2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試題B卷含答案

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試題B卷含答案單選題（共80題）1、以下關于證券公司內部控制制度建設的基本要求中說法錯誤的是（）A.證券公司業(yè)務授權應當采用書面形式B.應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術難題C.應當建立完備的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B2、以下關于融資融券業(yè)務的決策授權體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經理C.主要負責人、合規(guī)負責人D.全體高級管理人員【答案】A4、下列關于證券公司保證集合資產管理計劃獨立性的正確說法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A5、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A6、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B7、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】C10、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】A11、應急演練應當形成報告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業(yè)務明顯無關的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A13、公司應當在（）時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。A.每半個會計年度終了B.每一個會計年度終了C.一年結束D.半年結束【答案】B14、分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。A.①②③④B.②③@C.①②③D.①②④【答案】A15、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C16、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。A.證券交易所B.證券公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D17、金融資產不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C18、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循（）。A.控制風險、保障經營,堅持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則C.合規(guī)經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則【答案】C19、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B20、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A21、下列關于證券公司從事股票期權業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司可以從事股票期權經紀業(yè)務B.期貨公司不可以從事股票期權相關業(yè)務C.期貨公司可以從事股票期權做市業(yè)務D.期貨公司可以從事股票期權自營業(yè)務【答案】B22、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D23、融資融券業(yè)務是指（）進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。A.在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所B.在證券交易所或者場外交易場所C.在場外交易場所D.在證券交易所【答案】A24、債務融資工具在（）登記、托管、結算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】D25、下列有關利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認繳出資【答案】D26、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C27、證券公司應當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同，且該合同應由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A28、下列有關證券登記結算機構的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D29、對在證券公司辦理經紀業(yè)務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上15萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B30、證券公司從事證券自營業(yè)務的，投資決策機構負責確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列哪些不屬于國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工作中的職責（）。A.制訂證券公司風險處置方案并組織實施B.派駐風險處置現(xiàn)場工作組C.制訂維護社會穩(wěn)定的預案D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以不進行行政清理【答案】C32、（）依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A33、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書》，其基本內容應包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C36、下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實.準確.完整B.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監(jiān)事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D37、在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。A.《保險法》B.《擔保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C38、關于投資者柜臺交易產品的登記管理的說法錯誤的是（）。A.應當記錄投資者柜臺交易產品的持有及變動狀況B.及時、準確、完整地記載與柜臺交易有關的信息，并按照《證券法》的規(guī)定予以妥善保存C.應當保證產品持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整D.證券公司為在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產品提供登記服務中可銷毀相關資料【答案】D39、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D40、（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶【答案】B41、證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)方應當在（）等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為()。A.證券分析師B.證券咨詢室C.理財師D.證券投資顧問【答案】D43、以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A44、信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關責任人應該承擔的責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D45、未經批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A46、下列關于集合資產管理計劃賬戶的表述，資產托管機構正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A48、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C49、以下關于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經董事會作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出D.應當符合最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息的條件【答案】A50、管理人、托管人應當在每年（）之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C51、對于在境外設有分支機構或相關附屬機構的證券公司，如果（）及《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構和相關附屬機構實施的，證券公司應當采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險，并向中國人民銀行報告。A.《金融機構反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國反洗錢法》C.《金融機構反洗錢規(guī)定》D.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》【答案】A52、有關保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B53、證券公司在業(yè)務經營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D54、(2019年真題)基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D55、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C56、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.1Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A57、在我國，關于證券經紀業(yè)務，下列表述正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B58、關于開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備（）年以上托管業(yè)務從業(yè)經驗。A.2B.3C.4D.5【答案】A59、證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】C60、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D61、對于財政與預算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C62、有限責任公司的成立時間為()。A.申請設立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B63、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為（）。A.簽約B.違約C.變更D.毀約【答案】B64、下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經創(chuàng)立大會通過D.有公司住所【答案】C65、（2017年真題）向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當建立健全柜臺市場（）制度，保障柜臺市場安全、有序運行。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、下列屬于委托指令的具體形式的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D68、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。A.中國證監(jiān)會B.證券登記結算機構C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B69、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C70、下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D71、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.3C.5D.10【答案】C72、證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C73、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過()認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國結算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C74、證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D