新三板公司聘請(qǐng)董秘的重要性

IMPORTANCEOFBOARDSECRETARYINNEEQ新三板公司聘請(qǐng)董秘的重要性引言想了解新三板企業(yè)聘請(qǐng)董秘的重要性，就要：1了解什么是董秘？董秘的職責(zé)是什么？在主板上市公司中，董秘起到那些至關(guān)重要的作用？2了解合格的董秘應(yīng)具備的基本素質(zhì)3了解新三板企業(yè)轉(zhuǎn)版需要4了解企業(yè)融資需要新三板發(fā)展中國(guó)的納斯達(dá)克未來(lái)的新三板，將初步建成中國(guó)的納斯達(dá)克，是推動(dòng)科技創(chuàng)新的最主要力量，將成為資本市場(chǎng)最有吸引力的板塊。新三板簡(jiǎn)介

2013年新三板掛牌公司只有300多家，2014年爆發(fā)式增長(zhǎng)到1572家，而據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)，2015年年底新三板公司將會(huì)突破4000家，融資規(guī)模超過(guò)上百億元。

可以說(shuō)，在公司直接進(jìn)軍主板限制重重的情況下，先新三板再轉(zhuǎn)板的模式已成為公司資本戰(zhàn)略成長(zhǎng)的主流。尤其是國(guó)務(wù)院關(guān)于“新三板公司只要符合股票上市條件的，即可直接向證券交易所申請(qǐng)上市交易”的規(guī)定，則為新三板公司轉(zhuǎn)板上市的“中國(guó)夢(mèng)”提供了廣闊的發(fā)展空間。新三板與主板、創(chuàng)業(yè)板凈資產(chǎn)收益率對(duì)比新三板企業(yè)董秘的職責(zé)資本運(yùn)作人政府部門(mén)指定聯(lián)系人董秘董秘董秘上市公司與非上市公司的主要區(qū)別在于信息披露、新三會(huì)的運(yùn)作、資產(chǎn)人員財(cái)務(wù)的獨(dú)立和平等對(duì)待所有股東。這些工作很大程度上是由董秘完成，或者依靠董秘督促上市公司達(dá)到監(jiān)管部門(mén)要求。上市公司董秘是公司治理結(jié)構(gòu)中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)。董秘在企業(yè)資本發(fā)展的過(guò)程中儼然處于一個(gè)各方利益交匯的樞紐點(diǎn)：協(xié)調(diào)人董事會(huì)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)既然說(shuō)到公司上市，我在這里就簡(jiǎn)單介紹下上市公司中的特殊職位——董事會(huì)秘書(shū)：董秘管理層外交發(fā)言人新聞媒體窗口董秘是上市公司對(duì)外關(guān)系的“總代表”1993年1994年7月~8月1996年8月1997年12月

深圳市人民代表大會(huì)于1993年制定的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份有限公司條例》中專(zhuān)條規(guī)定：董事會(huì)設(shè)秘書(shū)，秘書(shū)負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常事務(wù)，受董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

國(guó)務(wù)院于1994年7月頒布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，明確規(guī)定董事會(huì)秘書(shū)為公司高級(jí)管理人員。同年8月，當(dāng)時(shí)的國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和國(guó)家體改委聯(lián)合發(fā)布了《到境外上市公司章程必備條款》，專(zhuān)章規(guī)定公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)

上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法（試行）》，明確規(guī)定所有獲準(zhǔn)上市的公司必須聘任董事會(huì)秘書(shū)，強(qiáng)調(diào)董事會(huì)秘書(shū)為高級(jí)管理人員，同時(shí)提出五條任職條件，九條職權(quán)范圍，六條任免程序以及三條法律責(zé)任，基本確認(rèn)了董事會(huì)秘書(shū)制度的框架。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司章程指引》，專(zhuān)章列示“董事會(huì)秘書(shū)”條款，要求所有上市公司都必須配備董事會(huì)秘書(shū)，作為上市公司的“根本法”真正確立了董事會(huì)秘書(shū)在上市公司中的地位和作用。新三板企業(yè)董秘的歷史沿革董事會(huì)秘書(shū)作為高管人員在中國(guó)公司的設(shè)置，經(jīng)歷了從境外上市的外資股，到境內(nèi)上市的外資股，再到境內(nèi)上市的內(nèi)資股的漸進(jìn)過(guò)程。

2005年2005年修訂的《公司法》第124條第一次從法律意義上正式確定了董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，即負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。負(fù)責(zé)處理信息披露事務(wù)具有較高的專(zhuān)業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備及豐富的經(jīng)驗(yàn)處理突發(fā)情況督促掛牌公司合規(guī)運(yùn)作，促使董事會(huì)依法行使職權(quán)股權(quán)資料與會(huì)議記錄的保管對(duì)主辦券商與監(jiān)管部門(mén)提出的問(wèn)題做出解答，并將上述機(jī)構(gòu)提出的要求和最新的監(jiān)管精神傳達(dá)給公司管理層和董事會(huì)。相關(guān)人員在協(xié)調(diào)公司與投資者之間關(guān)系時(shí)的表現(xiàn)是最受投資者關(guān)注的，良好的氛圍有利于樹(shù)立公司正形象并吸引更多的合格投資者。一方面要及時(shí)、準(zhǔn)確的解答監(jiān)管部門(mén)的問(wèn)題，與主辦券商積極協(xié)調(diào)，推動(dòng)掛牌進(jìn)程；另一方面要精確傳達(dá)監(jiān)管政策，督促公司董事會(huì)與管理層落實(shí)并嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管要求。熟練掌握信息披露的基本原則外，還需告知信息披露義務(wù)人的各自義務(wù)，并督促其遵守。負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)，董事名冊(cè)，大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并保管股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件等。保持與主辦券商、監(jiān)管部門(mén)的聯(lián)絡(luò)溝通協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系新三板企業(yè)董秘新三板企業(yè)董秘的工作內(nèi)容在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)或者公司章程時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事；協(xié)助董事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)以及掛牌協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容；該人員還負(fù)責(zé)公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施等。董秘需要對(duì)公司董事會(huì)和管理層決議的合法與否的判斷，并對(duì)不合規(guī)決議提出異議董秘必須熟悉何種情況可以豁免何種情況可以申請(qǐng)暫緩披露（擬披露信息存在不確定性、臨時(shí)性商業(yè)秘密，披露可能誤導(dǎo)投資者且擬披露的信息未泄露）什么種情況下應(yīng)當(dāng)披露.如果出現(xiàn)應(yīng)豁免的卻披露、應(yīng)披露卻未披露的情況，不但會(huì)影響公司形象也會(huì)失去上市公司董事會(huì)和管理層的信任。溝通好政府部門(mén)和公司領(lǐng)導(dǎo)的雙邊關(guān)系，就需要董秘一方面取得監(jiān)管部門(mén)的理解和支持。引導(dǎo)上市公司董事、高管向規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定靠攏，單純硬性要求公司管理層遵守規(guī)則，只能把自己推向?qū)α⒚?，?duì)開(kāi)展工作沒(méi)有好處。而一味遷就公司內(nèi)部壓力，一旦出現(xiàn)問(wèn)題（例如重大信息的披露，該披露未披露），自己和公司都要受到承擔(dān)法律責(zé)任。熟悉并遵守法律法規(guī)和證券市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)則01熟悉公司經(jīng)營(yíng)管理情況02較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力?明晰公司經(jīng)營(yíng)管理情況，尤其是要熟悉公司的核心信息?

熟悉公司情況也是取得公司董事會(huì)和監(jiān)管部門(mén)信任的基礎(chǔ)。03新三板企業(yè)董秘應(yīng)該具備以下基本素質(zhì):若董秘兼任辦公室主任，那么他就掌握公章，可以獲得許多公司內(nèi)部的信息若董秘兼任投資者經(jīng)理，可以在第一時(shí)間掌握重大投資信息若董秘兼管法務(wù)部門(mén)，可以獲知重大合同的簽署董秘需要通過(guò)一定的手段和措施，把外部信息傳遞到公司內(nèi)部，以督促公司內(nèi)部提高規(guī)范運(yùn)作水平建立有效的信息傳導(dǎo)機(jī)制04具備一定的外部關(guān)系網(wǎng)05?董秘的職責(zé)定位意味著其不僅僅是具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)的高級(jí)管理人員，也是各種市場(chǎng)信息的收集者與分析者，這就要求董秘有一定的外部關(guān)系網(wǎng).?有些上市公司董秘已經(jīng)開(kāi)始邀請(qǐng)外部投資者參與公司例會(huì)，為管理層就資本市場(chǎng)的變化、投資理念等話(huà)題作演講?

董秘應(yīng)該建立起與政府部門(mén)的高效溝通渠道，便于監(jiān)管部門(mén)與公司董事會(huì)的聯(lián)系。新三板企業(yè)董秘應(yīng)該具備以下基本素質(zhì):新三板企業(yè)董秘根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)《公司治理與信息披露指南》的第(四)條表述：“根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)《信息披露細(xì)則》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，掛牌公司這有董事會(huì)秘書(shū)的，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露管理管理事務(wù)；未設(shè)董事會(huì)秘書(shū)的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)備”，我們可以清晰的理解，新三板掛牌企業(yè)可以設(shè)董秘一職，也可不設(shè)。那么，新三板掛牌企業(yè)的董秘一職真的就可有可無(wú)嗎？新三板企業(yè)董秘新三板掛牌企業(yè)，絕大多數(shù)為中小微企業(yè)，而中小微企業(yè)的弊端就是公司治理不嚴(yán)謹(jǐn)，盡管企業(yè)在掛牌過(guò)程中，被券商、律師等中介機(jī)構(gòu)規(guī)范和督導(dǎo)過(guò)，但是企業(yè)在掛牌后的公司治理和對(duì)外信息披露中，還需要有經(jīng)驗(yàn)、懂規(guī)章，能協(xié)調(diào)的專(zhuān)業(yè)人才，這個(gè)時(shí)候，董秘一職不可或缺。最近，資本市場(chǎng)特別關(guān)注和值得期待的就是新三板的轉(zhuǎn)版機(jī)制，很重要的原因就是對(duì)于大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，新三板掛牌只是企業(yè)的一個(gè)跳板，并不是真正意義上的上市，新三板掛牌企業(yè)只是非上市公眾公司。新三板市場(chǎng)，是全國(guó)性的非上市股份有限公司股權(quán)交易平臺(tái)，是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為中小企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不是以交易為主要目的。那么，如何才能提高新三板掛牌企業(yè)的流動(dòng)性和交易量呢？只有多引進(jìn)投資者，特別是機(jī)構(gòu)投資者。那么這個(gè)時(shí)候，結(jié)合上述對(duì)上市公司董秘重要性的描述，新三板掛牌企業(yè)有一個(gè)優(yōu)秀董秘的重要性就會(huì)直接的體現(xiàn)出來(lái)。新三板企業(yè)董秘

同時(shí)企業(yè)在新三板掛牌還有一個(gè)很重要的目的，就是為中小企業(yè)融資。而掛牌企業(yè)如何才能更好更快的融資呢？無(wú)非就是定增、協(xié)議交易、做市商交易，但是無(wú)論是哪一種方式，都需要先找