證券律師：責(zé)任重于泰山

《證券法》的公布和實施，對于證券律師依法執(zhí)業(yè)、維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益、維護(hù)托付人之經(jīng)濟(jì)權(quán)利和法律權(quán)益，維護(hù)證券市場安康、有序進(jìn)展，起到了推動和保障作用。同時，證券律師作為中國第一批產(chǎn)業(yè)律師亦肯定會有更大的進(jìn)展空間和更遠(yuǎn)的進(jìn)展前景。證券律師：中國首批真正意義的產(chǎn)業(yè)律師在證券市場起步及進(jìn)展初期，執(zhí)業(yè)律師的作用并不是像今日這樣確定和重要。企業(yè)改組、證券發(fā)行、股票交易等經(jīng)濟(jì)行為，律師步入的時機(jī)或者很少，或者雖進(jìn)入了但作用卻很小。證券市場遠(yuǎn)離律師的階段和現(xiàn)象在今日看起來是不行思議的，而這不行思議的階段和現(xiàn)象，在中國證券市場的進(jìn)展過程中，確實存在和發(fā)生過。中國執(zhí)業(yè)律師，應(yīng)當(dāng)真心誠意地感謝證券市場。是中國還不甚完備和完善的證券市場最早成認(rèn)、確認(rèn)和承受了執(zhí)業(yè)律師形成和確立，使得中國“產(chǎn)業(yè)律師”最終浮出水面。證券律師資格的提出和授予，使得中國律師在當(dāng)時急需表現(xiàn)和證明自身實力和力量的狀況下，最終有了用武之地。以行政規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的方式提出并確立的證券律師體制和制度，使中國最早的“產(chǎn)業(yè)律師”得以形成并確立。這在中國的律師進(jìn)展史和中國證券進(jìn)展史上都是史無前例的。它不僅為律師介入證券市場供給了法律依據(jù)，亦為證券律師發(fā)揮作用和作為制造了格外好的環(huán)境和機(jī)遇?！蹲C券法》不僅連續(xù)確認(rèn)和確定了證券律師的地位和使命，而且還進(jìn)一步細(xì)化、強(qiáng)是對包括證券律師在內(nèi)的全部執(zhí)業(yè)律師都是必要和必需的以及為中國律師產(chǎn)業(yè)化的形成起到了表率、推動和保障作用。從這個角度和這個意義而言，《證券法》的出臺和實施是恰到好處和功德卓越的。證券律師：肩負(fù)重要的使命和作用《證券法》及證券市場既為律師施展專業(yè)技能贏得和制造了用武之地，亦為證券律師的使命和作用賜予了的內(nèi)容和內(nèi)涵。本人認(rèn)為，一方面要成認(rèn)和確定證券律師在為證券市場的穩(wěn)健進(jìn)展所作出的奉獻(xiàn)；另一方面亦必需生疏到在的時期證券律師的使命和作用應(yīng)當(dāng)有更的內(nèi)容和更高的要求?！蹲C券法》賜予證券律師的使命和作用，主要表現(xiàn)為：第一，確認(rèn)“標(biāo)準(zhǔn)證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩《證券法》第1條內(nèi)的全部證券市場參與者的法定職責(zé)。律師既要維護(hù)托付人的合法權(quán)益，又要顧及和保障國家和社會的整體利益，是《證券法》對包括證券律師在內(nèi)的全部證券從業(yè)人員的根本要求，也是賜予證券律師的使命和作用。其次，清理法律關(guān)系，消退法律隱患，替政府核準(zhǔn)、審批部門把好第一關(guān)口，充當(dāng)“把門人”的角色，為證券市場輸送合格的“商品“為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必需嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性《證券法》第13條〕股票發(fā)行是公司上市的根底，上市公司是證券市場的主體。只有把根底工作做實，提高上市公司的質(zhì)量，方能實現(xiàn)證券市了律師依照法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)發(fā)行股票進(jìn)展審核的職責(zé)，經(jīng)律師驗證合格并出具《承諾函》之后才交由政府有關(guān)主管進(jìn)展正式核準(zhǔn)、審批。這其中律師不僅僅是為公司供給法律效勞，而且更是幫助政府實施法律。在工作中，律師只有勤勉盡責(zé)的依法清理法律關(guān)系，消退法律障礙，避開法律風(fēng)險，從法律上保證其相關(guān)公司發(fā)行的證券的質(zhì)量，從而提高證券市場的質(zhì)量，才能真正實現(xiàn)和進(jìn)展證券市場的功能。第三，依法擔(dān)當(dāng)企業(yè)改組、改制的專業(yè)法律參謀，提高證券發(fā)行人及相關(guān)主體在證券發(fā)行、交易中標(biāo)準(zhǔn)運作的水準(zhǔn)，以實現(xiàn)證券市場穩(wěn)健、有序的進(jìn)展。依據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，對國有企業(yè)或其他企業(yè)進(jìn)展公司改造是搞好國有企業(yè)的重要途徑，是國有企業(yè)或其他企業(yè)發(fā)行上市的必經(jīng)程序，也是證券律師的法定職責(zé)。證券律師作為國有企業(yè)或其他企業(yè)改組、股票發(fā)行及上市交易的重要參與者，對企業(yè)資產(chǎn)的剝離、改制同時，律師為證券發(fā)行人和各有關(guān)方面供給法律效勞，參與企業(yè)改組改制和上市，幫助發(fā)行據(jù)法律、法規(guī)從專業(yè)角度標(biāo)準(zhǔn)各有關(guān)方面特別是發(fā)行人行為的過程。在這個過程中，律師通過自身工作對于強(qiáng)化各有關(guān)方面的意識，催促發(fā)行人依法、標(biāo)準(zhǔn)運作有著樂觀的作用。第四，留意為上市公司供給持續(xù)性法律效勞。強(qiáng)化上市公司標(biāo)準(zhǔn)運作、預(yù)防證券風(fēng)險的力量，推動證券市場的法制建設(shè)。參與企業(yè)改組、改制、發(fā)行股票及上市交易，只是律師為上市公司供給法律效勞的開頭。律師應(yīng)當(dāng)留意對公司的跟蹤效勞、長期效勞、針對性效勞，對其信息披露事宜進(jìn)展審核，為其股東大會供給見證，為其經(jīng)營治理重大決策供給專業(yè)意見和詢問，為其配股、資產(chǎn)重組、收購等出具法律意見，為其進(jìn)展《公司法公司真正轉(zhuǎn)換機(jī)制、標(biāo)準(zhǔn)運作、科學(xué)治理、預(yù)防風(fēng)險，進(jìn)而推動整個市場的標(biāo)準(zhǔn)。證券律師：義務(wù)明確，責(zé)任重大20條條文直接、間接規(guī)定了律師或包括律師在內(nèi)的社會中介機(jī)構(gòu)、獨立專業(yè)機(jī)構(gòu)和證券市場參與者的法定義務(wù)和法律責(zé)任。這在以往其他的經(jīng)濟(jì)立法中是不曾多見的?！蹲C券法》調(diào)整和標(biāo)準(zhǔn)證券市場，而證券市場可稱之為中國最大的“商品〔資本〕8501000370020230億元的市價總值，相當(dāng)于25％左右的國民生產(chǎn)總值。這一系列的數(shù)字給人啟發(fā)、發(fā)人深思。證券市場不行能僅是一個局部市場、區(qū)域市場證券市場作為資本市場的主要表現(xiàn)形式，它也是一個高風(fēng)險的市場。應(yīng)當(dāng)看到，如此浩大規(guī)模市場的任何一個構(gòu)成元素，即公司發(fā)行股票及股票上市交易，全部大的環(huán)節(jié)都有律師介入和參與，這對于中國的證券律師而言，真可謂“義務(wù)無比，一些資深律師都有一種共同的感覺，證券業(yè)務(wù)越做越可怕，越做膽越小。或許我們對社會、對全部投資者的責(zé)任，表達(dá)了專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士勤勉盡責(zé)等執(zhí)業(yè)操守的增加。全社會都應(yīng)當(dāng)成認(rèn)和信任這樣一個現(xiàn)實，今日的律師素養(yǎng)和效勞領(lǐng)域比十幾年前有了很大的進(jìn)步。多年來，我們既承受業(yè)務(wù)培訓(xùn)和資格訓(xùn)練，又承受職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)操守的教育，整個律師的執(zhí)業(yè)水平和職業(yè)道德水準(zhǔn)都有了一個很大的提高。不排解極個別的律師可能亂來，但大多數(shù)的律師是慎重執(zhí)業(yè)的。由于大多數(shù)律師都不敢、也不會為一個工程失去執(zhí)業(yè)資格。由于失去執(zhí)業(yè)資格和專業(yè)資格，則意味著失去客戶、失去資源、失去看家本領(lǐng)。律師一方面為證券市場供給專業(yè)法律效勞，并獵取酬勞，這種酬勞是基于勞動投入和法律責(zé)任。另一方面，律師也肩負(fù)著對證券市場行為主體的監(jiān)管職能?？梢哉f，律師在很大程度上擔(dān)當(dāng)著證券市場把門人的角色和作用。1002023從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)看到，在這中間，確有極個別的律師或律師執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，在從事證券法律業(yè)務(wù)過程中存在這樣或那樣的問題。這些問題集中在如下幾個方面：第一，缺乏敬業(yè)精神，不能做到勤勉盡責(zé)，甚至違反法定義務(wù)出具虛假文件。律師從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和敬業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，遵循獨立、合法、勤勉盡責(zé)的原則，對有關(guān)文件的內(nèi)容進(jìn)展核查和驗證。然而，極個別律師事務(wù)所及其律師嚴(yán)峻缺乏敬業(yè)精神，不能做到勤勉盡責(zé)，甚至違規(guī)出具具有嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述內(nèi)容或者重大遺漏的法律文件。主要表現(xiàn)在：1原始材料也不進(jìn)展必要的審查和驗證驗證工作，包括實地考察、向政府部門查詢、向會計師事務(wù)所了解等，在出具法律意見時，對于該企業(yè)具有的特別性問題卻不作特別說明不真實、不準(zhǔn)確、不完整及具有重大遺漏，必定會產(chǎn)生誤導(dǎo)，固然屬于虛假。2往往要在有限的時間內(nèi)解決錯綜簡單的問題，于是無奈只能偷工減料，模糊處理，制作的法律文件包括法律意見書質(zhì)量粗糙、漏洞百出，往往遺漏必備條款、缺少根本內(nèi)容。3躲避法律，甚至明示或示意當(dāng)事人制作或出具虛假文件。4、個別律師在工作中不能獨立、公正地執(zhí)業(yè)，極易受某些行政部門的影響和干預(yù)，往往只顧地方利益、局部利益，而無視全局利益、無視整個市場的內(nèi)在要求，因而出具的相關(guān)法律文件掩蓋事實真相，為以后發(fā)生沖突、消滅問題埋下隱患。應(yīng)當(dāng)說，律師事務(wù)所出具的法律文件是審核監(jiān)管部門和寬闊投資者推斷公司證券發(fā)行、上市和交易是否合法的重要依據(jù)，假設(shè)出具的法律文件具有重大遺漏甚至是虛假的，將造成監(jiān)管部門及寬闊投資者推斷失誤，還可能造成金融風(fēng)險，危及社會穩(wěn)定。其次，內(nèi)部治理薄弱，風(fēng)險意識冷淡，違規(guī)執(zhí)業(yè)。隨著《證券法》的公布實施，證券市場會有更大的進(jìn)展，這就更需要證券律師供給法律效勞的領(lǐng)域不斷拓寬。以往，每當(dāng)證券市場有大的進(jìn)展時，極個別律師不但不強(qiáng)化內(nèi)部治理，制定從事證券法律業(yè)務(wù)程序，建立風(fēng)險機(jī)制，而是違反規(guī)程，違規(guī)執(zhí)業(yè)。主要表現(xiàn)在：1無資格的律師具體經(jīng)辦，包括出具法律意見書，而其自己只是在最終文本上簽字而已，既不把關(guān)，亦不審核。2由前者爭攬業(yè)務(wù)，具體經(jīng)辦，而后者將自己的資格作為“稀缺資源”出租，對工程不了解、不考察，對前者所完成的文件不查驗、不審核，只管簽字、分帳。3作完畢后正式上報發(fā)行上市材料時才正式出具法律意見書，或?qū)⒎梢庖姇谱鞒筛袷浇还緝?nèi)部經(jīng)辦人員填充，極不負(fù)責(zé)。4關(guān)規(guī)定辦理，在政策、法規(guī)把握不準(zhǔn)但又不向證監(jiān)會詢問的狀況下擅自出具法律意見書，誤導(dǎo)客戶和境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及境外投資者。第三，利用不正值手段爭攬業(yè)務(wù)。目前，個別律師事務(wù)所展業(yè)時不是靠自身的執(zhí)業(yè)質(zhì)量和良好業(yè)績，而在各種利益驅(qū)動下，實行不正值手段爭攬業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)在：1、個別律師以有意詆毀其他律師或律師事務(wù)所的聲譽(yù)爭攬業(yè)務(wù)。2形式的機(jī)構(gòu)而對某地區(qū)、某部門、某行業(yè)的證券業(yè)務(wù)進(jìn)展壟斷。3務(wù)。4、個別律師有意在客戶與其他律師之間制造糾紛。5、個別律師有意曲解法律和政策，迎合客戶的不正值要求。6示意其具有通過不正值手段影響證券主管機(jī)關(guān)的力量。7、個別律師無正值理由競相壓低收費，以爭攬業(yè)務(wù)。以及在“證券交易效勞機(jī)構(gòu)161條明確規(guī)定“為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具……法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必需依據(jù)執(zhí)業(yè)規(guī)章規(guī)定的工作程序出具報告，對其所出具202律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)，就其所應(yīng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的，沒收違法所得，并處以違法