國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)10

第十章索賠、不可抗力和仲裁2023/2/11國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章Contents章首引導(dǎo)案例1[第一節(jié)]索賠234[第二節(jié)]不可抗力[第三節(jié)]仲裁5本章重要概念2023/2/12國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章章首引導(dǎo)案例案例我國(guó)從阿根廷進(jìn)口普通豆餅20000公噸，交貨期為8月底，擬轉(zhuǎn)售歐洲。然而，4月份阿商原定的收購(gòu)地點(diǎn)發(fā)生百年未見(jiàn)洪水，收購(gòu)計(jì)劃落空。阿商以不可抗力為理由，要求免除交貨責(zé)任，我方回電拒絕。阿商拒不履約，我方只能在阿商交貨時(shí)間從國(guó)際市場(chǎng)上補(bǔ)進(jìn)，然后向阿商提出索賠，但對(duì)方亦拒絕，于是，我方根據(jù)仲裁條款規(guī)定，向仲裁機(jī)構(gòu)提出仲裁。阿商以不可抗力為理由要求免除交貨責(zé)任是否充足?我方的索賠要求是否合理?仲裁庭將作出怎樣的裁決？2023/2/13國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章章首引導(dǎo)案例分析

首先，本案涉及進(jìn)出口雙方均為公約的成員國(guó)，由于雙方當(dāng)事人未排除對(duì)公約的適用，因此本案適用《公約》；其次，根據(jù)《公約》的規(guī)定，本案4月份阿商原定的收購(gòu)地點(diǎn)發(fā)生百年未見(jiàn)洪水，不構(gòu)成不可抗力，因?yàn)槭录暮蠊皇遣豢煽朔?，在本案中，合同?guī)定進(jìn)口的是普通豆餅，普通豆餅屬種類貨，可以替代，合同不要求特定的產(chǎn)地，阿商應(yīng)從其它地區(qū)或國(guó)家購(gòu)買貨物交貨；再次，阿根廷商人離交貨還有4個(gè)月，時(shí)間非常充裕。因此，仲裁機(jī)構(gòu)裁決本案不構(gòu)成不可抗力，即阿商以不可抗力為理由要求免除交貨責(zé)任是沒(méi)有道理的。阿方應(yīng)對(duì)我方從國(guó)際市場(chǎng)上補(bǔ)進(jìn)而造成的損失進(jìn)行賠償。

由此可見(jiàn)，在國(guó)際貿(mào)易中買賣雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，往往對(duì)什么是不可抗力，何時(shí)才能進(jìn)行索賠，以及發(fā)生爭(zhēng)議如何解決等問(wèn)題要搞清楚。本章將介紹這些內(nèi)容。2023/2/14國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章§1

索賠違約責(zé)任1索（理）賠及索賠對(duì)象2索賠條款32023/2/15國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章一、違約責(zé)任

（一）違約與爭(zhēng)議

買賣雙方通過(guò)訂立合同，各自都要求承擔(dān)合約中規(guī)定的義務(wù)，同時(shí)享有一定的權(quán)利。在實(shí)際履約中，一方未能履行或未能全部履行自己的義務(wù)，即構(gòu)成違約（BreachofContract）。

爭(zhēng)議（Disputes），又稱爭(zhēng)端或爭(zhēng)執(zhí)，是一方當(dāng)事人認(rèn)為對(duì)方未能全部或部分履行合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)而引起的糾紛。

引起爭(zhēng)議的原因大致有：賣方違約，買方違約，合同條款規(guī)定不明確，交易的一方或者雙方在理解上有誤或不統(tǒng)一而造成違約等。2023/2/16國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章①英國(guó)《貨物買賣法》(1979年修訂本)分為違反要件和違反擔(dān)保②《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》分為根本性違約和非根本性違約(二)對(duì)違約行為的不同解釋③美國(guó)的法律規(guī)定分為重大違約和輕微違約

④我國(guó)的法律規(guī)定：“另一方違反合同，以致嚴(yán)重影響訂立合同所期望的經(jīng)濟(jì)利益”，“當(dāng)事人一方有權(quán)通知另一方解除合同”

2023/2/17國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章二、索（理）賠及索賠對(duì)象1.索（理）賠的含義索賠(Claim)是指買賣合同的一方當(dāng)事人（受損方）因另一方當(dāng)事人違約致使其遭受損失而向另一方當(dāng)事人（違約方）提出損害賠償?shù)男袨?。違約方對(duì)受損方所提出的賠償要求予以受理并進(jìn)行處理，稱為理賠(SettlementofClaim)。索賠與理賠是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，對(duì)受損方而言，稱作索賠，對(duì)違約方而言，稱作理賠。2023/2/18國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章2.索賠對(duì)象（1）賣方由于賣方原因造成的損失主要有：①貨物品質(zhì)規(guī)格與合同不符，如摻雜使假、以次充好、以舊頂新，還包括憑樣品成交時(shí)所交貨物與成交樣品不符等；②交貨數(shù)量不足、重量短少；③包裝不良或不符合合同要求造成貨物殘損；④未按合同規(guī)定的交貨期限交貨，或不交貨；⑤賣方其他違反合同或法定義務(wù)的行為。買方可憑商檢部門出具的檢驗(yàn)證書(shū)，在索賠有效期內(nèi)向賣方提出索賠。2023/2/19國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章（2）由于買方原因造成的損失主要有：①不開(kāi)或遲開(kāi)信用證；②不按合同付款贖單；③無(wú)理拒收貨物；④未按期派船接貨等以及買方其他違反合同或法定義務(wù)的行為，而使賣方造成貨物積壓、收不到貸款等損失。賣方可向買方提出索賠。2023/2/110國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章（3）承運(yùn)人。承運(yùn)人未履行基本義務(wù)所造成的貨物損失主要有：①承運(yùn)人短卸、誤卸造成貨物短少；②托運(yùn)貨物在運(yùn)輸途中遺失；③承運(yùn)人未履行“管制貨物”的基本義務(wù)，如積載不良、配載不當(dāng)、裝卸作業(yè)疏忽等造成貨物損壞。當(dāng)事人可憑商檢證書(shū)向承運(yùn)人提出索賠。（4）保險(xiǎn)公司。運(yùn)輸途中發(fā)生的保險(xiǎn)項(xiàng)下的事故導(dǎo)致被保險(xiǎn)貨物受到的損失，保險(xiǎn)人可向保險(xiǎn)公司提出索賠。2023/2/111國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章？議一議

某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用證付款，貨物裝運(yùn)后，憑已裝船清潔提單和已投保一切險(xiǎn)及戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)單，向銀行收妥貨款，貨到目的港后經(jīng)進(jìn)口人復(fù)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)下列情況：（1）該批貨物共10個(gè)批號(hào)，抽查20箱，發(fā)現(xiàn)其中2個(gè)批號(hào)涉及200箱內(nèi)含沙門氏細(xì)菌超過(guò)進(jìn)口國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)。（2）收貨人只實(shí)收998箱，短少2箱。（3）有15箱貨物外表情況良好，但箱內(nèi)貨物共短少60公斤。試分析以上情況，進(jìn)口人應(yīng)分別向誰(shuí)索賠，并說(shuō)明理由。2023/2/112國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章1.向出口商索賠，是出口商貨物的質(zhì)量問(wèn)題。

2.向承運(yùn)人索賠，承運(yùn)人已簽發(fā)清潔提單，那么他就必須將與提單商一致的貨交給進(jìn)口商。在這里要說(shuō)到保險(xiǎn)，出口商投保了一切險(xiǎn)及戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)，在一切險(xiǎn)里覆蓋短量險(xiǎn)，但是短量險(xiǎn)是心須由外包裝破裂或散裝貨物發(fā)生數(shù)量散失和實(shí)際重量短缺的損失保險(xiǎn)公司才予以賠償，這里不能找保險(xiǎn)公司。

3.向出口商索賠。貨物外表情況良好，而箱內(nèi)貨物卻短少，說(shuō)明裝船前貨物就已經(jīng)短少，責(zé)任在于出口方。2023/2/113國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章①異議和索賠條款

（DiscrepancyandClaimClause）主要是針對(duì)賣方交貨的品質(zhì)，數(shù)量或包裝不符合合同的規(guī)定而在買賣合同中訂立的。

應(yīng)規(guī)定索賠的依據(jù)、索賠的期限、索賠的辦法或金額等項(xiàng)內(nèi)容。②罰金條款(Penalty)罰金條款又稱違約金條款，針對(duì)當(dāng)事人不能按期履約而訂立。主要是規(guī)定一方未按合同規(guī)定履行其義務(wù)時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兑欢ń痤~的約定罰金，以補(bǔ)償對(duì)方的損失。（一）索賠條款的內(nèi)容

三、索賠條款

2023/2/114國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章（二）索賠條款示例

1.異議與索賠條款“買方對(duì)于裝運(yùn)貨物的任何異議，必須于貨物抵達(dá)提單所列明的目的港××天內(nèi)提出，并須提供經(jīng)賣方認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告。屬于保險(xiǎn)公司、輪船公司或其他有關(guān)運(yùn)輸機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍內(nèi)的索賠，賣方不予受理”。2023/2/115國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章2.罰金條款“如賣方不能如期交貨，在賣方同意由付款行從議付的貨款中或從買方直接支付的貨款中扣除罰金的條件下，買方可同意延期交貨。延期交貨的罰金不得超過(guò)延期交貨部分金額的5％。罰金按每七天收取延期交貨部分金額的0.5％，不足七天者按七天計(jì)算。如賣方未按合同規(guī)定的裝運(yùn)期交貨超過(guò)10周時(shí)，買方有權(quán)撤銷合同，并要求賣方支付上述延期交貨罰金?！?023/2/116國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章§2

不可抗力不可抗力的范圍及事件的認(rèn)定1不可抗力條款22023/2/117國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章1.不可抗力含義合同簽訂后，不是由于合同當(dāng)事人的過(guò)失或疏忽，而是由于發(fā)生了合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法預(yù)防、無(wú)法避免和無(wú)法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，發(fā)生意外事故的一方可以免除如期履行合同的責(zé)任，對(duì)方無(wú)權(quán)要求賠償。一、不可抗力的范圍及事件的認(rèn)定2023/2/118國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章2.不可抗力形成原因①自然原因引起：水災(zāi)、旱災(zāi)、暴風(fēng)雪、地震等②社會(huì)原因引起：戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府禁令、封鎖禁運(yùn)等3.不可抗力應(yīng)具備條件1.事故必須是訂立合同之后發(fā)生的

2.事故不是當(dāng)事人的過(guò)失或故意行為造成的

3.事故是當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法預(yù)防的、不能控制的

2023/2/119國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章？議一議

中方從法國(guó)某貿(mào)易公司進(jìn)口國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)的化肥一批，7月起分批裝運(yùn)。合同簽署后國(guó)際市場(chǎng)該種商品的價(jià)格猛漲，高出合同價(jià)20％，6月25日對(duì)方來(lái)電，稱其所屬一家化肥廠在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生爆炸，工廠全部被毀，要求援引合同中的不可抗力條款解除合同。試問(wèn)我方應(yīng)如何處理?2023/2/120國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章（一）不可抗力條款的內(nèi)容

二、不可抗力條款

1.不可抗力事故的范圍規(guī)定在我國(guó)的進(jìn)出口合同中，對(duì)于規(guī)定不可抗力事故的范圍，基本上有三種不同做法：（1）列舉式規(guī)定。在合同中詳細(xì)列出不可抗力事故。對(duì)合同中沒(méi)有明確的，均不作為不可抗力事故對(duì)待。（2）概括式規(guī)定。在合同的不可抗力條款中不具體訂明哪些屬于不可抗力事故，而只是以籠統(tǒng)的語(yǔ)言作出概括的規(guī)定。（3）綜合式規(guī)定。2023/2/121國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章2.不可抗力事故的后果

不可抗力事故引起的后果主要有兩種，一種是解除合同，一種是變更合同。如果合同中未作出明確規(guī)定，一般遵循的原則是：如果不可抗力事故的發(fā)生使合同的履行成為不可能，則可解除合同，而如果不可抗力事故只是暫時(shí)地阻礙了合同的履行，那就只能延遲履行合同。國(guó)外有些合同中規(guī)定，發(fā)生不可抗力事故后，遭受事故的一方可以暫不履行合同至一段時(shí)間(如2～3個(gè)月)，屆時(shí)，如果仍無(wú)法履行合同，則可以解除合同，如果影響履約的事故已不存在，則可以繼續(xù)執(zhí)行合同。2023/2/122國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章3.發(fā)生事故后通知對(duì)方的期限和方式

按國(guó)際慣例，當(dāng)發(fā)生不可抗力事故影響到合同的履行時(shí)，遭受事故的一方必須按約定的通知期限和通知方式，將事故情況如實(shí)及時(shí)以電報(bào)通知對(duì)方，并應(yīng)在15天內(nèi)以航空掛號(hào)信提供事故的詳情及其對(duì)合同履行的影響程度的證明文件，對(duì)方也應(yīng)在接到通知后予以答復(fù)，如有異議應(yīng)及時(shí)提出。為了明確責(zé)任，一般在合同的不可抗力條款中規(guī)定，一方發(fā)生不可抗力事故后通知對(duì)方的期限和方式。2023/2/123國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章4.出具有關(guān)證明文件的機(jī)構(gòu)

當(dāng)一方援引合同中的不可抗力條款要求免責(zé)時(shí)，都必須按約定向?qū)Ψ教峁┮欢C(jī)構(gòu)出具的證明文件，作為發(fā)生不可抗力事故的證據(jù)。在國(guó)外，一般是由當(dāng)?shù)氐纳虝?huì)或公證機(jī)構(gòu)出具。在我國(guó)，是由中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)及其設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)出具。為明確起見(jiàn)，在不可抗力條款中應(yīng)對(duì)出證機(jī)構(gòu)的名稱做出具體規(guī)定。2023/2/124國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章（二）不可抗力條款示例“如由于戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、水災(zāi)、火災(zāi)、暴風(fēng)雨、雪災(zāi)或其他不可抗力的原因，致使賣方不能全部或部分裝運(yùn)或延遲裝運(yùn)合同貨物，賣方對(duì)于這種不能裝運(yùn)或延遲裝運(yùn)本合同貨物不負(fù)有責(zé)任。但賣方須用電報(bào)或電傳通知買方，并須在××天內(nèi)以航空掛號(hào)信件向買方提交由中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)出具的證明此類事件的證明書(shū)?！?023/2/125國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章§3

仲裁仲裁含義1仲裁是解決爭(zhēng)議的途徑之一2仲裁協(xié)議3仲裁條款4仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行52023/2/126國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章一、仲裁含義仲裁(Arbitration)，是指國(guó)際商事關(guān)系的雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生后，依據(jù)仲裁條款或仲裁協(xié)議，自愿將爭(zhēng)議提交某一臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)或某一國(guó)際常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)審理，由其根據(jù)有關(guān)法律或公平合理原則作出裁決，從而解決爭(zhēng)議。2023/2/127國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章①協(xié)商(Consultation，Negotiation)②調(diào)解(Conciliation)二、仲裁是解決爭(zhēng)議的途徑之一

④訴訟(Litigation)③仲裁(Arbitration)2023/2/128國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章三、仲裁協(xié)議（一）仲裁協(xié)議形式仲裁協(xié)議(ArbitrationAgreement)是雙方當(dāng)事人表示愿意將他們之間的爭(zhēng)議交付仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的書(shū)面協(xié)議，也是仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁員受理爭(zhēng)議案件的依據(jù)。仲裁協(xié)議必須采用書(shū)面形式，其有兩種形式：一種是合同中的仲裁條款(ArbitrationClause);另一種是提交仲裁的協(xié)議”(Submission)。2023/2/129國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章（二）仲裁協(xié)議作用（1）約束雙方當(dāng)事人按協(xié)議規(guī)定以仲裁方式解決爭(zhēng)議，而不得向法院起訴。（2）排除法院對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議案的管轄權(quán)。（3）使仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁員取得對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議案的管轄權(quán)。是仲裁機(jī)構(gòu)受理案件的依據(jù)，任何仲裁機(jī)構(gòu)都無(wú)權(quán)受理無(wú)書(shū)面仲裁協(xié)議的案件。2023/2/130國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章？議一議我國(guó)某進(jìn)出口公司出口外商貨物一批，合同中明確規(guī)定一旦在履約過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，如友好協(xié)商不能解決，即將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)在北京進(jìn)行仲裁。后來(lái)，雙方就商品的品質(zhì)發(fā)生爭(zhēng)議，對(duì)方在其所在地法院起訴我方，法院也發(fā)來(lái)了傳票，傳我方公司出庭應(yīng)訴。試問(wèn)我方應(yīng)如何處理?2023/2/131國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章我方不應(yīng)該應(yīng)訴，應(yīng)向法院出示仲裁條款。因?yàn)橹灰p方訂立了仲裁條款或其他形式的仲裁協(xié)議，就排除了法院的管轄權(quán)，不能把有關(guān)爭(zhēng)議案件提交法院審理。如果任何一方違反協(xié)議，自行向法院提起訴訟，對(duì)方可根據(jù)仲裁協(xié)議要求法院停止司法訴訟程序，把有關(guān)爭(zhēng)議案發(fā)還仲裁庭審理。在本案中，由于買賣雙方在合同中已經(jīng)明確規(guī)定了仲裁條款，因此，外商在其所在地法院起訴我公司是不成立的。2023/2/132國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章①仲裁地點(diǎn)②仲裁機(jī)構(gòu)（一）仲裁條款的內(nèi)容③仲裁程序規(guī)則④仲裁裁決的效力四、仲裁條款

⑤仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)2023/2/133國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章（二）仲裁條款示例1.規(guī)定在我國(guó)仲裁的條款“凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。如經(jīng)協(xié)商不能解決，應(yīng)提交中國(guó)北京中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局性的，對(duì)雙方都有約束力?！?023/2/134國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第八章2.規(guī)