第五章國(guó)際法上的國(guó)家

第五章國(guó)際法上的國(guó)家第一節(jié)國(guó)家的要素和類(lèi)型一、國(guó)家的要素定居的居民(civilian)確定的領(lǐng)土(territory)政權(quán)組織(government)主權(quán)(sovereignty)二、國(guó)家的類(lèi)型單一國(guó)(singlestate)二、國(guó)家的類(lèi)型復(fù)合國(guó)(compositestate)1、身合國(guó)(personalunion)：兩個(gè)主權(quán)國(guó)家共戴一個(gè)君主而形成一個(gè)國(guó)家聯(lián)合，身合國(guó)成員是國(guó)際法主體，而身合國(guó)本身不是國(guó)際法主體。

1714～1837英國(guó)和漢諾威的聯(lián)合

1815～1890荷蘭和盧森堡的聯(lián)合二、國(guó)家的類(lèi)型2、政合國(guó)(realunion)

兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家合于一個(gè)君主之下，內(nèi)政各自獨(dú)立，對(duì)外關(guān)系合為一體，以共同統(tǒng)治者的名義進(jìn)行活動(dòng)的國(guó)家聯(lián)合。政合國(guó)的成員不是國(guó)際法主體，政合國(guó)本身是國(guó)際法主體。

1814～1905瑞典挪威王國(guó)

1867～1918奧匈帝國(guó)二、國(guó)家的類(lèi)型3、聯(lián)邦(federalstate)二、國(guó)家的類(lèi)型4、邦聯(lián)(confederacy/confederatedstates)

邦聯(lián)是兩個(gè)以上主權(quán)國(guó)家為了特定的目的根據(jù)國(guó)際條約組成的國(guó)家聯(lián)合。邦聯(lián)不是國(guó)際法主體，其成員是國(guó)際法主體。

1778～1787美利堅(jiān)合眾國(guó)

1815～1866德意志同盟

1815～1848瑞士同盟

1982塞內(nèi)加爾和岡比亞邦聯(lián)二、國(guó)家的類(lèi)型獨(dú)立國(guó)(independentstate)和附屬?lài)?guó)獨(dú)立國(guó)是行使全部主權(quán)的國(guó)家附庸國(guó)(vassalstate)

附屬?lài)?guó)被保護(hù)國(guó)(protectedstate)二、國(guó)家的類(lèi)型永久中立國(guó)(neutralizedstate)

永久中立國(guó)是根據(jù)國(guó)際承認(rèn)或國(guó)際條約，在對(duì)外關(guān)系上承擔(dān)永久中立義務(wù)的國(guó)家。永久中立國(guó)不同于戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)二、國(guó)家的類(lèi)型永久中立義務(wù)：

1、不得對(duì)他國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)或參加其他國(guó)家之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，但有權(quán)進(jìn)行自衛(wèi)；

2、不得締結(jié)與中立地位相抵觸的條約；

3、不得采取任何可能使自己卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的行動(dòng)或承擔(dān)這方面的義務(wù)。二、國(guó)家的類(lèi)型瑞士瑞士于2002年通過(guò)全民公決成為聯(lián)合國(guó)第190個(gè)會(huì)員國(guó)？瑞士為什么要加入聯(lián)合國(guó)？這是否與其永久中立政策相抵觸？二、國(guó)家的類(lèi)型奧地利二、國(guó)家的類(lèi)型微型國(guó)家（mini-states／micro-nations）

一個(gè)地域、人口和人力以及經(jīng)濟(jì)資源都格外小，卻獨(dú)立國(guó)家出現(xiàn)的實(shí)體。例如：梵蒂岡安道爾

摩納哥

列支敦士登

瑙魯

圣馬力諾等等

微型國(guó)家梵蒂岡面積:0.44平方公里。

人口:1380人，常住人口僅540人。主要是意大利人。官方語(yǔ)言為意大利語(yǔ)和拉丁語(yǔ)。信奉天主教。貨幣單位：歐元。

首都:梵蒂岡城

(Cittàdel

Vaticano)。梵蒂岡第二節(jié)國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)1949年《國(guó)家權(quán)利義務(wù)宣言草案》基本權(quán)利獨(dú)立權(quán)(rightofindependence)

平等權(quán)(rightofequality)

自保權(quán)(rightofself-preservation)第二節(jié)國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)

領(lǐng)域管轄(territorial)

管轄權(quán)國(guó)籍管轄(nationality)(jurisdiction)

保護(hù)性管轄(protective)

普遍管轄(universality)

第二節(jié)國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)國(guó)家主權(quán)豁免主權(quán)平等原則——平等者之間無(wú)管轄權(quán)（parinparemnonhabet

jurisdictionem）(拉丁語(yǔ))——國(guó)家根據(jù)主權(quán)平等原則而享有的不受他國(guó)管轄的特權(quán)——國(guó)家代表、國(guó)家行為、國(guó)家財(cái)產(chǎn)

絕對(duì)豁免原則與有限豁免原則第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)承認(rèn)的概念和性質(zhì)1、概念

承認(rèn)(recognition)是既存國(guó)家以一定方式對(duì)新國(guó)家或新政府出現(xiàn)這一事實(shí)的確認(rèn)，并表明愿意與之建立正式外交關(guān)系的國(guó)家行為。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)2、承認(rèn)的特征（1）它是既存國(guó)家對(duì)新國(guó)家或新政府所作的單方行為；（2）它包含兩方面的含義；（3）它引起一定的法律效果。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)3、承認(rèn)的性質(zhì)

構(gòu)成說(shuō)(constitutivetheory)

宣告說(shuō)(declaratorytheory)

第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)對(duì)國(guó)家的承認(rèn)與對(duì)政府的承認(rèn)（一）對(duì)國(guó)家的承認(rèn)合并(uniting)

分離(separation)

分立(dismemberment)

獨(dú)立(independence)第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)（二）不承認(rèn)原則(principleofnon-recognition)

該原則是指有關(guān)承認(rèn)主體在承認(rèn)問(wèn)題上必須遵循的一項(xiàng)原則，是指承認(rèn)主體對(duì)于違反國(guó)際法基本原則造成的事實(shí)或情勢(shì)不得予以承認(rèn)。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)

1932年1月7日，美國(guó)國(guó)務(wù)卿HenryStimson照會(huì)中日兩國(guó)，theUnitedStatescannotadmitthelegalityofanysituationdefactonordoesitintendtorecognizeanytreatyoragreementbetweenthoseGovernments,oragentsthereof,whichmayimpairthetreatyrightsoftheUnitedStates…anditdoesnotrecognizeanysituation,treatyoragreementwhichmaybebroughtaboutbymeanscontrarytothecovenantandobligationsoftheTreatyofParisofAugust27,1923.上述主張后來(lái)被稱(chēng)之為“TheStimsonDoctrineofNon-recognition”第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)（二）對(duì)政府的承認(rèn)

1、對(duì)政府的承認(rèn)與對(duì)國(guó)家的承認(rèn)之間的聯(lián)系和區(qū)別；

2、引起政府承認(rèn)的原因——非憲法程序的政府更迭；

3、有效統(tǒng)治原則(principleofeffectivecontrolling)第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)

4、對(duì)政府的承認(rèn)與干涉內(nèi)政托巴(Tober)主義威爾遜(Willson)主義艾斯特拉達(dá)(Estrada)主義第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)承認(rèn)的方式和效果

明示承認(rèn)(ExpressRecognition)1、承認(rèn)國(guó)以照會(huì)（或函電）正式通知被承認(rèn)者；

2、數(shù)個(gè)國(guó)家，包括新國(guó)家在內(nèi)，簽訂一議定書(shū)或條約，表示對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)；

3、數(shù)個(gè)國(guó)家，不包括新國(guó)家在內(nèi)，簽訂一條約，其中載有宣布承認(rèn)新國(guó)家的條款。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)

默示承認(rèn)(ImpliedRecognition)1、既存國(guó)家與新國(guó)家正式締結(jié)條約；2、既存國(guó)家與新國(guó)家建立外交關(guān)系；3、與被承認(rèn)國(guó)建立領(lǐng)事關(guān)系。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)

法律上的承認(rèn)(dejurerecognition)

也稱(chēng)為正式承認(rèn)，指承認(rèn)國(guó)給予新國(guó)家或新政府以一種完全的、永久的正式承認(rèn)。這種承認(rèn)表示承認(rèn)者愿意與被承認(rèn)者建立全面的正式的關(guān)系，是永久的和不可撤銷(xiāo)的。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)

事實(shí)上的承認(rèn)(defactorecognition)

是一種非正式的承認(rèn)，是可以撤銷(xiāo)的、臨時(shí)的和不穩(wěn)定的一種承認(rèn)，這種承認(rèn)表示承認(rèn)者與被承認(rèn)這之間只建立業(yè)務(wù)關(guān)系，而不建立全面的正式關(guān)系。

事實(shí)上的承認(rèn)往往導(dǎo)致法律上的承認(rèn)，但并非是法律上的承認(rèn)的必經(jīng)程序。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)（二）承認(rèn)的效果

法律上的承認(rèn)將導(dǎo)致：

1、兩國(guó)關(guān)系正常化，雙方可以建立正式外交關(guān)系和領(lǐng)事關(guān)系；

2、雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的條約或協(xié)定；

3、承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的法律法令的效力、司法管轄權(quán)和行政管轄權(quán)；

4、承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)的司法豁免權(quán)。

承認(rèn)具有溯及的效果。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)

事實(shí)上的承認(rèn)將導(dǎo)致：承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的國(guó)內(nèi)立法、司法權(quán)力和行政權(quán)力；被承認(rèn)的國(guó)家在承認(rèn)國(guó)法院享有司法豁免權(quán)；雙方可以建立經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易關(guān)系，締結(jié)通商協(xié)定或其他非政治協(xié)定，接受被承認(rèn)國(guó)的領(lǐng)事和商務(wù)代表等。

承認(rèn)與建交的聯(lián)系和區(qū)別第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)經(jīng)過(guò)兩年的談判與周旋，科索沃議會(huì)已于2008年2月17日通過(guò)獨(dú)立宣言，宣布脫離塞爾維亞，并獲得了75個(gè)國(guó)家的承認(rèn)。海牙國(guó)際法院2010年7月22裁決，科索沃2008年單方面宣布從塞爾維亞獨(dú)立并未違反國(guó)際法。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)臺(tái)灣截止2007年底共有23個(gè)“邦交國(guó)”，這23國(guó)是：

大洋洲6國(guó)

帕勞共和國(guó)(1999“建交”下同)

圖瓦盧(1979)

馬紹爾群島(1998)

所羅門(mén)群島(1983)

基里巴斯共和國(guó)(2003)

瑙魯(1980，2005)

第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)拉丁美洲12國(guó)

危地馬拉(1960)

巴拉圭(1957)

圣文森特和格林納丁斯(1981)

伯利茲(1989)

薩爾瓦多共和國(guó)(1961)

海地共和國(guó)(1956)

尼加拉瓜共和國(guó)(1990)

多米尼加(1983)

洪都拉斯共和國(guó)(1965)

巴拿馬共和國(guó)(1954)

圣基茨和尼維斯(1983)

圣盧西亞(2007)

第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)非洲4國(guó)

布基納法索(1994)

圣多美普林西比民主共和國(guó)(1997)

斯威士蘭王國(guó)(1968)

岡比亞共和國(guó)(1995)

第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)歐洲1國(guó)

教廷（梵蒂岡）(1942)

非洲馬拉維2007年12月28日與中國(guó)建交,2007年6月5日，哥斯達(dá)黎加宣布與臺(tái)灣斷交，與中華人民共和國(guó)建交。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體或叛亂團(tuán)體的承認(rèn)對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)，是指在一國(guó)發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)的情況下，其他國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)的利益和尊重內(nèi)戰(zhàn)雙方的合法權(quán)利，而承認(rèn)內(nèi)戰(zhàn)中非政府一方為交戰(zhàn)團(tuán)體的行為。在實(shí)踐中，非政府的交戰(zhàn)一方具備以下條件，即可被承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體：

1.叛亂具有明顯的政治目的；

2.叛亂已發(fā)展為內(nèi)戰(zhàn)；

3.叛亂組織已控制該國(guó)一部分地區(qū)，并實(shí)行有效的管理；

4.叛亂集團(tuán)在戰(zhàn)斗行動(dòng)中遵守戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)。第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)

對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)，通常是承認(rèn)者以發(fā)表聲明的方式表示。交戰(zhàn)團(tuán)體一旦被承認(rèn)，就產(chǎn)生以下的法律效果：

1.對(duì)承認(rèn)國(guó)來(lái)說(shuō)，應(yīng)對(duì)內(nèi)戰(zhàn)雙方保持中立，承擔(dān)中立義務(wù)。

2.對(duì)被承認(rèn)的交戰(zhàn)團(tuán)體來(lái)說(shuō)，被承認(rèn)的交戰(zhàn)團(tuán)體應(yīng)對(duì)在其所控制的地區(qū)內(nèi)發(fā)生的事件負(fù)國(guó)際責(zé)任，而其所反抗的本國(guó)政府則因此而解除責(zé)任。

3.交戰(zhàn)的一方由于取得了“交戰(zhàn)團(tuán)體”的地位，可享受戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)的待遇。對(duì)叛亂團(tuán)體的承認(rèn)，與對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)不同。由于叛亂規(guī)模上尚未達(dá)到內(nèi)戰(zhàn)程度，其他國(guó)家對(duì)叛亂者只能承認(rèn)為叛亂團(tuán)體，而不能承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體。這種承認(rèn)，只表明承認(rèn)國(guó)為了保護(hù)一國(guó)商務(wù)或僑民的利益，在一定范圍內(nèi)對(duì)武裝斗爭(zhēng)保持中立，但并不使叛亂團(tuán)體享受交戰(zhàn)團(tuán)體的權(quán)利。第四節(jié)國(guó)際法上的繼承國(guó)際法上的繼承的概念

國(guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)由一個(gè)承受者轉(zhuǎn)移給另一個(gè)承受者所發(fā)生的法律關(guān)系。國(guó)際法上的繼承不同于國(guó)內(nèi)法上的繼承。第四節(jié)國(guó)際法上的繼承國(guó)家繼承(successionofStates)

國(guó)家繼承是指由于領(lǐng)土變更的事實(shí)而引起一國(guó)的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)移給另一國(guó)的法律關(guān)系。

“successionofStates”meansthereplacementofoneStatebyanotherintheresponsibilityfortheinternationalrelationsofterritory.第四節(jié)國(guó)際法上的繼承1、國(guó)家繼承的主體是國(guó)家；被繼承國(guó)(predecessorState)

繼承國(guó)(successorState)2、國(guó)家繼承的對(duì)象是與所涉領(lǐng)土有關(guān)的國(guó)際法上的特定權(quán)利和義務(wù)。3、國(guó)家繼承發(fā)生的原因是由于國(guó)家的領(lǐng)土變更：分裂、分離、合并、獨(dú)立、割讓。第四節(jié)國(guó)際法上的繼承4、國(guó)家繼承的對(duì)象是國(guó)家的國(guó)際法上的權(quán)利義務(wù)，且僅為國(guó)家基本權(quán)利和義務(wù)派生出來(lái)的、并與領(lǐng)土相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)。5、兩個(gè)基本條件：條約和條約以外事項(xiàng)的權(quán)利義務(wù)，必須符合國(guó)際法；權(quán)利和義務(wù)必須與所涉領(lǐng)土有關(guān)聯(lián)。第四節(jié)國(guó)際法上的繼承國(guó)家繼承的國(guó)際法律規(guī)