2023年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題附答案

以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份部額的（)。A1５%B2５%C3５%D20%難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:我的答案： 參考答案：Ｃ ?答案解釋:常識(shí)題,見(jiàn)《公司法》。 證券按照()，可分為股票、債券和其他證券三大類。A募集方式B收益是否固定C所代表的權(quán)利性質(zhì)D發(fā)行主體難易限度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第3頁(yè)我的答案:?參考答案：C ?答案解釋：常識(shí)題。?證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是（）不同。A市場(chǎng)的功能B市場(chǎng)參與主體C市場(chǎng)組織形式D市場(chǎng)范圍難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第4頁(yè)我的答案: 參考答案：A ?答案解釋：常識(shí)題。 目前我國(guó)證券投資基金重要投資于(）。A實(shí)業(yè)B未上市公司股權(quán)Ｃ國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的證券Ｄ商品期貨難易限度：易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第133頁(yè)我的答案: 參考答案：C 答案解釋：目前我國(guó)的基金重要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、公司債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。 將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按（)分類。A聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B發(fā)行方式Ｃ嵌入式衍生產(chǎn)品D收益保障性難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第182頁(yè)我的答案： 參考答案：Ａ? 答案解釋:常識(shí)題。 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是(）。A產(chǎn)權(quán)關(guān)系B信托關(guān)系Ｃ債權(quán)債務(wù)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系難易限度：易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第１12頁(yè)我的答案：?參考答案：B ?答案解釋:常識(shí)題。 日經(jīng)22５股價(jià)指數(shù)是()編制和公布的。A《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》B道-瓊斯公司C日本大藏?。臇|京證券交易所難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第22４頁(yè)我的答案：?參考答案：A? 答案解釋:常識(shí)題。?外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后３年不超過(guò)(）。A49%B3５%C33%D50％難易限度：易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第34頁(yè)我的答案：?參考答案：Ａ ?答案解釋：允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi),外資比例不超過(guò)４９%。 我國(guó)《公司法》規(guī)定,無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)５日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。A股東身份證明B股票Ｃ資產(chǎn)證明D股東名冊(cè)難易限度:易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第4４頁(yè)我的答案:?參考答案：B ?答案解釋：常識(shí)題。 ()按照基金協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。A基金管理人B證券公司C證券登記公司D基金托管人難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第12５頁(yè)我的答案:?參考答案:Ｄ??答案解釋：常識(shí)題。這是基金托管人的職責(zé)之一。 下列證券投資基金中,風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是(）。A債券基金B(yǎng)股票基金C指數(shù)基金D衍生證券投資基金難易限度：易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第1１7頁(yè)我的答案：?參考答案:Ｄ? 答案解釋:衍生證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)大，一般是高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種。 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（)。A實(shí)際價(jià)值B賬面價(jià)值C內(nèi)在價(jià)值D清算資金難易限度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第49頁(yè)我的答案：?參考答案:A? 答案解釋:常識(shí)題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。?我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()。Ａ50０萬(wàn)元B3000萬(wàn)元C1００0萬(wàn)元Ｄ50０0萬(wàn)元難易限度：易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：我的答案： 參考答案：Ａ??答案解釋:常識(shí)題。詳見(jiàn)《公司法》。?我們通常所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指（)。Ａ道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)C道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)Ｄ道瓊斯運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均數(shù)難易限度：易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第2２３頁(yè)我的答案： 參考答案：A ?答案解釋：常識(shí)題。?股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的(）。A盼望價(jià)格Ｂ盼望價(jià)值Ｃ當(dāng)前價(jià)值D當(dāng)前價(jià)格難易限度:易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第５0頁(yè)我的答案:?參考答案:Ｃ ?答案解釋：股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益樂(lè)意付出的代價(jià)。 基金托管費(fèi)是支付給(）的費(fèi)用。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ｂ基金托管人Ｃ基金持有人D基金管理人難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:我的答案: 參考答案:B ?答案解釋:常識(shí)題。 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中對(duì)的的是()。A一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券Ｂ一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券C一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券D以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第77頁(yè)我的答案：?參考答案：C ?答案解釋:常識(shí)題,考察實(shí)物債券的定義。?由于公司融資不妥而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（)。Ａ經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B違約風(fēng)險(xiǎn)C財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ｄ政策風(fēng)險(xiǎn)難易限度：易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第2３6頁(yè)我的答案： 參考答案：C??答案解釋:財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不妥而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。?非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以（）為界,當(dāng)年結(jié)清Ａ每個(gè)經(jīng)營(yíng)周期Ｂ每個(gè)分派年度Ｃ每個(gè)營(yíng)業(yè)年度Ｄ每個(gè)生產(chǎn)周期難易限度：易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第6３頁(yè)我的答案：?參考答案：C??答案解釋:常識(shí)題。 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響重要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響公司（）。A銷售收入Ｂ產(chǎn)品價(jià)格C利潤(rùn)股息D資產(chǎn)總額難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第55頁(yè)我的答案: 參考答案:C 答案解釋:常識(shí)題。 中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展（）業(yè)務(wù)。A投融資Ｂ公開(kāi)市場(chǎng)C套期保值D賺錢(qián)性難易限度：易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第5５頁(yè)我的答案：?參考答案：B??答案解釋:常識(shí)題，考察公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定義。?普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（)的基礎(chǔ)。A虛擬資本B注冊(cè)資本C貨幣資金Ｄ負(fù)債難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第58頁(yè)我的答案:?參考答案:B 答案解釋：常識(shí)題。?有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,發(fā)行量分別為１億股、１.８億股和１.9億股,某計(jì)算日它們的收盤(pán)價(jià)為16.30、11.２0元和7.0０元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是（)。A10.5９元和11.50元Ｂ11．５0元和1０.59元C1０．５元和１1．59元D11．59元和10.59元難易限度:易?本題題型:計(jì)算題?教材頁(yè)碼:第2０9頁(yè)我的答案：?參考答案：B 答案解釋:算術(shù)股價(jià)平均數(shù)=(1６.3+1１.２+７）/3=１1．５元,加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為:（１6.3*１/４.7+１1.2*1.8/4．7+7*1.9/4.7)／4.７=１0．５9元?看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)（)。A上漲B下跌C不變D難以判斷難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第162頁(yè)我的答案:?參考答案：A 答案解釋:常識(shí)題。?商業(yè)銀行通常以()作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。Ａ基金B(yǎng)短期國(guó)債C股票D高等級(jí)公司債券難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第9頁(yè)我的答案: 參考答案:B ?答案解釋:常識(shí)題。?中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的重要形式是()。A無(wú)擔(dān)保ADRB一級(jí)ADRC二級(jí)AＤRD三級(jí)ADR難易限度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第17４頁(yè)我的答案:?參考答案：C ?答案解釋：常識(shí)題。 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指（)。A附息債券B緩息債券C貼現(xiàn)債券Ｄ零息債券難易限度：易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第7７頁(yè)我的答案: 參考答案：A??答案解釋：常識(shí)題,考察附息債券的定義。 金融期權(quán)的賣方（)履行合約。A有權(quán)利而無(wú)義務(wù)B有權(quán)利也有義務(wù)C有義務(wù)而無(wú)權(quán)利D無(wú)義務(wù)也無(wú)權(quán)利難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第16０,162頁(yè)我的答案:?參考答案:C 答案解釋:期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利;期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定期間內(nèi)履行該項(xiàng)合約的義務(wù)。?下列關(guān)于國(guó)際債券的表述不對(duì)的的有(）。A發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金B(yǎng)國(guó)際債券資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大C不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家難易限度:易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第1０2頁(yè)我的答案: 參考答案：C??答案解釋：國(guó)際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。?只有在公司有賺錢(qián)時(shí)才支付利息的公司債券是(）。A可轉(zhuǎn)換公司債券B信用公司債券C收益公司債券Ｄ保證公司債券難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第９5頁(yè)我的答案: 參考答案:C??答案解釋:常識(shí)題。 股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的(）。A擬定性B永久性C不擬定性D可接受性難易限度:易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第230頁(yè)我的答案：?參考答案：C??答案解釋：常識(shí)題。 自律性組織涉及證券交易所和()。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券公司Ｃ會(huì)計(jì)師事務(wù)所D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)難易限度：易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第１５頁(yè)我的答案:?參考答案:A 答案解釋:常識(shí)題。?當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)()。A上升B不變Ｃ下降D不擬定難易限度：易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第115頁(yè)我的答案:?參考答案：A? 答案解釋:兩者呈反方向變化。?利率互換市場(chǎng)屬于(）。A債券市場(chǎng)B基金市場(chǎng)C股票市場(chǎng)D衍生品市場(chǎng)難易限度:易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第15７頁(yè)我的答案: 參考答案:D 答案解釋:常識(shí)題。 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增長(zhǎng)而(）。Ａ增長(zhǎng)B不變Ｃ減少D沒(méi)有影響難易限度：易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第2３２,233頁(yè)我的答案:?參考答案:A? 答案解釋:常識(shí)題。?證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A基金發(fā)起人B基金份額持有人Ｃ基金管理人D基金監(jiān)管人難易限度:易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第124頁(yè)我的答案:?參考答案:Ｂ 答案解釋:常識(shí)題。 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目的。Ａ最低成本B合理的成本C預(yù)計(jì)成本Ｄ最高成本難易限度：易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第264頁(yè)我的答案：?參考答案：B??答案解釋:這是完善內(nèi)部控制機(jī)制合理性原則的體現(xiàn)。 封閉式基金期滿終止,清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分派。Ａ購(gòu)買日期Ｂ購(gòu)買價(jià)格C類型D出資比例難易限度:易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第１14頁(yè)我的答案: 參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。?對(duì)股份有限公司而言,發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（）公司股本。Ａ短期B中期C中短期D長(zhǎng)期穩(wěn)定難易限度:易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第62頁(yè)我的答案：?參考答案:D? 答案解釋：常識(shí)題。?美國(guó)存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是（）。A市場(chǎng)容量大Ｂ市場(chǎng)容量較?。冒l(fā)行手續(xù)較復(fù)雜D參與者有限難易限度:易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第173頁(yè)我的答案: 參考答案：A ?答案解釋:常識(shí)題。 當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí),()會(huì)采用一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。A中國(guó)人民銀行B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C證券業(yè)協(xié)會(huì)Ｄ財(cái)政部難易限度:易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第5８頁(yè)我的答案:?參考答案：B? 答案解釋：常識(shí)題。?契約型基金是基于（）組織起來(lái)的代理投資方式。A信托原理B公約原理Ｃ代理原理D委托原理難易限度：易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第1１2頁(yè)我的答案：?參考答案：Ａ 答案解釋:常識(shí)題。?證券交易通常都必須遵循(）。A客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則B價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則C價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則D時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則難易限度：易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第2０0頁(yè)我的答案: 參考答案：C ?答案解釋：常識(shí)題。?《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）以上（)以下罰金。A3年,2萬(wàn)元，１0萬(wàn)元B３年,２萬(wàn)元，20萬(wàn)元C５年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元D5年，2萬(wàn)元,10萬(wàn)元難易限度：易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第301頁(yè)我的答案:?參考答案：B??答案解釋:常識(shí)題。?無(wú)記名股票與記名股票的差別重要表現(xiàn)在（)。A股東權(quán)利B股票的記載方式C股票名稱D股票編號(hào)難易限度:易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第4３頁(yè)我的答案:?參考答案：B 答案解釋:按是否記在股東姓名,股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。 ＮASDAQ運(yùn)用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù),將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開(kāi)成了一個(gè)全美統(tǒng)一的()。A場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)B場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)Ｃ場(chǎng)外主板市場(chǎng)D場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)難易限度:易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第225頁(yè)我的答案:?參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。Ａ30日B15日Ｃ45日D1０日難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第34５頁(yè)我的答案:?參考答案:D? 答案解釋：常識(shí)題。?債券利息支出屬于公司的()。A營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)B利潤(rùn)Ｃ費(fèi)用范圍Ｄ直接成本難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第79頁(yè)我的答案：?參考答案:C??答案解釋:常識(shí)題。?根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WＴO(shè)的承諾,我國(guó)加入WTO的承諾,我國(guó)加入WTO后３年內(nèi),允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)(）。A1／２B1/4Ｃ1／3D２/3難易限度:易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第34頁(yè)我的答案： 參考答案：Ｃ??答案解釋:常識(shí)題。?債券發(fā)行的定價(jià)方式以（)最典型。A溢價(jià)發(fā)行Ｂ折價(jià)發(fā)行C協(xié)商定價(jià)Ｄ公開(kāi)招標(biāo)難易限度:易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第192頁(yè)我的答案: 參考答案：Ｄ ?答案解釋：常識(shí)題。?(）起，我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。A２02３年B20２3年Ｃ2023年D202３年難易限度：易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第1０3頁(yè)我的答案: 參考答案：C? 答案解釋:常識(shí)題。 狹義的有價(jià)證券是指()。A資本證券B商品證券C貨幣證券D憑證證券難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第2頁(yè)我的答案：?參考答案：A??答案解釋：常識(shí)題。廣義的有價(jià)證券涉及商品證券、貨幣證券和資本證券。 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事（)業(yè)務(wù)。A與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)Ｂ證券資產(chǎn)管理Ｃ證券自營(yíng)D證券承銷與保薦難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第２42頁(yè)我的答案:?參考答案:A ?答案解釋：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資征詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元。?財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響重要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響公司（)。A銷售收入B產(chǎn)品價(jià)格Ｃ利潤(rùn)股息D資產(chǎn)總額難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第55頁(yè)我的答案：?參考答案：C??答案解釋:常識(shí)題。?１9９７年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開(kāi)始的？（)A韓國(guó)政府被迫宣布貨幣貶值Ｂ俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)C泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行數(shù)年的固定匯率D日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅難易限度:易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第２3頁(yè)我的答案： 參考答案:Ｃ ?答案解釋：常識(shí)題。?龍債券的投資者重要來(lái)自于()。Ａ北美洲B歐洲C亞洲D(zhuǎn)南美洲難易限度：易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第１０４頁(yè)我的答案:?參考答案：C??答案解釋:龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的重要國(guó)家。 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。A信用風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)Ｃ經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)難易限度：易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第230頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)涉及政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)涉及信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。?在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中,下列哪個(gè)環(huán)節(jié)不是必須的（)。A存券銀行發(fā)出ADRＢ存券銀行命令托管銀行移送證券C將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行D投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券難易限度：易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第171頁(yè)我的答案：?參考答案：B? 答案解釋:常識(shí)題。?我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A五億元B五千萬(wàn)元Ｃ一億元D三千萬(wàn)元難易限度:易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第24２頁(yè)我的答案: 參考答案：Ａ ?答案解釋：常識(shí)題。 各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的重要目的是(）。A提高基金的變現(xiàn)性B保持基金的流動(dòng)性Ｃ防止基金操縱股市D防止內(nèi)部人控制難易限度：易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第１1６頁(yè)我的答案： 參考答案:Ｃ ?答案解釋：各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的重要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途涉及（)。A戰(zhàn)爭(zhēng)期間填補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支Ｂ興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目C填補(bǔ)財(cái)政赤字Ｄ為了某種特殊政策難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第８2頁(yè)我的答案：?參考答案:ABCD ?答案解釋：政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支，國(guó)債可分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。 在期貨交易中的()是減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),防止人為操縱，提供公開(kāi)、公平、公正市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。A限倉(cāng)制度B大戶報(bào)告制度C保證金制度D標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第149頁(yè)我的答案: 參考答案:AB ?答案解釋：常識(shí)題。?憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的不同之處有()A債權(quán)記錄方式不同B付息方式不同C申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同D到期前變現(xiàn)收益預(yù)知限度不同難易限度：易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第85頁(yè)我的答案：?參考答案:AＢC ?答案解釋：“到期前變現(xiàn)收益預(yù)知限度不同”是儲(chǔ)蓄國(guó)債和記賬式國(guó)債的區(qū)別。?證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得()的制度。A擔(dān)任上市公司監(jiān)事B擔(dān)任上市公司董事C擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員D從事證券業(yè)務(wù)難易限度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第３１3頁(yè)我的答案: 參考答案:AＢCD ?答案解釋:證券市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。?根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，（）屬于基金投資的嚴(yán)禁行為。A從事國(guó)家債券的投資業(yè)務(wù)B買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券C買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券D買賣其它基金份額難易限度:易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:我的答案:?參考答案：BCＤ ?答案解釋：證券投資基金的投資不得有下列情形：(一)承銷證券;（二)向別人貸款或者提供擔(dān)保；（三)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；(四）買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；(五)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;（六)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;(七）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不合法的證券交易活動(dòng);(八）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定嚴(yán)禁的其他活動(dòng)。 股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有(）。Ａ股票股息B鈔票股息C負(fù)債股息D建業(yè)股息難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第226頁(yè)我的答案： 參考答案:AＢCD 答案解釋:常識(shí)題，考察股息的形式。股息涉及鈔票股息、股票股息、財(cái)產(chǎn)股息、負(fù)債股息和建業(yè)股息。 開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（)。A沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制B常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象C沒(méi)有存續(xù)期限D(zhuǎn)每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值難易限度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第1１4頁(yè)我的答案： 參考答案:ＡＣＤ? 答案解釋：常識(shí)題,封閉式基金常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。 根據(jù)規(guī)定,我國(guó)證券市場(chǎng)信息披露的基本規(guī)定是()。A真實(shí)性B公正性C時(shí)效性D全面性難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第325頁(yè)我的答案:?參考答案:ACD??答案解釋:信息披露的基本規(guī)定是全面性、真實(shí)性和時(shí)效性。 存托憑證一般可以代表外國(guó)()。A票據(jù)Ｂ權(quán)證Ｃ公司債券D公司股票難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第1６9頁(yè)我的答案: 參考答案：CＤ ?答案解釋:存托憑證一般代表外國(guó)公司股票,有時(shí)也代表債券。 證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的（）向股東會(huì)年度會(huì)議做出專項(xiàng)說(shuō)明。A人事變動(dòng)情況B合規(guī)情況C財(cái)務(wù)情況D經(jīng)營(yíng)情況難易限度:易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第262頁(yè)我的答案： 參考答案：BＣ ?答案解釋：監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東年度會(huì)議作出專項(xiàng)說(shuō)明。 關(guān)于歐洲債券,以下說(shuō)法對(duì)的的有()。Ａ歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣B歐洲債券是在20世紀(jì)３0年代出現(xiàn)的C歐洲債券是國(guó)際債券的一種Ｄ歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱難易限度：易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第103頁(yè)我的答案：?參考答案：ACD??答案解釋:歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初隨著歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來(lái)的。?賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是()。A公司資產(chǎn)的增值B保護(hù)原普通股股東的利益Ｃ保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例Ｄ公司權(quán)益的增長(zhǎng)難易限度：易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第６1頁(yè)我的答案：?參考答案:ＢC 答案解釋:常識(shí)題。?證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能（)。A是證券交易所的必要補(bǔ)充B為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)合Ｃ是證券發(fā)行的重要場(chǎng)合D是分散的有形市場(chǎng)難易限度：易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第204頁(yè)我的答案： 參考答案:ABC ?答案解釋:場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。 作為有價(jià)證券,債券和股票具有的相同點(diǎn)是（）。A籌資成本相同Ｂ都是直接融資的手段C都是間接融資的手段D都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第78頁(yè)我的答案：?參考答案：ＢＤ ?答案解釋:常識(shí)題。股票和債券的籌資成本不同，兩者都屬于直接融資。 貨幣期權(quán)也可以稱為（)。A外匯期權(quán)Ｂ本幣期權(quán)C外幣期權(quán)D資金期權(quán)難易限度：易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第1６3頁(yè)我的答案：?參考答案：AC ?答案解釋:貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)。 不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類,有價(jià)證券可分為(）。A上市證券與非上市證券B政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券Ｃ公募證券和私募證券D股票、債券和其他證券難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第２頁(yè)我的答案: 參考答案：ＡBＣＤ ?答案解釋:常識(shí)題。?根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為涉及（)等A不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不妥得益的約定B不得以獲取投機(jī)利益為目的，運(yùn)用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)C不得接受客戶對(duì)買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托D不得接受分享利益的委托難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第35１頁(yè)我的答案:?參考答案：ABCD ?答案解釋:常識(shí)題。?我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。Ａ公司有重大違法行為B公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損難易限度:中 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第19６頁(yè)我的答案： 參考答案：AＢＣD??答案解釋:公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(一）公司有重大違法行為;（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(三）公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（五）公司最近二年連續(xù)虧損。公司有上述第（一)項(xiàng)、第（四）項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的,或者有上述第（二)項(xiàng)、第（三)項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的,由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。 證券交易所的組織形式重要有(）。A聯(lián)合制Ｂ公司制C合作人制Ｄ會(huì)員制難易限度：易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第１93頁(yè)我的答案：?參考答案：BD ?答案解釋：常識(shí)題。 債券票面金額定得較小，將會(huì)(）。A印刷費(fèi)用較高Ｂ持有者分布較廣C發(fā)行工作量大D有助于小額投資者購(gòu)買難易限度:易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第7２頁(yè)我的答案： 參考答案:ABCD 答案解釋:常識(shí)題。 以下屬于貨幣證券的是(）。A銀行匯票B支票C銀行本票D商業(yè)匯票難易限度：易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第２頁(yè)我的答案: 參考答案:AＢCD ?答案解釋:貨幣證券是自身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券重要涉及兩大類：一類是商業(yè)證券，重要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券，重要是銀行匯票、銀行本票和支票。 通常情況下,關(guān)于債券，以下說(shuō)法中對(duì)的的是（)。A不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償Ｂ在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下,債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券Ｃ同一發(fā)行主體的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高Ｄ利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的重要風(fēng)險(xiǎn)難易限度：易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第238頁(yè)我的答案： 參考答案：ＢＣＤ ?答案解釋:不同發(fā)債主體的債券利率不同,這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。?期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者運(yùn)用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，(）。A預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭B預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭C預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭D預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭難易限度:易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第１53頁(yè)我的答案： 參考答案：ＢC? 答案解釋:常識(shí)題，預(yù)計(jì)價(jià)格下跌建立期貨空頭可以先賣出后買進(jìn)獲利,預(yù)計(jì)價(jià)格上漲可以建立多頭先買進(jìn)后賣出獲利。 從內(nèi)容上看,中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為（)等不同層次。A在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金B(yǎng)開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C有條件地開(kāi)放境內(nèi)公司投資境外資本市場(chǎng)D在國(guó)際資金市場(chǎng)借貸難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第32頁(yè)我的答案: 參考答案：ＡBC??答案解釋：常識(shí)題。 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)重要涉及(）等。A證券業(yè)協(xié)會(huì)Ｂ證券投資征詢公司Ｃ律師事務(wù)所D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)難易限度:易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第１4頁(yè)我的答案： 參考答案：BCD? 答案解釋:證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于自律性組織。?證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，重要?dú)w因于()A股份制的發(fā)展B信用制度的發(fā)展C社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展D社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第15頁(yè)我的答案： 參考答案：ＡBCＤ??答案解釋：常識(shí)題。?以下對(duì)外國(guó)債券的描述對(duì)的的是(）。A外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家B外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家C在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券Ｄ在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第102頁(yè)我的答案：?參考答案:BCＤ 答案解釋:外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。?證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容涉及（)。A強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督B提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量C加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作Ｄ建立健全會(huì)計(jì)核算辦法難易限度：易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第26６頁(yè)我的答案：?參考答案:ABCＤ??答案解釋：常識(shí)題，考察證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制。 根據(jù)投資目的劃分，證券投資基金可以分為（）。A成長(zhǎng)型基金B(yǎng)效益型基金C收入型基金D平衡型基金難易限度：易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第117頁(yè)我的答案:?參考答案：ＡＣD ?答案解釋:常識(shí)題。 契約型基金的當(dāng)事人有()。A基金管理人B基金承銷人C基金托管人D基金份額持有人難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第121頁(yè)我的答案： 參考答案:ＡCD? 答案解釋:常識(shí)題。?金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的重要因素是（)。A金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入B金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù),不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況C金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源D逃避監(jiān)管難易限度:易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第14２頁(yè)我的答案:?參考答案:ABＣ? 答案解釋：常識(shí)題。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),是全國(guó)()的主管部門(mén)。A期貨市場(chǎng)B證券市場(chǎng)Ｃ貨幣市場(chǎng)D外匯市場(chǎng)難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第320頁(yè)我的答案：?參考答案:ＡＢ ?答案解釋:中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。?在我國(guó),基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者涉及（)。Ａ證券投資基金B(yǎng)社?；餋社會(huì)公益基金D公司年金難易限度:易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第1１頁(yè)我的答案: 參考答案:ＡBＣD? 答案解釋：常識(shí)題。?在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)公司重要分兩類()。Ａ含A股的國(guó)內(nèi)上市公司B含B股的國(guó)內(nèi)上市公司C含S股的國(guó)內(nèi)上市公司D在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司難易限度:易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第1７4頁(yè)我的答案:?參考答案：BD ?答案解釋:常識(shí)題。 記名股票的特點(diǎn)涉及（)。Ａ可以掛失B轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜C可以一次或分次交納出資D股東權(quán)利歸屬于記名股東難易限度:易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第42頁(yè)我的答案： 參考答案:ABCＤ ?答案解釋:常識(shí)題。 根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定,基金托管人的職責(zé)是（)。Ａ對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)Ｂ安全保管基金財(cái)產(chǎn)C計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值D按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)難易限度:易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第125頁(yè)我的答案： 參考答案：ABD ?答案解釋:計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值是基金管理人的職責(zé)之一。 一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有（）。A清償時(shí)排序先于股票B到期日固定C債券的未付利息可以累加D公司有賺錢(qián)時(shí)才付息難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第９５頁(yè)我的答案:?參考答案：ＡBＣD??答案解釋：本題考察收益公司債的特點(diǎn)。?以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有（)A技術(shù)更新遲緩B市場(chǎng)調(diào)查不充足Ｃ項(xiàng)目投資決策失誤D銷售決策失誤難易限度：易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第23５頁(yè)我的答案：?參考答案:ABCD? 答案解釋：常識(shí)題。 開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）等方面。A交易費(fèi)用不同Ｂ基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同C投資策略不同D投資對(duì)象不同難易限度:易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第１1４頁(yè)我的答案: 參考答案：ABC 答案解釋:常識(shí)題。?我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)涉及（)。A證券交易所上市證券交易的清算和交收B證券持有人名冊(cè)登記C為證券發(fā)行出具法律意見(jiàn)書(shū)D證券的存管和過(guò)戶難易限度:易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第278頁(yè)我的答案： 參考答案:AＢD??答案解釋：常識(shí)題。?在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中,無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券。A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度:中 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第77頁(yè)我的答案： 參考答案：A? 答案解釋：常識(shí)題。?為了應(yīng)付投資者贖回資金的規(guī)定,封閉式基金和開(kāi)放式基金一般都要保存一部分鈔票資產(chǎn)。A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度：中?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第114頁(yè)我的答案:?參考答案:B 答案解釋：為了應(yīng)付投資者贖回資金的規(guī)定，開(kāi)放式基金一般都要保存一部分鈔票資產(chǎn)。封閉式基金在封閉期內(nèi)不能贖回因而沒(méi)有這個(gè)規(guī)定。?封閉式基金的封閉期通常在2０23以上。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第１14頁(yè)我的答案:?參考答案：B??答案解釋：封閉式基金的封閉期通常在5年以上，一般為2023或2023。?與金融期貨相比，金融期權(quán)的重要特性在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的互換A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第1６0頁(yè)我的答案: 參考答案:A? 答案解釋:與金融期貨相比,金融期權(quán)的重要特性在于它僅僅是買賣權(quán)利的互換。 認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán),其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第１64頁(yè)我的答案：?參考答案：A ?答案解釋：按照持有人權(quán)利的不同,可將權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。前者實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán),其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)。?債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大,所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增長(zhǎng)而增大。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第233頁(yè)我的答案: 參考答案:A 答案解釋：常識(shí)題。?金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種因素，期貨價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間也許存在一定偏離。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第155頁(yè)我的答案: 參考答案:A??答案解釋：常識(shí)題。 目前,我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段重要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。Ａ對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第3１9頁(yè)我的答案： 參考答案：A? 答案解釋:常識(shí)題。?私募證券一般不采用公示制度。Ａ對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第2頁(yè)我的答案:?參考答案：A? 答案解釋：私募證券是指向少數(shù)特定投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采用公示制度。?無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第43頁(yè)我的答案: 參考答案：Ａ ?答案解釋:這是無(wú)記名股票的定義。?在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第14８頁(yè)我的答案: 參考答案：Ｂ 答案解釋:在期貨交易中，雙方都需要繳納保證金。?目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：我的答案: 參考答案：A??答案解釋:《證券法》的規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。?我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司股東濫用股東權(quán)利給公司導(dǎo)致?lián)p失的,應(yīng)依法承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：我的答案：?參考答案：A? 答案解釋:《中華人民共和國(guó)公司法》第二十條規(guī)定,"公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東導(dǎo)致?lián)p失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過(guò)組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度:易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第235頁(yè)我的答案:?參考答案:B 答案解釋:非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過(guò)組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。?債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第73頁(yè)我的答案：?參考答案：B ?答案解釋：債券票面利率是債券利息與債券票面價(jià)值的比率,票面價(jià)值與發(fā)行價(jià)格是不同的。?證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒(méi)有固定場(chǎng)合的無(wú)形市場(chǎng)。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第６頁(yè)我的答案:?參考答案:B??答案解釋:場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有固定場(chǎng)合的有形市場(chǎng)。 證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍。A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度：難 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：我的答案： 參考答案:B??答案解釋：我國(guó)２023年《證券法》修改時(shí)也明確將證券衍生品種納入了調(diào)整范圍。?由于債券具有安全性,所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第75頁(yè)我的答案:?參考答案:B??答案解釋:由于市場(chǎng)利率會(huì)不斷變化，債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格將隨市場(chǎng)利率的升降而上下波動(dòng)。?世界上第一個(gè)股票交易所是1８63年成立的美國(guó)紐約交易所Ａ對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第17頁(yè)我的答案: 參考答案:B??答案解釋：162０23在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。 上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的,剩余期限在３年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本,按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。Ａ對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第2２0頁(yè)我的答案：?參考答案：Ｂ 答案解釋:上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本,按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。?證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不合法利益,屬欺詐發(fā)行股票債券罪。Ａ對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第３0３頁(yè)我的答案：?參考答案：B? 答案解釋：證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不合法利益,屬操縱證券市場(chǎng)罪。?在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中,做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以較高的價(jià)格賣出，一般可以從中賺取暴利A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第204頁(yè)我的答案：?參考答案:B ?答案解釋:在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中,做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以略高的價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià),但其加價(jià)幅度一般受到限制。 我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以Ａ股、Ｂ股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第3３頁(yè)我的答案：?參考答案：Ｂ ?答案解釋：我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以B股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。?收入型基金的重要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第1１7頁(yè)我的答案：?參考答案:B? 答案解釋:收入型基金一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金；平衡型基金的重要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中,由證券商決定每種證券的交易價(jià)格。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第204頁(yè)我的答案: 參考答案:B 答案解釋：在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。 政府債券的信譽(yù)雖高,但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第８０頁(yè)我的答案:?參考答案：B 答案解釋：政府債券的信用好,流動(dòng)性強(qiáng)。?我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第10頁(yè)我的答案: 參考答案：A ?答案解釋:我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司除投資于國(guó)債外,還可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。?證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第27９頁(yè)我的答案:?參考答案:A??答案解釋:常識(shí)題。?公開(kāi)披露基金信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大漏掉。A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度：易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第1３3頁(yè)我的答案:?參考答案:A??答案解釋：常識(shí)題。 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。Ａ對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第２80頁(yè)我的答案：?參考答案：A ?答案解釋：常識(shí)題。?一些國(guó)家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易 本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第76頁(yè)我的答案: 參考答案:A? 答案解釋:一些國(guó)家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系,稱為政府保證債券。 證券市場(chǎng)是證券買賣的場(chǎng)合，也是資金供求中心。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易?本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第18６頁(yè)我的答案：?參考答案：A 答案解釋:常識(shí)題。 我國(guó)證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)天的收盤(pán)價(jià),也不納入指數(shù)計(jì)算A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度:易?本題題型:常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第198頁(yè)我的答案:?參考答案:A? 答案解釋：我國(guó)證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)天的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算,不計(jì)入當(dāng)天行情,成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。?我國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證。Ａ對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：難?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第１7４頁(yè)我的答案: 參考答案：B? 答案解釋:我國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證有一級(jí)、二級(jí)及三級(jí)存托憑證。 證券信用評(píng)級(jí)的重要對(duì)象為公司普通股股票和公司債券。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第285頁(yè)我的答案: 參考答案：Ｂ??答案解釋：證券信用評(píng)級(jí)的重要對(duì)象為各類公司債券和地方債券，有時(shí)也涉及國(guó)際債券和優(yōu)先股票，普通股股票一般不作評(píng)級(jí)。 由于證券投資基金實(shí)行組合投資,因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:難 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：我的答案: 參考答案：Ｂ ?答案解釋：組合投資能分散非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能避免系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),因而這個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的。 債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人。A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度:易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第72頁(yè)我的答案: 參考答案：Ａ 答案解釋：債券的持有人是債權(quán)人，債券的債務(wù)人是債券的發(fā)行人。?基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。Ａ對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易?本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第128頁(yè)我的答案： 參考答案:Ａ 答案解釋：常識(shí)題。?我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。Ａ對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度：易 本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第1０頁(yè)我的答案: 參考答案:Ａ? 答案解釋：我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司除投資于國(guó)債外,還可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。 證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù),可以直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易?本題題型：常識(shí)題?教材頁(yè)碼:第26２頁(yè)我的答案:?參考答案：B??答案解釋：證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也不得直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。?嚴(yán)格的資金審批制度是證券公司控制自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的唯一措施。A對(duì)的Ｂ錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼:第264頁(yè)我的答案： 參考答案：Ｂ ?答案解釋：應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批制度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度,控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。?只有股份公司才可以發(fā)行證券A對(duì)的B錯(cuò)誤難易限度:易 本題題型:常識(shí)題?教材頁(yè)碼：第7頁(yè)我的答案:?參考答案：B ?答案解釋：只有股份公司才可以發(fā)行股票。?我國(guó)公司債券發(fā)行主體所有是大型國(guó)有公