河南省2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期考試題

河南省2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期考試一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、假定年利率為8，%年指數(shù)股息率為1.，56%月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為145點0，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A1459點.64．B1460點.64．C1469點.64．D1470點.64．2、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員3、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間4、執(zhí)行價格為149點0的0恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A148點00．B149點00．c150點00．D152點50．5、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。_A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令、某投資者在月份以點的權利金買進一張執(zhí)行價格為點的月恒指看漲期權，同時又以點的權利金買入一張執(zhí)行價格為點的月恒指看跌期權。當恒指跌破或恒指上漲_時_該投資者可以贏利。點0，0132點0點0，0135點0點0，0138點0點0，0133點0、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格．會員由期貨公司會員組成．期貨交易所對會員結算．會員對其受托的客戶結算、在我國，有1/以3上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。．理事會．董事會．會員大會．職工代表大會、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。10、_是_在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A閃電圖B線圖分時圖D竹線圖11、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內企業(yè)法人D境外企業(yè)法人12、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A董事會B股東大會監(jiān)事會D風險管理部門13、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢_。_A相反B一般相同不一定D完全相同14、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會派出機構D期貨交易所16、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A不準許該副總經理兼職B可以批準該副總經理兼職無權批準該副總經理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽B貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷D中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為18、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A期貨公司B期貨公司營業(yè)部.小王D期貨公司和小王19、分立的說法，不正確的是（）。A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼20、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生21、手續(xù)費等費用）A元噸B元噸元噸D元噸22、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A中國期貨業(yè)協(xié)會B本交易所會員大會本交易所理事會D中國證監(jiān)會23、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A身份證復印件并加蓋推薦公司公章B學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章名推薦人的書面推薦意見D資質測試合格證明24、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務院期貨監(jiān)督管理機構B國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行D國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會25、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關于成交量的說法，正確的是__。A成交量是指一段時間一般分分鐘、分鐘、分鐘、小時、日、周個月和年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高2、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財政資金自有資金D銀行資金3、下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A買進看漲期權B買進看跌期權C賣出看漲期權D賣出看跌期權4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A客戶有權不予認可B客戶可以予以追認非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任5、轉移外匯風險的手段主要有_。_A分散籌資B外匯期貨交易遠期外匯交易D外匯期權交易6、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月7、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結算交割?價格8、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A品種相同或相關B數(shù)量相等或相當方向相同D月份相同或相近9、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權聯(lián)名提議召開會員大會D按照規(guī)定轉讓會員資格10、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長期貨公司監(jiān)事會主席D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事11、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)C金融機構D事業(yè)單位12、雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A有兩個相同高度的高點B有兩個相同高度的低點向下突破頸線D向上突破頸線13、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監(jiān)督管理D會員資格的取得程序14、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會15、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。?凈資本與凈資產的比例B流動資產與流動負債的比例負債與凈資產的比例D規(guī)定的最低限額的結算準備金要求16、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達年B乙取得博士學位，曾經在銀行工作年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任年的會計D丁本科畢業(yè)，此前從事Y年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A向中國證監(jiān)會報告B移交司法機關追究刑事責任直接對其進行刑事處罰D對其進行行政處罰后再移交司法機關處理18、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。.代理客戶從事期貨交易B收取客戶手續(xù)費為客戶提供期貨市場行情信息D利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益1、9根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的B期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的20、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)21、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益D以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將