第九講 貿(mào)易保護(hù)依據(jù)

1第八章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)

本書1-6章從正面論述了自由貿(mào)易可以提高整個(gè)國(guó)家的福利；第7章從反面闡述了貿(mào)易保護(hù)一般會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利的損失。總之，確認(rèn)了一個(gè)結(jié)論：自由貿(mào)易是最優(yōu)的。既然如此，為何現(xiàn)實(shí)中還有這么多貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)象呢？貿(mào)易保護(hù)的論據(jù)可分為兩類：1.自由貿(mào)易為最佳的結(jié)論依賴于諸多嚴(yán)格的最優(yōu)市場(chǎng)條件（完全競(jìng)爭(zhēng)、無(wú)外部性），而現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)不完善（國(guó)內(nèi)扭曲）為貿(mào)易保護(hù)提供了理由；2.貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。4本章結(jié)構(gòu)最佳關(guān)稅論供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)最佳關(guān)稅最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金關(guān)稅戰(zhàn)幼稚產(chǎn)業(yè)論幼稚產(chǎn)業(yè)的含義幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較

凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性出口政策:出口補(bǔ)貼進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析利益集團(tuán)院外活動(dòng)政府政策的制定5

第一節(jié)最佳關(guān)稅論

TheOptimumTariff

核心思想：在大國(guó)情形下，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)可改善本國(guó)的貿(mào)易條件，從而可能獲得超過(guò)自由貿(mào)易下的利益。大國(guó)情形下的關(guān)稅效應(yīng)一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)在大國(guó)情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和國(guó)外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的需求彈性一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小或進(jìn)口國(guó)對(duì)該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，則出口方要承擔(dān)更多的關(guān)稅；反之則由進(jìn)口國(guó)承擔(dān)。最佳關(guān)稅就是在充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性的基礎(chǔ)上，確定一適當(dāng)?shù)年P(guān)稅水平。7二、最佳關(guān)稅

最佳關(guān)稅是指對(duì)應(yīng)于使本國(guó)福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國(guó)由征收關(guān)稅所引起的邊際損失（消費(fèi)和生產(chǎn)扭曲）與邊際收益（貿(mào)易條件改善）相等。一般而言，外國(guó)出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，進(jìn)口需求彈性越小，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。最佳關(guān)稅不會(huì)是禁止性關(guān)稅，也不會(huì)是零關(guān)稅；最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。8最佳關(guān)稅確定的圖示分析橫坐標(biāo)表示關(guān)稅率縱坐標(biāo)表示征收國(guó)的福利水平OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會(huì)福利水平，tH表示禁止性關(guān)稅，曲線AB在C點(diǎn)的切線斜率為零，即在這一點(diǎn)，進(jìn)口國(guó)的福利水平達(dá)到最高

即t*為最佳關(guān)稅圖8-19三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金前提：出口商在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上是某種商品的壟斷供應(yīng)者；進(jìn)口需求彈性比較大。進(jìn)口國(guó)征收關(guān)稅可迫使壟斷進(jìn)口廠商放棄一部分壟斷利潤(rùn)，這部分放棄的利益可以轉(zhuǎn)移到進(jìn)口國(guó)。

圖8-2進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)需求曲線為D，這也是出口商在進(jìn)口國(guó)所面對(duì)的需求曲線假設(shè)出口商的平均成本與邊際成本相同，且為常數(shù)征收關(guān)稅后，出口商的出口成本由Cm升至Ct由于MR曲線比需求曲線D更陡，故征收關(guān)稅后，進(jìn)口商品價(jià)格的上漲幅度要低于出口商成本的上漲幅度，即PtPm<CtCm。10征稅后的福利效應(yīng)：消費(fèi)者剩余：-PtIAPm生產(chǎn)者剩余：國(guó)內(nèi)沒(méi)有生產(chǎn)者，故無(wú)影響政府財(cái)政收入：+CtGFCm凈福利效應(yīng)：

CtGFCm-PtIAPm

=CtGFCm-PtIHPm–IAH11◆因?yàn)镻tPm<CtCm，故CtGFCm>PtIHPm.如果進(jìn)口需求彈性比較高（即需求曲線比較平坦），那么△IAH的面積就會(huì)很小，此時(shí)，關(guān)稅就有可能改善進(jìn)口國(guó)的福利。在這種情況下，可確定一最佳關(guān)稅率使得進(jìn)口國(guó)的福利達(dá)到最大◆另一方面，征稅后，出口商的利潤(rùn)減少部分=PmAECm-PtIGCt=（CtGFCm+HAEF）-PtIHPm，即關(guān)稅“抽取”了部分壟斷利潤(rùn)。1213四、關(guān)稅戰(zhàn)

最佳關(guān)稅論以他國(guó)利益的犧牲為代價(jià)，，因?yàn)檎魇贞P(guān)稅在改善進(jìn)口國(guó)貿(mào)易條件的同時(shí)，其貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易條件隨之惡化。這種“以鄰為壑”的作法容易遭到損害方實(shí)施報(bào)復(fù)性關(guān)稅，導(dǎo)致關(guān)稅戰(zhàn)爆發(fā)。歷史案例：面對(duì)1929年出現(xiàn)的大蕭條，美國(guó)在1930年6月17日正式通過(guò)斯穆特-霍利關(guān)稅法案，造成美國(guó)關(guān)稅率在1929—33年間提高了近50%。隨后，西班牙、瑞士、意大利、加拿大、澳大利亞、古巴、法國(guó)、墨西哥和新西蘭相繼實(shí)施報(bào)復(fù)性關(guān)稅。這場(chǎng)關(guān)稅戰(zhàn)對(duì)20C30S的大危機(jī)產(chǎn)生了極大的消極影響，至少對(duì)危機(jī)后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)起到了阻礙作用。15核心思想：如果貿(mào)易保護(hù)的長(zhǎng)期利益可以彌補(bǔ)貿(mào)易保護(hù)的短期損失，則進(jìn)行保護(hù)是有利可圖的。該觀點(diǎn)的最早持有者：漢密爾頓、李斯特第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)論

InfantIndustryArgument

漢密爾頓：保護(hù)制造業(yè)論AlexanderHamilton(1757-1804年)美國(guó)獨(dú)立后第一任財(cái)政部長(zhǎng)，當(dāng)時(shí)美國(guó)經(jīng)濟(jì)凋敝，工業(yè)落后，北方的工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)要求實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，南方的種植園主反對(duì)，漢密爾頓代表工業(yè)資本家的利益，向國(guó)會(huì)提出了《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》（1791），闡述了保護(hù)制造業(yè)的必要性。漢密爾頓的政策主張漢密爾頓的政策主張向私營(yíng)工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，提供發(fā)展基金實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國(guó)內(nèi)新興工業(yè)限制重要原料出口，對(duì)進(jìn)口極端必須的原料免稅為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金限制改良機(jī)器輸出建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量李斯特：幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論提出背景：●19世紀(jì)初，德國(guó)是一個(gè)政治分裂(松散的聯(lián)邦)、經(jīng)濟(jì)落后的農(nóng)業(yè)國(guó)。內(nèi)部關(guān)稅重重，對(duì)外卻無(wú)關(guān)稅?！?8世紀(jì)末和19世紀(jì)初，當(dāng)時(shí)英國(guó)率先完成工業(yè)革命，法國(guó)也在資本主義道路上前進(jìn)，而美國(guó)和德國(guó)剛剛開(kāi)始工業(yè)革命。英國(guó)的產(chǎn)品物美價(jià)廉，非德、美產(chǎn)品可以競(jìng)爭(zhēng)。●英國(guó)主張貿(mào)易自由化，1946年廢除了《谷物法》。而擺脫外國(guó)自由競(jìng)爭(zhēng)的威脅，促進(jìn)德國(guó)工業(yè)的發(fā)展是德國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的迫切要求。李斯特FriedrichList，（1789－1846），德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，德國(guó)歷史學(xué)派的先驅(qū)，德國(guó)保護(hù)關(guān)稅政策的首倡者。曾擔(dān)任過(guò)議員和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾因反封建活動(dòng)和對(duì)當(dāng)局的批評(píng)被判處10個(gè)月監(jiān)禁。1819年由他倡議在法蘭克福成立了目的在于取消德意志各邦之間的關(guān)稅，實(shí)行全德保護(hù)關(guān)稅制度的德國(guó)工商業(yè)協(xié)會(huì)（德意志關(guān)稅同盟）。1825年因抨擊時(shí)政遭迫害流亡美國(guó)后，受到Hamilton的影響，并且親眼見(jiàn)到美國(guó)實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策的成效，開(kāi)始主張貿(mào)易保護(hù)。李斯特1832年以美國(guó)大使的身份回到德國(guó)，宣揚(yáng)貿(mào)易保護(hù)和德國(guó)統(tǒng)一，最終因迫害、挫折和健康狀況惡化，

1846年11月30日雪夜開(kāi)槍自殺。代表作：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》（1841）。?1879年，德國(guó)首相卑斯麥改革關(guān)稅，對(duì)鋼鐵等征收進(jìn)口關(guān)稅，并不斷提高關(guān)稅率；1898年，又通過(guò)了修訂關(guān)稅法，提高關(guān)稅，使德國(guó)成為歐洲高度保護(hù)貿(mào)易國(guó)家之一。其結(jié)果，促進(jìn)了德國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。李斯特理論的內(nèi)容1.實(shí)施自由貿(mào)易是有條件的：一國(guó)實(shí)行貿(mào)易政策必須同本國(guó)工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程相適應(yīng)。。國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展五階段說(shuō)：原始未開(kāi)化時(shí)期畜牧業(yè)時(shí)期農(nóng)業(yè)時(shí)期：自由貿(mào)易最好；農(nóng)工業(yè)時(shí)期（德國(guó)）：保護(hù)貿(mào)易最優(yōu)農(nóng)工商業(yè)時(shí)期（英國(guó)）：自由貿(mào)易最好最好212.主張生產(chǎn)力理論：一國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中實(shí)行什么樣的貿(mào)易政策，首先要考慮的，是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從國(guó)際貿(mào)易中獲得多少財(cái)富（賤買貴賣）。他認(rèn)為傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論只重視交換價(jià)值和財(cái)富而忽視了生產(chǎn)力（古典自由貿(mào)易理論忽視各國(guó)歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點(diǎn)）。斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)以財(cái)富為研究對(duì)象，其實(shí)生產(chǎn)力比財(cái)富要重要得多，生產(chǎn)力是財(cái)富產(chǎn)生的原因，有生產(chǎn)力，窮可變富，無(wú)生產(chǎn)力，富可變窮。223.國(guó)家干預(yù)貿(mào)易有助于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展政府不能作為“守夜人”，要做“植樹(shù)人”，應(yīng)制定積極的產(chǎn)業(yè)政策，利用關(guān)稅等手段來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

“固然，經(jīng)驗(yàn)告訴我們，風(fēng)力會(huì)把種子從這個(gè)地方帶到那個(gè)地方，因此，荒漠原野會(huì)變成稠密森林。但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風(fēng)力的作用，讓它在若干世紀(jì)的過(guò)程中來(lái)完成這樣的轉(zhuǎn)變，世上有這種愚蠢的辦法嗎?如果有一個(gè)植林者選擇樹(shù)秧，主動(dòng)栽培，在幾十年內(nèi)達(dá)到了同樣的目的，這難道不是一個(gè)可取的辦法嗎?歷史告訴我們，有許多國(guó)家．就是由于采取了那個(gè)植林者的辦法，勝利地實(shí)現(xiàn)了他們的目的。”4.政策主張保護(hù)目的：促進(jìn)國(guó)家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化；保護(hù)對(duì)象：國(guó)內(nèi)幼稚但有發(fā)展希望的工業(yè)；保護(hù)手段：主要是關(guān)稅（適度水平）保護(hù)期限：最高界限30年動(dòng)態(tài)前瞻：“必須犧牲眼前利益，使將來(lái)的利益獲得保障。”

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一、幼稚產(chǎn)業(yè)的含義

所謂幼稚產(chǎn)業(yè)是指，處于成長(zhǎng)階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。26幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)前后的變化與福利效應(yīng)

圖8-327

圖8-3中，Y代表幼稚產(chǎn)業(yè)，其在發(fā)展初期的所對(duì)應(yīng)的PPF—AA’—并不能反映其將來(lái)的潛在優(yōu)勢(shì)。如果選擇自由貿(mào)易，那么對(duì)應(yīng)于世界相對(duì)價(jià)格p﹡，本國(guó)出口X，進(jìn)口Y，社會(huì)福利水平為U0；短期內(nèi)假設(shè)本國(guó)對(duì)Y產(chǎn)品進(jìn)口征收禁止性關(guān)稅，則征稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格pt回到了封閉下的價(jià)格水平，對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利為U1，低于自由貿(mào)易下的福利水平。

但是，保護(hù)期間，Y部門得到了更大的發(fā)展（由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)），從長(zhǎng)期看，本國(guó)的PPF向外移動(dòng)到一個(gè)更高的水平，此時(shí)，撤除保護(hù)性關(guān)稅，假設(shè)本國(guó)在世界市場(chǎng)上是小國(guó)，本國(guó)的發(fā)展不影響世界價(jià)格，那么有兩種可能的結(jié)果：（1）如圖8-3（a）所示，對(duì)應(yīng)于p﹡，本國(guó)仍然出口X，進(jìn)口Y，但與保護(hù)前相比，社會(huì)福利得到了改善；（2）在圖8-3（b）中，我們看到由于Y部門的發(fā)展十分顯著，撤除保護(hù)后，面對(duì)世界價(jià)格p﹡，本國(guó)反倒由原來(lái)進(jìn)口Y轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹赮，社會(huì)福利水平由U1提升至U2，高于自由貿(mào)易下的福利水平U0。

雖然上述分析為幼稚產(chǎn)業(yè)倫提供了理論支持，但現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中面臨兩個(gè)問(wèn)題：一是幼稚產(chǎn)業(yè)的挑選問(wèn)題：誰(shuí)是未來(lái)的王者？二是保護(hù)措施選擇問(wèn)題：進(jìn)口關(guān)稅？Or生產(chǎn)補(bǔ)貼？30二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的論點(diǎn)通常是以尚未實(shí)現(xiàn)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)或外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在為前提，因此判斷幼稚產(chǎn)業(yè)必須比較現(xiàn)在與未來(lái)的發(fā)展才可決定。31(一)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，其生產(chǎn)成本高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的時(shí)候，如果任由自由競(jìng)爭(zhēng)，該產(chǎn)業(yè)必定會(huì)虧損。如果政府給予一段時(shí)間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大以充分實(shí)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，最后在經(jīng)歷保護(hù)期后，該產(chǎn)業(yè)完全能夠面對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)，并且獲得利潤(rùn)，那么該產(chǎn)業(yè)就可以做為幼稚產(chǎn)業(yè)來(lái)加以扶植。因此，穆勒標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是將來(lái)成本上的優(yōu)勢(shì)地位32（二）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：判斷一種產(chǎn)業(yè)是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，不光要看它將來(lái)能否具有成本優(yōu)勢(shì)，還要在將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來(lái)所能獲得的預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值加以比較后才能確定。巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)比穆勒標(biāo)準(zhǔn)要求更高，即它要求被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的保護(hù)之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補(bǔ)償保護(hù)期間的損失。33（三）坎普標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家坎普在綜合上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出的，與強(qiáng)調(diào)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不同，坎普標(biāo)準(zhǔn)更強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系。坎普認(rèn)為，在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情形下，某一符合穆勒和巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)，就算政府不保護(hù)，該產(chǎn)業(yè)亦會(huì)自動(dòng)地發(fā)展下去。因?yàn)橥顿Y者決定是否投資的標(biāo)準(zhǔn)不是光看眼前利益，還會(huì)考慮未來(lái)各期的預(yù)期收益。34如果某一產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，那么該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會(huì)給其他某些產(chǎn)業(yè)或社會(huì)帶來(lái)額外的好處。在此情況下，即使該產(chǎn)業(yè)不符合巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，即保護(hù)成本大于該產(chǎn)業(yè)預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值。但只要其在保護(hù)之后，能夠產(chǎn)生顯著的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則仍有保護(hù)的必要?？财諛?biāo)準(zhǔn)將外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)聯(lián)系在一起，即如果某一產(chǎn)業(yè)將來(lái)在經(jīng)過(guò)保護(hù)之后能帶來(lái)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則暫時(shí)性的保護(hù)是可以考慮的。35三、保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較

一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)國(guó)內(nèi)扭曲的政府干預(yù)最佳選擇應(yīng)是直接針對(duì)扭曲的，任何間接干預(yù)只是次佳（Second-best）選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)論的目的是保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、改進(jìn)生產(chǎn)效率，既然是針對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，顯然直接的保護(hù)方式應(yīng)是引入生產(chǎn)補(bǔ)貼，采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的方式并不是最佳的選擇。

36圖8-4關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的效果對(duì)比（小國(guó)情形）37

選擇恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼水平，使得移動(dòng)后的供給曲線與需求曲線的交點(diǎn)對(duì)應(yīng)于Y1，這意味著采用補(bǔ)貼的方法，同樣可達(dá)到關(guān)稅的生產(chǎn)保護(hù)效果。但與關(guān)稅不同的是，生產(chǎn)補(bǔ)貼不影響消費(fèi)者所面對(duì)的價(jià)格，所以不影響消費(fèi)。關(guān)稅的社會(huì)福利凈損失為e+f；生產(chǎn)補(bǔ)貼的社會(huì)福利凈損失為g=e。故關(guān)稅的保護(hù)代價(jià)高于生產(chǎn)補(bǔ)貼！38

在經(jīng)濟(jì)全球化高速發(fā)展的今天，處理好經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系十分重要。開(kāi)放式保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，不是排斥競(jìng)爭(zhēng)，而是引入競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)保護(hù)機(jī)制。這種保護(hù)應(yīng)是暫時(shí)的、適度的、動(dòng)態(tài)的、有選擇性的和高效的，旨在促使產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種自行不斷壯大的能力，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力。而在產(chǎn)業(yè)形成自身的競(jìng)爭(zhēng)力之后，應(yīng)當(dāng)果斷的放棄過(guò)度的扶植保護(hù)，以免國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)形成“惰性”，違背扶植政策的初衷。39第三節(jié)凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)一、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)基本觀點(diǎn)：重商主義的“獎(jiǎng)出限入”政策有其合理之處；在一國(guó)有效需求不足的情況下，政府應(yīng)該干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，獎(jiǎng)出限入，保持貿(mào)易順差，以擴(kuò)大有效需求。貿(mào)易順差可從兩方面促進(jìn)有效需求的增加：一是凈出口的增加本身就是有效需求水平的提高，進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)民收入的提高；二是通過(guò)貿(mào)易順差，直接影響國(guó)內(nèi)貨幣供應(yīng)，從而壓低國(guó)內(nèi)利率，刺激國(guó)內(nèi)的私人消費(fèi)和投資需求但凱恩斯的保護(hù)貿(mào)易政策不單純等同于重商主義他指出，貿(mào)易順差必須適度。否則：?

國(guó)內(nèi)貨幣供應(yīng)量↑→商品價(jià)格↑→本國(guó)商品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力↓。?貿(mào)易收支過(guò)度順差→本國(guó)利率降低→資本外流→本國(guó)投資減少。因此在凱恩斯看來(lái)，政府干預(yù)、保持貿(mào)易順差不是一個(gè)長(zhǎng)期目標(biāo)，這只是在一國(guó)有效需求不足的情況下才偶爾使用的手段。42二、后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)基本觀點(diǎn)：保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴(kuò)大本國(guó)的有效需求，而且能夠以乘數(shù)形式增加總收入。這種國(guó)民收入水平的成倍增加效果又會(huì)為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和充分就業(yè)創(chuàng)造更好的條件。43

總之，凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論反映了西方經(jīng)濟(jì)由單純重視企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行向重視宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長(zhǎng)方向的轉(zhuǎn)變。他們不僅強(qiáng)調(diào)了政府干預(yù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的重要性，通過(guò)財(cái)政和貨幣政策實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，同時(shí)還提出了政府干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的觀點(diǎn)，主張實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策來(lái)配合國(guó)內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。44第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策StrategicTradePolicy

20世紀(jì)80年代中期，出現(xiàn)了一種新的貿(mào)易政策理論，這一貿(mào)易政策理論與第六章我們所討論的新貿(mào)易理論有內(nèi)在的聯(lián)系，具體地說(shuō)，該貿(mào)易政策理論是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)理論基礎(chǔ)上的一種政策分析。20世紀(jì)80年代以來(lái)，以詹姆斯·布朗德、巴巴拉·斯潘塞等人為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指在“不完全競(jìng)爭(zhēng)”市場(chǎng)中，政府積極運(yùn)用補(bǔ)貼或出口鼓勵(lì)等措施對(duì)那些被認(rèn)為存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部經(jīng)濟(jì)或大量“租”（某種要素所得到的高于該要素用于其他用途所獲得的收益）的產(chǎn)業(yè)予以扶持，擴(kuò)大本國(guó)廠商在國(guó)際市場(chǎng)上所占的市場(chǎng)份額，把超額利潤(rùn)從外國(guó)廠商轉(zhuǎn)移給本國(guó)廠商，以增加本國(guó)經(jīng)濟(jì)福利和加強(qiáng)在有外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的國(guó)際市場(chǎng)上的戰(zhàn)略地位。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論可以分為利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟(jì)理論兩大分支，包含三個(gè)層次的具體論點(diǎn)：利用關(guān)稅抽取外國(guó)壟斷廠商的壟斷利潤(rùn)，以進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)來(lái)促進(jìn)出口和以出口補(bǔ)貼為本國(guó)寡頭廠商奪取市場(chǎng)份額。外部經(jīng)濟(jì)理論為廣義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。意義：1．戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的出發(fā)點(diǎn)是增進(jìn)本國(guó)福利，在這一點(diǎn)上與主張自由貿(mào)易的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論并無(wú)差異。兩者的區(qū)別在于最后得出的政策建議。

2．戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論只針對(duì)寡頭壟斷、不完全競(jìng)爭(zhēng)和存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。而這些產(chǎn)業(yè)往往是具有超額壟斷租金并對(duì)本國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有技術(shù)外溢效應(yīng)的高端產(chǎn)業(yè)。假定飛機(jī)生產(chǎn)行業(yè)是寡頭壟斷，有兩家相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)——波音公司和空中客車公司，它們分屬美國(guó)和歐盟。案例：波音與空客BOEINGVSAIRBUS

這兩家企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相同，都能生產(chǎn)150座位的客機(jī)。它們都希望進(jìn)入并長(zhǎng)期占領(lǐng)第三國(guó)的市場(chǎng)?？罩锌蛙嚿a(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)（－5，－5）（100，0）（0，100）（0，0）若波音公司搶先進(jìn)入市場(chǎng)，會(huì)獲得豐厚的壟斷利潤(rùn)，此時(shí)空中客車公司的最優(yōu)策略是不生產(chǎn)。如果歐盟對(duì)空中客車公司生產(chǎn)飛機(jī)提供25億美元的補(bǔ)貼，則會(huì)改變企業(yè)的戰(zhàn)略行為和博弈結(jié)果?？罩锌蛙嚿a(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)（－5，20）（100，0）（0，125）（0，0）此時(shí)不論波音公司生產(chǎn)還是不生產(chǎn)，空中客車公司都會(huì)生產(chǎn)并進(jìn)入市場(chǎng)，在這種情況下，波音公司會(huì)選擇退出市場(chǎng)。空中客車獲得125億美元的利潤(rùn)。

由此可見(jiàn)，當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)處于寡頭壟斷地位時(shí)，一國(guó)政府實(shí)施支持和補(bǔ)貼政策會(huì)改變本國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位，提高本國(guó)的福利水平。首先，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功實(shí)施是以對(duì)市場(chǎng)估計(jì)比較準(zhǔn)確為前提的。如果對(duì)市場(chǎng)信息了解不完全，則政府補(bǔ)貼的收效可能不大，甚至?xí)霈F(xiàn)虧損。假定波音公司掌握了一項(xiàng)新技術(shù)，使其在生產(chǎn)飛機(jī)時(shí)能多獲得10億美元的利潤(rùn)，而這一點(diǎn)歐盟政府并不了解。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策成功實(shí)施的條件此時(shí)歐盟對(duì)空中客車補(bǔ)貼后，該公司進(jìn)入市場(chǎng)，而波音公司也會(huì)進(jìn)入市場(chǎng)，最終空中客車只獲得20億美元的利潤(rùn)，再考慮政府支出的25億美元補(bǔ)貼，歐盟的凈損失為5億美元。空中客車生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)（5，20）（110，0）（0，125）（0，0）

其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功實(shí)施是以對(duì)手不采取行動(dòng)為前提的。如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也要求其政府采取同樣的政策來(lái)對(duì)付對(duì)方，可能導(dǎo)致兩敗俱傷。如果歐盟和美國(guó)都對(duì)各自的飛機(jī)生產(chǎn)提供25億美元的補(bǔ)貼，則：空中客車生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)（20，20）（125，0）（0，125）（0，0）此時(shí)生產(chǎn)成為波音和空客的占優(yōu)策略，各獲20億美元利潤(rùn)，但減去各自25億美元的補(bǔ)貼后，每個(gè)國(guó)家凈虧損5億美元。56

“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指在寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，目的是改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使本國(guó)企業(yè)獲得更多的壟斷利潤(rùn)或租金。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為強(qiáng)調(diào)的政策主張主要有兩種：一是出口補(bǔ)貼；二是進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口。

57一、戰(zhàn)略性出口政策：出口補(bǔ)貼提出者：布蘭德和斯潘瑟在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，出口補(bǔ)貼的效應(yīng)不同于完全競(jìng)爭(zhēng)條件下所考察的出口補(bǔ)貼效果，如果市場(chǎng)是寡頭壟斷的，那么出口補(bǔ)貼可提高本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額，從而獲得更多的超額利潤(rùn)。若新增的利潤(rùn)能夠抵消出口補(bǔ)貼的成本，那么實(shí)行出口補(bǔ)貼就可以提高本國(guó)福利。以下我們以雙寡頭為例，來(lái)說(shuō)明出口補(bǔ)貼的效果58圖8－5H國(guó)和F國(guó)廠商在世界市場(chǎng)（不含H國(guó)和F國(guó)市場(chǎng)）上進(jìn)行產(chǎn)量博弈；H國(guó)和F國(guó)反應(yīng)曲線HH’與FF’相交于E點(diǎn)（古諾納什均衡點(diǎn)）；若H國(guó)廠商獲得政府出口補(bǔ)貼：HH’向右移動(dòng)，新的均衡點(diǎn)為E’，H國(guó)廠商銷售量增加，利潤(rùn)增加，F(xiàn)國(guó)廠商則相反。H國(guó)廠商利潤(rùn)的增加是以F國(guó)廠商利潤(rùn)的損失為代價(jià)的，這也是一種“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”。59

出口補(bǔ)貼對(duì)H國(guó)的福利影響有兩方面：一是增加本國(guó)廠商的利潤(rùn)；二是增加了政府支出。由于不考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，所以出口補(bǔ)貼對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者福利沒(méi)有直接的影響，如果本國(guó)廠商利潤(rùn)的增加超出政府補(bǔ)貼的話，那么本國(guó)福利將會(huì)改善。在這種情況下，本國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易。

60二、進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口

所謂進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口（importprotectionasexportpromotion）是指，通過(guò)保護(hù)廠商所在的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，來(lái)提高其在國(guó)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，達(dá)到增加出口的目的。這一觀點(diǎn)是由克魯格曼提出的。假設(shè)H國(guó)廠商的邊際成本是遞減的，H國(guó)廠商不僅在國(guó)外市場(chǎng)（第三國(guó)市場(chǎng)）上面對(duì)F國(guó)廠商的競(jìng)爭(zhēng)，而且在其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也要面對(duì)F國(guó)廠商的競(jìng)爭(zhēng)，即國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)都是雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)在假設(shè)H國(guó)政府對(duì)來(lái)自F國(guó)廠商的進(jìn)口商品征收關(guān)稅，以限制F國(guó)廠商的產(chǎn)品在H國(guó)市場(chǎng)的銷售，于是H國(guó)廠商的生產(chǎn)增加。由于邊際成本遞減，所以H國(guó)廠商的邊際成本因生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而下降。邊際成本下降之后，H國(guó)廠商在第三國(guó)市場(chǎng)的反應(yīng)曲線向右移動(dòng)，結(jié)果自然也與出口補(bǔ)貼的情形一樣，即H國(guó)廠商對(duì)第三國(guó)的出口增加，所獲得的利潤(rùn)也增加，而F國(guó)廠商則出口下降，利潤(rùn)減少。如果關(guān)稅導(dǎo)致的本國(guó)廠商利潤(rùn)增加部分與關(guān)稅收入之和，能完全抵消關(guān)稅保護(hù)的成本，那么保護(hù)國(guó)的福利會(huì)改善。6263三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論自提出伊始就受到多方面的質(zhì)疑與批評(píng)。（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤(rùn)轉(zhuǎn)移部分超過(guò)補(bǔ)貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策行為視廠商的競(jìng)爭(zhēng)行為類型而定（古諾—出口補(bǔ)貼（產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)）；伯蘭特（價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)）—出口稅）。（三）最為重要的一點(diǎn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運(yùn)用是以對(duì)手不采取行動(dòng)為前提的。但這幾乎不可能，所以最終結(jié)果可能是兩敗俱傷（四）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實(shí)運(yùn)用中還會(huì)受到多邊規(guī)則的約束。WTO規(guī)則、反補(bǔ)貼、反傾銷。

事實(shí)上，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論倒是從另外一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了多邊貿(mào)易自由化的合理性。在市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)下，單方面的貿(mào)易自由化會(huì)損害本國(guó)的利益（因?yàn)榇嬖诶孓D(zhuǎn)移），所以誰(shuí)都不愿意單方面進(jìn)行貿(mào)易自由化，最終導(dǎo)致整個(gè)世界陷入貿(mào)易壁壘高筑的囚徒困境。而自由貿(mào)易對(duì)所有國(guó)家都有好處。所以如果能形成一種約束機(jī)制，使得大家采取統(tǒng)一行動(dòng)，共同進(jìn)行貿(mào)易自由化，那么各國(guó)福利都會(huì)改善。6，64，44，40，0自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易完全競(jìng)爭(zhēng)下國(guó)際貿(mào)易的利益B國(guó)A國(guó)A國(guó)：自由貿(mào)易B國(guó)：自由貿(mào)易6，61，1010，12，2自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易不完全競(jìng)爭(zhēng)下國(guó)際貿(mào)易的利益B國(guó)A國(guó)A國(guó)：保護(hù)貿(mào)易B國(guó)：保護(hù)貿(mào)易68

第五節(jié)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

ThePoliticalEconomyofTradeProtection

前面所討論的貿(mào)易保護(hù)論據(jù)都有一個(gè)共同點(diǎn)，那就是假設(shè)：政府在決定是否采取保護(hù)或采取什么樣的政策措施時(shí)，考慮的是這種政策能否實(shí)現(xiàn)本國(guó)福利最大化。

但是，根據(jù)這種規(guī)范分析方法得出的結(jié)果往往不能很好說(shuō)明現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)主義為何在發(fā)達(dá)國(guó)家，受保護(hù)的往往是一些目前相對(duì)落后的成熟產(chǎn)業(yè)，甚至是夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)？如果要保護(hù)的話，最佳的選擇應(yīng)是針對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)直接進(jìn)行補(bǔ)貼，而不是關(guān)稅，更不應(yīng)該是配額等保護(hù)成本更高的措施，為何現(xiàn)實(shí)實(shí)踐與理論恰恰相反？自20世紀(jì)80年代起，越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)而以實(shí)證分析方法去研究貿(mào)易政策問(wèn)題。這種分析吸收了公共選擇理論的一些思想，能比較好地解釋現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)主義現(xiàn)象，這就是所謂的貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。公共選擇理論的研究對(duì)象是公共選擇問(wèn)題，公共選擇就是指人們通過(guò)民主決策的政治過(guò)程來(lái)決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，是把私人的個(gè)人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過(guò)程（也可以說(shuō)是一種機(jī)制），是利用非市場(chǎng)決策的方式對(duì)資源進(jìn)行配置。所以說(shuō)，公共選擇在本質(zhì)上，實(shí)際上就是一種政治過(guò)程。[公共選擇理論在英文文獻(xiàn)里通常稱作“公共選擇”（publicchoice），又稱新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或政治學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)（economicsofpolitics），是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的新的交叉學(xué)科。它以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（尤其是理性人假設(shè)）、原理和方法作為分析工具，來(lái)研究和刻畫政治市場(chǎng)上的主體的行為和政治市場(chǎng)的運(yùn)行。73核心思想：任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都可能會(huì)影響到一國(guó)的收入分配格局，因而不同社會(huì)階層或利益集團(tuán)對(duì)此會(huì)有不同的反應(yīng)，受益的一方自然支持這項(xiàng)政策，而受損的一方則會(huì)反對(duì)這項(xiàng)政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇。

利用特定要素模型分析進(jìn)口關(guān)稅的實(shí)施過(guò)程利益相關(guān)者：出口部門特定要素所有者；進(jìn)口替代部門特定要素所有者；流動(dòng)要素所有者分析邏輯：究竟是實(shí)行自由貿(mào)易政策還是實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，要看不同利益集團(tuán)院外活動(dòng)的結(jié)果。關(guān)鍵點(diǎn)：院外活動(dòng)有收益，但也有成本。搭便車現(xiàn)象的存在，使得人數(shù)越多的集團(tuán)越難以達(dá)成合作結(jié)果，故能否很好地客服搭便車問(wèn)題是利益集團(tuán)成功與否的關(guān)鍵，也會(huì)極大影響貿(mào)易政策結(jié)果。