2023年深交所董秘資格考試題庫及答案完整版

培訓(xùn)題庫（附答案）第一部分：《中華人民共和國公司法》

一、判斷題

1、依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標明有限責(zé)任公司字樣。錯誤。2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。

對的。3、

假如法律有特別規(guī)定,公司也可以成為對所投資公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。對的。4、公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，由董事會或者股東會、股東大會決議。

錯誤。５、股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。

錯誤。6、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當載明股東的出資方式、出資額和出資時間。

對的。7、有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。對的。８、有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財產(chǎn)出資額可達其注冊資本的百分之七十。

對的。9、有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實繳的出資比例分取紅利,并在公司新增資本時有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認繳出資的除外。

對的。10、有限責(zé)任公司股東會應(yīng)當每年召開一次年會。錯誤。１１、有限責(zé)任公司股東對股東會職權(quán)范圍內(nèi)的事項以書面形式一致表達批準的，可以不召開股東會會議直接作出決定。

對的。1２、有限責(zé)任公司股東會議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。對的。1３、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿,連選可以連任。

對的。14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會的，其成員不得少于三人。對的。

１５、假如債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財產(chǎn)并不獨立于其股東自己的財產(chǎn)。錯誤。

16、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分派利潤,則對股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。

錯誤。17、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。

錯誤。１8、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。

對的。19、發(fā)行股份的股款繳足后,發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)建大會的,認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息,規(guī)定發(fā)起人返還。

對的。２０、股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是董事會。錯誤。

21、股份有限公司的職工大會在一定情形下可以履行召集股東大會會議的職責(zé)。錯誤。2２、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會會議而委托代理人出席。

對的。２3、在股東大會會議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權(quán)。

對的。２4、股份有限公司董事會會議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行,且董事會作出決議,必須經(jīng)出席董事會會議的董事三分之二以上通過。

錯誤。2５、股份有限公司董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會決議,致使公司遭受嚴重損失,參與決議且對決議未表達異議的董事要對公司負補償責(zé)任。對的。２6、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會秘書的法定職責(zé)。

對的。27、根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

對的。2８、股份有限公司股票的發(fā)行價格可以高于或者低于票面金額。錯誤。29、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時,一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。錯誤。3０、自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。錯誤。31、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,公開公司經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項。對的。

3２、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會計年度內(nèi)每三個月公布一次財務(wù)會計報告。錯誤。３3、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、公司的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、公司的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的,不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

錯誤。３4、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。對的。35、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司導(dǎo)致?lián)p失的,應(yīng)當承擔(dān)補償責(zé)任。對的。36、公司合并時,債權(quán)人可以規(guī)定公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并。錯誤。3７、公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務(wù)所進行表決時,應(yīng)當允許會計師事務(wù)所陳述意見。對的。38、公司應(yīng)當向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。對的。3９、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達成書面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式。對的。40、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難,繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司所有股東表決權(quán)百分之十以上的股東,可以請求人民法院解散公司。對的。41、公司解散時，應(yīng)當成立清算組；清算組應(yīng)當自成立之日起十日內(nèi)告知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上至少公告三次。錯誤。４2、公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分派，股份有限公司按照股東持有的股份比例分派。對的。43、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

錯誤。44、承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的,由公司登記機關(guān)沒收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接負責(zé)人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。對的。45、根據(jù)《公司法》，公司的實際控制人是指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,可以實際支配公司行為的人。

對的。４6、《公司法》中的公司高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其別人員。

對的。47、國家控股的公司之間僅由于同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

錯誤。4８、公司設(shè)立分公司,應(yīng)當向登記機關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。

錯誤。49、上市公司實際控制人就是指大股東。錯誤。50、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。對的。51、假如法律有特別規(guī)定,公司也可以成為對所投資公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。對的。52、股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。

對的。５3、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有二人以上二百人以下為發(fā)起人。

對的。5４、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。

錯誤。55、股份有限公司董事會會議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會作出決議,必須經(jīng)出席董事會會議的董事三分之二以上通過。錯誤。５6、股份有限公司董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失，參與決議且對決議未表達異議的董事要對公司負補償責(zé)任。

對的。５7、根據(jù)《公司法》,關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的公司之間的關(guān)系，以及也許導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

對的。二、單項選擇題

1、

依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：答案:D。Ａ.股東符合法定人數(shù)

B.股東出資達成法定資本最低限額C．有公司名稱

D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營場合和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件2、

有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊資本,且全體股東的初次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的初次出資額最低應(yīng)當為:答案:B。A．六千元

B.三萬元

C．十萬元

D.十五萬元3

關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說法錯誤的是：答案：

A。A．

投資公司繳足注冊資本的最長期限不超過二年B.

不按規(guī)定繳納出資的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任C.

公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。D.

公司成立后股東不得抽逃出資４、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法,哪項是錯誤的:答案：

A。Ａ.應(yīng)當是無形財產(chǎn)

Ｂ.可以用貨幣估價

C．可以依法轉(zhuǎn)讓

Ｄ.不違反法律嚴禁性規(guī)定5

有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當載明：答案:

Ｄ。A.法定代表人

B.公司登記日期Ｃ.股東的姓名或者名稱及住所

D.公司注冊資本６、下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊必要記載事項的是:答案：

C。Ａ.股東的住所

Ｂ．股東的出資額C.股東出資日期

D．出資證明書編號７、

有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項資料：答案：

AA.股東會會議記錄

B.董事會會議記錄C.監(jiān)事會會議記錄

D.會計賬薄8、

有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項規(guī)定:答案：B。A.出示出資證明書

B.提出書面請求,說明目的Ｃ．向法院提出申請

D.向股東大會或董事會提出9、

以下屬于有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)有:答案：

C。A．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

Ｂ.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)立１0、以下有權(quán)建議召開有限責(zé)任公司臨時股東會議的是：

答案:Ｂ。Ａ.代表百分之三以上表決權(quán)的股東

B.三分之一以上的董事Ｃ．監(jiān)事會主席

D.董事長11、下列事項不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會會議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是:答案：

C。Ａ.修改公司章程

B．增減注冊資本

C．發(fā)行公司債券

D．變更公司形式12、有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當于會議召開(

)以前告知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。答案:

B。A.十日

Ｂ.十五日

C.二十日

D．三十日1３、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)中，哪項是對的的:答案：

Ａ。Ａ．召集股東會會議

Ｂ.擬訂公司的經(jīng)營計劃C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.根據(jù)董事長提名決定聘任公司財務(wù)負責(zé)人1４、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責(zé),行使下列哪項職權(quán):答案：

C。A.

決定公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B．

決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)立C.

制定公司的具體規(guī)章D.

決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人15、下列哪項不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會行使的職權(quán):答案：D。A．檢查公司財務(wù)

B.對違反法律的董事提出罷免建議C.建議召開臨時股東會會議

D.解聘公司財務(wù)負責(zé)人

16、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法,錯誤的是：答案：

B。A.

行使職權(quán)所必需的費用由公司承擔(dān)B．

監(jiān)事會決議應(yīng)當由出席會議監(jiān)事的半數(shù)以上通過C.

監(jiān)事會每年度至少召開一次會議D.

監(jiān)事可以列席董事會會議17、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，哪項不符合新《公司法》的規(guī)定：答案:

D。Ａ.

自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司B．

在公司登記中注明自然人獨資或法人獨資Ｃ.

作出增資決定期應(yīng)當采用書面形式D.

應(yīng)當編制中期和年度財務(wù)會計報告并經(jīng)會計師事務(wù)所審計18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項特別限制：答案:

D。Ａ.

注冊資本最低限額為人民幣三萬元B.

一個法人只能投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司Ｃ.

所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司D.

股東應(yīng)當一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額19、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說法錯誤的是:答案：

A。Ａ.

經(jīng)其他股東三分之二以上批準B.

書面告知其他股東征求批準C.

其他股東半數(shù)以上不批準轉(zhuǎn)讓的,不批準的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為批準轉(zhuǎn)讓D.

經(jīng)股東批準轉(zhuǎn)讓的股權(quán),其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)2０、人民法院依強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，其他股東應(yīng)當在法院告知之日起(

）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán):答案:

C。A.十日

B.十五日

C．二十日

D.三十日２1、當有限責(zé)任公司股東請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)時,股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議，可以自股東會會議決議通過之日起(

)內(nèi)向人民法院提起訴訟：A．三十日

B.四十五日

C.六十日

D.九十答案：

Ｄ。２2、設(shè)立股份有限公司,在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的(

)以上。A.四分之一

Ｂ.三分之一

Ｃ.三分之二

D.半數(shù)答案:D。２3、一般情況下,以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(

)。A．百分之三十五

B.百分之五十

Ｃ.百分之六十五

D．百分之七十答案:

A。２4、依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后,必須進行驗資,驗資機構(gòu)須(

）。A.

依法設(shè)立

B.

證監(jiān)會指定

C.

證券交易所指定Ｄ.

證券業(yè)協(xié)會推薦答案:

A。25、股份有限公司創(chuàng)建大會必須有(

),方可舉行。A.

全體發(fā)起人出席B.

全體認股人出席Ｃ.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席D．發(fā)起人、認股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上答案:

C。26、下列哪項不屬于股份有限公司創(chuàng)建大會的職權(quán)：A.

選舉董事會成員

B.

選舉監(jiān)事會成員C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)立D.對公司的設(shè)立費用進行審核答案:

C。27、在下列哪種情形下,發(fā)起人、認股人不能抽回股本：A.

發(fā)起人未按期召開創(chuàng)建大會

B.

創(chuàng)建大會決議不設(shè)立公司C.

未按期募足股份D．

公司登記機關(guān)規(guī)定補充申請文獻答案：

D。２8、下列哪項不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形：A.

董事長認為必要時B.

單獨或合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時C．

公司未填補的虧損達實收資本總額三分之一時D.

董事人數(shù)局限性公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時答案:

A。２9、發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)當在會議召開(

)前公告會議召開的時間、地點和審議事項。Ａ.二十日

B.十五日

Ｃ.三十日

D.九十日答案：

C。30、根據(jù)《公司法》，單獨或合計持有股份有限公司(

)以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。A.百分之三

Ｂ.百分之五

C．百分之十

D．百分之十五答案：

A。31、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯誤的是：A.

每屆任期不得超過三年

B.

任期屆滿可以連選連任Ｃ.一個股份有限公司最多可有十九位董事D．董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù),無論何種情況下，在改選出的董事就任前,辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)答案：

Ｄ。３２、股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時，根據(jù)《公司法》的規(guī)定,有也許履行其職務(wù)的是：A．副董事長

B.監(jiān)事會主席

C.工會主席

D.董事會秘書答案:

Ａ。３3、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是：A.

經(jīng)理由董事會決定聘任或解聘B.

董事會成員可以兼任經(jīng)理C.

公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D.

經(jīng)理負責(zé)擬定公司的基本管理制度答案：

C。34、股份有限公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是:A.股東大會選舉產(chǎn)生

B.董事會聘任C.

全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

D.

職工民主選舉產(chǎn)生答案：

C。35、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是:A.

監(jiān)事會成員不得少于三人B．

監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一C.

公司財務(wù)負責(zé)人可以兼任監(jiān)事Ｄ.

監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過答案:

C。３６、公司董事、高級管理人員下列行為，法律不嚴禁的是：A．挪用公司資金B(yǎng)．按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會批準，將公司資金借貸給別人或者以公司財產(chǎn)為別人提供擔(dān)保C.將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲D．擅自披露公司秘密答案：

B。３7、發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（

)核準后，應(yīng)當公告公司債券募集辦法。A.公司登記機關(guān)

B.國務(wù)院授權(quán)的部門

C．國務(wù)院證券管理部門

D.財政部門

答案：B。38、下列哪一項規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件：A.符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件

B．報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準

C．

報證券交易所審核

D.經(jīng)股東大會決議答案:

C。39、公司應(yīng)當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告,并依法（

）A．經(jīng)會計師事務(wù)所審計

Ｂ．

經(jīng)審查驗證C.經(jīng)主管部門批準

D.公司登記機關(guān)審核答案:

A。４0、公司分派當年稅后利潤時,應(yīng)當提取利潤的百分之十列入公司(

）A.法定公積金

Ｂ．任意公積金

C.

法定公益金

D.資本公積金答案:

A。41、公司從稅后利潤中提取法定公積金后,(

)，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。A.經(jīng)董事會決議

B．根據(jù)法律規(guī)定

C.

經(jīng)股東會或者股東大會決議

D.根據(jù)公司章程規(guī)定答案：

Ｃ。42、公司的資本公積金不得用于：A.填補公司的虧損

B.擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

C．

轉(zhuǎn)為增長公司資本

Ｄ．向股東分派利潤答案:

Ａ。４3、股份有限公司的清算組由(

）組成。A.董事或者股東大會擬定的人員

B.債權(quán)人

C.股東

D.全體董事會成員

答案:A。44、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采用其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的,由（

）責(zé)令改正,對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門

B.財政部門

Ｃ.稅務(wù)機關(guān)

D.公司登記機關(guān)答案：

Ｄ。45、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由（

)責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。Ａ.證券管理部門

B．縣級以上人民政府財政部門

C.稅務(wù)機關(guān)

D.公司登記機關(guān)

答案：B。46、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由（

)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.證券管理部門

B.縣級以上人民政府財政部門

C.有關(guān)主管部門

D.公司登記機關(guān)答案：C。4７、公司登記機關(guān)對不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員,依法(

)。A.給予行政處分

Ｂ.給予罰款

Ｃ．責(zé)令改正

D．給予行政處罰答案：

A。４8、公司成立后無合法理由超過半年未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)半年以上的，可以由公司登記機關(guān)（

)。Ａ．解散公司

B．吊銷營業(yè)執(zhí)照

C.責(zé)令改正

D.處十萬元以下的罰款答案:

Ｂ。49、董事會、股東大會的會議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起(

）內(nèi)，請求人民法院撤消。A

1５日

B

3０日

Ｃ

60日

D

6個月答案：

C。５0、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊資本,且全體股東的初次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的初次出資額最低應(yīng)當為:Ａ、六千元 Ｂ、三萬元??C、十萬元 D、十五萬元答案:

B。5１、發(fā)起設(shè)立的股份公司，全體發(fā)起人可以分期繳納注冊資本,股份有限公司的初次出資額最低應(yīng)當為：A、五十萬元??B、一百萬元? Ｃ、五百萬元? D、一千萬元答案:B5２、下列說法對的的是：A、采用發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額;B、采用發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司,公司全體發(fā)起人的初次出資額不得低于注冊資本的百分之三十;C、采用發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司,初次出資后的其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在五年內(nèi)繳足，在繳足前,不得向別人募集股份。Ｄ、采用募集方式設(shè)立的股份公司，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。答案：B5３、下列變更公司形式的說法錯誤的是：Ａ、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時,折合的實收股本總額等于公司凈資產(chǎn)額；Ｂ、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。C、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，若全體股東以書面形式一致批準的,可以不召開股東會會議;Ｄ、有限責(zé)任公司股東會會議作出變更公司形式的決議時，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。答案：Ｃ54、下列文獻中,不屬于《公司法》中股份公司的股東有權(quán)查閱的是:A、公司章程?B、股東名冊C、股東大會會議記錄D、董事會會議記錄答案:D5５、下列可以擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況是:A、年滿十六歲的公民;B、因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，但執(zhí)行期已滿未三年;C、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、公司的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、公司的破產(chǎn)負有個人責(zé)任,但自該公司、公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已滿三年;Ｅ、個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。答案:C5６、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是:A、經(jīng)理由董事會決定聘任或解聘B、董事會成員可以兼任經(jīng)理C、公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D、經(jīng)理負責(zé)擬定公司的基本管理制度答案：C5７、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是:A、監(jiān)事會成員不得少于三人B、監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表,且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一C、公司財務(wù)負責(zé)人可以兼任監(jiān)事D、監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過答案:C58、公司董事、高級管理人員下列行為，法律不嚴禁的是：Ａ、挪用公司資金Ｂ、按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會批準,將公司資金借貸給別人或者以公司財產(chǎn)為別人提供擔(dān)保C、將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲D、擅自披露公司秘密答案:Ｃ59、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，下列情形中，可以進行股份回購的情形是：Ａ、持有公司５％的股票的股東甲,因?qū)蓶|大會作出的增資決議持異議,規(guī)定公司收購其股份，公司根據(jù)其上述規(guī)定,回購其持有的公司股份；B、公司決定回購10％的股份獎勵給本公司職工;Ｃ、由于需要與控股股東合并，因此公司決定回購其他股東持有的公司股份；D、為了穩(wěn)定股票價格，公司決定回購5%的股票作為庫存股票。答案：Ｂ60、下列關(guān)于公司合并、分立、減資的情形不符合《公司法》相關(guān)規(guī)定的是：A、公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù),應(yīng)當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。B、公司合并,應(yīng)當由合并各方簽訂合并協(xié)議,并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當自作出合并決議之日起十日內(nèi)告知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到告知書之日起三十日內(nèi),未接到告知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以規(guī)定公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。C、公司分立，應(yīng)當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當自作出分立決議之日起十日內(nèi)告知債權(quán)人,并于三十日內(nèi)在報紙上公告。公司應(yīng)當自作出合并決議之日起十日內(nèi)告知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到告知書之日起三十日內(nèi),未接到告知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以規(guī)定公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。D、公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起十日內(nèi)告知債權(quán)人,并于三十日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到告知書之日起三十日內(nèi)，未接到告知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)規(guī)定公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。答案：C61、公司分派當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的百分之十列入公司(）。A、法定公積金 ?Ｂ、任意公積金??C.法定公益金 ? Ｄ、資本公積金答案:A62、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。Ａ、經(jīng)董事會決議?B、根據(jù)法律規(guī)定C、經(jīng)股東會或者股東大會決議 D、根據(jù)公司章程規(guī)定答案：C63、公司的資本公積金不得用于：A、填補公司的虧損B、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營C、轉(zhuǎn)為增長公司資本D、向股東分派利潤答案:A64、下列說法錯誤的是:A、公司是公司法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。B、公司以其所有財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。C、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和管理公司平常經(jīng)營活動等權(quán)利。Ｄ、股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。答案:Ｃ

三、多項選擇題:1、上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：A

董事

B

監(jiān)事

C

控股股東

D

財務(wù)總監(jiān)

E

董事會秘書答案：

AＢCDE。２、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任:Ａ

董事長B

執(zhí)行董事

C

獨立董事

D

總經(jīng)理E

董事會秘書答案:

ＡBD。3、下列哪些事項是公司章程應(yīng)當載明的:A

經(jīng)營范圍

B

公司名稱

C公司法定代表人

D注冊資本Ｅ公司議事規(guī)則答案：

ABCDE。4、上市公司高級管理人員,是指公司:A

總經(jīng)理B

副總經(jīng)理

C

財務(wù)總監(jiān)

D

董事會秘書E

證券事務(wù)代表

答案：ABCＤ。

5、關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司(

)與其直接或者間接控制的公司之間的關(guān)系,以及也許導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國家控股的公司之間除外。A

控股股東

Ｂ

實際控制人C

董事

Ｄ

監(jiān)事

E

高級管理人員答案:

AＢCDＥ．。第二部分:《中華人民共和國證券法》一、判斷題1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否,均應(yīng)當撤消發(fā)行核準決定,發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人,保薦人應(yīng)當承擔(dān)連帶責(zé)任。錯。

2、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準，但非公開發(fā)行則可豁免核準規(guī)定。錯。3、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。對。4、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當同時符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。對。5申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。錯。

６、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票的,應(yīng)當按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文獻。對。7、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。錯。8、只有依法公開發(fā)行的證券才干買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場合轉(zhuǎn)讓。錯。９、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易方式。對。１0、證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。錯。11、證券交易所應(yīng)當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法,并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費標準。錯。１2、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可認為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。錯。１3、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件,但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。對。14、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當是依法公開發(fā)行的股票對。1５、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。錯。１6、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。錯。

17、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一,就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。對。18公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同因素錯１９、假如發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文獻中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷,但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。對。

２0、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文獻和上市公司的年度報告中均應(yīng)披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。對。2１、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為,上市公司無需就此事件作出披露。錯。22、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。錯。

23、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉,致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當承擔(dān)補償責(zé)任;上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的,應(yīng)當與上市公司承擔(dān)連帶補償責(zé)任。對。24、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文獻的證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員,在上述文獻公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。錯。25、國有公司和國有資產(chǎn)控股的公司在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。對。26、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達成百分之五后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增長或者減少百分之五，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)進行報告和公告，同時上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。對。２７、采用要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi)不得采用要約規(guī)定以外的形式和超過要約的條件買入被收購公司的股票。對。28、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達成百分之三十時，繼續(xù)進行收購的,應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司所有或者部分股份的要約,但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免去發(fā)出要約的除外。錯。

２9、收購期限屆滿,因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當收購。對。

30、實行會員制的證券交易所各項財產(chǎn)歸會員所有,但在其存續(xù)期間不得分派給會員。錯。31、進入證券交易所參與集中交易的,可以是證券交易所的會員,也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可的其他金融機構(gòu)及合格的機構(gòu)投資者。錯。

3２、證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準后，才干對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。錯。

３３、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事,對其破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的,不得擔(dān)任證券公司的董事。錯。

３４、投資征詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。錯。

35、資產(chǎn)評估機構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉，給別人導(dǎo)致?lián)p失的,發(fā)行人應(yīng)當承擔(dān)補償責(zé)任，資產(chǎn)評估機構(gòu)承擔(dān)連帶補償責(zé)任，但是可以證明自己沒有過錯的除外。對。３6、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者也許轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其重要負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對。37、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)其重要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。對。

38、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人,并應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查告知書。對。

39、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。錯。

40、《證券法》的制定,是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,實現(xiàn)上市公司股東利益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益,實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值,促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展錯。

41、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。錯。

42、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。錯。

43、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采用承銷方式的,應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。對。44、公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用對。

45、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文獻格式、報送方式,由依法負責(zé)核準的機構(gòu)或者部門來規(guī)定。錯。4６、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤消,停止發(fā)行。對。

４7、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。錯。二、單項選擇題

1、《證券法》修訂案于２023年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實行?A2０23年1月１日B２０２3年３月1日C2023年6月1日D２０23年9月１日

答案:Ａ2、依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券,屬于公開發(fā)行Ｃ發(fā)行人公開發(fā)行的證券,必須由證券公司承銷D未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

答案：C。3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文獻中,依照法律的規(guī)定,不是必須要報送的是：Ａ發(fā)行保薦書B發(fā)起人協(xié)議C招股說明書D公司章程答案:Ａ。

4、依照《證券法》,以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述,哪項是對的的？A前一次發(fā)行的股份已募足,并間隔一年以上Ｂ公司預(yù)期利潤率可達同期銀行存款利率Ｃ最近三年連續(xù)賺錢,并可向股東支付股利Ｄ最近三年內(nèi)財務(wù)會計文獻無虛假記載答案:D。５、依照《證券法》,以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述,哪項是對的的?A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元Ｂ累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)賺錢D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于填補虧損和非生產(chǎn)性支出答案:Ｂ。

６、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述,哪項是錯誤的？A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處在繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途Ｄ公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十答案:D。7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文獻之日起(

)內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A一個月Ｂ三個月C五個月D半年

答案:B8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議所有購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券所有自行購入的承銷方式被稱為（

）A證券代銷B證券包銷C證券經(jīng)銷

答案：B9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？A合用于向不特定對象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元Ｃ由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日

答案:Ｂ。１０、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達成擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（

)的,為發(fā)行失敗。Ａ五十

B六十

Ｃ七十

D八十答案:C11、證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當采用何種交易方式?A集中競價交易方式B公開的交易方式Ｃ做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式答案：D12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定,下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是對的的?A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動答案:C13、依照《證券法》,以下對股票買賣限制的規(guī)定,哪項是錯誤的？A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文獻的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后半年內(nèi)，不得買賣該種股票B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文獻的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文獻公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)嚴禁參與股票交易的其別人員,在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借別人名義持有、買賣股票，也不得收受別人贈送的股票Ｄ任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)嚴禁參與股票交易的其別人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制答案:D14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后半年內(nèi)賣出，或者在賣出后半年內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司應(yīng)當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)規(guī)定董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行?A十五

B二十

C三十

D四十答案：C

15、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其所持有的該公司的股票在買入后半年內(nèi)賣出,或者在賣出后半年內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當收回其所得收益。假如公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東可采用以下哪項措施?A股東必須先向證券交易所報告B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

答案:C16、申請證券上市交易，應(yīng)當向（

)提出申請,由其依法審核批準，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B

證券交易所

C國務(wù)院授權(quán)的部門

Ｄ省級人民政府

答案:B1７、下列股份有限公司申請股票上市的條件中,哪項是錯誤的?A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于１00０人Ｃ公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

答案：B18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文獻中，哪項是錯誤的?A上市報告書B申請股票上市的股東大會決議Ｃ未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

答案:C１9、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1．5億元，擬申請其初次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中,哪一項不符合公司債券上市的法定條件?Ａ該債券的期限為2年B該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策D該公司最近三年平均可分派利潤足以支付公司債券一年的利息

答案:Ｂ。２0、依照《證券法》,符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?A上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的B上市公司最近二年連續(xù)虧損的C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D公司有重大違法行為的答案:Ｄ。

21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件,哪項是錯誤的?Ａ公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達成上市條件B公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者的C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)賺錢D公司解散或者被宣告破產(chǎn)答案:B。

２2、公司債券上市交易后，在一定情形下,證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是:A公司有重大違法行為B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用答案:B。

23、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當事人可以采用以下哪項措施：A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復(fù)核B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核D向證券交易所所在地的中級人民法院起訴答案:Ｃ。

2４、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？Ａ證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形B應(yīng)及時公告C應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

答案:C。2５、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（

）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起(

）內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告,并予公告：A一個月

三個月Ｂ二個月四個月C三個月

半年D半年

十二個月答案:B。26、依照《證券法》,下列哪項屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的“重大事件”:A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動Ｄ持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化答案：A。27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉,致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中,哪項是錯誤的？A發(fā)行人應(yīng)當承擔(dān)補償責(zé)任Ｂ上市公司應(yīng)當承擔(dān)補償責(zé)任C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接負責(zé)人員以及保薦人，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶補償責(zé)任，但是可以證明自己沒有過錯的除外D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當承擔(dān)連帶補償責(zé)任

答案:D。28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員Ｃ發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人答案：D。

2９、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是：A已公開的公司分派股利的計劃Ｂ公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為也許依法承擔(dān)重大損害補償責(zé)任答案:A。

30、依照《證券法》,以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中,哪項是錯誤的?A嚴禁法人非法運用別人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道,嚴禁資金違規(guī)流入股市Ｃ國有公司和國有資產(chǎn)控股的公司,不得買賣上市交易的股票Ｄ國有公司和國有資產(chǎn)控股的公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

答案:C。31、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是對的的?A收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達成該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易Ｂ在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完畢后的半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ｃ收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后,公告其收購要約Ｄ收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

答案:C。32、采用協(xié)議收購方式的,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達成（

）時,繼續(xù)進行收購的,應(yīng)當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司所有或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免去發(fā)出要約的除外。Ａ二十

B三十

Ｃ四十

D五十答案:Ｂ。

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？A證券業(yè)協(xié)會Ｂ國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C證券交易所會員大會Ｄ證券交易所理事會

答案：B。３4、

根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場合和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競價交易場合的不以營利為目的的法人Ｃ證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準答案:A。３5、

根據(jù)《證券法》,以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的?A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情Ｂ證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案C實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有,其權(quán)益由會員共同享有,在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分派給會員D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案答案:Ｄ。

3６、

因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采用以下那種措施?Ａ經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,采用技術(shù)性停牌的措施B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，采用臨時停市的措施C可以采用技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D可以采用臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)答案:C。３7、

未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實行的以下處罰中,哪項是錯誤的？A責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ｂ處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

答案：Ｂ。38、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,對其實行的下列處罰中,哪項錯誤的？Ａ責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得局限性三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款Ｃ給投資者導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔(dān)按份補償責(zé)任D對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告，撤消任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款答案:Ｃ。3９、下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)范證券范圍。A

政府債券Ｂ

公司債券C

證券投資基金Ｄ

信托理財產(chǎn)品

答案：Ｄ。40、證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī)；嚴禁欺詐、（

)和操縱證券市場的行為。A

關(guān)聯(lián)交易B

杠桿交易C

內(nèi)幕交易Ｄ

大宗交易答案:C。４1、中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，依法對全國（

）實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A

銀行業(yè)B

證券業(yè)C

信托業(yè)D

保險業(yè)答案:B。４2、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)（

）核準；A

中國證監(jiān)會B

證券交易所C

國務(wù)院D

國資委答案:A。

43、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)（)核準;Ａ

中國證監(jiān)會B

證券交易所C

國務(wù)院D

國資委

答案：Ａ。4４、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)（

）決定。A

董事會Ｂ

股東大會C

證券交易所D

中國證監(jiān)會答案:B。

45、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（

)A

填補虧損B

經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的用途C

發(fā)放福利D

償還銀行貸款答案:B。

46、公司在下列哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券：Ａ

前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足Ｂ

公司借銀行的短期貸款違約C

公司當年經(jīng)營虧損Ｄ

公司對已公開發(fā)行的債券延遲支付本息答案:C。

47、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文獻格式、報送方式，由(

)規(guī)定。Ａ

發(fā)行人B

保薦人Ｃ

核準機構(gòu)D

交易所

答案:C。48、我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用:A

登記制Ｂ

核準制Ｃ

注冊制D

審批制答案:B。

49、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請文獻之日起（

）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)規(guī)定補充、修改發(fā)行申請文獻的時間不計算在內(nèi)。Ａ

一個月B

三個月C

半年D

一年答案:B。

５0、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(

）的,應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A

１00０萬元Ｂ

5000萬元C

1億元D

３億元

答案：Ｂ。５１、證券公司對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券,或預(yù)先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過(

)。A

３0天B

６0天Ｃ

90天Ｄ

120天答案:C。

5２、股票發(fā)行采用溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（

）擬定。A

證券監(jiān)督管理機構(gòu)B

證券交易所Ｃ

一級市場投資者D

發(fā)行人與承銷的證券公司答案:Ｄ。

53、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達成擬公開發(fā)行股票數(shù)量的(

）,為發(fā)行失敗。A

60%Ｂ

７０%C

８0%D

90％答案：B。54、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文獻的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后(

)內(nèi),不得買賣該種股票。A

1個月Ｂ

3個月Ｃ

6個月D

９個月答案:C。

55、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文獻的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文獻公開后（

)內(nèi),不得買賣該種股票。A

2日Ｂ

5日Ｃ

7日D

１4日

答案：Ｂ。５6、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后半年內(nèi)賣出，或者在賣出后半年內(nèi)又買入,由此所得收益歸(

）所有A

其個人B

該公司Ｃ

國庫D

投資者保護基金

答案：B。57、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（

)內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。A

一個月Ｂ

二個月C

三個月D

半年

答案：D。５8、公司公開發(fā)行股票,要申請上市交易的，應(yīng)當向(

）提出申請，經(jīng)依法審核批準后簽訂上市協(xié)議。A

中國證監(jiān)會B

證券交易所C

證監(jiān)會派出機構(gòu)D

證券登記結(jié)算公司答案：B。

59、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易:A

公司股權(quán)分布發(fā)生變化,不具有上市條件B

上市公司在４月30日前未能披露上一年年度報告C

公司最近兩年連續(xù)虧損,當年業(yè)績預(yù)告有嚴重虧損D

上市公司對財務(wù)會計報告作虛假記載答案：A。

６０、公司對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向（）。Ａ

證券交易所復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核B

證監(jiān)會上市公司部審請復(fù)核Ｃ

證監(jiān)會發(fā)行部審請仲裁D

人民法院起訴答案：A。

61、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起(

）內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A

一個月B

二個月C

三個月D

四個月

答案:B。6２、上市公司定期報告應(yīng)當由公司(

)簽署書面確認意見;由監(jiān)事會進行審核并提出書面審核意見。Ａ

高級管理人員B

董事C

獨立董事、高級管理人員D

董事、高級管理人員答案:D。

63、我國的公司法及證券法所指的＂證券轉(zhuǎn)讓"是指下列哪一選項的性質(zhì)?A

證券買賣B

證券繼承C

證券質(zhì)押D

證券借貸答案：Ａ。

6４、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易,應(yīng)當采用下列哪種方式？A

拍賣B

公開競價C

集中交易D

公開的集中競價交易答案：D。

6５、核準公司發(fā)行的債券上市交易的機構(gòu)是：A

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B

國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門

C

公司的董事會D

公司的股東大會

答案:A。66、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的,應(yīng)當由承銷團承銷？A

3０0０萬元B

150０萬元C

６000萬元D

500０萬元答案:D。三、多項選擇題：1、《中華人民共和國證券法》的制定,是為了(

），維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。A

規(guī)范證券發(fā)行行為B

規(guī)范證券交易行為Ｃ

規(guī)范證券中介服務(wù)D

實現(xiàn)上市公司大股東利益Ｅ

實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值答案：Ａ、B。

2、《中華人民共和國證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為,這里的證券是指：A

境內(nèi)發(fā)行的股票Ｂ

境外發(fā)行的股票C

境內(nèi)發(fā)行的公司債券D

境外發(fā)行的公司債券E

國務(wù)院依法認定的其他證券答案：Ａ、C、D。

３、證券的發(fā)行、交易活動,必須實行(

)原則。A

公信Ｂ

公平Ｃ

公開D

公正答案：B、C、D。４、我國證券市場的自律性組織有哪些?A

證券監(jiān)督管理委員會B

證券交易所C

各地方證監(jiān)局Ｄ

證券業(yè)協(xié)會E

董事會秘書協(xié)會答案:Ｂ、Ｄ。5、國家審計機關(guān)依法對下列哪些機構(gòu)進行審計監(jiān)督。Ａ

證券監(jiān)督管理機構(gòu)B

證券交易所C

證券登記結(jié)算機構(gòu)Ｄ

證券公司E

證券行業(yè)協(xié)會答案：Ａ、B、C、D。

6、公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準,未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是指:A

面向社會公眾發(fā)行證券B

向某保險公司發(fā)行證券,引入其作為戰(zhàn)略投資者C

向某基金管理公司發(fā)行證券,引入其作為戰(zhàn)略投資者D

面向300家指定機構(gòu)投資者發(fā)行證券Ｅ

贈送股權(quán)給公司管理層作為激勵答案:Ａ、D。

７、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列哪些文獻：A

公司章程B

發(fā)起人協(xié)議C

發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明Ｄ

招股說明書Ｅ

承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議答案：A、B、C、Ｄ、E。

8、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列哪些條件:A

具有健全且運營良好的組織機構(gòu)B

有連續(xù)賺錢能力C

財務(wù)狀況良好D

公司高級管理人員無犯罪紀錄Ｅ

最近三年財務(wù)會計文獻無虛假記載答案：A、Ｂ、C、Ｅ。9、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列哪些文獻:A

公司營業(yè)執(zhí)照；B

公司章程C

股東大會決議;D

招股說明書；Ｅ

財務(wù)會計報告；答案:A、B、C、D、E。

1０、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列哪些條件:A

股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元Ｂ

有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元Ｃ

累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十D

籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策E

債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平答案：B、Ｃ、D、E。

１1、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列哪些文獻:A

公司營業(yè)執(zhí)照B

公司章程C

公司債券募集辦法D

資產(chǎn)評估報告和驗資報告E

保薦人出具的發(fā)行保薦書答案：A、Ｂ、C、Ｄ

12、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：A

股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行B

公司股本總額不少于人民幣三千萬元C

公開發(fā)行的股份達成公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D

公司最近三年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載Ｅ

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年無重大違規(guī)行為答案:A、B、C、D

13、申請股票上市交易,應(yīng)當向證券交易所報送下列文獻：A

上市報告書、招股說明書B

申請股票上市的股東大會決議C

公司章程和公司營業(yè)執(zhí)照D

依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告E

法律意見書和上市保薦書答案:A、B、C、D、E。

1４、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告，下列哪些事項需要在中期報告記載：A

公司概況B

公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況C

涉及公司的重大訴訟事項D

董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況Ｅ

提交股東大會審議的重要事項答案：B、Ｃ、E。

１5、《證券法》嚴禁證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人運用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。這里的“知情人”是指：A

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員B

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其直系親屬C

持有公司百分之五以上股份的自然人股東D

公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員E

上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員答案：Ａ、B、C、D、Ｅ。

16、下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？A

內(nèi)幕人員運用內(nèi)幕信息買賣證券B

內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議別人買賣證券C

內(nèi)幕人員向別人泄露內(nèi)幕信息,使別人運用該信息進行內(nèi)幕交易D

非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議別人買賣證券答案：A、B、Ｃ、Ｄ

17、下列關(guān)于監(jiān)事會的說法哪些是對的的?A

國有獨資公司由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門依照法律,行政法規(guī)的規(guī)定,對其國有資產(chǎn)實行監(jiān)督管理,不設(shè)監(jiān)事會B

國有獨資公司設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會重要由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu),部門委派的人員組成，并有公司職工代表參與C

有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會,可以設(shè)1至2名監(jiān)事D

監(jiān)事會有建議召開臨時股東會的權(quán)力答案:B、C、Ｄ

１8、下面關(guān)于股票種類的論述中對的的有哪些？A

根據(jù)票面上及股東名冊是否記有股東姓名分為記名股與無記名股B

根據(jù)股東所享有的權(quán)利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股C

根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無額面股Ｄ

根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股

答案：A、B、C1９、上市公司發(fā)生的下列事件中,應(yīng)當立即公告的有：

A

公司總經(jīng)理發(fā)生變動

B

公司4０％的監(jiān)事發(fā)生變動

?C

公司財務(wù)負責(zé)人發(fā)生變動

D

人民法院依法撤消董事會決議

答案:Ａ、B、D

２０、下列關(guān)于上市公司收購的說法對的的有哪些?A

上市公司收購可以采用要約收購或者協(xié)議收購的方式B

投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5％時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，證券交易所作出書面報告,告知該上市公司,并予以公告。C

收購要約的期限不得少于2０日,并不得超過1年Ｄ

在收購要約的有效期限內(nèi),收購人不得撤回其收購要約答案：A、B、D

第三部分:《刑法修正案(六)》一、單項選擇題：１、刑法第一百六十一條規(guī)定:依法負有信息披露義務(wù)的公司、公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其別人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員,處以：(C)A并處或者單處罰金Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役C三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬元以上罰金２、刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、公司通過隱匿財產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財產(chǎn)，實行虛假破產(chǎn),嚴重損害債權(quán)人或者其別人利益的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員，處以：（D)Ａ并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金B(yǎng)一年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

二、多項選擇題

１、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反對公司的忠實義務(wù)，運用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。(ＡBCDE)Ａ無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;B以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;C向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;D為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無合法理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的；E無合法理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；２、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（ABCD）A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的B與別人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的C在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；D以其他方法操縱證券、期貨市場的。

３、刑法第一百八十二條規(guī)定:有下列情形之一,操縱或者影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量,情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金:(ＡBＣDＥ)Ａ單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B單獨或者合謀,運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｃ與別人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券、期貨交易D在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約Ｅ以其他方法操縱證券、期貨市場的。第四部分：《上市公司信息披露管理辦法》

一、判斷題1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當分別Item2:同時向所有投資者公開披露信息?！罥tem2:同時2、在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得運用該信息進行內(nèi)幕交易?！?、發(fā)行人募集資金時,凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當在招股說明書中披露。

√4、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票的,中國證監(jiān)會受理申請文獻后,發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露?！?/p>

5、除特殊情況外，Item20第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間?！罥tem206、上市公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的,應(yīng)當及時進行業(yè)績披露Item25：預(yù)告?！罥tem25：預(yù)告7、上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告和中期報告的，證券交易所應(yīng)當立即備案稽查Item28：中國證監(jiān)會并按照股票上市規(guī)則予以解決?！罥tem28：中國證監(jiān)會8、上市公司參股公司發(fā)生也許對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生影響Item33：較大影