HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要素 評(píng)估項(xiàng)

評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南1、組織最高管理者是否做出HSE承諾？ 2 問(wèn)題1：是否判斷項(xiàng)，如無(wú)，以后項(xiàng)不進(jìn)行評(píng)估.1、承諾（20）5。1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（160）2、領(lǐng)導(dǎo)作用（60）

2、承諾的內(nèi)容是否基于組織的規(guī)模、技術(shù)、人員素質(zhì)、HSE狀況等？3、承諾是否得到有效地溝通？4、各級(jí)管理者如何表現(xiàn)對(duì)HSE的承諾，是否具體、可測(cè)量、可兌現(xiàn)？5、承諾的實(shí)現(xiàn)情況？1、各級(jí)管理者的HSE責(zé)任的界定，貫徹了直線管理的原則：（1）高層管理者；（2）業(yè)務(wù)部門的管理者；（3）屬地主管。2、各級(jí)管理者清楚自己應(yīng)負(fù)的HSE責(zé)任和自己分管業(yè)務(wù)的HSE風(fēng)險(xiǎn)？3、是否建立起對(duì)各級(jí)管理者HSE履職情況相應(yīng)的業(yè)績(jī)考核機(jī)制？履職和問(wèn)責(zé)的實(shí)施：（1）對(duì)相關(guān)管理者的HSE職責(zé)履行的符合情況是否進(jìn)行了定期考核？是否規(guī)定了考核要求？是否按規(guī)定進(jìn)行考核？（2）是否建立各級(jí)管理者的HSE問(wèn)責(zé)制？（3）組織的各級(jí)管理者就履職情況進(jìn)行安全述職？4、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)采取有效的行動(dòng)實(shí)現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)：（1）在各種場(chǎng)合經(jīng)常強(qiáng)調(diào)HSE，做決策時(shí)優(yōu)先考慮HSE;（2）定期進(jìn)行安全觀察和溝通；（3）在各種會(huì)議、活動(dòng)帶頭實(shí)施安全經(jīng)驗(yàn)分享；（4）經(jīng)常與員工交流和討論安全問(wèn)題；

問(wèn)題2：一項(xiàng)未包括則不得分。（1）遵守法律法規(guī)；（2）減少疾病和傷害（3）清潔生產(chǎn)⑷減少對(duì)環(huán)境的影響（5）承擔(dān)社會(huì)責(zé)任（6）持續(xù)改進(jìn).問(wèn)題3：30-50%在組織內(nèi)廣泛宣傳，并被員工所知；50—1%在包括承包商的更廣泛的范圍內(nèi)溝通，并被所知。問(wèn)題4：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)者可通過(guò)如個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃、簽訂HSE責(zé)任書等形式，評(píng)估可以結(jié)合“有感領(lǐng)導(dǎo)”進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)可測(cè)量和可兌現(xiàn)程度評(píng)分。問(wèn)題5：根據(jù)實(shí)現(xiàn)的程度給出相應(yīng)分值。8問(wèn)題1：通過(guò)抽樣,各層次管理者2—3人訪談了解.書面界定清楚給4分,結(jié)合訪談評(píng)估給4-7分。257問(wèn)題2：訪談，根據(jù)程度1-10分。10問(wèn)題3：評(píng)估業(yè)績(jī)跟蹤考核系統(tǒng)的完善程度。1885明確了述職的要求給2分，抽樣各級(jí)管理者進(jìn)行了安全述職給3分。5問(wèn)題4:根據(jù)完成項(xiàng)目確定評(píng)估分值.該項(xiàng)評(píng)估應(yīng)抽樣各層次的管理者。針對(duì)1-8項(xiàng)條款的完成程度，整體評(píng)估打分，不分小項(xiàng)打分。要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南（5）在生產(chǎn)和生活中，安全方面處處以身作則；（6）及時(shí)處理安全問(wèn)題，及時(shí)治理安全隱患；（7）積極參與事件、不符合的調(diào)查；2、領(lǐng)導(dǎo)作（8）參加基層組織活動(dòng)；用（60）（9）定期進(jìn)行安全聯(lián)系點(diǎn)活動(dòng)；（10）進(jìn)行HSE培訓(xùn)或進(jìn)行示范；（11）為HSE體系運(yùn)行提供資源支持.5、領(lǐng)導(dǎo)表率作用被員工感知的程度，員工對(duì)有感領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)。1、各級(jí)管理者對(duì)HSE的認(rèn)識(shí)，對(duì)組織當(dāng)前HSE狀況的滿意程度，HSE管理與業(yè)務(wù)的結(jié)合狀態(tài)？2、明確了安全作為核心價(jià)值觀，以何種方式體現(xiàn)？5。1領(lǐng)導(dǎo)3、價(jià)值觀和承諾 （40） 3、核心價(jià)值觀是否已得到有效溝通，得（160） 到員工認(rèn)同？4、組織是否識(shí)別關(guān)鍵相關(guān)方，并將核心價(jià)值觀向其傳遞。1、形成有形的HSE文化，以支持HSE體系的推進(jìn)、運(yùn)行：（1）組織中員工的HSE意識(shí)和理念；（2）員工承擔(dān)與其風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的HSE責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；4、HSE文（3）有持續(xù)完善的技術(shù)、管理標(biāo)準(zhǔn)體系；化建設(shè)（40） （4）員工的行為和習(xí)慣；（5）組織的激勵(lì)機(jī)制對(duì)HSE文化的促進(jìn)作用；（6）采取了有效的HSE文化培育、推行的做法和行動(dòng)；（7）在組織內(nèi)形成在HSE方面團(tuán)隊(duì)互助的氛圍，HSE經(jīng)驗(yàn)得到分享。2

提示：如領(lǐng)導(dǎo)帶頭宣講HSE方針、原則.問(wèn)題5:符合相關(guān)條款，得相應(yīng)分值.員工的評(píng)價(jià)應(yīng)采取適當(dāng)?shù)某闃釉L談。綜合進(jìn)行得分。問(wèn)題1、3、4:通過(guò)訪談評(píng)估。問(wèn)題1在各層次訪談3-5名不同專業(yè)管理層人員，應(yīng)通過(guò)管理層的訪談確認(rèn)“HSE”作為核心價(jià)值理念得到確認(rèn)。始終將HSE作為最重要的核心價(jià)值，直線領(lǐng)導(dǎo)將HSE視為與生產(chǎn)、質(zhì)量、效益、進(jìn)度同等重要。問(wèn)題2：在組織的核心價(jià)值觀中貫徹了集團(tuán)公司的核心理念、HSE管理9項(xiàng)原則，得8分，否則全項(xiàng)不得分；以員工易于感知的方式體現(xiàn)，得4分。問(wèn)題3:10訪談3-5名員工.問(wèn)題4：訪問(wèn)1—3個(gè)相關(guān)方.“相關(guān)方”是對(duì)組織在HSE方面的拓展評(píng)估：（1）識(shí)別了主要的利益相關(guān)6方60-80%。（2）相關(guān)方了解組織核心價(jià)值觀的渠道，傳遞效果。說(shuō)明：該項(xiàng)通過(guò)評(píng)估組的綜合評(píng)估，進(jìn)行評(píng)分。40問(wèn)題1：（1）通過(guò)訪談、觀察綜合評(píng)分，符合相關(guān)條款得該部分的分值.（2）該項(xiàng)由評(píng)估組分項(xiàng)評(píng)估8打分，累計(jì)得分。448664要素評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南1、制定（20）5.2健康、安全與環(huán)境方針（1）2、實(shí)施（80）

1、是否基于以下方面結(jié)合企業(yè)實(shí)際形成與上級(jí)組織相一致的HSE方針、和原則：（1）法律、法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)的要求；（2）充分貫徹集團(tuán)公司9項(xiàng)原則和6項(xiàng)禁令等要求；（3）基于組織的性質(zhì)、規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)；（4）相關(guān)方的期望；（5）持續(xù)改進(jìn)的要求。2、組織是否對(duì)健康、安全與環(huán)境方針、政策和原則做出解釋或說(shuō)明？1、方針在內(nèi)外部得到有效的傳達(dá)和溝通、理解。2、是否制定與組織相適應(yīng)的HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，且與方針相一致：（1）作為總體目標(biāo)的組成部分；（2）得到充分論證；（3）有實(shí)施的規(guī)劃。3、HSE原則（包括集團(tuán)公司9項(xiàng)HSE管理原則）在業(yè)務(wù)工作中得到遵守。4、集團(tuán)公司反違章6項(xiàng)禁令到貫徹落實(shí)。5、方針進(jìn)行評(píng)審，并進(jìn)行調(diào)整和修正？6、對(duì)偏離方針、政策、原則的情況進(jìn)行分析和采取糾正措施.

問(wèn)題1：此問(wèn)題是基礎(chǔ)，如無(wú),后續(xù)內(nèi)容不進(jìn)行評(píng)估。在制定過(guò)程中要符合集團(tuán)公司HSE管理9項(xiàng)原則、6項(xiàng)禁令.根據(jù)條款的符合程度分項(xiàng)評(píng)分。3333問(wèn)題2：如有則得2分，根據(jù)做出解釋或說(shuō)明的清晰程度得1—3分。問(wèn)題1：分別訪談各層次（包括承包商）3—5名員工，評(píng)估傳達(dá)和溝通效果.根據(jù)清楚人員的比例評(píng)分，1-10分.問(wèn)題2：是否制定戰(zhàn)略目標(biāo)是基礎(chǔ)，否則后續(xù)選項(xiàng)不評(píng)分。668問(wèn)題3:通過(guò)觀察和訪談，發(fā)現(xiàn)一例違反的情況10且未按規(guī)定處置則該項(xiàng)則不得分。問(wèn)題4:通過(guò)觀察和訪談，發(fā)現(xiàn)一例違反的情況10且未按規(guī)定處置則該項(xiàng)則不得分。問(wèn)題5：通過(guò)訪談和核實(shí)記錄，進(jìn)行評(píng)分。問(wèn)題6:通過(guò)核實(shí)記錄，進(jìn)行評(píng)分。要素評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容1、建立了適用的危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理程序。2、針對(duì)組織的活動(dòng)進(jìn)行危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)策劃，采用了適宜的方式。

賦值 評(píng)估指南問(wèn)題1：根據(jù)程序的充分、適用情況得51-5分，未建立不得分。問(wèn)題2：（1）進(jìn)行訪談和查閱程序，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容條款的符合程度評(píng)分.考慮以下方面：1）組織的生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)；2）組織的活動(dòng)場(chǎng)所、物料、設(shè)施、產(chǎn)品；3）檢維修活動(dòng)；4）項(xiàng)目建設(shè)；5）技改、15技措；6）變更;7）承包商、合作伙伴、社區(qū)等主要相關(guān)方的活動(dòng)。（2）針對(duì)不同活動(dòng)采用適宜方式的組織實(shí)施辨識(shí)和評(píng)價(jià)，根據(jù)符合程度1—5分。5。3。1 3、組織建立了適宜的風(fēng)險(xiǎn)判別準(zhǔn)則。 5 問(wèn)題4：評(píng)估組整體綜合判定。對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)1、策劃險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) （50）控制的策劃（150）

4、組織根據(jù)自己的實(shí)際，采用或開發(fā)了適宜的危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：（1）方法的適宜性；（2）方法使用的正確；（3）開發(fā)了新方法。5、組織根據(jù)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)及職能分工等情況設(shè)立HSE識(shí)別評(píng)價(jià)小組，識(shí)別評(píng)價(jià)小組成員范圍充分和合理。6、組織培養(yǎng)了滿足需要的危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員：（1）設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)崗位；（2）培養(yǎng)了風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)人員；（3）有專門的HSE風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)構(gòu)。7、組織為開展危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)配置了滿足需要的資源。

問(wèn)題5：（1）由評(píng)估組技術(shù)專家確定。（2）采用抽樣現(xiàn)場(chǎng)觀察驗(yàn)證方法使用的正確性。（3）開發(fā)新方法得2分。442問(wèn)題3：抽查3個(gè)識(shí)別評(píng)價(jià)小組，評(píng)估小組人員組成情況是否充分和合理，根據(jù)符合程度評(píng)分。評(píng)價(jià)小組人員考慮：5（1）活動(dòng)的主管人員；（2）專業(yè)技術(shù)人員；（3）具體活動(dòng)中直接作業(yè)人員的代表；（4）外聘技術(shù)專家（必要時(shí)）.5問(wèn)題6：組織設(shè)立諸如HSE工程師、工藝危害分析師得2分，培養(yǎng)了與需求相2匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)人員得2分，有專2門的風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)構(gòu)開展工作得1分，根據(jù)條款的符合程度評(píng)分。1問(wèn)題7：評(píng)估組綜合討論分析得分。5要素評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容1、組織按照策劃的安排，進(jìn)行了危害因素辨識(shí)。危害因素辨識(shí)的頻次按照以下方式進(jìn)行：(1)對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)定期進(jìn)行了周期性危害因素辨識(shí)和更新；(2)對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的變更進(jìn)行了預(yù)先危害因素辨識(shí)；(3)對(duì)組織引進(jìn)的新技術(shù)、新設(shè)施、新工藝、新2、危害因材料等預(yù)先進(jìn)行危害因素辨識(shí)；素辨識(shí) (4)對(duì)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中活動(dòng)和任務(wù)實(shí)施，開展工作前安全分析，進(jìn)行危害因素辨識(shí)；(5)組織基于風(fēng)險(xiǎn)確定危害因素辨識(shí)的周期或時(shí)間間隔.5。3。12、組織危害因素辨識(shí)結(jié)果的全面、準(zhǔn)確。記對(duì)危害因錄了危害因素辨識(shí)的結(jié)果。素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1、組織按照策劃的安排，以及判別準(zhǔn)則，進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)控行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃制的分合理。策劃 2、根據(jù)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)以及法規(guī)要求(150) 確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的周期或時(shí)間間隔。

賦值 評(píng)估指南問(wèn)題1:(1)現(xiàn)場(chǎng)抽樣3—5計(jì)劃核實(shí)策劃20安排的落實(shí)情況.評(píng)估辨識(shí)的全面和準(zhǔn)確程度，評(píng)估組判定評(píng)分，1—10分.4444(2)基于風(fēng)險(xiǎn)要考慮組織的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)4 的變化情況、風(fēng)險(xiǎn)的控制水平，已確定危害因素辨識(shí)的頻次。問(wèn)題2:抽樣評(píng)價(jià)危害因素辨識(shí)的全面10性和準(zhǔn)確性，關(guān)注是否有重要的危害因素遺漏，視情況給1—10分。問(wèn)題1：現(xiàn)場(chǎng)抽樣3-5計(jì)劃核實(shí)策劃安5 排的落實(shí)情況得6分。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定的合理性得1-4分。問(wèn)題2：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次確定應(yīng)考慮到法規(guī)的要求，以及基于風(fēng)險(xiǎn)的思想.對(duì)新5 技術(shù)、新設(shè)施、新工藝、新材料等引入要及時(shí)開展評(píng)價(jià)，對(duì)作業(yè)活動(dòng)應(yīng)及時(shí)開展工作安全分析。3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(30)

3、采取各種形式針對(duì)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：(1)組織開展工藝安全分析；(2)對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展作業(yè)前安全分析；(3)當(dāng)新技術(shù)、新設(shè)施、新工藝、新材料首次引入時(shí)，選擇多種評(píng)價(jià)方法組合使用；(4)針對(duì)各類變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)組織進(jìn)行評(píng)價(jià)；)組織按照“三同時(shí)”及其它有關(guān)要求，對(duì)新改擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施了HSE預(yù)評(píng)價(jià)、驗(yàn)收評(píng)4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和有關(guān)信息，進(jìn)行整理歸檔，得到有效的溝通，使員工和相關(guān)方廣泛獲知和了解，不可承受的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告給管理層。

1022222問(wèn)題4：抽查資料歸檔情況，訪談3-5個(gè)員工、專業(yè)部門(工藝技術(shù)、設(shè)備、工程)知曉程度。要素評(píng)估項(xiàng)5。3.14、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)危害因控制素辨（25）識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃（150）5、評(píng)審（15）

評(píng)估內(nèi)容1、組織制定適宜的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。2、組織制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否充分考慮以下情況控制其風(fēng)險(xiǎn)及其影響：（1）本質(zhì)安全設(shè)計(jì)；（2）從工藝技術(shù)、設(shè)備、運(yùn)行控制、改善環(huán)境等方面；（3）與其目前的資源條件、技術(shù)能力和人員狀況相適應(yīng)；（4）加強(qiáng)管理，采取常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3、對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)因素的控制組織充分考慮以下方面：（1）制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案等風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，并組織實(shí)施；（2）實(shí)施監(jiān)測(cè)；（3）制訂了符合實(shí)際、適用的應(yīng)急措施.4、組織對(duì)評(píng)價(jià)出風(fēng)險(xiǎn)是否實(shí)施了分級(jí)控制和動(dòng)態(tài)管理？1、組織對(duì)以下情況進(jìn)行評(píng)審：（1）對(duì)危害因素辨識(shí)的全面性實(shí)施評(píng)審；（2）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的適用性和有效性實(shí)施評(píng)電;3）對(duì)制定的風(fēng)險(xiǎn)削減和控制措施實(shí)用和有效實(shí)施評(píng)審；（4）對(duì)員工所獲取到危害辨識(shí)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制措施組織實(shí)施評(píng)審；

賦值 評(píng)估指南問(wèn)題1：抽查排序前10位的風(fēng)險(xiǎn)，分析考察采取的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，根據(jù)情況得分。風(fēng)險(xiǎn)控制策略按照優(yōu)先次序：（1）消除風(fēng)險(xiǎn)；（2）消減風(fēng)險(xiǎn)；（3）預(yù)防；（4）應(yīng)急準(zhǔn)備；（5）個(gè)體防護(hù)。問(wèn)題2:抽查排序前10位風(fēng)險(xiǎn)，分析考察，根據(jù)情況得分。222提示：如采取包括兩書一表、四有一卡、作業(yè)許可等措施加強(qiáng)管理.問(wèn)題3:抽查所有重大風(fēng)險(xiǎn)，分析考察，根據(jù)情況得分.222問(wèn)題4:沒有建立分級(jí)管理不得分.沒有實(shí)施動(dòng)態(tài)管理不得分。問(wèn)題1：組織沒有組織評(píng)審此項(xiàng)不得分。2對(duì)評(píng)審資料分析、對(duì)以上各項(xiàng)的考核綜合考評(píng)。2222、評(píng)審及時(shí)、有效、全面，根據(jù)評(píng)審結(jié)果持續(xù)問(wèn)題2：通過(guò)訪談和查閱資料分析評(píng)價(jià)。5改進(jìn)其風(fēng)險(xiǎn)控制水平和能力。要素評(píng)估項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容賦值評(píng)估指南5。3.2法律、法規(guī)和其他要求(40)

1、是否制定適合的管理程序？程序中是否明確了職責(zé)，是否明確了收集的渠道？渠道可靠、暢通？2、組織開展適用性評(píng)價(jià)，包括：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等時(shí)效性確認(rèn)；確定與業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)容；1、識(shí)別、獲取和適(3)以“逐條識(shí)別"的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)；用性評(píng)價(jià)(4)結(jié)論合理。(25)3、收集齊全,并對(duì)適用法律、法規(guī)和其他要求形成了清單。4、組織相關(guān)職能和層次能夠根據(jù)業(yè)務(wù)需要主動(dòng)收集、識(shí)別適用法規(guī)和其他要求。1、適用的“法律、法規(guī)和其他要求”在組織范圍得到傳達(dá)、溝通？2、建立查詢索引路徑，易于查詢？3、適用的法律、法規(guī)和要求應(yīng)用：、傳(1)組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)(包括常規(guī)和非常規(guī)活達(dá)、應(yīng)用動(dòng))；和更新(2)風(fēng)險(xiǎn)管理；持續(xù)改進(jìn)。

問(wèn)題1：是否判斷項(xiàng)，此項(xiàng)如沒有，問(wèn)題1、2不得分。分析管理程序進(jìn)行評(píng)分。問(wèn)題2:開展了評(píng)價(jià)得3分,根據(jù)滿足以下條款情況給4-10分。問(wèn)題3:無(wú)清單本項(xiàng)不得分；能提供文本得2分；發(fā)現(xiàn)清單中缺少組織適用的法律法規(guī)51項(xiàng)，最高得1分.根據(jù)識(shí)別情況給分。52問(wèn)題1：抽樣訪談，傳遞到訪談人數(shù)50%以5上得1分，超過(guò)80%得2分。6問(wèn)題3:抽查3-5個(gè)適用于本單位的法律法3規(guī)，了解應(yīng)用情況.針對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分。21問(wèn)題4：根據(jù)法律法規(guī)變更情況，抽查與該4、及時(shí)更新《法律、法規(guī)和其他要求清單》以3 單位相關(guān)的法律法規(guī)變更情況；發(fā)現(xiàn)一例及文本？未更新不得分。要素評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容1、是否建立了形成文件的HSE目標(biāo)指標(biāo)？2、建立HSE目標(biāo)指標(biāo)時(shí)，考慮了：(1)法律、法規(guī)和其他要求；(2)HSE危害因素和風(fēng)險(xiǎn)；(3)可選擇的技術(shù)方案；(4)可用的資源；(5)組織最高管理者的承諾；533(6)戰(zhàn)略目標(biāo)；?*j?1、建立(7)相關(guān)方(包括員工、承包方等)的要求目標(biāo)和目標(biāo)指和意見；指標(biāo)iiqi標(biāo)(40)(8)運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估的結(jié)果。(90)

賦值 評(píng)估指南問(wèn)題1：為否決項(xiàng)，如沒有建立目標(biāo)指5下列內(nèi)容不再評(píng)估.問(wèn)題2：抽查50%目標(biāo)指標(biāo)，逐項(xiàng)考查。121112113、目標(biāo)、指標(biāo)項(xiàng)目設(shè)立包括：(1)“結(jié)果性”指標(biāo)；(2)HSE“過(guò)程性”指標(biāo)，包括:針對(duì)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)建立目標(biāo)指標(biāo)，以及對(duì)承包商的控制指標(biāo)。4、目標(biāo)、指標(biāo)的可度(測(cè))量程度：50%以下可以可度量；50-80%可度量；80%以上可以度量。

問(wèn)題3:根據(jù)評(píng)估內(nèi)容的符合程度分項(xiàng)打分，累計(jì)得分。15問(wèn)題4:遞進(jìn)問(wèn)題，按符合項(xiàng)評(píng)分.245要素評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南1、目標(biāo)、指標(biāo)分解：在直線管理的層次上進(jìn)行了合理分解；在專業(yè)業(yè)務(wù)管理職能上進(jìn)行了合理分解。2、目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的策劃，包括：(1)在適當(dāng)?shù)膶哟魏炗咹SE目標(biāo)指標(biāo)責(zé)任書；落實(shí)責(zé)任和措施，形成方案或計(jì)劃；(3)目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)機(jī)制充分結(jié)合；(4)確定目標(biāo)指標(biāo)的跟蹤驗(yàn)證時(shí)機(jī)和間隔。2、目標(biāo)指3、按照策劃時(shí)間和間隔對(duì)目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)5。3。3標(biāo)的實(shí)施證。目標(biāo)和指 和4、目標(biāo)指標(biāo)的調(diào)整，包括：標(biāo)(90)改進(jìn)(1)定期對(duì)HSE“過(guò)程性"目標(biāo)和“結(jié)果性”(50)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，依據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整目標(biāo)指標(biāo)；出現(xiàn)事故、事件后及時(shí)評(píng)審，必要時(shí)修訂目標(biāo)指標(biāo)；根據(jù)員工意見和建議，及時(shí)評(píng)審，必要時(shí)修訂目標(biāo)指標(biāo)；根據(jù)相關(guān)方投訴，及時(shí)評(píng)審，必要時(shí)修訂目標(biāo)指標(biāo).5、目標(biāo)指標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)情況？

10問(wèn)題1：抽查2-3個(gè)專業(yè)部門、2-3個(gè)直線單位，考查目標(biāo)指標(biāo)分解情況,如果分解后的目標(biāo)指標(biāo)不能支持總目標(biāo)和指標(biāo)，此評(píng)5估項(xiàng)不得分。如果目標(biāo)指標(biāo)沒有分解，則后續(xù)評(píng)估不得分。問(wèn)題2：針對(duì)評(píng)估內(nèi)容條款分項(xiàng)打分，(1)抽查目標(biāo)指標(biāo)責(zé)任書，發(fā)現(xiàn)一例未簽訂，此項(xiàng)不得分；(2)有方案計(jì)劃得2分，落實(shí)責(zé)任與措施得3分；(3)核實(shí)業(yè)績(jī)考核的證據(jù)，根據(jù)結(jié)合情況打分；(4)按照策劃時(shí)間跟蹤驗(yàn)證實(shí)施情況打分。問(wèn)題3:抽樣3-5項(xiàng)目標(biāo)指標(biāo)，評(píng)估對(duì)目標(biāo)指標(biāo)跟蹤驗(yàn)證的符合性。評(píng)1-5分。5問(wèn)題4:根據(jù)評(píng)估內(nèi)容整體分析評(píng)分，1—5分。5問(wèn)題5:抽查單位近3年的目標(biāo)指標(biāo)改進(jìn)情況，根據(jù)改進(jìn)項(xiàng)目的多少和程度打分，20%以上的項(xiàng)目得以改進(jìn)得6分，50%以上的項(xiàng)目得以改進(jìn)得8分；改進(jìn)的程度顯著的得4分。要素評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南1、在以下情況，制定了HSE管理方案：為實(shí)現(xiàn)某一特定的健康安全環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)；經(jīng)識(shí)別評(píng)價(jià)，確認(rèn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；實(shí)施臨時(shí)、特殊作業(yè),但無(wú)管理程序、作業(yè)指南和成熟慣例時(shí)；改進(jìn)工藝設(shè)備缺陷，提高安全環(huán)保可靠性時(shí)；1、管理方(5)改進(jìn)HSE管理缺陷時(shí)；案的制定(6)其他需要時(shí)。2、HSE管理方案的內(nèi)容，包括：有明確的期望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和指標(biāo)；明確參與實(shí)施的相關(guān)職能部門和管理層次，明確各自的職責(zé)和負(fù)責(zé)人；5.3。4(3)明確實(shí)現(xiàn)方案的資源、方法、任務(wù)、步管理方案驟和具體的時(shí)間表；(40)(4)具有明確的各實(shí)施步驟檢驗(yàn)效果的驗(yàn)證安排。1、按《HSE管理方案》確定的活動(dòng)任務(wù)組織實(shí)2、管理方施.對(duì)因?qū)嵤┓桨冈斐傻脑O(shè)備設(shè)施變更、程序或案的執(zhí)行規(guī)程變更后采取了后續(xù)措施。2、對(duì)方案實(shí)施過(guò)程按既定時(shí)機(jī)進(jìn)行階段性驗(yàn)證和進(jìn)行必要的調(diào)整？1、對(duì)HSE管理方案進(jìn)行評(píng)審，包括：對(duì)HSE管理方案實(shí)施完成后進(jìn)行評(píng)審，確3、管理方認(rèn)是否滿足了預(yù)期的目標(biāo)指標(biāo)；案的評(píng)審(2)對(duì)HSE管理方案的制定和實(shí)施過(guò)程進(jìn)行了有效性評(píng)審，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)用于體系的持續(xù)改(10)進(jìn)；對(duì)實(shí)施管理方案未完成預(yù)期目標(biāo)指標(biāo)的情況采取措施。10要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容

問(wèn)題1：根據(jù)評(píng)估內(nèi)容整體分析打分，根據(jù)針對(duì)不同要求制定的不同形式的管理方案，評(píng)1-10分。問(wèn)題2:抽查3個(gè)以上管理方案,根據(jù)內(nèi)容符合情況逐項(xiàng)打分。33316 問(wèn)題1：抽查3個(gè)以上管理方案，逐項(xiàng)追蹤驗(yàn)證評(píng)分.4問(wèn)題1：組織沒有組織評(píng)審此項(xiàng)不得分。對(duì)評(píng)審資料分析，綜合考評(píng)。43賦值 評(píng)估指南5.4。1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（90）

1、組織結(jié)構(gòu)(15)2、職責(zé)和權(quán)限（65）3、評(píng)審（10）

1、組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置是否有利于HSE體系的運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。2、現(xiàn)有的HSE組織機(jī)構(gòu)是否能滿足建立和實(shí)施HSE管理體系的要求：（1）HSE機(jī)構(gòu)設(shè)置符合組織實(shí)際需要；（2）HSE人員配備符合要求，滿足體系運(yùn)行需要；1、組織確定各層次相關(guān)部門、單位和崗位的職責(zé)和權(quán)限：（1）最高管理者對(duì)總體健康、安全與環(huán)境績(jī)效承擔(dān)最終責(zé)任；（2）HSE委員會(huì)、分委會(huì)有明確的職責(zé)和權(quán)限，能夠有效的運(yùn)行，發(fā)揮作用；（3）各職能和層次有明確定的職責(zé)和權(quán)限能夠有效地管理其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE工作，承擔(dān)對(duì)HSE績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的責(zé)任；（4）各操作崗位都明確了相應(yīng)的HSE職責(zé)和權(quán)限；（5）各關(guān)鍵崗位相關(guān)人員明確了HSE職責(zé)和權(quán)限。（6）將HSE職責(zé)與業(yè)務(wù)職責(zé)有機(jī)結(jié)合，與其業(yè)務(wù)的HSE責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)符合。2、組織的屬地管理職責(zé)和權(quán)限的落實(shí)情況：（1）職能部門落實(shí)了屬地主管的區(qū)域和職能權(quán)限；（2）直線層次落實(shí)了屬地主管的區(qū)域和職能權(quán)限；（3）作業(yè)崗位落實(shí)了屬地主管的區(qū)域和職責(zé)權(quán)限.3、在職責(zé)權(quán)限中職責(zé)分配合理，無(wú)漏項(xiàng)、接明確，責(zé)權(quán)利一致性。4、組織以文件化的方式規(guī)定職責(zé)和權(quán)限，在組織內(nèi)實(shí)施有效傳達(dá)、溝通。5、各職能和層次是否能夠有效履職。1、組織對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)的分配是否進(jìn)行評(píng)審？2、組織針對(duì)下列情況對(duì)職責(zé)和權(quán)限增加評(píng)審：（1）當(dāng)機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)；（2）當(dāng)崗位和職責(zé)發(fā)生變化時(shí)；（3）人員發(fā)生變化時(shí)；（4）外部條件發(fā)生重大變化等。11

5問(wèn)題1：評(píng)估組綜合討論分析打分。10問(wèn)題2:評(píng)估組依據(jù)評(píng)估內(nèi)容綜合討論分析打分。如關(guān)注企業(yè)HSE機(jī)構(gòu)單獨(dú)設(shè)置，5單位安全人員的比例是否達(dá)到要求。不滿足上級(jí)要求的不得分.525問(wèn)題1：分別抽查3-5個(gè)分委會(huì)、部門、崗位訪談，查看職責(zé)與部門、崗位實(shí)際3結(jié)合情況，按照評(píng)估內(nèi)容進(jìn)行綜合打分。（5）中的關(guān)鍵人員可考慮HSE專職人員4（管理、監(jiān)督、監(jiān)測(cè)、應(yīng)急）、負(fù)責(zé)HSE培訓(xùn)工作的人員、具有特定資格的人員（內(nèi)部審核員、特殊工種作業(yè)人員等）。4455問(wèn)題2：分別抽查3-5個(gè)部門、單位、崗位，核實(shí)打分。555問(wèn)題3：評(píng)估組結(jié)合上述評(píng)估結(jié)果，綜合打分。5問(wèn)題5：抽樣部門和崗位，根據(jù)職責(zé)履行情況評(píng)分1-10分。5 問(wèn)題1：是否判斷問(wèn)題。如無(wú)不得分。5問(wèn)題2:針對(duì)評(píng)估內(nèi)容判斷打分.1211要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南1、最高管理者在高層管理者中任命了管理者1、委任與代表，并為各級(jí)管理人員所了解。權(quán)限（10）2、管理者代表的職責(zé)和權(quán)限得到明確。1、管理者代表對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)提供了支持與保障？在以下方面體現(xiàn)其作用：（1）定期向最高管理者匯報(bào)體系運(yùn)行情況；對(duì)最高管理者的決策提供支持。（2）組織和參加HSE體系運(yùn)行的活動(dòng)，包括組織體系審核.管理者代表（30）（3）定期主持召開HSE會(huì)議；2、作用和影響（20）（4）就HSE有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)外部溝通。2、管理者代表能夠切實(shí)發(fā)揮代表最高管理者組織、協(xié)調(diào)HSE體系建議和運(yùn)行各項(xiàng)事務(wù)的功能，具有足夠的權(quán)威性.

552033338

問(wèn)題1：查有關(guān)文件資料評(píng)估，如非高層管理者中任命最高評(píng)2分。如沒有任命，后續(xù)內(nèi)容不再評(píng)估.抽3-5名各級(jí)管理人員，根據(jù)了解情況1—2分。問(wèn)題2：查有關(guān)文件資料評(píng)估職責(zé)和權(quán)限,根據(jù)責(zé)權(quán)一致評(píng)1-5分.問(wèn)題1：與管理者代表訪談，評(píng)估管理者代表的作用發(fā)揮程度。根據(jù)評(píng)估條款分項(xiàng)評(píng)分。訪談指導(dǎo)：當(dāng)沒有具體活動(dòng)可提供時(shí)，可以要求他們具體描述個(gè)人責(zé)任。在訪問(wèn)企業(yè)管理者代表時(shí)就企業(yè)體系運(yùn)行、未來(lái)發(fā)展等方面等細(xì)節(jié)問(wèn)題，與之座談?dòng)懻?，并與收集到的企業(yè)實(shí)際信息進(jìn)行比較，以下是討論時(shí)的參考話題：（1）以什么方式、什么頻次向最高管理者匯報(bào)體系績(jī)效。（2）你平時(shí)工作的主要精力放在哪些工作領(lǐng)域.（3）管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)哪一類問(wèn)題需要你出面協(xié)調(diào)。（4）現(xiàn)行管理模式及運(yùn)作機(jī)制是否適合企業(yè)管理實(shí)際，是否需要改進(jìn)，如何改進(jìn)。（5）體系運(yùn)行取得了哪些績(jī)效？在持續(xù)改進(jìn)方面還需要做哪些工作？問(wèn)題2:通過(guò)與管理者代表訪談及對(duì)HSE體系運(yùn)行的整體評(píng)價(jià)綜合評(píng)分,1-8分。12要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南5。4。3資源（70）

1、組織根據(jù)HSE體系運(yùn)行需要，分析考慮了以下資源需求：（1）體系正常運(yùn)行維護(hù)的需要；（2）風(fēng)險(xiǎn)削減和控制的需要；1、需求分（3）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的需要；析 （4）體系改進(jìn)的需要。2、資源需求分析時(shí)是否考慮：崗位設(shè)置、人員聘任、工作時(shí)間和技能培訓(xùn)、基礎(chǔ)設(shè)施、信息、技術(shù)、獎(jiǎng)勵(lì)資金等。3、有明確的渠道保證HSE資源需求能夠納入組織的整體資源配置計(jì)劃。1、依據(jù)資源需求是否形成資源配置計(jì)劃：（1）需求50-80%在資源配置計(jì)劃中得到滿足；2、計(jì)劃實(shí)（2）需求80%以上在資源配置計(jì)劃中得到滿施足。2、資源配置計(jì)劃的實(shí)施情況。（1）配置計(jì)劃60—80%（樣本）得到落實(shí)；（2）配置計(jì)劃80%-1%以上（樣本）得到落實(shí).1、對(duì)資源需求分析的全面性進(jìn)行評(píng)審。3、資源2、資源配置的合理性、充分性進(jìn)行評(píng)審.評(píng)審 3、對(duì)所配置資源利用效果進(jìn)行評(píng)審。（15） 4、評(píng)審結(jié)果得到有效應(yīng)用，資源配置得到優(yōu)化調(diào)整。

15問(wèn)題1:通過(guò)需求報(bào)告、資源計(jì)劃等有關(guān)文件資料評(píng)估資源需求分析的全面和充分程4度.對(duì)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)分項(xiàng)評(píng)分。443問(wèn)題2：訪談和查閱資料，評(píng)價(jià)資源需求5分析的充分性，評(píng)分1-5分。問(wèn)題3：訪談2-3個(gè)業(yè)務(wù)部門，了解資源10 配置保障渠道，評(píng)3-5分；評(píng)估HSE資源需求的優(yōu)先配置程度0-5分。問(wèn)題1：對(duì)資源配置計(jì)劃與需求對(duì)比分析，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容分項(xiàng)評(píng)分.提示：資源配6 置計(jì)劃多數(shù)情況下是分類分專業(yè)資源配置計(jì)劃。1015問(wèn)題2：在資源配置計(jì)劃（上一年度）中10 抽樣3—5項(xiàng)，驗(yàn)證計(jì)劃實(shí)施情況。根據(jù)評(píng)估內(nèi)容評(píng)分。為選擇項(xiàng)問(wèn)題，按其中一種15 情況視程度評(píng)分.4 如未采取適宜方式進(jìn)行評(píng)審此項(xiàng)不得分。采取訪談和對(duì)評(píng)審資料分析評(píng)估。根據(jù)評(píng)4 審內(nèi)容和結(jié)果，對(duì)評(píng)估內(nèi)容選項(xiàng)評(píng)分。4313要素

評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南5。4.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)(120)

1、組織是否對(duì)崗位建立了能力標(biāo)準(zhǔn),能力標(biāo)準(zhǔn)以何種形式表現(xiàn)？1、能力2、能力標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷等內(nèi)要求容。(15)3、對(duì)能力標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審，持續(xù)修訂和改進(jìn)。1、是否建立了適合的能力評(píng)價(jià)程序？2、組織對(duì)員工進(jìn)行了能力評(píng)價(jià)？能力評(píng)價(jià)工作由各級(jí)直線領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，有效的實(shí)施能力評(píng)價(jià).(1)對(duì)管理人員以適宜的方式進(jìn)行能力評(píng)價(jià)；2、能力(2)對(duì)關(guān)鍵操作崗位以適宜的方式進(jìn)行能評(píng)價(jià)力評(píng)價(jià)；(3)專職人員以適宜的方式進(jìn)行能力評(píng)價(jià)；3、能力評(píng)價(jià)結(jié)果的后續(xù)措施和應(yīng)用：(1)根據(jù)能力評(píng)價(jià)結(jié)果，確定這些人員能否勝任本職工作；(2)對(duì)不能勝任者進(jìn)，采取了適合的后續(xù)措施，培訓(xùn)或調(diào)換崗位等；1、是否建立了適合有效的培訓(xùn)管理程序.2、組織是否通過(guò)以下方面進(jìn)行培訓(xùn)需求分析：(1)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)行控制的需要；(2)崗位意識(shí)和能力提升的需要；(3)企業(yè)發(fā)展的需要；(4)個(gè)人職業(yè)生涯設(shè)計(jì)。3、培訓(xùn)的3、組織基于培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃：策劃(35)(1)培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容包括對(duì)象、內(nèi)容、方式、時(shí)間等，滿足培訓(xùn)需求；(2)組織各職能和層次制定了培訓(xùn)計(jì)劃；(3)組織形成了完整的培訓(xùn)模塊。4、HSE培訓(xùn)師資：

問(wèn)題1：是否判斷項(xiàng)。如無(wú)，后續(xù)兩個(gè)5問(wèn)題不評(píng)分。問(wèn)題2:抽看3-5項(xiàng)崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容滿足程度，評(píng)分1—5分.問(wèn)題3:查看評(píng)審的資料，開展評(píng)審得2分；根據(jù)評(píng)審結(jié)果對(duì)評(píng)估能力標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)的程度，評(píng)分1—3分。問(wèn)題1：是否判斷項(xiàng)。如無(wú)，后續(xù)3項(xiàng)問(wèn)5題不評(píng)分。問(wèn)題2:抽查能力評(píng)價(jià)的記錄，根據(jù)能力評(píng)15價(jià)的人員范圍和評(píng)價(jià)實(shí)施情況打分。555問(wèn)題3：抽查能力評(píng)價(jià)的記錄，評(píng)估部分評(píng)價(jià)不滿足要求人員處理情況、晉升人員的績(jī)效考核，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容分項(xiàng)打2分。3問(wèn)題1：根據(jù)程序的充分性、完整性評(píng)分1-5分。問(wèn)題1:抽樣2—5人，與知情人員訪7 談，并查看有關(guān)培訓(xùn)需求文件資料,評(píng)估培訓(xùn)需求分析的充分性和針對(duì)性。根據(jù)評(píng)估內(nèi)容分項(xiàng)打分。11問(wèn)題2：抽查培訓(xùn)計(jì)劃，并查看有關(guān)培訓(xùn)需求文件資料,根據(jù)評(píng)估內(nèi)容分項(xiàng)打八分。說(shuō)明：在職能部門、直線組織和崗位制訂了培訓(xùn)計(jì)劃.培訓(xùn)模塊:針對(duì)崗位的培訓(xùn)策劃安排，包2括培訓(xùn)規(guī)劃、時(shí)機(jī)、間隔、內(nèi)容和培訓(xùn)課件的準(zhǔn)備。問(wèn)題3：與知情人員訪談和查看培訓(xùn)師10資清單等資料，評(píng)估HSE培訓(xùn)師資隊(duì)伍建設(shè)和管理狀況。根據(jù)評(píng)估內(nèi)容分項(xiàng)打分。14要素 評(píng)估項(xiàng)4、培訓(xùn)的實(shí)施(25)能力、培訓(xùn)和意識(shí)（120）5、員工意識(shí)（20）

（1）培養(yǎng)了包括專兼職HSE培訓(xùn)師的培訓(xùn)師資隊(duì)伍；評(píng)估內(nèi)容（2）專兼職HSE培訓(xùn)師實(shí)行了選擇和聘任制度；（3）對(duì)專兼職HSE培訓(xùn)師通過(guò)再培訓(xùn)等形式不斷提升業(yè)務(wù)能力。5、提供了充分的培訓(xùn)資源。1、培訓(xùn)計(jì)劃得到了實(shí)施，對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃變更進(jìn)行了控制：（1）80%以下（樣本）未按計(jì)劃實(shí)施；（2）80-1%（樣本）按計(jì)劃完成，對(duì)變更項(xiàng)目未進(jìn)行控制；（3）80-1%（樣本）按計(jì)劃完成，對(duì)變更項(xiàng)目進(jìn)行了控制；（4）1%（樣本）完成。2、對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)：（1）包括培訓(xùn)班培訓(xùn)效果評(píng)估；（2）崗位員工能力提升效果評(píng)估，崗位實(shí)踐能力跟蹤；（3）評(píng)估結(jié)果反饋到培訓(xùn)策劃和實(shí)施中。1、員工的HSE意識(shí)和理念.2、員工在崗位工作中的表現(xiàn)。

說(shuō)明:評(píng)估時(shí)考慮專兼職HSE培訓(xùn)師隊(duì)3 伍的結(jié)構(gòu)、比例、數(shù)量。提示：對(duì)高階層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任培訓(xùn)師的情況要考慮加分。賦值 評(píng)估指南435 培訓(xùn)資源要考慮:設(shè)施、場(chǎng)所、教材、課件、遠(yuǎn)程教育等.問(wèn)題1：抽看培訓(xùn)計(jì)劃3-5個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目，評(píng)估計(jì)劃落實(shí)情況。為選擇性問(wèn)題，按0其中一種情況視程度評(píng)分。5101510問(wèn)題2：抽樣3-5個(gè)項(xiàng)目，評(píng)估培訓(xùn)效果3評(píng)價(jià)開展情況。抽樣培訓(xùn)班評(píng)估資料和崗位人員評(píng)估能力提升狀況,根據(jù)評(píng)3估內(nèi)容分項(xiàng)打分.4問(wèn)題1：抽樣3—5人，與員工訪談，評(píng)估員工HSE意識(shí)和理念。評(píng)分1—10提示：了解員工對(duì)HSE工作重要性的認(rèn)識(shí)，HSE風(fēng)險(xiǎn)，以及自身在工作中加強(qiáng)HSE的意義。問(wèn)題2：現(xiàn)場(chǎng)觀察員工的工作行為表現(xiàn)（遵章守紀(jì)、團(tuán)隊(duì)互助等方面），評(píng)分1—10分。提示：觀察員工是否清楚作業(yè)程序要求，包括在應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用和職責(zé)，以及違背安全規(guī)則和程序要求的后果。15要素評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南5。4.5協(xié)商和溝通(70)

1、建立協(xié)商和溝通的管理程序？1、協(xié)商和溝通策劃2、組織建立了有效的信息溝通方式和渠道，能夠準(zhǔn)確和及時(shí)對(duì)各類信息收集、傳遞、處理、反饋。1、對(duì)有關(guān)HSE體系實(shí)施運(yùn)行的信息進(jìn)行了有效內(nèi)部溝通：有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和控制措施的信息；危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；(3)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的變化；監(jiān)測(cè)的結(jié)果；有關(guān)事故、事件的信息；2、協(xié)商和溝通 (6)環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)和方案的實(shí)施情況；實(shí)施(7)法律法規(guī)和其他要求的變化及符合情況；(50)(8)有關(guān)培訓(xùn)和績(jī)效方面的信息；(9)內(nèi)審、管理評(píng)審的信息。2、開展HSE宣傳教育活動(dòng)，宣傳HSE理念和知識(shí)：(1)利用各種形式的開展宣傳教育；(2)組織安全生產(chǎn)月、知識(shí)競(jìng)賽等HSE專項(xiàng)活動(dòng)。

55101111111111055

問(wèn)題1：是否判斷問(wèn)題。如無(wú)，問(wèn)題2不評(píng)分。問(wèn)題2：與知情人員訪談，評(píng)估溝通方式的有效性。根據(jù)確認(rèn)情況評(píng)分1—5分。問(wèn)題1:抽各層次有關(guān)員工2-3名訪談，查閱資料，根據(jù)滿足評(píng)估條款情況給1-10分。說(shuō)明：內(nèi)部溝通的渠道要考慮：宣傳欄、內(nèi)部網(wǎng)站、員工意見箱、熱線電話、直線領(lǐng)導(dǎo)與員工的面對(duì)面溝通、安全會(huì)議等。問(wèn)題2：與知情人員訪談和查看資料，評(píng)估宣傳教育活動(dòng)開展情況。根據(jù)情況分項(xiàng)視情評(píng)分.提示：(1)如通過(guò)內(nèi)部電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)媒體、板報(bào)等16要素評(píng)估項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容賦值3、與外部相關(guān)方就有關(guān)HSE信息進(jìn)行了有效溝5通，對(duì)重要信息進(jìn)行有效的接收和處理：(1)周邊的單位和居民；1(2)顧客、承包商和供方；1(3)政府部門；1(4)投資方、銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)；(5)應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等。12、協(xié)商和1溝通實(shí)施協(xié)商和溝(50)4、就員工利益相關(guān)的事項(xiàng)與員工進(jìn)行了協(xié)商5通(70)溝通，員工反饋的信息得到尊重和處理.5、員工代表能夠有效履行所賦予職責(zé).56、與受影響的相關(guān)方充分協(xié)商，并達(dá)成一5致。7、HSE信息系統(tǒng)的有效應(yīng)用。101、組織的協(xié)商與溝通渠道是否暢通，方式是53、評(píng)審否有效？(10)52、員工和相關(guān)方對(duì)溝通協(xié)商結(jié)果的滿意度？

評(píng)估指南問(wèn)題3：與知情人員訪談和查看資料，評(píng)估外部溝通的有效性，根據(jù)滿足評(píng)估條款情況1-5分。問(wèn)題4：與工會(huì)、員工代表等訪談，查看資料，評(píng)估協(xié)商溝通的效果。根據(jù)程度1—5分。問(wèn)題4:與員工代表等訪談，視情況評(píng)分。問(wèn)6:與職能部門訪談，查看資料，評(píng)估外部協(xié)商溝通的效果.根據(jù)程度視情得1-5分.問(wèn)題7:抽樣信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)錄入情況、訪問(wèn)量，根據(jù)程度視情得1—5分。沒有組織評(píng)審此項(xiàng)不得分.對(duì)評(píng)審資料分析，綜合評(píng)分。17要素評(píng)估項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容賦值評(píng)估指南5.4。6文件(50)

1、對(duì)HSE管理體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的全過(guò)程進(jìn)行文件策劃。2、體系文件策劃考慮：適合組織的規(guī)模及活動(dòng)的類型；1、文件(2)適合組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的復(fù)雜程度；策劃(3)符合危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的需要；適合組織的HSE文化，適合員工整體素質(zhì)、行為和習(xí)慣；滿足Q/SY12.1的要求并保持其完整性。3、HSE體系文件與其他管理體系文件的結(jié)合時(shí)，保持HSE體系文件的完整性和系統(tǒng)性、適用性.1、組織確定與自身性質(zhì)和管理模式相適應(yīng)的HSE管理體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，包括管理手冊(cè)、程序文件、支持性文件等.2、HSE體系文件清楚描述了以下方面內(nèi)容，包括：2、文件化(1)承諾、方針、目標(biāo)和指標(biāo)、體系覆蓋范體系(25)圍；標(biāo)準(zhǔn)各個(gè)要素的具體實(shí)現(xiàn)要求；標(biāo)準(zhǔn)各個(gè)要素之間的相互關(guān)系和作用；標(biāo)準(zhǔn)要素職能分配和接；確定適合的體系文件載體；明確了體系文件和記錄的查詢途徑。

問(wèn)題1：訪談職能部門，查看策劃的有關(guān)文5件，評(píng)估體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)等過(guò)程對(duì)文件策劃的情況.視情況評(píng)分1-5分。問(wèn)題2：訪談職能部門，查看策劃的有關(guān)文件,根據(jù)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)目評(píng)分。3333問(wèn)題3：查看體系策劃方案和文件體系，通過(guò)對(duì)標(biāo)評(píng)估HSE體系文件的完整程度和適用性.視情況評(píng)分1—5分。問(wèn)題1：查看HSE體系文件，評(píng)估HSE文件化體系的結(jié)構(gòu)和層次的適宜性。視情況評(píng)分1—5分。問(wèn)題2:查看HSE體系文件，評(píng)估HSE文件化體系的內(nèi)容。根據(jù)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)目評(píng)分。44432318要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南5.4。7文件控制（40）

1、組織是否建立了文件控制的相關(guān)程序？2、文件控制程序內(nèi)容包括：1、管理程序（10）（1）規(guī)定了關(guān)于制定、審批、評(píng)審、修訂、發(fā)放、作廢處置、收回、更新存檔等文件控制的責(zé)任和要求；（2）程序規(guī)定對(duì)外來(lái)文件的管理要求.1、在HSE體系的實(shí)施運(yùn)行中文件控制是否符合：（1）在文件發(fā)布前進(jìn)行審核，按規(guī)定進(jìn)行審批；（2）對(duì)文件的發(fā)放進(jìn)行控制，發(fā)放到位，確保在使用處得到適用文件的有效版本；2、文件控（3）有對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂的機(jī)制，對(duì)文件的修訂進(jìn)行跟蹤，建立檔案記錄；制（30）（4）文件臨時(shí)變更進(jìn)行控制，文件無(wú)未經(jīng)授權(quán)的改變；（5）對(duì)電子文檔進(jìn)行有效控制；（5）對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和控制；（6）作廢文件得到標(biāo)識(shí)、回收或處置.保留文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

5 問(wèn)題1：是否判斷項(xiàng)，如無(wú)，則問(wèn)題2、3項(xiàng)不得分.5問(wèn)題2：查看程序，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)目評(píng)分.41問(wèn)題1：訪談知情人員，查閱體系文件及相關(guān)記錄，評(píng)估文件控制的符合程度，按4照評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)目評(píng)分。45445419要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南1、建立組織設(shè)施完整性的適用管理程序。1、管理2、程序中對(duì)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、程序（5）操作、監(jiān)測(cè)、維護(hù)保養(yǎng)、檢修、報(bào)廢等設(shè)備生命周期的管理要求進(jìn)行規(guī)定。1、設(shè)備設(shè)施有明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2、對(duì)設(shè)備設(shè)施采購(gòu)質(zhì)量控制：（1）明確的設(shè)施采購(gòu)技術(shù)協(xié)議及相關(guān)技術(shù)要求；（2）明確了適宜的檢驗(yàn)試驗(yàn)和監(jiān)造；（3）對(duì)到貨的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行相應(yīng)檢驗(yàn)和驗(yàn)證。2、質(zhì)量 3、對(duì)設(shè)備設(shè)施的安裝施工進(jìn)行控制：保證 （1）有明確規(guī)范；（2）安裝施工過(guò)程中明確質(zhì)量控制點(diǎn)；（25）（3）安裝施工過(guò)程得到監(jiān)控.4、對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收控制，包括專項(xiàng)驗(yàn)收，初驗(yàn)、竣工驗(yàn)收。5.5。15、依據(jù)“三同時(shí)“規(guī)定要求，對(duì)新改擴(kuò)項(xiàng)目建設(shè)施完設(shè)、設(shè)施購(gòu)置及建造前進(jìn)行健康、安全與環(huán)境整性評(píng)價(jià)。（130）6、基于風(fēng)險(xiǎn)確定合理周期對(duì)設(shè)備設(shè)施開展工藝安全分析。1、確認(rèn)設(shè)備設(shè)施工藝安全信息齊全，新設(shè)備設(shè)施符合采購(gòu)合同和技術(shù)協(xié)議要求，隨貨資料完整齊全。3、投用2、確認(rèn)設(shè)備設(shè)施性能參數(shù)、安裝質(zhì)量等符合前確認(rèn)設(shè)計(jì)要求。（20） 3、確認(rèn)設(shè)施在使用前按規(guī)定進(jìn)行啟動(dòng)前檢查、試驗(yàn)、驗(yàn)收.4、確認(rèn)相關(guān)的管理制度、規(guī)程已經(jīng)制定，人員已進(jìn)行培訓(xùn)等。1、對(duì)所有設(shè)備設(shè)施建立臺(tái)帳，并及時(shí)更新。2、針對(duì)設(shè)備設(shè)施的復(fù)雜程度和運(yùn)行特點(diǎn)有符合4、設(shè)施運(yùn)行 和正確執(zhí)行。（40）3、建立設(shè)備設(shè)施巡回檢查制，發(fā)現(xiàn)異常或故障及時(shí)得到維修和恢復(fù)。

問(wèn)題1：是否判斷項(xiàng)，如無(wú)，則后面問(wèn)題不2再評(píng)估。問(wèn)題2：查看程序，評(píng)估內(nèi)容的完整程度。視情況評(píng)分1—3分。問(wèn)題1：抽查3-5臺(tái)設(shè)備設(shè)施，評(píng)估是否有5明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)1例無(wú)，則不得分。問(wèn)題2:抽查3—5臺(tái)設(shè)備設(shè)施，查閱相應(yīng)采購(gòu)文件，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)目評(píng)分。212問(wèn)題3:抽查3—5臺(tái)設(shè)備設(shè)施，查閱相應(yīng)安裝過(guò)程資料，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)目評(píng)分。12問(wèn)題4：抽查驗(yàn)收資料，視情況評(píng)分.5問(wèn)題5:根據(jù)投資計(jì)劃，抽查3—5項(xiàng)項(xiàng)目，查閱相關(guān)資料，評(píng)估“三同時(shí)”的符5合性。評(píng)分1—5分。發(fā)現(xiàn)1例未辦“三同時(shí)"手續(xù)則不得分。問(wèn)題6:查閱相關(guān)報(bào)告，評(píng)估設(shè)備設(shè)施的安全狀況。抽查1-2項(xiàng)設(shè)備設(shè)施，查閱相關(guān)確認(rèn)流程和記錄，評(píng)估“投用前確認(rèn)”的落實(shí)情況。根據(jù)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)視情況打分。5555問(wèn)題2:抽查3-5項(xiàng)設(shè)備設(shè)施操作指南，評(píng)估符合性，評(píng)1-3分；抽查2-3名作業(yè)人員對(duì)操作指南的掌握程度，評(píng)1-2分。問(wèn)題3：抽查設(shè)備的巡回檢查記錄，評(píng)估巡回檢查發(fā)現(xiàn)異常的處理情況，評(píng)1—5分.204、所有特種設(shè)備管理是否得到授權(quán)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)、檢測(cè)、檢驗(yàn)，并在有效期內(nèi)使用。要素 評(píng)估項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容5、對(duì)備用、閑置、停用和報(bào)廢設(shè)備設(shè)施進(jìn)行評(píng)價(jià)和授權(quán)批準(zhǔn)，并及時(shí)得到處理。6、對(duì)設(shè)施在停用恢復(fù)使用前、維修后重新使4、設(shè)施用前，按規(guī)定進(jìn)行檢查、試驗(yàn)、評(píng)估、驗(yàn)收運(yùn)行和確認(rèn)。(40)7、對(duì)設(shè)施運(yùn)行時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行糾正，并找出原因，確定糾正和預(yù)防措施是否形成閉環(huán).8、設(shè)備事故、異常、故障進(jìn)行有效管理，并采取糾防措施并驗(yàn)證。1、對(duì)設(shè)備設(shè)施的狀態(tài)進(jìn)行確認(rèn)。2、檢維修施工管理滿足以下要求：(1)設(shè)備檢修符合相關(guān)檢修規(guī)程要求；5。5。1(2)施工單位、施工人員資質(zhì)符合要求；設(shè)施完5、維護(hù)(3)HSE作業(yè)計(jì)劃書或方案；整性檢修(4)設(shè)備設(shè)施檢維修計(jì)劃；(130)(30)(5)檢維修施工作業(yè)票；(6)設(shè)備檢維修施工驗(yàn)收記錄等。3、是否開展了必要的基于風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備設(shè)施監(jiān)測(cè)V(RBI)。4、是否開展了設(shè)備設(shè)施可靠度分析。5、是否開展基于RBI和可靠度分析制定維護(hù)保養(yǎng)檢修計(jì)劃安排。1、對(duì)設(shè)備設(shè)施運(yùn)行出現(xiàn)的偏差都得了識(shí)別和確認(rèn)。2、組織對(duì)以下過(guò)程進(jìn)行運(yùn)行設(shè)施與準(zhǔn)則之間的偏差評(píng)審：6、偏差(1)設(shè)施設(shè)計(jì)過(guò)程；處理(2)設(shè)施建設(shè)過(guò)程；(10) (3)設(shè)施運(yùn)行過(guò)程；(4)設(shè)施維修過(guò)程。3、通過(guò)設(shè)施偏差評(píng)審確定為不符合時(shí)，采取糾正措施和預(yù)防措施，并予以驗(yàn)證。問(wèn)題2:查閱以往設(shè)備檢維修項(xiàng)目資料，評(píng)

問(wèn)題4：抽查3-5臺(tái)特種設(shè)備，查閱相關(guān)5資料，評(píng)估特種設(shè)備的有效性.評(píng)分1-5分。發(fā)現(xiàn)1臺(tái)特種設(shè)備未辦手續(xù)則不得分。賦值評(píng)估指南問(wèn)題5:根據(jù)“備用、閑置、停用和報(bào)廢5設(shè)備設(shè)施清單"，抽查2—3項(xiàng)，查閱相關(guān)資料，評(píng)估其運(yùn)行情況，評(píng)0—5分。問(wèn)題6:根據(jù)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)和維修記錄，抽查51-2項(xiàng)重新啟用前的檢查、試驗(yàn)、評(píng)估、驗(yàn)收和確認(rèn)情況，評(píng)0—5分。問(wèn)題7:查設(shè)備運(yùn)行記錄，追蹤2—3項(xiàng)問(wèn)5題,評(píng)0-5分。問(wèn)題8:查設(shè)備事故臺(tái)帳，抽2—3項(xiàng)事故設(shè)備，追蹤處理情況，評(píng)0—5分。發(fā)現(xiàn)1例未采取措施、未驗(yàn)證的則不得分。問(wèn)題1：抽查3-5項(xiàng)設(shè)備設(shè)施，評(píng)估對(duì)設(shè)5備確認(rèn)的完成情況，評(píng)1—5分.估是否符合要求，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)目評(píng)分。22222544問(wèn)題1：通過(guò)設(shè)備設(shè)施運(yùn)行記錄，抽查其中2-3項(xiàng)出現(xiàn)的偏差，評(píng)估是否進(jìn)行識(shí)別和確認(rèn)，評(píng)1-3分。問(wèn)題2：組織沒有組織評(píng)審此項(xiàng)不得分。對(duì)評(píng)審資料分析、評(píng)估打分.問(wèn)題3：評(píng)估其對(duì)評(píng)審出的不符合采取的糾正措施和預(yù)防措施，視情況打1-3分。21要素 評(píng)估項(xiàng)1、管理程序（10）5。5。2承包方和（或）供應(yīng)方（90）2、評(píng)定（25）

評(píng)估內(nèi)容1、制定了適合的承包方和（或）供應(yīng)方管理的程序？2、承包方和（或）供應(yīng)方管理的程序內(nèi)容包括：（1）明確了相應(yīng)職責(zé)和要求；（2）明確了承包方和（或）供應(yīng)方管理在HSE方面的政策；（3）規(guī)定了承包方和（或）供應(yīng)方管理的流程。1、明確準(zhǔn)入程序，組織確定出要進(jìn)行承包方和（或）供應(yīng)方評(píng)價(jià)的范圍。（1）60%以下；（2）60-80%得到評(píng)定；（3）80%以上得到評(píng)定。2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的業(yè)務(wù)制定了承包方和（或）供應(yīng)方選擇標(biāo)準(zhǔn)：（1）基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審確定承包方和（或）供應(yīng)方選擇標(biāo)準(zhǔn)；（2）選擇標(biāo)準(zhǔn)的充分和適宜。3、確定合格承包方和供應(yīng)方的名單,對(duì)名單進(jìn)行維護(hù)動(dòng)態(tài)更新.4、是否有招標(biāo)程序，通過(guò)招標(biāo)程序保證承包方和（或）供應(yīng)方有能力滿足以下要求：（1）技術(shù)要求；（2）組織的HSE原則和政策；（3）HSE計(jì)劃、作業(yè)許可、事故報(bào)告、檢查等要求；（4）能力需求；（5）有關(guān)法規(guī)要求。5、合同：（1）組織與承包方和（或）供應(yīng)方簽訂合同，并包含與工作內(nèi)容相關(guān)的HSE要求和相對(duì)應(yīng)的處罰條款；（2）合同是否得到有效執(zhí)行。

賦值5512250355235553

評(píng)估指南問(wèn)題1：是否判斷項(xiàng)問(wèn)題，如無(wú)，則問(wèn)題2、3項(xiàng)不得分。問(wèn)題2:查看程序，評(píng)估內(nèi)容的完整性，符合相關(guān)條款,根據(jù)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)目評(píng)分。問(wèn)題1：知情人員訪談，查看相關(guān)資料，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)目評(píng)分.工程承包商、危險(xiǎn)品運(yùn)輸承包商、主要材料的供應(yīng)商如有一例沒有評(píng)定則不得分。問(wèn)題2：針對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的充分和適宜評(píng)估得分0—5分。如無(wú)選擇標(biāo)準(zhǔn)，此項(xiàng)不得分。提示：承包方和（或）供應(yīng)方選擇標(biāo)準(zhǔn)要考慮業(yè)績(jī)、資質(zhì)、HSE表現(xiàn)等.問(wèn)題3：要關(guān)注名單中的承包方和供應(yīng)方資料是否完備。問(wèn)題4：如無(wú)投標(biāo)程序，則不得分。抽樣1-3份，評(píng)估招標(biāo)程序的實(shí)施。符合相關(guān)條款,根據(jù)評(píng)估內(nèi)容項(xiàng)目評(píng)分。問(wèn)題5：抽樣3—5份，訪談知情人員.發(fā)現(xiàn)一例未簽訂，則不得分。22要素 評(píng)估項(xiàng)3、協(xié)作(20)5.5。2承包方和(或)供應(yīng)方(90)4、監(jiān)控(30)

評(píng)估內(nèi)容1、是否明確了各層次負(fù)責(zé)承包方和(或)供應(yīng)方協(xié)調(diào)和管理的人員：中高層管理人員；屬地主管；現(xiàn)場(chǎng)管理人員。2、承包方和(或)供應(yīng)方交流：確定承包方和組織有效交流的機(jī)制，定期舉行不同層次的會(huì)議討論運(yùn)行問(wèn)題，并對(duì)交流的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；與選定的承包方舉行工作前交流、告知：方法交底和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、相關(guān)的程序、作業(yè)許可、法規(guī)要求；組織和承包商之間建立清晰的溝通方法，將與工作場(chǎng)所相關(guān)的危害和風(fēng)險(xiǎn)向承包商進(jìn)行說(shuō)明；為到現(xiàn)場(chǎng)的所有人員指明活動(dòng)區(qū)域、注意事項(xiàng)等。3、承包方和(或)供應(yīng)方培訓(xùn)：組織對(duì)承包方和(或)供應(yīng)方員工進(jìn)行入場(chǎng)培訓(xùn)，必要時(shí)對(duì)承包方員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急方面的培訓(xùn)；承包方和(或)供應(yīng)方對(duì)員工進(jìn)行了必要的培訓(xùn)，并取得相關(guān)工作的資格.1、是否對(duì)承包方和(或)供應(yīng)方的人員具有從事工作所需要的資格，采取確認(rèn)程序和處理措施.2、組織采取了對(duì)所有承包方和(或)供應(yīng)方的監(jiān)控措施，確定了人員、職責(zé)、方法和程序。3、組織對(duì)承包方和(或)供應(yīng)方在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的有關(guān)信息和報(bào)告進(jìn)行檢查，必要時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)并采取相應(yīng)措施：事故、事件調(diào)查方面資料；承包方設(shè)施的正常狀態(tài)檢查；行為觀察報(bào)告；外部檢驗(yàn)(檢測(cè))報(bào)告；第三方審核報(bào)告等。4、承包方和(或)供應(yīng)方現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控管理：(1)承包商的臨時(shí)工作場(chǎng)所、料場(chǎng)、營(yíng)地；

賦值 評(píng)估指南5問(wèn)題1：抽1-2個(gè)項(xiàng)目，評(píng)估項(xiàng)目承包商協(xié)調(diào)1和管理人員的確定程度。根據(jù)符合相關(guān)條款情況，視情況評(píng)分。22問(wèn)題2:訪談知情人員，選擇1—2個(gè)承包商訪談驗(yàn)證。評(píng)估交流有效性，根據(jù)符合相關(guān)條款情況，視情況評(píng)分。2332問(wèn)題3:訪談知情人員，選擇1-2個(gè)承包商訪5談驗(yàn)證。根據(jù)符合相關(guān)條款情況，視情況評(píng)分。抽樣中發(fā)現(xiàn)一例不符合則全項(xiàng)不得分。3問(wèn)題1：訪談知情人員，視情況評(píng)分0—54分。問(wèn)題2：訪談知情人員，評(píng)估承包商的監(jiān)督控3制，視情況評(píng)分0—5分。問(wèn)題3：訪談知情人員，選擇1-2個(gè)承包商項(xiàng)5目驗(yàn)證.根據(jù)符合相關(guān)條款情況,視情況評(píng)分。18問(wèn)題4：訪談知情人員，選擇1-2個(gè)承包商項(xiàng)2目現(xiàn)場(chǎng)和資料驗(yàn)證。根據(jù)符合相關(guān)條款情況，視情況評(píng)分。23要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南4、監(jiān)控(30)5。5。2承包方和(或)供應(yīng)方(90)5、績(jī)效管理(15)

(2)承包方的物資供應(yīng)得到充分控制：發(fā)送和接收、搬運(yùn)、儲(chǔ)存；(3)承包方的設(shè)備設(shè)施符合法律、法規(guī)和組織的要求；(4)工作完成后對(duì)承包方工作場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢查，以保證符合安全環(huán)保要求，沒有留下隱患；(5)承包商有員工能力評(píng)估措施，來(lái)確保員工的能力與所從事的工作相適應(yīng).(6)采購(gòu)物資都要經(jīng)過(guò)驗(yàn)收，有跟蹤系統(tǒng)用于處理驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；(7)要求供應(yīng)方提供與設(shè)備設(shè)施相關(guān)的安全和環(huán)境信息，要求化學(xué)品供應(yīng)方提供MSDS(安全技術(shù)說(shuō)明書)；(8)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備供應(yīng)方的運(yùn)輸活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)有控制措施；(9)確保廢物的處置符合法規(guī)和組織的要求.1、組織是否開展對(duì)承包方和(或)供應(yīng)方進(jìn)行審核，包括：對(duì)承包商HSE體系審核；現(xiàn)場(chǎng)行為安全審核；項(xiàng)目HSE管理審核。2、承包方和(或)供應(yīng)方績(jī)效評(píng)價(jià)：組織定期對(duì)承包方和(或)供應(yīng)方的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)審；績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為持續(xù)評(píng)定的輸入；(3)定期更新符合合同要求和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的承包方和(或)供應(yīng)方清單；3、組織授權(quán)屬地管理單位評(píng)估承包方和(或)供應(yīng)方的HSE表現(xiàn)，并將評(píng)估結(jié)果與費(fèi)用結(jié)算掛鉤，付款前確認(rèn)承包方和(或)供應(yīng)方的工作滿足組織的要求。

222(5)評(píng)估包括對(duì)如職業(yè)禁忌、健康狀況、2能力降低情況等。2222問(wèn)題訪談知情人員，查閱資料,根據(jù)符51：合相關(guān)條款情況，視情況評(píng)分。問(wèn)題6 2： 訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)符合相關(guān)條款情況,視情況評(píng)分。222問(wèn)題3： 訪談知情人員，查閱資料,視情況評(píng)分。424要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南1、顧客需求識(shí)別、滿足(15)顧客和產(chǎn)品(30)

1、組織通過(guò)以下方式識(shí)別顧客在健康、安全與環(huán)境方面的需求：市場(chǎng)調(diào)研；走訪顧客；(3)滿意度調(diào)查結(jié)果；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析；合同履行情況；其他.2、組織對(duì)顧客對(duì)健康、安全與環(huán)境方面的期望、要求的知悉程度？3、顧客檔案建立情況：已建立并記錄了50%以下顧客的基本信息及提出的需求；已建立并記錄了50-80%顧客的信息及提出的需求；已建立并記錄了81-1%顧客的信息及提出的需求。4、滿足顧客在HSE方面需求：顧客滿意度在50%以下；顧客滿意度在50-80%；顧客滿意度在81-1%。5、是否建立了顧客投訴和抱怨的渠道？及時(shí)接收并處理？1、組織對(duì)產(chǎn)品在儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用、廢棄可能產(chǎn)生的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)？

6 問(wèn)題1：訪談知情人員，查閱資料,根據(jù)符合相關(guān)條款情況，視情況評(píng)1-6分。3 問(wèn)題2：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)知悉程度，視情況評(píng)1-3分。3 問(wèn)題3:抽查顧客檔案，根據(jù)檔案建立情況，視情況評(píng)1-3分。1233 問(wèn)題4：訪談知情人員，查閱資料,根據(jù)滿足1 程度，按情況評(píng)分(遞進(jìn)項(xiàng))。23 問(wèn)題5：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)情況評(píng)1-3分。35 問(wèn)題1：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)識(shí)別評(píng)價(jià)情況，評(píng)0-5分。2、組織在產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中相關(guān)的HSE信息是2、產(chǎn)品風(fēng)否提供給顧客或相關(guān)方，采取了適宜的方式進(jìn)險(xiǎn)和控制行了告知，明示風(fēng)險(xiǎn)和影響：(1)部分明示了風(fēng)險(xiǎn)和影響；(2)全部明示了風(fēng)險(xiǎn)和影響.3、組織采取了回收處置等控制和消減產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的措施。

問(wèn)題2：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)告知5情況，按情況評(píng)分。未開展不得分。遞進(jìn)問(wèn)題，按符合選項(xiàng)得分.35 問(wèn)題3:訪談知情人員，查閱資料，現(xiàn)場(chǎng)確2認(rèn)，根據(jù)情況，評(píng)1-2分.25要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南社區(qū)和公共關(guān)系（40）

1、是否對(duì)組織和社區(qū)的相互影響和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行1、識(shí)別了識(shí)別、評(píng)價(jià)？影響 2、對(duì)與社區(qū)相互的風(fēng)險(xiǎn)和影響主動(dòng)采取有效控制措施。1、組織的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響與社區(qū)內(nèi)的相關(guān)方交流、告知：（1）部分傳達(dá)到相關(guān)方；（2）全部傳達(dá)到相關(guān)方。2、收集社區(qū)基本情況和信息：（1）聯(lián)系溝通方式；2、溝通協(xié)（2）社區(qū)自然狀況；調(diào)（20）（3）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的信息；（4）當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣；（5）醫(yī)療、消防、治安等HSE資源。3、就有重大風(fēng)險(xiǎn)和影響的事項(xiàng)與社區(qū)建立政企聯(lián)動(dòng)和協(xié)作。4、對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和影響事項(xiàng)所采取的控制措施及所取得的成效是否與社區(qū)各相關(guān)方進(jìn)行交流？1、組織是否制定了公共關(guān)系改進(jìn)的政策？2、社區(qū)與公共關(guān)系改進(jìn)規(guī)劃和活動(dòng)：3、改進(jìn)社區(qū)和（1）開展各種形式的宣傳活動(dòng)；公共關(guān)（2）對(duì)社區(qū)發(fā)展提供支持；系（10）（3）加入社區(qū)公共應(yīng)急系統(tǒng)；（4）參與社區(qū)公益活動(dòng)等。3、組織保持和改進(jìn)HSE績(jī)效的活動(dòng)和措施得到社區(qū)內(nèi)相關(guān)方的理解和支持？

問(wèn)題1:訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)識(shí)別評(píng)價(jià)情況，評(píng)0-5分。5 問(wèn)題2：訪談知情人員，查閱資料，抽所識(shí)別的影響和風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)措施情況，評(píng)0-5分。5 問(wèn)題1：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)告知情況，按情況評(píng)分（遞進(jìn)項(xiàng)）。未開展不得分.355問(wèn)題2:訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)符1合相關(guān)條款情況，視情況評(píng)0-5分.11115問(wèn)題3：根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)查閱聯(lián)動(dòng)協(xié)作方面資料，視情況0-5分。5問(wèn)題4：根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)和事項(xiàng)，訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)交流情況，按情況評(píng)0-5分。3問(wèn)題1：是否判斷項(xiàng)，視情況評(píng)0-3分。4問(wèn)題2：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容的項(xiàng)目，評(píng)1-4分。11113問(wèn)題3：訪談知情人員，查閱資料，綜合判斷評(píng)估，評(píng)1-3分。26要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南51、是否建立了作業(yè)許可程序？程序內(nèi)容合理、適宜？2、作業(yè)許可范圍的確定，組織作業(yè)許可的設(shè)10置考慮了：（1）企業(yè)傳統(tǒng)習(xí)慣；21、程序和（2）法律、法規(guī)和上級(jí)的規(guī)定及要求；2系統(tǒng)（3）基于事故事件的詳細(xì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)分析；2(20)（4）基于危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)價(jià)）；2（5）基于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。23、針對(duì)上述問(wèn)題中識(shí)別的危險(xiǎn)作業(yè)都設(shè)置了5專門的作業(yè)許可：（1）每種作業(yè)許可都設(shè)置了專門的許可票證；1（2）每種許可票證都設(shè)置了完整的欄目；15。5.5（3）每種許可票證都設(shè)置了完整的菜單式提1作業(yè)許示項(xiàng)目；可（1）（4）每種許可票證數(shù)量都能夠保證現(xiàn)場(chǎng)使用1和備案；（5）能夠基于風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置許可票證的內(nèi)容。11、風(fēng)險(xiǎn)分析和控制做到：20（1）根據(jù)作業(yè)實(shí)際識(shí)別并記錄了可能的危害因2素和風(fēng)險(xiǎn)；（2）風(fēng)險(xiǎn)分析充分收集和考慮了屬地方、作業(yè)2方、相關(guān)方共同信息和經(jīng)驗(yàn)；（3）危害和風(fēng)險(xiǎn)分析正確、完整地使用了工22、風(fēng)險(xiǎn)作前安全分析方法；分析和（4）風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果及其預(yù)防控制措施被所2控制有作業(yè)者、監(jiān)護(hù)人及相關(guān)方所充分理解；（5）風(fēng)險(xiǎn)分析或評(píng)價(jià)采用了統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)判別準(zhǔn)2則。10（6）能量隔離措施可靠性：（a）能量隔離措施清楚、準(zhǔn)確，作業(yè)前得到實(shí)2施；（b）能量隔離結(jié)果得到隔離者、作業(yè)者和審核2者的共同確認(rèn)；27(c)能量隔離措施得到清晰、醒目、準(zhǔn)確地現(xiàn)場(chǎng)2標(biāo)識(shí)；

問(wèn)題1：建立了程序得2分，根據(jù)內(nèi)容是否包含以下各項(xiàng)分析得1—3分。1）描述（包括地點(diǎn)、起始時(shí)間、環(huán)境、設(shè)施、人員、步驟和規(guī)范）；2）危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析；3）能量隔離；4）風(fēng)險(xiǎn)控制措施；5）申請(qǐng)、審核、批準(zhǔn)授權(quán)和責(zé)任；6）作業(yè)過(guò)程異常的報(bào)告和處理；7）明確的作業(yè)許可期限；8）作業(yè)后的恢復(fù)和確認(rèn)。問(wèn)題2：核實(shí)已確定的高危險(xiǎn)作業(yè)清單，分項(xiàng)打分，累計(jì)得分。未設(shè)置作業(yè)許可不再進(jìn)行評(píng)估。問(wèn)題3：核實(shí)已確定的危險(xiǎn)項(xiàng)目清單，分項(xiàng)打分，累計(jì)得分.問(wèn)題1：抽樣3—5項(xiàng)的作業(yè)許可實(shí)例核查，分項(xiàng)打分，累計(jì)得分.問(wèn)題2:抽樣3—5項(xiàng)的作業(yè)許可實(shí)例核查，分項(xiàng)打分，累計(jì)得分。要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容(d)可能出現(xiàn)在現(xiàn)場(chǎng)的人員得到有關(guān)隔離措施的培訓(xùn)或告知；(e)與能量隔離的實(shí)施者和作業(yè)者共同對(duì)隔離點(diǎn)實(shí)施了上鎖.只要可能，能量隔離都采取了可靠的硬斷開措施進(jìn)行.1、作業(yè)申請(qǐng)是否做到：(1)作業(yè)申請(qǐng)人能夠準(zhǔn)確清晰提出作業(yè)申請(qǐng)，完整填寫作業(yè)票證；(2)作業(yè)申請(qǐng)的提出基于危害和風(fēng)險(xiǎn)分析，并附相關(guān)資料。(3)作業(yè)申請(qǐng)包括了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；(4)作業(yè)申請(qǐng)經(jīng)過(guò)充分的安全技術(shù)交底并得到屬地主管認(rèn)可；(5)涉及到的材料、設(shè)施、儀器、防護(hù)用品3、許可均經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)合格且在有效期內(nèi).辦理 2、作業(yè)許可審批是否包括：(1)審核、批準(zhǔn)人員經(jīng)過(guò)作業(yè)許可培訓(xùn)并得到授權(quán)；5.5。5(2)審核、批準(zhǔn)人員熟悉作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)材料、技作業(yè)許術(shù)裝備和環(huán)境條件及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；可(1)(3)審核、批準(zhǔn)人員在簽字前現(xiàn)場(chǎng)有效確認(rèn)了能量隔離措施、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)護(hù)人，所有異議得到妥善處理；(4)審核、批準(zhǔn)人員基于現(xiàn)時(shí)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)庫(kù)或圖表核對(duì)批準(zhǔn)許可證，能夠通過(guò)技術(shù)手段確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制在明確的可接受范圍。1、在窒息燃爆等有限空間作業(yè)前作業(yè)前進(jìn)行進(jìn)行了可靠的監(jiān)測(cè)和分析。2、作業(yè)過(guò)程做到：(1)作業(yè)人員嚴(yán)格按照許可的范圍、期限等要求和作業(yè)規(guī)范作業(yè)，超出期限按規(guī)定辦理作業(yè)許可延期；4、作業(yè)過(guò)(2)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人具備相應(yīng)的能力并現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)；程(30)(3)對(duì)出現(xiàn)的異常和變化及時(shí)報(bào)告，正確采取措施；(4)規(guī)定期限未完成的作業(yè)延期或重新辦理作業(yè)許可；(5)按作業(yè)許可要求進(jìn)行了準(zhǔn)確、及時(shí)的監(jiān)測(cè)；28

賦值 評(píng)估指南22問(wèn)題1：抽查3—5項(xiàng)作業(yè)許可，分項(xiàng)打分，2 累計(jì)得分。2222問(wèn)題2：抽查3—5項(xiàng)作業(yè)許可，分項(xiàng)打分，累計(jì)得分。224問(wèn)題1：抽樣觀察3個(gè)實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，評(píng)價(jià)氣體監(jiān)測(cè)和分析的符合情況評(píng)1—6分.問(wèn)題2：抽樣觀察3個(gè)實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)觀察的符合程度，分項(xiàng)打分，累計(jì)得分；選項(xiàng)不適用時(shí)，按照比例調(diào)整總分.2222(6)配置適宜的防護(hù)用品在合格有效期內(nèi)正2確使用；要素評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容 賦值 評(píng)估指南作業(yè)涉及的材料、人員、作業(yè)規(guī)范和程序、環(huán)境等變更超出作業(yè)許可規(guī)定時(shí)重新辦理了許可；作業(yè)中出現(xiàn)不符合許可要求情況和危險(xiǎn)行為時(shí)，任何人都能夠終止作業(yè).4、作業(yè)3、作業(yè)結(jié)束時(shí)：過(guò)程 (1)作業(yè)完成時(shí)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了清理和恢復(fù)；(2)按照既定程序和方法解除了能量隔離措施；清理和恢復(fù)使用了事先準(zhǔn)備的書面檢查5。5.5作表；業(yè)許可(4)作業(yè)許可關(guān)閉，許可票證交存指定的部門(1)存檔。1、組織定期對(duì)作業(yè)許可系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)審。2、作業(yè)許可環(huán)節(jié)控制有效性：5、評(píng)審和(1)作業(yè)許可環(huán)節(jié)未發(fā)生事故和危險(xiǎn)事件的記錄改進(jìn)(10)連續(xù)保持時(shí)間達(dá)到12個(gè)月以上。(2)作業(yè)許可環(huán)節(jié)未發(fā)生事故和危險(xiǎn)事件的記錄連續(xù)保持時(shí)間達(dá)到36個(gè)月以上。3、作業(yè)許可系統(tǒng)的相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)、圖表(菜單)得到穩(wěn)定改進(jìn)或調(diào)整。29要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容1、全面、準(zhǔn)確的識(shí)別了本單位各項(xiàng)操作活動(dòng)和1、過(guò)程過(guò)程及其相互關(guān)系。識(shí)別2、對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)和過(guò)程進(jìn)行了適合的書面描

228問(wèn)題3：抽樣觀察3個(gè)實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，根據(jù)現(xiàn)2 場(chǎng)觀察的符合程度，分項(xiàng)打分，累計(jì)得分。2224 問(wèn)題1和問(wèn)題3根據(jù)組織提供的證據(jù)分析打分。4 問(wèn)題2：為選擇項(xiàng)問(wèn)題。通過(guò)收集組織事故事件信息對(duì)比分析評(píng)估。符合哪一項(xiàng)得相應(yīng)2項(xiàng)分值。42賦值 評(píng)估指南問(wèn)題1：識(shí)別全面無(wú)漏項(xiàng)得15分，每欠缺一項(xiàng)扣1分,后續(xù)評(píng)估按照此項(xiàng)得分率折算。5 問(wèn)題2:視活動(dòng)或過(guò)程描述準(zhǔn)確、完整性打述.1、對(duì)已識(shí)別的操作活動(dòng)或過(guò)程制定了適用的程序或指南。2、程序或工作指南的內(nèi)容：（1）規(guī)定了活動(dòng)的步驟、方法和要求；2、程序、（2）規(guī)定了運(yùn)行準(zhǔn)則；指南和（3）明確了各步驟的作業(yè)者及其責(zé)任；準(zhǔn)則（4）明確了作業(yè)所需要的正常條件；(70)（5）明確了風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（6）明確了作業(yè)中必要的信息溝通；（7）異常狀況處理的方法和要求；（8）考慮了可能涉及到的相關(guān)方；（9）包含了監(jiān)視測(cè)量的內(nèi)容。5。5。6運(yùn)3、相關(guān)人員對(duì)與其相關(guān)的程序和指南的熟知程行控度.制(360)1、程序和指南執(zhí)行的符合性：（1）低于80%；3、程序和(2)80%-85%；指南的執(zhí)行(3)85%-90%;（50）(4)90%-95%；(5)95%-98%；（6）98%以上。1、工藝控制（1）工藝（技術(shù)方法）的成熟程度

分。20 問(wèn)題1：視程序和指南的覆蓋率相應(yīng)得分。30 問(wèn)題2:抽樣10項(xiàng)以上程序和指南，逐項(xiàng)核實(shí)打分，累計(jì)得分。55225252220問(wèn)題3：訪談10-15人，按符合比例打分。500 運(yùn)行控制的程序和指南抽樣不低于10%且不低于30項(xiàng)核實(shí).任何一項(xiàng)程序和指南發(fā)20現(xiàn)一項(xiàng)不符視為本程序和指南執(zhí)行不符30合。最后按照嚴(yán)格執(zhí)行程序或指南的比率40打分。5070提示：該類技術(shù)工藝或方法已經(jīng)很普遍很成熟得20分；較少使用但有5個(gè)以上成熟例證得15分；較少使用例證在5個(gè)一下得10分；首次使用得5分。4、控制效果/nnn\(220)要素 評(píng)估項(xiàng)

（2）工藝（技術(shù)方法）的先進(jìn)性（3）偏差率（4）故障率30評(píng)估內(nèi)容2、裝備（工器具、設(shè)備、設(shè)施、儀器、儀表）（1）裝備的先進(jìn)性

提示：與國(guó)際、國(guó)內(nèi)比較，國(guó)際領(lǐng)先10分，國(guó)內(nèi)領(lǐng)先7分，國(guó)內(nèi)同行業(yè)領(lǐng)先5分，不清楚或不領(lǐng)先3分。提示：與同行業(yè)比較，偏差率在平均值附近得10分，高于視程度得1至9分，低于視程度得11至20分。提示：與同行業(yè)比較，偏差率在平均值附近得10分，高于視程度得1至9分，低于視程度得11至20分。賦值 評(píng)估指南407 提示：與國(guó)際、國(guó)內(nèi)比較，國(guó)際領(lǐng)先7分，國(guó)內(nèi)領(lǐng)先5分，國(guó)內(nèi)同行業(yè)領(lǐng)先3分，不清楚或不領(lǐng)先1分。（2）裝備的適用性（3）完好率（4）聯(lián)鎖投用率（5）安全監(jiān)測(cè)報(bào)警設(shè)施投用率（6）環(huán)保設(shè)施投用率3、風(fēng)險(xiǎn)控制5.5。6 4、控制運(yùn)行控效果（1）事故、事件發(fā)生情況制(360)(220)（2）物的不安全狀態(tài)（3）人的不安全行為（4）勞動(dòng)防護(hù)情況（5）職業(yè)健康體檢結(jié)果（6）工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)結(jié)果（7）環(huán)境監(jiān)測(cè)結(jié)果4、環(huán)境狀況（1）警示標(biāo)識(shí)（目視化管理）（2）環(huán)境衛(wèi)生（3）人機(jī)工程狀況31要素 評(píng)估項(xiàng) 評(píng)估內(nèi)容1、是否建立了適合的變更管理程序？程序內(nèi)1、建立容明確了變更范圍、變更評(píng)價(jià)、變更審批、程序變更控制和變更后續(xù)管理等要求.（10）2、相關(guān)人員知悉變更管理要求？

依據(jù)總體適用程度打分。提示：與同行業(yè)比較，完好率在平均值附近4分，高于視程度得5至7分，低于視程度1至3分.提示：全部正常投用得7分,95%以上得5，90-95%得4分，85-90%得3分，低于85%不得分。提示:全部正常投用得7分，95%以上得5，90-95%得4分，85-90%得3分，低于85%不得分。提示：全部正常投用得7分，95%以上得5，90-95%得4分,85—90%得3分，低于85%不得分.90提示：評(píng)估時(shí)段內(nèi)未發(fā)生事故和事件得20分；否則每起一般以下事故扣3分,每起事件扣1分，扣完為止；發(fā)生過(guò)一般以上事故每起扣10分.發(fā)生重大以上事故扣除全部分值。提示：發(fā)現(xiàn)違背法規(guī)的每處扣3分，發(fā)現(xiàn)一般不安全狀態(tài)每處扣1分。提示：發(fā)現(xiàn)違法行為每人次扣5分，發(fā)現(xiàn)違章行為每人次扣3分，發(fā)現(xiàn)一般不安全行為每人次扣1分。提示：配置不滿足一處扣2分，使用發(fā)現(xiàn)一次不正確扣1分。提示：未發(fā)現(xiàn)異常得10分；否則視健康體檢問(wèn)題多少或程度得1至9分.提示:監(jiān)測(cè)結(jié)果均達(dá)標(biāo)合格得10分，否則視程度得1至9分。提示：監(jiān)測(cè)結(jié)果均達(dá)標(biāo)合格得5分，否則視程度得1至9分。20提示：視完整、準(zhǔn)確、清晰程度打分提示:視現(xiàn)場(chǎng)清潔程度打分。提示：視現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況打分。賦值 評(píng)估指南問(wèn)題1：根據(jù)變更管理程序的充分性和適合性評(píng)1—5分。如無(wú)，問(wèn)題2不得分.問(wèn)題3：抽樣訪談3名以上人員，按符合率得分.1、組織是否明確界定以下變更：5問(wèn)題1：分析變更規(guī)定各類變更界定清楚分（1）工藝、技術(shù)變更；2項(xiàng)打分，累計(jì)得分.（2）設(shè)備設(shè)施變更；2（3）人員變更。12、對(duì)工藝、技術(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)：5問(wèn)題2、3、4：抽樣核查，按照符合程度百（1）設(shè)計(jì)變更；分比相應(yīng)打分，符合程度低于50%時(shí)不得（2）原輔料及介質(zhì)變更；分。2、界定（3）工藝流程變更；和評(píng)價(jià)（4）工藝操作參數(shù)變更；(20)（5）操作程序和方法變更。5。5。73、對(duì)設(shè)備設(shè)施變更的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)：變更管（1）設(shè)備設(shè)施更新、改造、維修變更；理（60）（2）設(shè)備設(shè)施狀態(tài)變更；（3）臨時(shí)增加的設(shè)備設(shè)施變更；（4）材料替換變更。4、對(duì)人員變更的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià).1、變更過(guò)程中落實(shí)了事先所制定風(fēng)險(xiǎn)消減和控制措施.3、變更2、對(duì)變更所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的控制措施實(shí)施過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)測(cè)和測(cè)量？控制3、變更過(guò)程中及時(shí)將有關(guān)變更信息傳達(dá)和告（20）知了相關(guān)人員。4、變更的有關(guān)資料信息及時(shí)更新.4、后續(xù)1、是否對(duì)因變更引起的文件的變化進(jìn)行了修管理 訂完善？（10） 2、變更實(shí)施情況及效果的評(píng)估。

555問(wèn)題1:抽樣核實(shí)，50%以下落實(shí)了措施不得分，50%以上得3分，1%得5分。5問(wèn)題2：抽樣3-5個(gè)變更項(xiàng)目，核實(shí)資料，按符合程度打分。5問(wèn)題3:抽樣3—5個(gè)變更項(xiàng)目，對(duì)變更涉及的人員抽樣1-2人訪談，按符合程度得分。5問(wèn)題4:抽樣3-5個(gè)變更項(xiàng)目，評(píng)估有關(guān)資料信息的更新情況，按符合程度打分.5問(wèn)題1：抽樣3-5個(gè)變更項(xiàng)目，按符合程度打分。5問(wèn)題2:依據(jù)組織提供的證據(jù)，分析打分.32要素評(píng)估項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容賦值評(píng)估指南5。5。8應(yīng)1、應(yīng)急策1、建立了適合的突發(fā)事件應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理5急準(zhǔn)備和劃（20）程序。問(wèn)題1:根據(jù)程序的適合性評(píng)價(jià)得1—5分。響應(yīng)（90）

2、組織基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果確定應(yīng)急事件.3、結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際及確定的應(yīng)急事件，編制實(shí)施了各級(jí)和各類應(yīng)急預(yù)案，包括：（1）企業(yè)級(jí)應(yīng)急預(yù)案；（2）下屬單位應(yīng)急預(yù)案；（3）基層單位、隊(duì)、站和班組級(jí)處置預(yù)案；（4）專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。4、應(yīng)急預(yù)案的適用性、針對(duì)性、可操作性，考慮了各項(xiàng)應(yīng)急聯(lián)動(dòng)的要求。1、組織按照有關(guān)要求建立滿足應(yīng)急需要專（兼）職應(yīng)急隊(duì)伍.2、應(yīng)急準(zhǔn)備（15）2、配備了必要應(yīng)急裝備、物資和資源，并定期檢查維護(hù).3、應(yīng)急預(yù)案得到有效培訓(xùn)和溝通。1、在事故和緊急情況下，組織按照應(yīng)急預(yù)案的要求作出有效響應(yīng)和及時(shí)救援.2、各層級(jí)應(yīng)急組織在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)的應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)，并及時(shí)告知相關(guān)方。信息發(fā)3、應(yīng)急響布應(yīng)（20）3、相應(yīng)層級(jí)應(yīng)急組織按預(yù)案要求及時(shí)趕赴現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施應(yīng)急救援.4、及時(shí)對(duì)突發(fā)事件和應(yīng)急救援和響應(yīng)情況進(jìn)行信息發(fā)布，正確引導(dǎo)輿論。

問(wèn)題2:核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和應(yīng)急事件清單（名錄）滿足重大風(fēng)險(xiǎn)60%得3分，滿足80%以上得5分。問(wèn)題3:分項(xiàng)打分，累計(jì)得分。提示：組織應(yīng)按照有關(guān)應(yīng)急預(yù)案編制要求編制適宜的各層級(jí)應(yīng)急預(yù)案。21問(wèn)題4：抽樣各層級(jí)應(yīng)急預(yù)案評(píng)價(jià)預(yù)案策劃叭編制的效果.視情況1—5分。問(wèn)題1：建立專（兼）職應(yīng)急隊(duì)伍得3分；抽樣基層組織50%以上建立得4分，1%得5分。問(wèn)題2：抽樣應(yīng)急預(yù)案核實(shí)應(yīng)急物資配備和維護(hù)情況，按符合率得分。問(wèn)題3:抽樣應(yīng)急組織中各層級(jí)人員是否熟悉應(yīng)急預(yù)案，按符合率得分.問(wèn)題1、2、3:核實(shí)分析一年內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的實(shí)例；或現(xiàn)場(chǎng)模擬演練，按效果評(píng)估打分。如未發(fā)生或無(wú)法驗(yàn)證，則按該要素已得分的比例來(lái)計(jì)算該評(píng)估項(xiàng)得分。5533評(píng)估項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容賦值評(píng)估指南4、應(yīng)急1、進(jìn)行應(yīng)急演練策劃，合理進(jìn)行應(yīng)急演練計(jì)劃4問(wèn)題1:訪談和查閱資料，評(píng)價(jià)演練策劃情安排，應(yīng)急演練方案可行、適宜。況，視情況評(píng)分.要素應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（90）

演練和評(píng)價(jià)（25）5、評(píng)審改進(jìn)（10）

2、按照計(jì)劃安排和演練方案開展了不同形式的5問(wèn)題2：制定合理應(yīng)急演練計(jì)劃安排，并實(shí)施，計(jì)劃完成率低于60%，后續(xù)項(xiàng)目不得分.各層次應(yīng)急預(yù)案演練。問(wèn)題3：依據(jù)計(jì)劃安排抽樣查閱演練記錄，3、演練記錄填寫規(guī)范，能夠追溯應(yīng)急演練過(guò)4視情況評(píng)分。程。問(wèn)題4：抽查應(yīng)急演練評(píng)價(jià)結(jié)果2-3份，根4、演練后對(duì)應(yīng)急預(yù)案的適用性、實(shí)用性和可操4據(jù)評(píng)價(jià)符合程度得1-4分,累計(jì)得分。作性做出評(píng)價(jià)。問(wèn)題5:抽查應(yīng)急演練評(píng)價(jià)結(jié)果，根據(jù)評(píng)價(jià)符5、演練后對(duì)參加應(yīng)急演練人員進(jìn)行評(píng)價(jià)：4合程度得1-3分，累計(jì)得分。（1）應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)和掌握程度；（2）應(yīng)急裝備和個(gè)體防護(hù)用品熟練使用能力；（3）自救和逃生能力；（4）應(yīng)急措施熟練處置能力等.問(wèn)題6：抽查應(yīng)急演練評(píng)價(jià)結(jié)果2-3份，根6、演練后對(duì)應(yīng)急演練的設(shè)備設(shè)施滿足應(yīng)急救援4據(jù)評(píng)價(jià)符合程度得1-4分，累計(jì)得分。需求做出評(píng)價(jià)：（1）應(yīng)急救援設(shè)備設(shè)施完好備用狀態(tài),適宜有效；提示：應(yīng)急裝備包括了監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、通（2）應(yīng)急裝備完好備用狀態(tài)訊設(shè)備等。（4）防護(hù)用品完好