2023年重慶省期貨從業(yè)資格外匯掉期與貨幣互換考試試卷

２023年重慶省期貨從業(yè)資格:外匯掉期與貨幣互換考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1、假如套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的＿_(dá),套期保值交易就能贏利。

A．利息?Ｂ.基差?Ｃ.現(xiàn)貨價(jià)格

D.期貨價(jià)格２、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法,不對(duì)的的是（)。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定?C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

Ｄ.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生3、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（)個(gè)交易日。

A.5

Ｂ．10?Ｃ.2０

Ｄ.3０４、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。?Ａ.自然人?B.事業(yè)單位?C．境內(nèi)公司法人?D.境外公司法人５、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是(）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

Ｂ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?Ｃ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部?D．期貨交易所6、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不對(duì)的的是__＿_(dá)__。?Ａ.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成?C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算

D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算７、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為20０元/克，某礦產(chǎn)公司預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出,決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該公司以２０5元/克的價(jià)格在６月份黃金期貨合約上建倉，７月初,黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至1９2元/克，該公司在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出,則該公司期貨合約對(duì)沖平倉價(jià)格為__元／克（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。?Ａ．203?B．1９3

C．197

D．1968、套期保值的基本原理是__。?Ａ．建立風(fēng)險(xiǎn)防止機(jī)制?B．建立對(duì)沖組合

C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)?D.保存潛在的收益的情況下減少損失的風(fēng)險(xiǎn)9、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不合法競(jìng)爭(zhēng)行為，不涉及（)。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大?B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系1０、大豆提高套利的做法是__。?A．購買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約?B．購買大豆期貨合約?Ｃ.賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約?D.賣出大豆期貨合約

11、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。]?甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具有的條件是_＿。

A．凈資產(chǎn)不低于人民幣1０0萬元

B.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣５０萬元?Ｃ．不存在不良誠(chéng)信記錄?D．具有累計(jì)１０個(gè)交易日、２０筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄12、我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。?A.期貨交易所?B．商品交易市場(chǎng)?C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場(chǎng)合13、(）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｂ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?Ｄ．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)14、期貨公司董事會(huì)擬免去首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向（)報(bào)告。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｂ.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?C.財(cái)政部?D．地方財(cái)政局1５、某投資者以２67美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí),則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為＿_(dá)。?Ａ.6．3７5美分／蒲式耳?B．２０美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳?D.６.8７5美分/蒲式耳16、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成１.５億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中,2023年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完畢后,證監(jiān)會(huì)檢查合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.予以批準(zhǔn)?B.不予批準(zhǔn)?C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍17、某出口商緊張日元貶值而采用套期保值，可以＿_(dá)。

A.買日元期貨買權(quán)

B．賣歐洲日元期貨?Ｃ．賣日元期貨?D.賣日元期貨賣權(quán),賣日元期貨買權(quán)１8、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在（)內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A.交易完畢15日?B．交易完畢30日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D.期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間19、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。

A．公司法人?Ｂ.自然人?Ｃ．會(huì)員

D.國(guó)有公司2０、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具有《協(xié)議法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。?Ａ．無權(quán)代理?Ｂ.職務(wù)代理

C.越權(quán)代理

Ｄ.表見代理2１、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的重要吸引力在于__。?A．風(fēng)險(xiǎn)較低

B．成本較低

C.收益較高

D．保證金規(guī)定較低22、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保存（)年。

A.３

B．5?C.1０

Ｄ．2０２3、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理(）。

A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職?Ｂ.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職?Ｃ．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職?Ｄ．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職２4、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法,不對(duì)的的是（)。?Ａ.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過?B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

Ｃ．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)2５、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。

A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨?B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨?C．賣出美元期貨,同時(shí)買入歐元期貨

D．買入美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨二、多項(xiàng)選擇題(共２５題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意）1、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。?A.詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

Ｂ．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料?C.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)2、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及＿＿。?Ａ.證券交易委員會(huì)

B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)?Ｃ.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

Ｄ．商品期貨交易委員會(huì)3、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述對(duì)的的有()。

Ａ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)行提醒

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員?D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時(shí),（）。?A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B.必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的也許性及有關(guān)情況?C.必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害?D.當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)保證投資者的利益得到公平的對(duì)待5、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題:針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,假如趙某對(duì)該處分不服，可以采用以下()救濟(jì)措施。?Ａ．向協(xié)會(huì)申訴?B．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁６、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。?Ａ．研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定?B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度７、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。

A.倫敦國(guó)際金融期貨交易所

Ｂ.芝加哥商業(yè)交易所

C．芝加哥期貨交易所?D．法國(guó)期貨交易所8、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位,在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試,根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。?A．董事長(zhǎng)

B．經(jīng)理層人員

C．總經(jīng)理

Ｄ．監(jiān)事會(huì)主席9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（)。

A.誠(chéng)實(shí)守信

Ｂ．勤勉盡責(zé)?Ｃ．堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D．對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)10、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金300０元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至６０0元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采用下列（）監(jiān)管措施。?A．給予警告

B．沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款?D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?11、跨期套利的策略涉及＿_(dá)。?A．正向市場(chǎng)牛市套利?B．正向市場(chǎng)熊市套利?Ｃ.反向市場(chǎng)牛市套利

D．反向市場(chǎng)熊市套利１2、期貨從業(yè)人員受到(）的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。?A．訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

Ｃ.暫停從業(yè)資格?D．撤消從業(yè)資格1３、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B.允許客戶在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易?Ｃ.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的?D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的14、期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是＿_(dá)。?A.利率期貨

B．股票指數(shù)期權(quán)?Ｃ.外匯期權(quán)?Ｄ．能源期權(quán)１５、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。?A.代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金?D．挪用客戶的期貨保證金16、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題：針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫?B．規(guī)定其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

Ｃ.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

Ｄ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告１７、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中對(duì)的的有（)。

A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果?C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼１8、期貨公司告知的交易結(jié)算結(jié)果與(）為標(biāo)準(zhǔn)。?A.客戶交易指令記錄中的所有內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符

C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致?D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致19、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段重要有_＿。?A．分散籌資

B.外匯期貨交易

C.遠(yuǎn)期外匯交易

D．外匯期權(quán)交易20、期貨公司董事會(huì)擬免去首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前告知本人,并按規(guī)定將(）書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

Ａ.免職理由

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況?Ｃ.替代人選名單?Ｄ．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況21、下列關(guān)于成交量的說法,對(duì)的的是＿_(dá)。

A．成交量是指一段時(shí)間（一般分5分鐘、1５分鐘、30分鐘、１小