第3章 工程發(fā)包與承包法規(guī)

Chapter3建設(shè)工程發(fā)包與承包法規(guī)導(dǎo)言一、建筑工程的發(fā)包與承包概念

指建設(shè)單位或者總承包單位（發(fā)包方），將待完成的工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等工作的全部或其中一部分委托施工企業(yè)、監(jiān)理、勘察設(shè)計(jì)單位等（承包方），并按照雙方約定支付一定的報(bào)酬，通過(guò)合同明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)的一種法律行為。

主體：客體：內(nèi)容：性質(zhì)：建設(shè)單位或總承包單位（發(fā)包方）完成勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等工作圍繞客體形成的權(quán)利、義務(wù)法律行為導(dǎo)言發(fā)包人：建設(shè)單位是以建筑工程所有者的身份委托他人完成勘察、設(shè)計(jì)、施工、安裝等工作并支付報(bào)酬的公民、法人或其他組織，是發(fā)包人，又稱甲方。承包人：以建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、安裝者的身份向建設(shè)單位承包，有義務(wù)完成發(fā)包人交給的建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、安裝等工作，并有權(quán)獲得報(bào)酬的企業(yè)是承包人，又稱乙方。導(dǎo)言

建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、安裝單位要通過(guò)參加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)承攬建設(shè)工程項(xiàng)目。這樣，可以激發(fā)企業(yè)活力，改變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下建筑活動(dòng)僵化的體制，有利于建筑業(yè)健康發(fā)展，有利于建筑市場(chǎng)的活躍和繁榮。第一節(jié)建筑工程發(fā)包與承包的原則

建筑工程發(fā)包、承包活動(dòng)是一項(xiàng)特殊的商品交易活動(dòng)，雙方必須共同遵循交易活動(dòng)的一些基本原則，依法進(jìn)行，才能確?；顒?dòng)的順利、高效、公平地進(jìn)行?！督ㄖā穼?duì)此的規(guī)定如下：承發(fā)包雙方依法訂立書(shū)面合同和全面履行合同義務(wù)的原則

書(shū)面合同是指建筑工程承包合同?！督ㄖā贰逗贤ā范济鞔_規(guī)定，建筑工程承包合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，包括合同的訂立、合同條款的變更，均應(yīng)采用書(shū)面形式。

全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的建筑工程應(yīng)當(dāng)采用國(guó)家發(fā)布的建筑工程示范合同文本。第一節(jié)建筑工程發(fā)包與承包的原則2.建筑工程發(fā)包、承包實(shí)行以招標(biāo)、投標(biāo)為主，直接發(fā)包為輔的原則。工程發(fā)包可以分為招標(biāo)發(fā)包與直接發(fā)包兩種形式。招標(biāo)發(fā)包是一種科學(xué)先進(jìn)的發(fā)包形式，也是國(guó)際通用的形式?！督ㄖā芬?guī)定：建筑工程依法實(shí)行招標(biāo)發(fā)包，對(duì)不適于招標(biāo)發(fā)包的可以直接發(fā)包?！墩型稑?biāo)法》規(guī)定：對(duì)于符合該法要求招標(biāo)范圍的建筑工程，必須依照《招投標(biāo)法》實(shí)行招標(biāo)發(fā)包。第一節(jié)建筑工程發(fā)包與承包的原則3.禁止承發(fā)包雙方采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段的原則4.建筑工程確定合同價(jià)款的原則。建筑工程合同價(jià)款應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，由發(fā)包單位與承包單位在合同中約定。全部或者部分使用國(guó)有投資或者國(guó)家融資的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家發(fā)布的計(jì)價(jià)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)編制招標(biāo)文件，進(jìn)行評(píng)標(biāo)定標(biāo)，確定工程承包合同價(jià)款。（一）工程發(fā)包方式：招標(biāo)發(fā)包和直接發(fā)包1、招標(biāo)發(fā)包（1）概念：由建設(shè)單位設(shè)定標(biāo)的并編制反映其建設(shè)內(nèi)容與要求的招標(biāo)文件，吸引承包人參與競(jìng)爭(zhēng)，按照法定程序擇優(yōu)達(dá)成交易并簽約，并按合同確定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的交易行為和方式。（2）法定形式①公開(kāi)招標(biāo)②邀請(qǐng)招標(biāo)全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)依法采用招標(biāo)方式發(fā)包。第二節(jié)建筑工程發(fā)包與承包的原則（一）工程發(fā)包方式：招標(biāo)發(fā)包和直接發(fā)包2、直接發(fā)包（一種補(bǔ)充發(fā)包方式）

是指發(fā)包方直接與承包方簽訂承包合同的一種發(fā)包方式。如需采用特定專利技術(shù)、專有技術(shù)，或者建筑藝術(shù)造型有特殊要求的工程，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門(mén)或有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，可以直接發(fā)包。建筑工程一般應(yīng)實(shí)行招標(biāo)發(fā)包，不適于招標(biāo)發(fā)包的保密工程、特殊專業(yè)工程等可以直接發(fā)包。直接發(fā)包的主要適用工程類型第二節(jié)建筑工程發(fā)包與承包的原則（二）建筑工程發(fā)包前的準(zhǔn)備工作第二節(jié)建筑工程發(fā)包與承包的原則

依據(jù)工程建設(shè)報(bào)建制度，建筑工程發(fā)包前，大中型建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)單位須向工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府行政主管部門(mén)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)辦理報(bào)建手續(xù)。另外，還需要完成工程項(xiàng)目建設(shè)的其他前期準(zhǔn)備工作，如建設(shè)用地的征用工作已經(jīng)完成，建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，施工前施工現(xiàn)場(chǎng)至少完成了“三通一平”等。（三）建筑工程發(fā)包的行為規(guī)范第二節(jié)建筑工程發(fā)包與承包的原則發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)將建筑工程發(fā)包給合格的承包人

《建筑法》規(guī)定：實(shí)行招標(biāo)發(fā)包的建筑工程，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)將建筑工程發(fā)包給依法中標(biāo)的承包人；實(shí)行直接發(fā)包的建筑工程，發(fā)包人應(yīng)將建筑工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的承包人。所謂依法中標(biāo)單位：（1）經(jīng)過(guò)《招投標(biāo)法》法定程序選中的（2）中標(biāo)的單位符合招標(biāo)要求且具備建造該工程的相應(yīng)資質(zhì)

（三）建筑工程發(fā)包的行為規(guī)范第二節(jié)建筑工程發(fā)包與承包的原則2.發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)按照合同的約定，及時(shí)撥付工程款項(xiàng)。

3.發(fā)包單位及其工作人員不得在發(fā)包過(guò)程中收受賄賂、回扣或索取其他好處。4.發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)規(guī)定的程序和方式進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)并接受有關(guān)行政主管部門(mén)的賄賂。（三）建筑工程發(fā)包的行為規(guī)范第二節(jié)建筑工程發(fā)包與承包的原則5.發(fā)包人不得將建筑工程肢解發(fā)包肢解發(fā)包是指發(fā)包人將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成的建筑工程肢解成若干部分分別發(fā)包給幾個(gè)承包人。《建筑法》規(guī)定：禁止發(fā)包人將建筑工程肢解發(fā)包。禁止肢解發(fā)包并不等于禁止分包?？偝邪鼏挝?，根據(jù)合同約定在征得建設(shè)單位同意后，亦可分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)，但必須由總承包單位統(tǒng)一進(jìn)行管理，切實(shí)承包總包責(zé)任?！督ㄖā返?4條規(guī)定：提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位。

（三）建筑工程發(fā)包的行為規(guī)范第二節(jié)建筑工程發(fā)包與承包的原則6.發(fā)包人不得向承包人制定購(gòu)入用于建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備或制定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。采購(gòu)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)是合同的一項(xiàng)內(nèi)容。建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的采購(gòu)可以由發(fā)包單位采購(gòu)，也可以由承包單位采購(gòu)。建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)主要由承包單位負(fù)責(zé)采購(gòu)，并明確責(zé)任，擇優(yōu)選購(gòu)，加強(qiáng)檢查驗(yàn)收，切實(shí)保證質(zhì)量。發(fā)包單位需要自己定貨采購(gòu)的，要在合同中明確其責(zé)任和要求，對(duì)劣質(zhì)材料、構(gòu)配件等，承包單位有權(quán)拒絕使用。第三節(jié)建筑工程承包（一）承包單位資質(zhì)管理《建筑法》規(guī)定：承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承包工程。《建筑法》還規(guī)定：禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。（二）《建筑法》總承包制度《建筑法》規(guī)定：國(guó)家提倡建筑工程實(shí)行總承包制度。按承包內(nèi)容不同：

（1）全部建筑工程的總承包：即交鑰匙總承包，即從項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、交付使用為止的建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程承包。（2）分項(xiàng)總承包：將勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位。（三）建筑工程聯(lián)合承包制度

《建筑法》規(guī)定：大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個(gè)以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)習(xí)聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。聯(lián)合承包的前提條件前提是：大型建筑工程或者是結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程。至于什么是大型建筑工程和結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程應(yīng)以國(guó)務(wù)院、地方政府或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)確定的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

大型工程的劃分應(yīng)當(dāng)以建筑面積或者總造價(jià)來(lái)劃分為宜；結(jié)構(gòu)負(fù)責(zé)的建筑工程一般應(yīng)是結(jié)構(gòu)的專業(yè)性較強(qiáng)的建筑工程。（三）建筑工程聯(lián)合承包制度

《建筑法》規(guī)定：大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個(gè)以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)習(xí)聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。2.聯(lián)合承包的責(zé)任分擔(dān)

共同承包的各方對(duì)承包合同的履行應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。3.高資質(zhì)與低資質(zhì)的聯(lián)合承包

要按照資質(zhì)等級(jí)低的業(yè)務(wù)許可范圍來(lái)承包工程。4.不同類別資質(zhì)聯(lián)合承包

應(yīng)按照聯(lián)合體內(nèi)的內(nèi)部分工，各自按資質(zhì)類別及等級(jí)的許可范圍承擔(dān)工程。（四）建筑工程分包制度1.分包的含義

總承包單位將其所承包工程中的專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給其他承包單位完成的活動(dòng)。

分包分為：專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包。專業(yè)工程分包指：施工總承包企業(yè)將其所承包工程中的專業(yè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的其他承包單位完成的活動(dòng)。勞務(wù)作業(yè)分包指：施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)分包企業(yè)完成的活動(dòng)。

（四）建筑工程分包制度2.分包的資質(zhì)管理

《建筑法》規(guī)定：建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位。（1）施工總承包企業(yè)可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。

（2）專業(yè)承包企業(yè)可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。

（四）建筑工程分包制度3、分包的有關(guān)規(guī)定（1）只能將部分工程分包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位（2）分包須取得建設(shè)單位同意（3）分包范圍必須合法（4）禁止分包單位將其承包的工程再分包或轉(zhuǎn)包（5）工程分包不能解除總承包人任何責(zé)任和義務(wù)（6）禁止轉(zhuǎn)讓、出借企業(yè)資質(zhì)所謂轉(zhuǎn)包：指承包單位不行使承包者的管理職能，將所承包的工程完全轉(zhuǎn)手給他人承包的行為。轉(zhuǎn)包形式有兩種：1）承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人2）承包單位將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義發(fā)包給他人即變相的轉(zhuǎn)包。建設(shè)單位、總承包單位與分包單位之間的法律關(guān)系1、三單位之間的合同關(guān)系、合同責(zé)任

就承包、分包的工程有合同關(guān)系才產(chǎn)生合同義務(wù)責(zé)任，由承包合同法律行為產(chǎn)生。2、總承包企業(yè)、分包企業(yè)對(duì)建設(shè)單位的連帶責(zé)任就分包工程存在的連帶責(zé)任由《建筑法》法律規(guī)定產(chǎn)生【案例分析】某鋼筋混凝土工程的施工由甲公司總承包，其中的樁基工程分包給乙單位。施工前甲公司復(fù)核了該工程的測(cè)量控制點(diǎn)，并經(jīng)監(jiān)理工程師審核批準(zhǔn)。施工中發(fā)生了如下事件：事件1：樁中心線偏移量超過(guò)規(guī)范允許的誤差。原因是樁位施工圖尺寸與總平面圖尺寸不一致造成的。為此，甲公司向監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送了處理方案，總監(jiān)理工程師認(rèn)為可行，予以批準(zhǔn)。事件2：乙公司根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的處理方案進(jìn)行了補(bǔ)樁和整改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交了索賠報(bào)告。事件3：按合同規(guī)定由建設(shè)單位采購(gòu)的一批鋼筋供方雖提供了質(zhì)量合格證，但在使用前的抽樣檢驗(yàn)中材質(zhì)不合格。事件4：部分樁基施工完畢后，澆注混凝土?xí)r留置的試塊試驗(yàn)結(jié)果未達(dá)到設(shè)計(jì)要求的強(qiáng)度。問(wèn)題：（1）總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)上述處理方案，在工作程序上是否妥當(dāng)？并簡(jiǎn)述監(jiān)理工程師施工過(guò)程中處理質(zhì)量問(wèn)題的工作程序要點(diǎn)。（2）施工單位和監(jiān)理工程師在樁位偏移這一質(zhì)量問(wèn)題上是否有責(zé)任？（3）乙公司提出的索賠報(bào)告，總監(jiān)理工程師應(yīng)如何處理？（4）簡(jiǎn)述施工工序質(zhì)量控制的步驟。（5）對(duì)施工過(guò)程中發(fā)生的事件3、事件4監(jiān)理工程師應(yīng)分別如何處理？【答案】1．監(jiān)理工程師批準(zhǔn)處理方案在工作程序上不妥，因?yàn)闆](méi)有得到建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位的認(rèn)可。監(jiān)理工程師處理質(zhì)量問(wèn)題的工作程序：（1）發(fā)出質(zhì)量問(wèn)題通知單，責(zé)令承包單位報(bào)送質(zhì)量問(wèn)題調(diào)查報(bào)告；（2）審查質(zhì)量問(wèn)題處理方案；（3）跟蹤檢查承包單位對(duì)已批準(zhǔn)處理方案的實(shí)施情況；（4）驗(yàn)收處理結(jié)果；（5）建設(shè)單位提交有關(guān)質(zhì)量問(wèn)題的處理報(bào)告；（6）完整的處理記錄整理歸檔。2．施工單位和監(jiān)理工程師在樁位偏移這一質(zhì)量問(wèn)題上沒(méi)有責(zé)任，責(zé)任在設(shè)計(jì)單位。3．乙公司提出的索賠報(bào)告監(jiān)理機(jī)構(gòu)不予受理，分包單位與建設(shè)單位無(wú)合同關(guān)系。4．對(duì)工序質(zhì)量的控制步驟如下