府供給主導(dǎo)型制度變遷在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，社會(huì)主義國(guó)家的政府處于強(qiáng)勢(shì)地位，在某種意義上，整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程都在政府的控制下進(jìn)行的?？傮w上說(shuō)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型屬于政府供給主導(dǎo)型的制度變遷方式而不屬于需求誘致型的制度變遷方式(雖然在整個(gè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，需求誘致型制度變遷也起著相當(dāng)?shù)淖饔?，或者說(shuō)政府根據(jù)公眾和市場(chǎng)的需求來(lái)提供制度安排)，還從“華盛頓共識(shí)與“北京共識(shí)”的角度來(lái)理解不同的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方式的特征。中間擴(kuò)散型制度變遷的主要特點(diǎn)是：1，在自上而下的制度變遷方式因面臨競(jìng)爭(zhēng)和交易費(fèi)用約束而難以進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化改革時(shí)，由地方政府扮演制度創(chuàng)新的“第一行動(dòng)集團(tuán)”角色，可大大弱化政府在保護(hù)有效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)時(shí)所陷入的“諾思悖論”，從而能加快向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡。2，地方政府制度創(chuàng)新的效率導(dǎo)向。3，權(quán)力中心在多大程度上能容忍乃至追認(rèn)地方政府在正式規(guī)則之邊際上的制度創(chuàng)新行為，一方面與權(quán)威擴(kuò)散化程度有關(guān)。4，當(dāng)制度變遷由命令控制轉(zhuǎn)變?yōu)檎勁袇f(xié)調(diào)時(shí)，地方政府在我國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡過(guò)程中事實(shí)上起到了中間擴(kuò)散新制度規(guī)則的功能。一個(gè)中央集權(quán)型計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國(guó)家有可能成功地向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制漸進(jìn)過(guò)渡的現(xiàn)實(shí)路徑是，改革之初的供給主導(dǎo)型制度變遷方式向中間擴(kuò)散型制度變遷方式轉(zhuǎn)變，最終過(guò)渡到與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求相一致的需求誘致型制度變遷方式第四節(jié)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程分析（一）傳統(tǒng)制度變遷模型的局限第四章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度變遷的模型分為兩類(lèi)：一類(lèi)是誘致性的制度變遷即指一群[個(gè)]人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷；另一類(lèi)是強(qiáng)制性制度變遷，即指由政府法令引起的變遷。這兩類(lèi)制度變遷的主體是不同的，誘致性變遷的主體是個(gè)人、一群人或一個(gè)團(tuán)體，而強(qiáng)制性變遷的主體是國(guó)家或政府。制度變遷，它們共同的前提是制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在考慮每一類(lèi)制度變遷的預(yù)期成本和預(yù)期收益時(shí)，只計(jì)算此方制度變遷的成本和收益，并考慮對(duì)方變遷主體的成本—收益。它只是將對(duì)方的行為被總結(jié)在此方的成本—收益函數(shù)里，實(shí)際上，這兩類(lèi)變遷主體的行為是一個(gè)整體，它們的選擇是相互作用的，誘致性變遷主體選擇的效用函數(shù)不僅依賴(lài)于他自己的選擇，而且依賴(lài)于強(qiáng)制性制度變遷主體的選擇，反之亦然，每一類(lèi)制度變遷的主體的最優(yōu)選擇是對(duì)方選擇的函數(shù)。預(yù)期一致性原理——政府和公眾對(duì)制度變遷預(yù)期利益的一致性是指以下兩種情況：兩者對(duì)制度變遷的預(yù)期收益都大于預(yù)期成本；兩者對(duì)制度變遷的預(yù)期收益均小于預(yù)期成本。即Gr<GcIr<Ic（3）

Gr>GcIr>Ic（4），第四章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程當(dāng)政府和公眾對(duì)制度變遷的預(yù)期收益均小于預(yù)期成本時(shí)，

Gr<GcIr<Ic制度處于納什均衡狀態(tài)，雙方都不愿改變制度現(xiàn)狀，這是一個(gè)制度穩(wěn)定時(shí)期。

從中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程來(lái)看，這種制度納什均衡可分為二種狀態(tài)：a、低水平制度納什均衡；b、高水平制度納什均衡。轉(zhuǎn)型初始階段的制度納什均衡是一種低水平均衡陷阱。高水平均衡陷阱是一種博弈雙方都處在滿(mǎn)足狀態(tài)下的制度均衡狀態(tài)。當(dāng)政府的預(yù)期收益大于預(yù)期成本，而公眾的預(yù)期收益也大于預(yù)期成本時(shí)，制度變遷或經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)生。Gr>Gc；Ir>Ic可以被看作是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型取得成功的原因。第四章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程第五節(jié)，中國(guó)模式研究（一）中國(guó)模式的涵義中國(guó)模式包括以下內(nèi)容：1，積極回應(yīng)和參與全球化。2，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。第三，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展。4，以人的全面需求和全面發(fā)展為目標(biāo)。5，關(guān)注社會(huì)功能、挖掘社會(huì)潛力、發(fā)揮社會(huì)作用。6，堅(jiān)持社會(huì)主義、強(qiáng)調(diào)民族特色、但同時(shí)又倡導(dǎo)不同社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)“共處競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)話(huà)合作”。（二）中國(guó)模式提出的意義中國(guó)模式提出的意義在于:(1)發(fā)展中國(guó)家看重中國(guó)高速發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)。(2)轉(zhuǎn)型國(guó)家看重中國(guó)有效轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)。(3)大國(guó)看重中國(guó)和平崛起的經(jīng)驗(yàn)。(4)社會(huì)主義國(guó)家受到中國(guó)模式的啟發(fā)。⑩蘇東劇變后世界社會(huì)主義處于低潮，社會(huì)主義各國(guó)艱難探索?！爸袊?guó)模式”對(duì)這些國(guó)家既是鼓舞，也提供了一些經(jīng)驗(yàn)。（5）“具有中國(guó)特色的似乎是在內(nèi)外條件的約束下，中國(guó)維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的益處轉(zhuǎn)化為實(shí)際社會(huì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。國(guó)家與社會(huì)為抵制新自由主義方案付出了明顯而又有效的努力。（6）啟示了一個(gè)國(guó)家應(yīng)該獨(dú)立自主地走有本國(guó)特色的發(fā)展之路。(7)啟示著一個(gè)國(guó)家應(yīng)該在發(fā)展中大膽創(chuàng)新、勇于實(shí)踐。(8)中國(guó)的發(fā)展是對(duì)世界現(xiàn)代化和人類(lèi)文明做出的真正貢獻(xiàn)。第五章，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的提出（1）蘭格提出“競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式”即著名的“蘭格模式20世紀(jì)二三十年代關(guān)于在社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中能否合理配置資源的大戰(zhàn)中，以米塞斯、哈耶克為代表的一些自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，斷然否定了在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中能夠合理地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計(jì)算和資源配置的可能性，而以泰勒、蘭格、勒納為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，則利用新古典的一般均衡理論，提出了著名的蘭格—勒納—泰勒模式通常簡(jiǎn)稱(chēng)蘭格模式）。蘭格模式是一個(gè)以消費(fèi)者偏好為向?qū)?，以市?chǎng)為基礎(chǔ)，計(jì)劃調(diào)節(jié)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相并存的分散型社會(huì)主義模式，即競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)主義模式。這樣，社會(huì)主義就可以用計(jì)劃控制的市場(chǎng)來(lái)解決資源配置。（2）布魯斯提出“分權(quán)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式”布魯斯在1961年出版的《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行問(wèn)題》一書(shū)中明確區(qū)分了“社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度”和“社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式”兩個(gè)概念，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制度指的是生產(chǎn)關(guān)系，而經(jīng)濟(jì)模式指的是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。布魯斯認(rèn)為，根據(jù)決策的不同情況，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式可以分為四種類(lèi)型：（一）軍事共產(chǎn)主義模式；（二）集權(quán)模式;（三）分權(quán)模式；（四）市場(chǎng)社會(huì)主義模式，（3）“市場(chǎng)社會(huì)主義模式”它在三個(gè)決策層次上都分散化，擴(kuò)大再生產(chǎn)的責(zé)任從國(guó)家中央計(jì)劃部門(mén)轉(zhuǎn)移到企業(yè)，某種資本市場(chǎng)接替國(guó)家預(yù)算企業(yè)之間、部門(mén)之間和地區(qū)之間再分配資本的職能，其運(yùn)行只根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境而沒(méi)有中央的規(guī)定。第五章，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制第三節(jié)，如何理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種經(jīng)濟(jì)體系，在這種體系下產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)及銷(xiāo)售完全由自由市場(chǎng)的自由價(jià)格機(jī)制來(lái)引導(dǎo)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也可以看作是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，是經(jīng)濟(jì)資源通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置的一種運(yùn)行方式。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)化的商品經(jīng)濟(jì)，是市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有平等性，競(jìng)爭(zhēng)性、法制性和開(kāi)放性等一般特征。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也可以看作是一種經(jīng)濟(jì)體制，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是指以市場(chǎng)機(jī)制作為配置社會(huì)資源基本手段的一種經(jīng)濟(jì)體系，其最基本的特征是經(jīng)濟(jì)資源商品化、經(jīng)濟(jì)關(guān)系貨幣化、市場(chǎng)價(jià)格自由化和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)開(kāi)放化。自然秩序、市場(chǎng)秩序和社會(huì)秩序三者關(guān)系,第五章，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制第四節(jié)、如何構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制它既遵循人類(lèi)的演進(jìn)理性原則，又能體現(xiàn)人類(lèi)建構(gòu)理性原則，社會(huì)主義國(guó)家或政府即是這種理性建構(gòu)的體現(xiàn)。首先，培育、規(guī)范和發(fā)揮可自我實(shí)施社會(huì)秩序的功能，使其成為向目標(biāo)體制或目標(biāo)社會(huì)秩序過(guò)渡的基礎(chǔ)，可自我實(shí)施社會(huì)秩序具有自動(dòng)調(diào)節(jié)功能，它同時(shí)存在著強(qiáng)烈的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，如此就需要使社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，建立統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。其次，需要管理的社會(huì)秩序公平有效地運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)是社會(huì)各種利益主體之間利益的均衡，充分發(fā)揮政府適度干預(yù)市場(chǎng)的作用，健全宏觀調(diào)控體系。最后，政府轉(zhuǎn)變職能和自身的創(chuàng)新，形成公眾對(duì)政府的約束機(jī)制，充分發(fā)揮市場(chǎng)理性演進(jìn)功能的作用，個(gè)人利益、集體利益和國(guó)家利益相統(tǒng)一，分散決策與集中決策相結(jié)合，建立法制經(jīng)濟(jì)。第五章，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制第五節(jié)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的特征（一）基本特征社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特征，是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同社會(huì)主義基本制度相結(jié)合而形成的制度性特征，主要表現(xiàn)在：第一，在所有制結(jié)構(gòu)上，以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)平等競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展。第二，在分配制度上，實(shí)行以按勞分配為主體，多種分配方式并存，效率優(yōu)先、兼顧公平。第三，在宏觀調(diào)控上，國(guó)家能夠把人民的當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、局部利益與整體利益結(jié)合起來(lái)，更好地發(fā)揮計(jì)劃與市場(chǎng)兩種手段的長(zhǎng)處。（二）基本框架社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架主要包括：以公有制為主體的現(xiàn)代企業(yè)制度是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和中心環(huán)節(jié)；開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的統(tǒng)一市場(chǎng)；健全的宏觀調(diào)控體系；以及實(shí)行按勞分配為主體的收入分配原則和共同富裕的目標(biāo)。第五章，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制第六節(jié)，關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革（1）關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如何與社會(huì)主義公有制相結(jié)合，關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制模式，對(duì)這些問(wèn)題的探索自從二十世紀(jì)三十年代國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的論戰(zhàn)就開(kāi)始了，蘭格提出“競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式”即著名的“蘭格模式”，布魯斯提出“分權(quán)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式”。自從通過(guò)對(duì)“斯大林模式”的反思，在東歐國(guó)家更是出現(xiàn)出現(xiàn)了各種“市場(chǎng)社會(huì)主義模式”的理論和實(shí)踐，如南斯拉夫模式和匈牙利模式等等。這些論戰(zhàn)和探索對(duì)于人們認(rèn)識(shí)到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制具有重要的思想史意義。另外諾夫、羅默、皮爾森、米勒、韋斯科普夫和伊藤誠(chéng)等人都對(duì)市場(chǎng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制模式進(jìn)行了有益的探索。（2）兩個(gè)思路：當(dāng)前我們的經(jīng)濟(jì)體制改革的頂層設(shè)計(jì)有兩大思路：一是認(rèn)為目前我國(guó)是半統(tǒng)治半市場(chǎng)的雙重機(jī)制，近幾年改革處于停頓甚至有的時(shí)候還處于倒退狀態(tài)，為了避免形成國(guó)家資本主義和權(quán)貴資本主義，因而重提改革。這一思路主張改革的方向和目標(biāo)，就是國(guó)有企業(yè)私有化、土地私有化和金融自由化。另一種思路就是按照中央的提法，認(rèn)為2000年我國(guó)已經(jīng)初步建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，接著又進(jìn)行十幾年的改革，大體完善這個(gè)體制，今后就是按照黨的中共十八大精神提出的四個(gè)層面進(jìn)一步加以完善。在堅(jiān)持社會(huì)主義取向和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)取向相結(jié)合的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)權(quán)、分配、調(diào)節(jié)、開(kāi)放這四個(gè)層面來(lái)加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

第六章，社會(huì)主義國(guó)家政府與市場(chǎng)的關(guān)系第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家理論與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家理論（一）馬克思的國(guó)家理論馬克思從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相互作用的歷史唯物主義原理出發(fā)，從“私有制-階級(jí)-國(guó)家”的分析路徑研究了國(guó)家的起源。在馬克思主義經(jīng)典作家看來(lái)，國(guó)家產(chǎn)生于私有財(cái)產(chǎn)制度及其相應(yīng)的階級(jí)沖突，而這種階級(jí)沖突也是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相互作用狀態(tài)的一種反映。按照這個(gè)邏輯，只有消滅了私有財(cái)產(chǎn)制度，從而消滅了階級(jí)，國(guó)家才會(huì)消亡。所以，國(guó)家在本質(zhì)上是一個(gè)階級(jí)壓迫另一個(gè)階級(jí)的工具。（二）古典、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國(guó)家理論斯密從經(jīng)濟(jì)自由主義出發(fā)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，雖然，他從交換關(guān)系或契約關(guān)系的角度來(lái)理解國(guó)家起源，但國(guó)家這種契約關(guān)系又不同于市場(chǎng)中其它的交換關(guān)系，國(guó)家是一個(gè)可能侵害人們經(jīng)濟(jì)自由的力量，所以就應(yīng)該嚴(yán)格限制國(guó)家或政府的活動(dòng)領(lǐng)域，一個(gè)國(guó)家最好的政策就是自由放任，政府理應(yīng)奉行不干預(yù)政策，以提供盡可能寬松的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，從而讓企業(yè)或經(jīng)濟(jì)人自由自在地從事其所選擇的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，去追求各自最大化的經(jīng)濟(jì)利益。第六章，社會(huì)主義國(guó)家政府與市場(chǎng)的關(guān)系新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家理論與斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家理論是一脈相承的，他們均從交換的邏輯出發(fā)來(lái)解釋國(guó)家的起源，即認(rèn)為國(guó)家只不過(guò)是人類(lèi)交換關(guān)系中眾多契約關(guān)系之一種，特別強(qiáng)調(diào)國(guó)家作為一種壓制市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的外在力量，所以，他們都將國(guó)家看作經(jīng)濟(jì)研究中的外生變量。國(guó)家或政府對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和發(fā)展來(lái)說(shuō)，同樣是一個(gè)外生的變量，從這種意義上說(shuō)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)斯密“看不見(jiàn)手原理”作用下的自由市場(chǎng)秩序的一種更為精致的物理學(xué)描述，不同的地方在于，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)并論述了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的“外部性問(wèn)題”并提出了自己的解決途徑。如“庇古稅”（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中的國(guó)家變量關(guān)于國(guó)家起源的理論主要有兩種，一種是契約論；另一種是掠奪或剝奪理論。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將這兩種理論有機(jī)地統(tǒng)一起來(lái)，它認(rèn)為國(guó)家?guī)в小捌跫s”和“掠奪”的雙重性。諾思認(rèn)為國(guó)家具有暴力潛能，并提出國(guó)家悖論——國(guó)家既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)者，又是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙者原因：社會(huì)產(chǎn)出最大化與壟斷集團(tuán)租金最大化之間的沖突。第六章，社會(huì)主義國(guó)家政府與市場(chǎng)的關(guān)系（四）馬克思的國(guó)家理論與社會(huì)主義國(guó)家理論

馬克思的國(guó)家理論家庭——剩余產(chǎn)品——私有制——階級(jí)——國(guó)家（暴力工具）第六章，社會(huì)主義國(guó)家政府與市場(chǎng)的關(guān)系國(guó)家是一個(gè)階級(jí)維護(hù)對(duì)另一個(gè)階級(jí)統(tǒng)治的機(jī)器，是迫使一切從屬階級(jí)服從一個(gè)階級(jí)的暴力機(jī)器——列寧社會(huì)主義國(guó)家是一種新型的國(guó)家，它是在無(wú)產(chǎn)階級(jí)取得政權(quán)之后，實(shí)行工農(nóng)聯(lián)盟的、建立在社會(huì)主義公有制基礎(chǔ)上的國(guó)家。雖然這種國(guó)家會(huì)遵循上述國(guó)家的形式邏輯，但它顯然具有自身的特征。其一，社會(huì)主義國(guó)家是代表大多數(shù)人利益的國(guó)家。其二，社會(huì)主義國(guó)家是具有明顯理性構(gòu)建特征的國(guó)家，它存在著關(guān)于未來(lái)社會(huì)理想和信念的追求。其三，社會(huì)主義國(guó)家與先進(jìn)的政黨組織相聯(lián)系，從而在國(guó)家發(fā)展過(guò)程中，不僅存在著先進(jìn)意識(shí)形態(tài)的指導(dǎo)，而且還存在著堅(jiān)強(qiáng)的政治集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)。在某種意義上，國(guó)家的興衰與政治集團(tuán)的興衰相聯(lián)系。所以，社會(huì)主義國(guó)家的興衰雖然需要遵循國(guó)家興衰的一般邏輯，但社會(huì)主義國(guó)家興衰確實(shí)存在著自身的軌跡。本書(shū)正是遵循“一般與個(gè)別相結(jié)合”的思路來(lái)研究國(guó)家的興衰邏輯，它所采用的方法論基礎(chǔ)馬克思?xì)v史唯物主義的分析框架，但在具體分析國(guó)家興衰問(wèn)題過(guò)程中卻不怛使用各種現(xiàn)代分析工具。第六章，社會(huì)主義國(guó)家政府與市場(chǎng)的關(guān)系第三節(jié)，政府為什么不相信市場(chǎng)（一）一般地說(shuō)，政府不相信市場(chǎng)，是因?yàn)榇嬖谑袌?chǎng)失靈，如市場(chǎng)不能有效地提供公共產(chǎn)品、公共資源過(guò)度使用、外部性負(fù)效應(yīng)、信息不完全和信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題的存在，競(jìng)爭(zhēng)失敗和壟斷形成，失業(yè)問(wèn)題、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)以及市場(chǎng)不能完全解決社會(huì)公平問(wèn)題和自動(dòng)保持宏觀經(jīng)濟(jì)均衡等等；同樣地，市場(chǎng)也不相信政府，因?yàn)橥瑯哟嬖谥ъ`，如由于行為能力和其他客觀因素制約，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)；政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，但效率低下，或者說(shuō)成本昂貴，導(dǎo)致資源并未得到充分有效地利用；政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，也有較高的效率，但都帶來(lái)不利的事先未曾預(yù)料到的副作用；某些外部性問(wèn)題或國(guó)際性經(jīng)濟(jì)貿(mào)易問(wèn)題，一國(guó)政府無(wú)能為力加以解決。第六章，社會(huì)主義國(guó)家政府與市場(chǎng)的關(guān)系（二）放大市場(chǎng)的缺陷從政府的角度來(lái)看，市場(chǎng)不僅有部分缺陷甚至根本缺陷，而且也是不值得信任的。首先，市場(chǎng)的盲目性極大地刺激著政府的理性。其次，市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)性和世俗性刺激著政府的理想主義。最后，市場(chǎng)的平等性和自由性極大地刺激著政府的權(quán)威性。（三）政府的理性建構(gòu)作用首先，政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展比市場(chǎng)更為直接。然而不能不承認(rèn)，政府這種對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)帶有強(qiáng)烈的構(gòu)建和理想成份，如果這種理想和構(gòu)建不能與現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)世界相吻合，則會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大破壞。其次，政府將克服市場(chǎng)的侵蝕當(dāng)作貫徹其指令和實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的條件。政府不斷地反抗市場(chǎng)或不相信市場(chǎng)也是其自身生存和發(fā)展的需要。最后，政府總想利用和駕馭市場(chǎng)，而市場(chǎng)常常讓政府始料未及，如果政府的某種行為不能夠試錯(cuò)，則政府的自負(fù)就會(huì)變成一種風(fēng)險(xiǎn)投資，甚至是一種盲動(dòng)。第六章，社會(huì)主義國(guó)家政府與市場(chǎng)的關(guān)系從社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出發(fā)，作為“看得見(jiàn)的手”政府和作為“看不見(jiàn)的手”市場(chǎng)都在資源配置中起著重要作用。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府的職能至少包括以下幾個(gè)方面：一是計(jì)劃統(tǒng)籌。政府從社會(huì)的全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，統(tǒng)籌兼顧各方面的關(guān)系，在全社會(huì)范圍內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行自覺(jué)的有計(jì)劃的調(diào)節(jié)，代替自發(fā)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)。二是宏觀調(diào)節(jié)。政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中社會(huì)供求的矛盾運(yùn)動(dòng)進(jìn)行調(diào)控，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)供求在總量上和結(jié)構(gòu)上保持基本平衡，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行創(chuàng)造穩(wěn)定的宏觀環(huán)境。三是市場(chǎng)監(jiān)管。政府依法對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序，為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供正常的市場(chǎng)環(huán)境。四是制度創(chuàng)新。政府通過(guò)自覺(jué)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革，培育市場(chǎng)體系和市場(chǎng)主體，建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。五是公共服務(wù)。政府通過(guò)提供非盈利性的公共產(chǎn)品和服務(wù)，滿(mǎn)足社會(huì)的基本需求，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。六是保障民生。政府以提高人民物質(zhì)文化生活水平為目標(biāo)，努力使全體人民學(xué)有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居。七是國(guó)有資產(chǎn)管理。政府作為國(guó)有經(jīng)濟(jì)的所有者，代表全體人民對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行有效監(jiān)管，保證國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值，促進(jìn)公有制與市場(chǎng)機(jī)制的有機(jī)結(jié)合。八是收入分配調(diào)節(jié)。政府對(duì)收入分配進(jìn)行調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)共同富裕和效率與公平的統(tǒng)一第六章，社會(huì)主義國(guó)家政府與市場(chǎng)的關(guān)系第四節(jié)，社會(huì)主義國(guó)家的宏觀調(diào)控（一）宏觀調(diào)控的含義經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·梅納德·凱恩斯創(chuàng)立，是國(guó)家綜合運(yùn)用各種手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行的一種調(diào)節(jié)與控制。國(guó)家宏觀調(diào)控是指政府對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體管理，它是一個(gè)國(guó)家的政府特別是中央政府的經(jīng)濟(jì)職能，它是國(guó)家在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，為了促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)育、規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體的調(diào)節(jié)與控制。第六章，社會(huì)主義國(guó)家政府與市場(chǎng)的關(guān)系（二）宏觀調(diào)控的內(nèi)容宏觀調(diào)控的過(guò)程是國(guó)家依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一系列規(guī)律，實(shí)現(xiàn)總量平衡，保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)增長(zhǎng)，而對(duì)貨幣收支總量、財(cái)政收支總量、外匯收支總量和主要物資供求的調(diào)節(jié)與控制的過(guò)程。國(guó)家宏觀調(diào)控是國(guó)家或政府運(yùn)用各種調(diào)節(jié)手段和調(diào)節(jié)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，為微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供良性的宏觀環(huán)境，從而使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到正常運(yùn)行和均衡發(fā)展的過(guò)程。（三）宏觀調(diào)控的手段和目標(biāo)社會(huì)主義國(guó)家宏觀調(diào)控手段主要包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段，而經(jīng)濟(jì)手段主要包括財(cái)政政策和貨幣政策。社會(huì)主義國(guó)家宏觀調(diào)控的目標(biāo)主要是保持經(jīng)濟(jì)總量平衡,抑制通貨膨脹,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化,可持續(xù)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng),保持國(guó)際收支平衡.具有還包括促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康增長(zhǎng),增加就業(yè),穩(wěn)定物價(jià)等等。第七章，社會(huì)主義產(chǎn)權(quán)理論第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，馬克思產(chǎn)權(quán)理論（一）產(chǎn)權(quán)與所有制產(chǎn)權(quán)作為主體對(duì)財(cái)產(chǎn)客體的歸屬性、排它性的經(jīng)濟(jì)權(quán)利不僅僅是法律上的所有權(quán)，而是經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，產(chǎn)權(quán)是一個(gè)歷史范疇，它隨著歷史的變化而變化，而這種變化也是由所有制的變化決定的。馬克思《資本論》研究的核心內(nèi)容事實(shí)上揭示了資本主義私有產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入分配（公正）的矛盾關(guān)系，在此基礎(chǔ)上尋求實(shí)現(xiàn)二者統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)制度，形成了產(chǎn)權(quán)理論體系。產(chǎn)權(quán)是人們（主體）圍繞或通過(guò)財(cái)產(chǎn)（客體）而建立和形成的經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系。產(chǎn)權(quán)的直接形式雖是人對(duì)物的關(guān)系，實(shí)質(zhì)上卻是產(chǎn)權(quán)主體之間的關(guān)系。（1）財(cái)產(chǎn)關(guān)系是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語(yǔ)。（2）產(chǎn)權(quán)是所有制關(guān)系的法的觀念。第七章，社會(huì)主義產(chǎn)權(quán)理論（3）包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系的法權(quán)關(guān)系是反映經(jīng)濟(jì)關(guān)系的意志關(guān)系。馬克思深入揭示了法權(quán)關(guān)系、意志關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系三者之間的關(guān)系：“這種具有契約形式的（不管這種契約是不是用法律固定下來(lái)的）法權(quán)關(guān)系，是一種反映著經(jīng)濟(jì)關(guān)系的意志關(guān)系，這種法權(quán)關(guān)系或意志關(guān)系的內(nèi)容是由這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系本身決定的（二）馬克思產(chǎn)權(quán)理論的主要內(nèi)容馬克思研究的產(chǎn)權(quán)是與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的一系列法定權(quán)利。包含所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、索取權(quán)、繼承權(quán)和不可侵犯權(quán)等。從最根本的關(guān)系上歸納和分類(lèi)，產(chǎn)權(quán)包括狹義的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)“四權(quán)”。此外，這四項(xiàng)權(quán)利可以進(jìn)一步分離和組合，形成經(jīng)營(yíng)權(quán)、繼承權(quán)等其他權(quán)利。（1）所有（Ownership）。指產(chǎn)權(quán)主體把客體當(dāng)作自己的專(zhuān)有物，排斥別人隨意加以侵奪的權(quán)能和作用。（2）占有（Possession）。指主體實(shí)際地或直接地掌握、控制或管理客體、并對(duì)他施加實(shí)際的、物質(zhì)的影響的職能。即事實(shí)上的管領(lǐng)力。（3）支配，又稱(chēng)為處理、處分、處置。包含兩個(gè)層次。第一，指所有制主體在事實(shí)上或法律上決定如何安排、處理客體的權(quán)能。第二，指主體安排和決定客體使用方向的權(quán)能。（4）使用（Use）。就是產(chǎn)權(quán)主體利用、改變或消費(fèi)客體的權(quán)能。一是利用、應(yīng)用而不改變客體的原有狀態(tài)；二是改變客體的某些狀態(tài)，而不改變其基本性質(zhì)或其物質(zhì)存在形式；三是消費(fèi)客體，即在消滅它的原有物質(zhì)形態(tài)，轉(zhuǎn)換他的存在形式。第七章，社會(huì)主義產(chǎn)權(quán)理論（三）馬克思產(chǎn)權(quán)理論的特征（1）索取權(quán)是分配關(guān)系的法律表現(xiàn)。馬克思指出，索取權(quán)的實(shí)質(zhì)是對(duì)剩余勞動(dòng)的要求權(quán)。（2）繼承權(quán)是馬克思產(chǎn)權(quán)理論研究的又一項(xiàng)重要權(quán)利，這種權(quán)利的實(shí)質(zhì)是通過(guò)法律保證私有產(chǎn)權(quán)的世代連續(xù)性，從而保證以私有制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)關(guān)系得以維持和繼續(xù)。（3）產(chǎn)權(quán)具有可分離性與組合性。（4）公共產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)的相互轉(zhuǎn)化。第三節(jié)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的演變特征第七章，社會(huì)主義產(chǎn)權(quán)理論概念私有財(cái)產(chǎn)權(quán)——是指財(cái)產(chǎn)權(quán)利完全界定給個(gè)人行使，即個(gè)人完全擁有對(duì)經(jīng)濟(jì)物品多種用途進(jìn)行選擇的排他性權(quán)利，即完全受個(gè)人意志的支配。但是，私有產(chǎn)權(quán)并非是指各種權(quán)利永遠(yuǎn)不可分地完全掌握在個(gè)人手中，也就是說(shuō)，私有產(chǎn)權(quán)具有可分割性、可分離性和可讓渡性，正是由于這一特性，私有產(chǎn)權(quán)制度推動(dòng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在歷史上，西方社會(huì)的認(rèn)同及現(xiàn)有學(xué)界研究的成果通常認(rèn)為私有財(cái)產(chǎn)權(quán)既是一種人權(quán)，也是一種經(jīng)濟(jì)權(quán)和政治權(quán)。作為一種經(jīng)濟(jì)權(quán)，私有財(cái)產(chǎn)是私人對(duì)財(cái)富的正當(dāng)控制，而財(cái)富是人類(lèi)生存和發(fā)展的根本，這又構(gòu)成了一種人權(quán)。而對(duì)于財(cái)富控制的正當(dāng)性及控制量的多少的判斷則構(gòu)成了一種政治權(quán)。也就是說(shuō)，私有財(cái)產(chǎn)從形式上表現(xiàn)為人對(duì)財(cái)富的控制權(quán)，實(shí)質(zhì)上是財(cái)富享有者借以排斥他人的侵犯而獨(dú)享其利的一種權(quán)利。通過(guò)對(duì)于私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的起源及其流變的研究，可以認(rèn)為私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)核主要包括這樣幾個(gè)范疇的關(guān)系，即財(cái)產(chǎn)與財(cái)富的關(guān)系、人與物的關(guān)系、人與人的關(guān)系及倫理與分配的關(guān)系。公有財(cái)產(chǎn)權(quán)——是指財(cái)產(chǎn)的權(quán)利界定給公眾行使，即任何人在行使對(duì)公共資源的某項(xiàng)選擇權(quán)利時(shí)，并不排斥他人對(duì)該資源行使同樣的權(quán)利。其特點(diǎn)：首先，在公有產(chǎn)權(quán)條件下，每個(gè)成員對(duì)全部財(cái)產(chǎn)擁有完全重合的權(quán)利，而在私有產(chǎn)權(quán)條件下，個(gè)人權(quán)利的大小取決于其擁有財(cái)產(chǎn)的多寡。其次，在公有產(chǎn)權(quán)條件下，任何成員的決定都將影響全體成員的利益，因而具有完整的不可分性。再次，在公有產(chǎn)權(quán)條件下，單個(gè)成員無(wú)權(quán)做出財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓或者出售決定，否則將會(huì)直接損害全體成員的利益。第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，社會(huì)主義國(guó)有資產(chǎn)管理體制的改革歷程（1）國(guó)企改革遵循著兩條線(xiàn)索：一條是產(chǎn)權(quán)改革的道路，在這方面先后進(jìn)行了租賃、拍賣(mài)、股份制和投資主體多元化的試點(diǎn)改革；另一條線(xiàn)索是遵循“兩權(quán)”分離道路，即不斷探索國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，努力使企業(yè)成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我約束和自主發(fā)展的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體。如果說(shuō)對(duì)社會(huì)主義國(guó)有資產(chǎn)管理體制的研究屬于考察國(guó)有經(jīng)濟(jì)總體的制度結(jié)構(gòu)和分類(lèi)等宏觀層次，那么對(duì)國(guó)有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的分析則是對(duì)單個(gè)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)及相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制的研究，屬于微觀層次的分析。第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革（2)過(guò)程與歷史第一，從國(guó)家管理企業(yè)的方式來(lái)看，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，采用的是指令性計(jì)劃管理方式，而逐步過(guò)渡到指令性計(jì)劃與指導(dǎo)性計(jì)劃相結(jié)合的方式，進(jìn)而進(jìn)入擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離政府只負(fù)責(zé)規(guī)劃協(xié)調(diào)，直至實(shí)行股份公司制度；第二從國(guó)家與企業(yè)之間的利益分配方式來(lái)看，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，采用統(tǒng)收統(tǒng)支的辦法，即企業(yè)虧損由國(guó)家補(bǔ)貼，企業(yè)利潤(rùn)全部上交，而后過(guò)渡到企業(yè)基金制、利潤(rùn)制、利改稅，再過(guò)渡到承包制、租賃制、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制，直到采用股權(quán)收益分配的方式；第三，從企業(yè)所有權(quán)代表來(lái)看，國(guó)有企業(yè)所有權(quán)的代表者一直是抽象意義上的國(guó)家，只是在產(chǎn)權(quán)制度改革階段變成國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)；第四，從行使企業(yè)所有權(quán)的部門(mén)來(lái)看，國(guó)有企業(yè)一直是由國(guó)家行政主管部門(mén)主管，后來(lái)變成國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)；第五，從所有權(quán)中的中央和地方關(guān)系來(lái)看，一直實(shí)行“國(guó)家統(tǒng)一所有，各級(jí)地方分級(jí)管理”的體制。第三節(jié)，國(guó)有資產(chǎn)管理體制存在的主要問(wèn)題（一）政企分開(kāi)的難題第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革政企分開(kāi)包括如下三個(gè)層次的問(wèn)題。第一個(gè)層次是指政資分開(kāi)。政府的運(yùn)營(yíng)與資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)分開(kāi)。第二個(gè)層次是國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管主體與經(jīng)營(yíng)主體分開(kāi)。解決這個(gè)問(wèn)題需要解決：不完全信息、內(nèi)部人控制、全同不完備等問(wèn)題。第三個(gè)層次是出資者所有人與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)分開(kāi)。（二）統(tǒng)一所有、分級(jí)管理雖然在憲法意義，國(guó)有資產(chǎn)的所有權(quán)屬于中央，地方政府沒(méi)有所有權(quán)，而國(guó)有企業(yè)又分為中央所屬企業(yè)和地方所屬企業(yè)，地方政府實(shí)際上掌握了相當(dāng)一部分所有權(quán)，這極大地助長(zhǎng)地方政府從自身利益出發(fā)的行為。統(tǒng)一所有、分類(lèi)管理造成的嚴(yán)重后果（1）由于地方政府不擁有國(guó)有資產(chǎn)的所有權(quán)，它們?cè)谶\(yùn)用國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)往往只考慮高效益，不考慮或很少考慮高風(fēng)險(xiǎn)，爭(zhēng)投資、上項(xiàng)目。一旦投資項(xiàng)目出了問(wèn)題，又將債務(wù)償還、職工安置等責(zé)任推向上級(jí)政府。（2）國(guó)有資產(chǎn)流失嚴(yán)重。這主要體現(xiàn)在國(guó)有企業(yè)的改制過(guò)程中，對(duì)于地方政府來(lái)說(shuō)，由于它并不是國(guó)有資產(chǎn)的真正所有者，因此，地方政府在國(guó)企改制過(guò)程中所關(guān)心的如何通過(guò)改制卸掉包袱，而不是在改制過(guò)程中維護(hù)資產(chǎn)所有者的利益。在地方政府的干預(yù)下，國(guó)有企業(yè)被租賃或拍賣(mài)時(shí)，資產(chǎn)價(jià)格經(jīng)常被低估，國(guó)有資產(chǎn)在破產(chǎn)兼并時(shí)通過(guò)各種方式，逃欠國(guó)有銀行的債務(wù)。（3）地方政府缺乏國(guó)有資產(chǎn)增值的積極性。第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革（三）國(guó)有資產(chǎn)分類(lèi)問(wèn)題國(guó)有企業(yè)按照所屬的領(lǐng)域可分為：競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域、公共服務(wù)領(lǐng)域、資源性國(guó)有資產(chǎn)領(lǐng)域。國(guó)有資產(chǎn)管理體制在這三個(gè)領(lǐng)域?qū)嵭型ㄓ玫捏w制。這會(huì)造成以下問(wèn)題：第一，競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域與公共服務(wù)領(lǐng)域?qū)嵭型ㄓ皿w制，這會(huì)導(dǎo)致不同功能的國(guó)有企業(yè)責(zé)任和任務(wù)的錯(cuò)位。第二，把資源性國(guó)有資產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)（競(jìng)爭(zhēng)）性國(guó)有資產(chǎn)的管理體制混為一談，并依照經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)的“統(tǒng)一所有，分級(jí)管理，將資源性國(guó)有資產(chǎn)管理權(quán)力下放到地方，結(jié)果造成地方政府對(duì)各類(lèi)國(guó)有資源進(jìn)行掠奪性開(kāi)發(fā)。第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革第四節(jié)，國(guó)外國(guó)有資產(chǎn)管理體制經(jīng)驗(yàn)借鑒從國(guó)外的國(guó)有資產(chǎn)管理體制的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，基本上都實(shí)行國(guó)有資產(chǎn)的分級(jí)所有和分類(lèi)管理。所謂分級(jí)所有是指國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)的歸屬遵循“誰(shuí)投資，誰(shuí)所有”原則；所謂分類(lèi)管理是指這些國(guó)家的國(guó)有企業(yè)在管理體制上被分為兩類(lèi)：一類(lèi)以資本增殖為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，主要分布在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域；另一類(lèi)以提供特定的社會(huì)公共服務(wù)或服務(wù)于特定的戰(zhàn)略目標(biāo)為基本目標(biāo)，主要分布在非競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。第五節(jié)，中國(guó)社會(huì)主義國(guó)有資產(chǎn)管理體制模式改革（一）把分級(jí)管理變成分級(jí)所有地方政府作為國(guó)有資產(chǎn)所有者的合理性。1，國(guó)有資產(chǎn)管理體制應(yīng)該與地方政府的投資自主權(quán)相協(xié)調(diào)。遵循“誰(shuí)投資、誰(shuí)所有、誰(shuí)受益”原則。從理論上看，國(guó)有資產(chǎn)的中央統(tǒng)一所有，是與當(dāng)時(shí)國(guó)有資產(chǎn)投資主體一元化和高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的，現(xiàn)在鼓勵(lì)投資主體多元化，那么，地方政府應(yīng)當(dāng)擁有所有權(quán)。2，國(guó)有資產(chǎn)統(tǒng)一所有在實(shí)踐中早已被突破。在中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)興起過(guò)程中。有相當(dāng)一部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是由鄉(xiāng)政府以各種形式投資或參與投資興辦的， 許多鄉(xiāng)政府擁有股權(quán)。假如承認(rèn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)府對(duì)其投資形成的資產(chǎn)擁有所有權(quán)，同時(shí)又否認(rèn)地方政府對(duì)其投資所形成的資產(chǎn)擁有所有權(quán)，這在邏輯上是自相矛盾的。3，國(guó)有資產(chǎn)分級(jí)所有是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家通行的。（二）建立有中國(guó)特色的”三層次”國(guó)有資產(chǎn)管理體制第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革第一個(gè)層次是國(guó)有資產(chǎn)歸人大還是歸國(guó)務(wù)院觀點(diǎn)有兩種：一種觀點(diǎn)認(rèn)為：應(yīng)該在行政部門(mén)之外建立專(zhuān)門(mén)的國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)，以行使所有者職能。這個(gè)委員會(huì)應(yīng)該屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，國(guó)資委之下是國(guó)有控股公司，國(guó)有控股公司之下是國(guó)有資產(chǎn)參與企業(yè)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：三層次與上述基本相同，不同的是主張國(guó)資委屬于國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院下屬的某個(gè)部門(mén)（如財(cái)政部），這種制度安排的理由是國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理職能與國(guó)有資產(chǎn)所有者職能是國(guó)家管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的兩種手段，它們之間只能適當(dāng)分開(kāi)而不能絕對(duì)分開(kāi)。這種觀點(diǎn)可能會(huì)產(chǎn)生如下問(wèn)題：其一，當(dāng)國(guó)家宏觀政策與國(guó)有資產(chǎn)參與企業(yè)的利益發(fā)生矛盾的時(shí)候，國(guó)務(wù)院有可能會(huì)通過(guò)補(bǔ)貼或管制等手段人為地形成有利于國(guó)有企業(yè)運(yùn)作的環(huán)境，這就破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)原則。其二，國(guó)有企業(yè)可能會(huì)向國(guó)務(wù)院施加壓力。其三，國(guó)務(wù)院的雙重角色使企業(yè)經(jīng)營(yíng)者借口宏觀政策變動(dòng)推諉責(zé)任。第二層次是國(guó)有控股公司。它是國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)國(guó)有資產(chǎn)的投資經(jīng)營(yíng)和存量的流動(dòng)和重組，經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是國(guó)有資產(chǎn)收益最大化。它是一個(gè)法人實(shí)體。第三層次是享有企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)參與企業(yè)。企業(yè)與控股公司關(guān)系是由公司法來(lái)規(guī)范企業(yè)接受控股公司依據(jù)出資額行使股東權(quán)利，但不接受政府機(jī)構(gòu)的行政權(quán)力，通過(guò)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革（三）對(duì)國(guó)有資產(chǎn)實(shí)行分類(lèi)管理按功能可以將國(guó)有資產(chǎn)分為：經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)和非經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)，而經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)可分：在非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域承擔(dān)社會(huì)功能的公共服務(wù)型企業(yè)，其基本目標(biāo)是提供特定社會(huì)服務(wù)，利潤(rùn)目標(biāo)處于次要地位；競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)，這類(lèi)企業(yè)的首要目標(biāo)是保值、增殖。（1）公共服務(wù)領(lǐng)域國(guó)有資產(chǎn)：國(guó)有企業(yè)大都采用的特殊法人或特殊公司的組織形式。所謂特殊法人是指該法人即使是經(jīng)營(yíng)性甚至是公司，它的組織及有關(guān)關(guān)系也不受或不完全受公司法或民法規(guī)范，而是由針對(duì)該法人的特定法律或規(guī)定來(lái)規(guī)范。特殊法人有以下的規(guī)定性：1，政府是企業(yè)的唯一所有者或主要所有者，政府與企業(yè)的關(guān)系是出資者與使用者的關(guān)系。2，政府對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)有直接或間接的控制權(quán)，政府直接興辦這類(lèi)企業(yè)也是為了實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)。3，政府對(duì)企業(yè)管理和考核的重點(diǎn)，是企業(yè)的公共服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量、戰(zhàn)略目標(biāo)和成本費(fèi)用，而不僅僅是成本、利潤(rùn)和資產(chǎn)增值。這些企業(yè)的財(cái)務(wù)與政府的財(cái)政存在著直接聯(lián)系。4，這些國(guó)有企業(yè)在人事、董事、決策權(quán)限、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度等方面也應(yīng)該與普通公司存在差別。一般管理體制存在三種情況：1，由財(cái)政部代表政府直接或間接控制企業(yè)；2，由行業(yè)主管部門(mén)代表政府直接或間接控制企業(yè)；政府成立一個(gè)專(zhuān)門(mén)管理公司服務(wù)領(lǐng)域國(guó)有資產(chǎn)的部門(mén)，實(shí)行統(tǒng)一管理。（2）競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域國(guó)有資產(chǎn)管理第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革簡(jiǎn)單地說(shuō)，適宜采用“三層次”模式。1，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的、獨(dú)立于其它機(jī)構(gòu)的國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)，行使所有權(quán)職能。設(shè)立隸屬于各級(jí)人大的國(guó)資委，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)管理。根據(jù)新加坡的經(jīng)驗(yàn)，國(guó)資委的開(kāi)支由預(yù)算來(lái)解決。國(guó)資委應(yīng)該具有以下性質(zhì)：（1）國(guó)資委體現(xiàn)所有者的意志，對(duì)國(guó)有控股公司實(shí)行所有者管理，但國(guó)資委不應(yīng)該介入國(guó)有控股公司的具體經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程，更不應(yīng)該介入國(guó)有資產(chǎn)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策，也不應(yīng)該介入政府產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)政策的制定和實(shí)施。（2）國(guó)資委作為政資分離下的國(guó)有資產(chǎn)所有者代表，其成員不應(yīng)該來(lái)源于政府部門(mén)。這有利避免國(guó)資委行政化和官僚化。國(guó)資委是“國(guó)有經(jīng)濟(jì)的董事會(huì)”。（3）國(guó)資委根據(jù)法律設(shè)立，受同級(jí)人民代表大會(huì)監(jiān)督，每年向同級(jí)人大匯報(bào)工作和國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況。（4）國(guó)資委還必須要下設(shè)精干的辦事機(jī)構(gòu)，為重要的決策作調(diào)研和方案準(zhǔn)備，并承擔(dān)決策執(zhí)行任務(wù)，國(guó)資還應(yīng)該充分利用專(zhuān)業(yè)的會(huì)計(jì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等社會(huì)中介組織。第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革第六節(jié)，國(guó)有資產(chǎn)的保值增值國(guó)有資產(chǎn)流失的主要原因有：（1）在國(guó)有資產(chǎn)實(shí)際的管理中，初始委托人成為行使管理職能的主要角色，但是由于管理鏈條過(guò)長(zhǎng)、管理流程過(guò)于復(fù)雜，導(dǎo)致委托人行為約束弱化，信息不對(duì)稱(chēng)，易造成資產(chǎn)損失。國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)屬于共有產(chǎn)權(quán)，涉及每一位成員的利益，但是多數(shù)成員無(wú)法享有監(jiān)督權(quán)，利益所屬與權(quán)利所屬上的矛盾，最終造成了國(guó)有資產(chǎn)的大量流失。（2）還有決策失誤造成的國(guó)有資產(chǎn)流失，如在政績(jī)效應(yīng)的影響下，許多地區(qū)都出現(xiàn)了重復(fù)建設(shè)和盲目引進(jìn)的現(xiàn)象，這不但造成了大量人力、物力上的浪費(fèi)，同時(shí)也造成了大量國(guó)有資產(chǎn)的無(wú)端浪費(fèi)。（3）法人治理結(jié)構(gòu)上的原因。在企業(yè)內(nèi)部，沒(méi)有建立科學(xué)法人治理結(jié)構(gòu)和嚴(yán)格的管理制度，缺乏所有權(quán)的內(nèi)在約束，使得企業(yè)內(nèi)部管理混亂，沒(méi)有代表國(guó)家保障國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的責(zé)任人，國(guó)有資產(chǎn)所有者權(quán)益受損。國(guó)有企業(yè)擁有剩余索取權(quán)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的股東和債權(quán)人由于主體缺失，而導(dǎo)致其控制權(quán)變成為一種廉價(jià)的控制權(quán)。而內(nèi)部人作為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成員，他們對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策有著“自然”的控制權(quán)，而由于企業(yè)外部監(jiān)督和控制權(quán)的弱化，導(dǎo)致了內(nèi)部人控制問(wèn)題的產(chǎn)生。（4）目前國(guó)有資產(chǎn)管理的各項(xiàng)法律制度存在較為嚴(yán)重的滯后性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革和轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)面前，無(wú)法發(fā)揮應(yīng)用的作用來(lái)監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)，從而導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重。解決國(guó)有資產(chǎn)流失的根本途徑在于：在國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，即建立“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)分明、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度。第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革第七節(jié)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)為什么存在首先，國(guó)有經(jīng)濟(jì)與政府的主導(dǎo)作用。如果說(shuō)在現(xiàn)代社會(huì)中，政府不可缺少，那么，國(guó)有經(jīng)濟(jì)同樣也不可缺少。其次，國(guó)有經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)公眾的意志和代表公共利益。最后，國(guó)有經(jīng)濟(jì)具有私有經(jīng)濟(jì)所不具備的效率和公平功能。第八節(jié)，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)（1）概念?，F(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理情階層作為法人治理結(jié)構(gòu)確立了出資所有者、公司法人和經(jīng)營(yíng)者之間的責(zé)權(quán)利關(guān)系。股東大會(huì)選舉董事組成董事會(huì)，并將自己的資產(chǎn)交給董事會(huì)托管，董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，擁有對(duì)高層經(jīng)理人員的聘用、獎(jiǎng)懲和解雇權(quán)，股東大會(huì)同時(shí)選舉監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)執(zhí)行情況，高層經(jīng)理人員組成的執(zhí)行機(jī)構(gòu)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（2）社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)公司治理的主要任務(wù)堅(jiān)持政府的公共管理職能和國(guó)有資產(chǎn)出資人職能分開(kāi)；國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的主要職能有：依法維護(hù)所有者――國(guó)家的權(quán)益；按政企分開(kāi)、所有者與經(jīng)營(yíng)者分離的原則，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。建立國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算制度和企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系，并積極探索國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和經(jīng)營(yíng)的有效形式。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)是國(guó)有企業(yè)改革，國(guó)有企業(yè)改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。必須“按產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的要求，對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)進(jìn)行規(guī)范的公司制改革。這一改革的關(guān)鍵是確立企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革第十一節(jié)，國(guó)有企業(yè)中的委托-代理問(wèn)題委托代理關(guān)系是這樣一種顯性或隱性的契約，根據(jù)它，一個(gè)或多個(gè)行為主體（委托人）指定、雇傭另一些行為主體（代理人）為其提供服務(wù)，與此同時(shí)授予后者一定的決策權(quán)力，并根據(jù)其提供服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量支付相應(yīng)的薪酬。國(guó)企的直接委托人，即國(guó)有資產(chǎn)管理公司，直接歸屬于各級(jí)國(guó)資委，這會(huì)導(dǎo)致國(guó)資管理公司及其領(lǐng)導(dǎo)在實(shí)施日常經(jīng)營(yíng)決策時(shí)不得不考慮上級(jí)行政命令以及自身的政治目的，而對(duì)其代理人，也就是國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人，進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營(yíng)層面的干預(yù)。在政府上級(jí)與下級(jí)的委托代理關(guān)系中，同樣存在信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題國(guó)企委托代理關(guān)系中的信息不完全，合同不完備的問(wèn)題第十二節(jié)，國(guó)有企業(yè)中存在的“內(nèi)部人控制”問(wèn)題（1）內(nèi)部人控制的概念第八章，社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)改革所謂內(nèi)部人控制，它就是從前的國(guó)有企業(yè)的經(jīng)理或工人在企業(yè)公司化的過(guò)程中獲得相當(dāng)大一部分控制權(quán)的現(xiàn)象。主要表現(xiàn)：一是法律上通過(guò)正式的授權(quán)獲得大量剩余索取控制權(quán)的內(nèi)部人方面，另一種情況是事實(shí)上掌握了相當(dāng)數(shù)量的未經(jīng)正式授權(quán)的剩余控制權(quán)的經(jīng)理人方面。（2）內(nèi)部人控制產(chǎn)生的原因分析內(nèi)部人控制產(chǎn)生的原因主要有，所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的目標(biāo)函數(shù)不一致；國(guó)有企業(yè)存在著多層級(jí)復(fù)雜的委托-代理關(guān)系，即所有者代理鏈條過(guò)長(zhǎng)；人力資本的經(jīng)營(yíng)控制權(quán)強(qiáng)于非人力資本的剩余索取權(quán)；委托人與代理人之間的信息不對(duì)稱(chēng)。第十三節(jié)，關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革兩個(gè)問(wèn)題的爭(zhēng)論（1）關(guān)于方向之爭(zhēng)。國(guó)有企業(yè)改革究竟是堅(jiān)持以公有制為主體、國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)，還是實(shí)行民營(yíng)化，“國(guó)退民進(jìn)”。（2）國(guó)有資產(chǎn)流失是否存在或者是否存在于合理的范圍內(nèi)的問(wèn)題的爭(zhēng)論第九章，社會(huì)主義財(cái)富和收入分配第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，中國(guó)的貧富分化問(wèn)題社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度要通過(guò)財(cái)富和收入分配來(lái)實(shí)現(xiàn)。與收入分配差距不同，財(cái)富分配差距屬于累積性差距。第九章，社會(huì)主義財(cái)富和收入分配分配——一般指社會(huì)產(chǎn)品分給社會(huì)（或國(guó)家）、社會(huì)集團(tuán)以及社會(huì)成員的過(guò)程和形式，其中包括社會(huì)總產(chǎn)品的分配、國(guó)民收入的分配、個(gè)人消費(fèi)品的分配等。它是社會(huì)再生產(chǎn)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。有時(shí)還指生產(chǎn)資料的分配，即所有制關(guān)系。分配制度——?jiǎng)趧?dòng)產(chǎn)品在社會(huì)主體中如何分割、配給制度的總稱(chēng)。有按勞分配、按資分配、按需分配以及多種分配方式并存的分配制度。為什么分配問(wèn)題不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心——按照馬克思主義的觀點(diǎn)，分配不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心問(wèn)題，它是從屬于生產(chǎn)的，由生產(chǎn)資料所有制決定的，因而是第二位的。從再生產(chǎn)的幾個(gè)環(huán)節(jié)（生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)）的關(guān)系來(lái)看，是生產(chǎn)決定分配。從經(jīng)濟(jì)關(guān)系來(lái)看，分配是人與人之間的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它取決于生產(chǎn)資料所有制關(guān)系。任何物質(zhì)生產(chǎn)都是在社會(huì)中進(jìn)行的，都是社會(huì)生產(chǎn)?！耙磺猩a(chǎn)都是個(gè)人在一定社會(huì)形式中并借這種社會(huì)形式而進(jìn)行的對(duì)自然的占有?！保ā恶R克思恩格斯選集》第2版第2卷第5頁(yè)）所有制決定分配關(guān)系，因此，研究分配問(wèn)題，不能就分配談分配，而必須首先研究生產(chǎn)資料所有制問(wèn)題。資料：皮凱蒂《21世紀(jì)資本論》。皮凱蒂認(rèn)為，現(xiàn)有制度只會(huì)讓富人更富，窮人更窮。我們正在倒退回“承襲制資本主義”的年代，也就是說(shuō)未來(lái)將進(jìn)入前所未有的“拼爹時(shí)代”。皮凱蒂認(rèn)為，馬克思提出的符合歷史發(fā)展實(shí)際的資本積累原則表現(xiàn)出其深邃的洞察力，它對(duì)于21世紀(jì)有效研究的意義毫不遜色于在19世紀(jì)的影響。第九章，社會(huì)主義財(cái)富和收入分配第三節(jié)，馬克思關(guān)于生產(chǎn)關(guān)系和分配關(guān)系的經(jīng)典解釋?zhuān)?）在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中，生產(chǎn)關(guān)系與分配關(guān)系是一個(gè)問(wèn)題的正反兩面，生產(chǎn)關(guān)系決定分配關(guān)系，而生產(chǎn)關(guān)系又是由生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r和發(fā)展水平?jīng)Q定的，在社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程的四個(gè)環(huán)節(jié)中，生產(chǎn)決定交換分配和消費(fèi)。生產(chǎn)關(guān)系可以從三個(gè)方面來(lái)理解：生產(chǎn)資料的所有制形式；由此而產(chǎn)生的各種社會(huì)集團(tuán)在生產(chǎn)中地位及其相互關(guān)系，產(chǎn)品的分配形式，其中關(guān)鍵是生產(chǎn)資料所有制形式。生產(chǎn)資料所有制形式?jīng)Q定著人們?cè)谏a(chǎn)中地位及其相互關(guān)系和產(chǎn)品的分配形式。有什么的所有制就有什么樣的分配關(guān)系，而所有制是通過(guò)分配關(guān)系來(lái)實(shí)現(xiàn)的。（2）馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度結(jié)構(gòu)與分配方式聯(lián)系起來(lái)，開(kāi)創(chuàng)了研究分配方式本質(zhì)層次的內(nèi)在邏輯先河，它并不將分配問(wèn)題簡(jiǎn)單地看作是一種分蛋糕過(guò)程，而將分配問(wèn)題的研究直接指向所有制層次，這個(gè)本質(zhì)問(wèn)題，其意旨在于，如果要想從根本上改變分配方式，只能是通過(guò)改變所有制才能獲得最終的解決。第九章，社會(huì)主義財(cái)富和收入分配第四節(jié)，社會(huì)主義收入分配方式及其公平與效率（一）收入分配的概念一般地說(shuō)，收入分配包括以下幾方面的問(wèn)題。首先是分配什么，即收入分配對(duì)象和分配客體的確定問(wèn)題。其次是誰(shuí)來(lái)分配，即收入分配主體的權(quán)利和資格的確定問(wèn)題。再次，分多少，即各分配主體面對(duì)有限的的國(guó)民收入或社會(huì)產(chǎn)品各自應(yīng)該占有或能夠占有的份額和比率。最后是如何分配，即收入分配機(jī)制和分配方式的選擇問(wèn)題。（二）必須全面理解社會(huì)主義初級(jí)階段的分配制度（1）含義：以按勞分配為主體、多種分配方式并存——這是社會(huì)主義初級(jí)階段的基本分配制度，這種分配制度是與社會(huì)主義公有制為主體、多種所有者并存的基本經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)的。（2）理解：首先，在共同富裕的前提下存在差距是貫徹按勞分配的結(jié)果；其次，在共同富裕的前提下存在差別是實(shí)行按要素分配的結(jié)果；再次，在共同富裕的前提下存在差別是實(shí)行效率與公平兼顧原則的結(jié)果；最后，在共同富裕的前提下存在差別也是價(jià)值規(guī)律和競(jìng)爭(zhēng)作用造成的優(yōu)勝劣汰的結(jié)果。第九章，社會(huì)主義財(cái)富和收入分配（三）按勞分配什么是按勞分配，按照馬克思的定義，按勞分配，是指在共同占有生產(chǎn)資料的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)對(duì)產(chǎn)品做了必要的社會(huì)扣除之后，按照勞動(dòng)者所提供勞動(dòng)的質(zhì)量和數(shù)量，分配社會(huì)財(cái)富，實(shí)行多勞多得，少勞少得，不勞不得?；蛘哒f(shuō)，在一個(gè)集體的、以共同占有生產(chǎn)資料為基礎(chǔ)的社會(huì)里,勞動(dòng)產(chǎn)品或者說(shuō)集體勞動(dòng)所形成的社會(huì)總產(chǎn)品,在為了維持社會(huì)的再生產(chǎn)過(guò)程和滿(mǎn)足共同需要等目的而作了各項(xiàng)必要的扣除以后,作為勞動(dòng)者個(gè)人的消費(fèi)資料,按照勞動(dòng)者個(gè)人所提供的勞動(dòng)量的比例,在勞動(dòng)者之間進(jìn)行分配。在這里,勞動(dòng)是決定個(gè)人消費(fèi)資料分配的同一的、惟一的尺度,勞動(dòng)者據(jù)此從社會(huì)領(lǐng)取與他向社會(huì)提供的勞動(dòng)量成比例的一份消費(fèi)品。（四）按要素分配什么是按要素分配?按生產(chǎn)要素分配，是指生產(chǎn)要素的所有者按照生產(chǎn)要素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中投入的數(shù)量質(zhì)量、創(chuàng)造的價(jià)值多少和所起的作用大小獲取相應(yīng)收入，是生產(chǎn)要素所有者的所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)。這其中包括勞動(dòng)要素、資本要素、技術(shù)要素、管理要素、信息要素、土地要素。還存在其他分配方式，是指按勞分配和按生產(chǎn)要素分配方式以外的分配方式。主要包括風(fēng)險(xiǎn)性分配、機(jī)會(huì)性分配（如買(mǎi)彩票）社會(huì)保障性分配、保險(xiǎn)賠償性分配等。第九章，社會(huì)主義財(cái)富和收入分配（五）社會(huì)主義收入分配的主要方式——按勞分配與按要素分配相結(jié)合按勞分配與按要素分配相結(jié)合（1）既是收入分配的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)與要素所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合，（2）也是按勞分配實(shí)現(xiàn)形式和按要素實(shí)現(xiàn)形式的相結(jié)合。（3）它也是社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的需要或表現(xiàn)。這兩者相結(jié)合，既有利調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性又有利于調(diào)動(dòng)生產(chǎn)要素所有者的積極，促進(jìn)資源配置效率的提高。（六）公平與效率（1）公平社會(huì)公平的問(wèn)題，存在著幾個(gè)層次的理解。一是取得收入機(jī)會(huì)的均等；二是分配尺度的統(tǒng)一；三是分配的公平不是分配的結(jié)果均等；四是收入差距的合理性。（2）效率是指資源配置效率。所謂經(jīng)濟(jì)上的效率，也不能將經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)截然分開(kāi)，因?yàn)橘Y源配置的合理與否總是與一定的目標(biāo)和價(jià)值取向有關(guān)。第十章，社會(huì)主義城鄉(xiāng)地區(qū)差別及三農(nóng)問(wèn)題第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，中國(guó)東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能實(shí)現(xiàn)“收斂”的原因（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收斂機(jī)制和發(fā)散機(jī)制（1）對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距或經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的原因存在著兩種基本對(duì)立的假說(shuō)理論，一種是收斂的基本假說(shuō)，另一種是發(fā)散的基本假說(shuō)。（2）自動(dòng)收斂論的基本思想是，貧窮國(guó)家資本稀缺，從而有較高的資本邊際產(chǎn)出，因此必然有更高的資本回報(bào)率，即與富國(guó)相比，窮國(guó)資本回報(bào)率更高，增長(zhǎng)會(huì)更快，或者說(shuō)，窮國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)會(huì)追上富國(guó)，實(shí)現(xiàn)收斂。第十章，社會(huì)主義城鄉(xiāng)地區(qū)差別及三農(nóng)問(wèn)題（3）“發(fā)散論”的基本假說(shuō)來(lái)源于初始?xì)v史條件或歷史依附論?？紤]到不同國(guó)家或不同地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)體制和其他歷史條件的差異性存在，發(fā)達(dá)地區(qū)［國(guó)家］與不發(fā)達(dá)地區(qū)［國(guó)家］之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯然也存在著差距和不平等日益擴(kuò)大的發(fā)散機(jī)制作用。

（二）政府權(quán)力、資本回報(bào)率和人們的職業(yè)選擇（1）中國(guó)西部地區(qū)投資回報(bào)率不高的根本原因。經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)同時(shí)存在著后發(fā)劣勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)。（2）制度方面———市場(chǎng)體制不成熟的后發(fā)劣勢(shì)（3）政府往往總是作為強(qiáng)勢(shì)政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演主導(dǎo)角色，由于后發(fā)劣勢(shì)的頑固性和綜合性，政府在改變后發(fā)劣勢(shì)的過(guò)程中往往會(huì)演變成“扶貧角色”，而沒(méi)有更多的精力從根本上改變后發(fā)劣勢(shì)（4）職業(yè)選擇上原因。中國(guó)不發(fā)達(dá)地區(qū)，政府權(quán)力在社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等方面的直接滲透極大地制約著人們的職業(yè)選擇第十章，社會(huì)主義城鄉(xiāng)地區(qū)差別及三農(nóng)問(wèn)題（三）經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的自我實(shí)現(xiàn)（1）差別發(fā)展（2）公平發(fā)展第十章，社會(huì)主義城鄉(xiāng)地區(qū)差別及三農(nóng)問(wèn)題第三節(jié)，社會(huì)主義城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)（一）城鄉(xiāng)發(fā)展一體化體制中的土地制度改革我國(guó)的基本土地制度包括：1、土地權(quán)利制度。2.土地用途管制制度。3、耕地和基本農(nóng)田保護(hù)制度。4、建設(shè)用地制度。1,城鄉(xiāng)二元土地制度制約了城鄉(xiāng)一體化發(fā)展；2，集體土地所有權(quán)主體虛位，有待明晰；3，土地用途管制制度存在的問(wèn)題；4，土地征收制度存在的問(wèn)題；5，土地有償使用制度存在的問(wèn)題?！敖⒊青l(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)。在符合規(guī)劃和用途管制前提下，允許農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地出讓、租賃、入股，實(shí)行與國(guó)有土地同等入市、同權(quán)同價(jià)”。（二）確立土地制度中的經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予農(nóng)民具有物權(quán)性質(zhì)的土地產(chǎn)權(quán)是保護(hù)其土地財(cái)產(chǎn)和獲得財(cái)產(chǎn)性收入的基礎(chǔ)條件。（三）從土地承包到土地經(jīng)營(yíng)權(quán)入股經(jīng)營(yíng)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)入股一方面是指通過(guò)家庭承包方式取得土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)并把這種權(quán)利作為股權(quán)在公平、自愿原則下聯(lián)合起來(lái)從事現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，另一方面也指通過(guò)其他承包方式取得農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)并把這種權(quán)利折價(jià)為成立的股份制有限公司股份，投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中去。

第十章，社會(huì)主義城鄉(xiāng)地區(qū)差別及三農(nóng)問(wèn)題第四節(jié)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的“三農(nóng)”問(wèn)題1，概念?！叭r(nóng)問(wèn)題”是指農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民這三個(gè)問(wèn)題。

“三農(nóng)”問(wèn)題的現(xiàn)狀三農(nóng)問(wèn)題是以農(nóng)民為主體、以農(nóng)村為地域、以農(nóng)業(yè)為紐帶相互交織為一體的農(nóng)民、農(nóng)村、農(nóng)業(yè)問(wèn)題的總稱(chēng)。主要表現(xiàn)為:農(nóng)村經(jīng)濟(jì)十分蕭條,城鄉(xiāng)居民收入差距越來(lái)越大;農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)育嚴(yán)重滯后,農(nóng)產(chǎn)品商品率極其低下,產(chǎn)供銷(xiāo)體系沒(méi)有建立,資源配置無(wú)法優(yōu)化，農(nóng)村人口眾多，勞動(dòng)力過(guò)剩，城鄉(xiāng)居民兩極分化，城鄉(xiāng)居民在基本根本利益巨大差別，農(nóng)村教育水平低下，社會(huì)保障制度沒(méi)有建立，干群關(guān)系緊張，影響農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定。2，中國(guó)解決三農(nóng)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)。要解決農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)和農(nóng)村穩(wěn)定問(wèn)題。它是農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明過(guò)渡的必然產(chǎn)物?！叭r(nóng)”問(wèn)題是中國(guó)現(xiàn)代化過(guò)程中的基本問(wèn)題，“三農(nóng)”問(wèn)題并不單純是農(nóng)業(yè)、農(nóng)民和農(nóng)村問(wèn)題，還關(guān)系到中國(guó)的工業(yè)化、城市化、共同富裕、可持續(xù)發(fā)展以及以人為本等一系列中國(guó)社會(huì)發(fā)展的重大問(wèn)題。三農(nóng)問(wèn)題產(chǎn)生的原因是多方面的。三農(nóng)”問(wèn)題除與現(xiàn)代化進(jìn)程中容易出現(xiàn)忽視和輕視農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民問(wèn)題的現(xiàn)象有關(guān)之外，也與人們對(duì)現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民問(wèn)題的認(rèn)識(shí)偏差相關(guān)。3，解決三農(nóng)問(wèn)題的主要途徑有：農(nóng)民利益保護(hù)；城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展；城鄉(xiāng)發(fā)展一體化是解決“三農(nóng)”問(wèn)題的根本途徑；制度建設(shè)第十一章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第一節(jié)，研究文獻(xiàn)綜述第二節(jié)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展什么是經(jīng)濟(jì)發(fā)展？它是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治的整體性改善。它一般包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是經(jīng)濟(jì)數(shù)量的增長(zhǎng)；二是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；三是經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提高：一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的效益水平、社會(huì)和個(gè)人的福利水平、居民的生活質(zhì)量、自然環(huán)境的改善和人的素質(zhì)的提高。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)容窄的，它是指單純的效率的提高，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)容是寬的，它除了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展等方面的指標(biāo)和內(nèi)容（二）二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（1）從積極影響上，主要包括（1）現(xiàn)代部門(mén)勞動(dòng)者的高收入將對(duì)傳統(tǒng)部門(mén)的勞動(dòng)者產(chǎn)生強(qiáng)大的吸引力，這將有利于在勞動(dòng)力供給的增加上推動(dòng)現(xiàn)代部門(mén)的發(fā)展。（2）現(xiàn)代部門(mén)作為一種新的生產(chǎn)方式和新技術(shù)的典范，有助于引導(dǎo)傳統(tǒng)部門(mén)的現(xiàn)代化。（3）現(xiàn)代部門(mén)還會(huì)將自己創(chuàng)造的新技術(shù)直接提供給傳統(tǒng)部門(mén)用于技術(shù)變革；同時(shí)，通過(guò)政府將現(xiàn)代部門(mén)所創(chuàng)造的一部分收益以財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的方式轉(zhuǎn)移給傳統(tǒng)部門(mén)用于增加投資，有利于推動(dòng)傳統(tǒng)部門(mén)的發(fā)展和向現(xiàn)代部門(mén)演進(jìn)。（2）從消極影響上說(shuō)，它推動(dòng)以犧牲傳統(tǒng)部門(mén)發(fā)展為代價(jià)積累現(xiàn)代部門(mén)資金戰(zhàn)略，導(dǎo)致二元經(jīng)濟(jì)差異不斷擴(kuò)大。第十一章，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（三）農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（1）農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化包括：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件的現(xiàn)代化、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的現(xiàn)代化、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理的現(xiàn)代化、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體制的現(xiàn)代化和農(nóng)業(yè)生態(tài)的現(xiàn)代化。中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基本途徑是走有中國(guó)特色的社會(huì)主義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路。（2）從人類(lèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史來(lái)看，存在著從粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到集約式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變。中國(guó)面臨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。羅斯托（WaltWhitmanRostow）在其《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論——非共產(chǎn)