第二章效率與市場(chǎng)

第二章效率與市場(chǎng)●第一節(jié)資源配置●第二節(jié)市場(chǎng)機(jī)制●第三節(jié)資源配置效率●第四節(jié)公共商品供給的效率產(chǎn)量★●第五節(jié)市場(chǎng)失靈第一節(jié)資源配置一、資源的稀缺性二、資源配置的內(nèi)涵三、資源配置機(jī)制一、資源的稀缺性

人們的需要或欲望是無(wú)限的。相對(duì)人的需要或欲望資源總是稀缺的。滿足需要的手段則是有限的。需求的無(wú)限性與資源相對(duì)稀缺性的矛盾，迫使人們不得不對(duì)已有的資源在各種用途之間作出配置的選擇（是否配置，配置多少，如何配置），以使一切可利用的資源得到最佳組合和利用，以最小的資源投入獲得最大的產(chǎn)出——優(yōu)化資源配置。稀缺性成為一種限制性約束，才需要理性選擇。二、資源配置的內(nèi)涵在一定技術(shù)和資源條件下，人們只能生產(chǎn)出有限的產(chǎn)品，而人們生產(chǎn)和消費(fèi)一種產(chǎn)品就必須放棄另一種產(chǎn)品。社會(huì)需要的無(wú)限性和資源的相對(duì)稀缺性之間的矛盾，迫使人們必須對(duì)已有資源進(jìn)行合理配置。資源配置：是為了滿足社會(huì)需求而對(duì)資源使用進(jìn)行的組合或選擇。資源合理配置是社會(huì)再生產(chǎn)順利進(jìn)行的前提。資源配置不僅僅是在不同類產(chǎn)品之間進(jìn)行配置，而且會(huì)涉及在今天和明天之間進(jìn)行配置。資源配置分類靜態(tài)的資源配置在生產(chǎn)關(guān)系和可利用資源資金以及生產(chǎn)技術(shù)一定條件下，更有效地利用業(yè)已開發(fā)的經(jīng)濟(jì)資源，使社會(huì)產(chǎn)量達(dá)到最大化——更好地配置和使用資源存量。動(dòng)態(tài)的資源配置在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，通過(guò)調(diào)整生產(chǎn)技術(shù)，在使既定資源的配置效率得到提高的同時(shí)，使可供人類使用的資源總量增加——開發(fā)潛在的可利用資源。在資源配置過(guò)程中，人們面臨的最大難題就是資源在公共商品和私人商品之間的配置比例。三、資源配置機(jī)制（一）資源配置機(jī)制由四個(gè)主要“部件”組成：決策機(jī)制：即資源配置決策權(quán)在經(jīng)濟(jì)主體之間進(jìn)行分配的制度和機(jī)制。信息機(jī)制：即資源配置信息的收集、分析、傳輸、反饋的渠道和機(jī)制。動(dòng)力機(jī)制：即誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體作出資源配置決策的動(dòng)力源、動(dòng)力傳遞以及動(dòng)能釋放的系統(tǒng)，主要包括利益-激勵(lì)機(jī)制和目標(biāo)-約束機(jī)制。協(xié)調(diào)機(jī)制：即對(duì)各種不同資源配置決策進(jìn)行協(xié)調(diào)以實(shí)現(xiàn)資源合理配置的機(jī)制。

（二）可供選擇的資源配置機(jī)制1.市場(chǎng)機(jī)制核心是價(jià)格機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制總體來(lái)說(shuō)是有效的，但也存在多種缺陷。

2.非市場(chǎng)機(jī)制（組織機(jī)制）主要以政府計(jì)劃為核心的政府經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。一般的觀點(diǎn)是，非市場(chǎng)機(jī)制的功能主要在于彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。

自然經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)決策機(jī)制自主、多元自主、多元命令、一元信息機(jī)制自我反饋市場(chǎng)、價(jià)格縱向、產(chǎn)量動(dòng)力機(jī)制物質(zhì)利益物質(zhì)利益各種利益協(xié)調(diào)機(jī)制自給自足價(jià)格波動(dòng)計(jì)劃第二節(jié)市場(chǎng)機(jī)制一、“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)亞當(dāng)·斯密認(rèn)為：每個(gè)人都是利己的，其行為動(dòng)機(jī)都是為了謀取自身利益（追求個(gè)人效用最大化）?！敖?jīng)濟(jì)人”的利己行為對(duì)社會(huì)財(cái)富的增加有積極作用：“經(jīng)濟(jì)人”行為能夠帶來(lái)資源的有效配置；“經(jīng)濟(jì)人”的節(jié)儉行為能自動(dòng)積累起足夠的資本以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！爱?dāng)每個(gè)人在追求他自私自利的目標(biāo)時(shí)，他好象被一只看不見的手引導(dǎo)著去實(shí)現(xiàn)公共的最好福利”?！霸谶@個(gè)所有可能世界中、最好的世界里”A.資源在物品的生產(chǎn)上可以達(dá)到有效的配置；B.每個(gè)人都可以按其勞動(dòng)得到公平的報(bào)酬；C.能夠積累起足夠的資本量以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展;D.經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)可以被自動(dòng)熨平?！罢畬?duì)于經(jīng)濟(jì)生活的任何干預(yù)都不會(huì)使這個(gè)世界變得更好，而只能使這個(gè)最美好的世界變得更壞?！倍?、市場(chǎng)狹義：人們買賣商品或進(jìn)行商品交易的場(chǎng)所；廣義：一種實(shí)現(xiàn)不同產(chǎn)權(quán)主體之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的系統(tǒng)空間、過(guò)程。四種市場(chǎng)類型：完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷。（按廠商數(shù)或產(chǎn)品替代程度劃分）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是最優(yōu)典型意義的市場(chǎng)。市場(chǎng)主體：家庭與企業(yè)家庭（個(gè)人）企業(yè)目標(biāo)效用最大化利潤(rùn)最大化供給生產(chǎn)要素商品與服務(wù)需求商品與服務(wù)生產(chǎn)要素約束條件收入約束成本約束

市場(chǎng)體系：產(chǎn)品市場(chǎng)與要素市場(chǎng)家庭企業(yè)SSDD產(chǎn)品市場(chǎng)要素市場(chǎng)貨幣貨幣貨幣貨幣需求需求產(chǎn)品產(chǎn)品要素服務(wù)要素服務(wù)供給供給三、市場(chǎng)機(jī)制市場(chǎng)機(jī)制是能夠引起某種經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)或發(fā)揮某種經(jīng)濟(jì)功能的市場(chǎng)裝置或市場(chǎng)系統(tǒng)。一般來(lái)說(shuō)，有市場(chǎng)就有市場(chǎng)機(jī)制。經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度：商品化程度；再生產(chǎn)過(guò)程中的各環(huán)節(jié)與市場(chǎng)的關(guān)系程度以及運(yùn)行狀況；市場(chǎng)體系完善與否。市場(chǎng)機(jī)制主要是通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、供求、風(fēng)險(xiǎn)等機(jī)制以及由此產(chǎn)生的市場(chǎng)均衡，解決基本的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題：生產(chǎn)什么？生產(chǎn)的內(nèi)容將最終決定于兩大因素：“消費(fèi)者和技術(shù)”。需求選擇--收益（效用）最大化：私人需求（貨幣投票）與公共需求（政治投票即公共選擇）如何生產(chǎn)？取決于生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)。技術(shù)選擇--成本最小化為誰(shuí)生產(chǎn)？取決于生產(chǎn)要素（土地、勞動(dòng)和資本）市場(chǎng)的供給與需求。收入分配--激勵(lì)最大化：個(gè)人激勵(lì)與集體激勵(lì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是由企業(yè)和消費(fèi)者在市場(chǎng)上自發(fā)進(jìn)行的。

四、市場(chǎng)機(jī)制有效的環(huán)境要使市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行，必須滿足以下環(huán)境條件完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)必須同時(shí)滿足以下條件：第一，市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的：（1）有足夠多的賣者和買者，都是價(jià)格的接受者（2）產(chǎn)品是同質(zhì)的（3）能自由進(jìn)入和退出該行業(yè)（生產(chǎn)要素能充分自由流動(dòng)）（4）生產(chǎn)者和消費(fèi)者具有完全信息（對(duì)稱）（5）經(jīng)濟(jì)利益的可分性與所有權(quán)的確定性；不存在規(guī)模報(bào)酬遞增；不存在外部性第二，成本遞增或規(guī)模報(bào)酬遞減。（否則意味壟斷）第三，完全信息。另外，資源的完全流動(dòng)。第三節(jié)資源配置效率一、資源配置效率的衡量標(biāo)準(zhǔn)：帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)二、生產(chǎn)效率三、交換效率四、綜合效率一、資源配置效率的衡量標(biāo)準(zhǔn)：

帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)效率：總是意味著在一定的資源和技術(shù)條件下滿足人類需要的狀況。帕累托效率或帕累托最優(yōu)：在既定條件下，當(dāng)資源配置使得一個(gè)人福利的改善必然使另一個(gè)人的福利受損時(shí)，則實(shí)現(xiàn)了資源的有效配置。帕累托改善：一部分人福利改善的同時(shí)并沒(méi)有使任何一部分人的福利受損。當(dāng)帕累托改善不能進(jìn)行時(shí)則達(dá)到帕累托效率。用更通俗的話來(lái)說(shuō)，效率是指“人盡其才，物盡其用，地盡其力，貨暢其通”，沒(méi)有浪費(fèi)，也不能改善。帕累托效率是一個(gè)包括了生產(chǎn)效率、交換效率和配置效率在內(nèi)的綜合概念。帕累托（VifredoPareto）1848－1923意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家帕累托效率與帕累托改進(jìn)與g點(diǎn)相比，在不傷害李四的情況下，只要使張三的無(wú)差異曲線進(jìn)一步向右上方移動(dòng)而李四仍停留在Eg上，張三的福利能進(jìn)一步提高，這個(gè)過(guò)程一直持續(xù)到張三的無(wú)差異曲線與Eg相切為止，該切點(diǎn)是圖中的p點(diǎn)。p點(diǎn)所代表的配置是帕累托效率。因?yàn)樵赑點(diǎn)，除非降低李四的福利，否則，張三的福利不能提高。帕累托改進(jìn)從g點(diǎn)移動(dòng)到h點(diǎn)，從h點(diǎn)移動(dòng)到p點(diǎn)，都屬于帕累托改進(jìn)張三rOOBO’李四sEgghpAgAhAp帕累托效率配置效用可能性邊界效用可能性邊界：當(dāng)一個(gè)人的效用給定時(shí)，另一個(gè)人能獲得的最大效用所在的曲線。對(duì)效用可能性邊界曲線：在外，不能實(shí)現(xiàn)；在上，帕累托效率；在內(nèi)，帕累托無(wú)效率，可改進(jìn)?？柖嘌a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)實(shí)中往往出現(xiàn)一個(gè)人福利改善而使另一個(gè)人福利受損，這時(shí)用帕累托標(biāo)準(zhǔn)就無(wú)法判斷優(yōu)劣?？柖嘌a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)就是針對(duì)這種情況提出來(lái)的?？柖喔纳疲喝绻淖冑Y源配置使一個(gè)人增加的福利大于另一個(gè)人減少的福利，這種狀況就是卡爾多改善。（收入分配）卡爾多效率：如果任意改變資源配置不能使一個(gè)人增加的福利大于另一個(gè)人減少的福利，這種狀況就是卡爾多效率。尼古拉斯·卡爾多(NicholasKaldor1908-1986)：當(dāng)代英國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新劍橋?qū)W派的主要代表人物之一，以提出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論相溶合的收入分配論和建議以消費(fèi)稅（直接消費(fèi)稅）代替?zhèn)€人所得稅著稱。

三、交換效率XoY無(wú)差異曲線預(yù)算線YbbXb無(wú)差異曲線：(Indifferencecurves)效用相等時(shí)，各種不同的商品消費(fèi)組合軌跡，也稱等效用線。預(yù)算線：即收入約束，收入一定時(shí)各種不同商品的消費(fèi)組合軌跡。兩線的切點(diǎn)(如在均衡點(diǎn)b點(diǎn))表示收入一定時(shí)消費(fèi)者可以實(shí)現(xiàn)的最大效用。邊際替代率：

MRSXY表示消費(fèi)者每多消費(fèi)1單位X需要減少的Y的數(shù)量－△Y/△X→－dY/dX。在均衡點(diǎn)b：一個(gè)人經(jīng)濟(jì)（消費(fèi)）公式推導(dǎo)MaxU(X,Y)s.t.PXX+PYY=IL=U(X,Y)+λ(PXX+PYY－I)

U(X,Y)=CXoY無(wú)差異曲線預(yù)算線YbbXb｛交換效率邊際替代率MRS（MarginalRateofSubstitution）是指在效用不變時(shí)，為增加一個(gè)單位的某種商品的消費(fèi)所必須減少的另一種商品的消費(fèi)量，對(duì)消費(fèi)者而言，MRS等于一種商品X的邊際效用與另一種商品Y的邊際效用之比，即：邊際替代率反映出以一種商品X替代另一種商品Y后對(duì)消費(fèi)者帶來(lái)的滿足程度。實(shí)際上是效用無(wú)差異曲線斜率的絕對(duì)值。交換效率是指所進(jìn)行的交換達(dá)到了這樣一種狀態(tài)，即任何新增加的交換都不可能在一方獲益的同時(shí)不使交換的另一方受損（交換效率的Edgeworhbox圖示）交換效率實(shí)現(xiàn)條件：在交換效率狀態(tài)下所有個(gè)人對(duì)于任意兩種商品的邊際替代率相等。用等式表示為：MRSAXY=PX/PY=MRSBXY合同曲線或契約曲線（Contractcurve）。交換效率：經(jīng)濟(jì)含義對(duì)商品之間的交換比例，當(dāng)人們彼此間的交換意愿均相同時(shí)，資源配置就是最有效率的。此時(shí)，任何交換都不能帕累托改進(jìn)，進(jìn)一步的交換會(huì)終止，交換處于均衡狀態(tài)。換言之，在達(dá)到均衡之前，人們彼此間的商品（要素）交換是能增進(jìn)各自效用的。二、生產(chǎn)效率是指在既定技術(shù)和資源條件下實(shí)現(xiàn)了這樣一種生產(chǎn)組合，在這種組合下，不可能不減少一種產(chǎn)品的產(chǎn)出而增加另一種產(chǎn)品的產(chǎn)出。生產(chǎn)一種商品KoL等產(chǎn)量線等成本線LbbKb等產(chǎn)量線(Isoquantacurve)：技術(shù)水平不變的條件下，生產(chǎn)者產(chǎn)量相等時(shí)，各種不同生產(chǎn)要素的組合軌跡。等成本線：即成本約束，成本一定時(shí)各種不同要素的生產(chǎn)組合軌跡。兩線的切點(diǎn)(如b點(diǎn))表示成本一定時(shí)生產(chǎn)者可以實(shí)現(xiàn)的最大產(chǎn)量。邊際技術(shù)替代率：MRTSXLK表示在生產(chǎn)X的過(guò)程中，為保持產(chǎn)量不變，減少使用一單位L而增加的K的數(shù)量－dK/dL。在均衡點(diǎn)b：邊際轉(zhuǎn)換率圖示邊際轉(zhuǎn)換率MRT(MarginalRateofTransformation)：是指企業(yè)在社會(huì)資源既定的條件下和生產(chǎn)1、2兩種產(chǎn)品的情況下，每增加一個(gè)單位的商品1的生產(chǎn)，必須放棄的商品2的產(chǎn)量。這是由于生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律作用的結(jié)果。通常用RPT1,2，說(shuō)明這兩種產(chǎn)品存在著“轉(zhuǎn)換”關(guān)系，也就是生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對(duì)值。公式：由于邊際收益遞減規(guī)律在起作用，產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率會(huì)隨該產(chǎn)品的增加而遞增，即邊際成本遞增規(guī)律。設(shè)有兩種商品W和B，其邊際轉(zhuǎn)換率：MRTBW=ΔW/ΔB在生產(chǎn)可能性邊界上，資源充分利用：ΔW*MCW＝ΔB*MCB，于是：生產(chǎn)效率的實(shí)現(xiàn)條件：在生產(chǎn)效率狀態(tài)下任何生產(chǎn)要素對(duì)于所生產(chǎn)的任何兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率都相等。用等式表示即為：

MRTLBW=MRTKBW另外MRTSWLK=w/r=

MRTSBLK生產(chǎn)兩種商品：生產(chǎn)效率資本K資本KY勞動(dòng)L勞動(dòng)LX在契約曲線上的任意一點(diǎn)，不同商品的邊際技術(shù)替代率相等。即：這時(shí)，且只有這時(shí)，生產(chǎn)的資源配置處于最優(yōu)狀態(tài)。即任意改變配置狀態(tài)，不可能在不減少某種商品產(chǎn)量的情況下去增加另一種商品的產(chǎn)量。（要素總量不變）生產(chǎn)與效率的判斷1.位于生產(chǎn)可能性邊緣內(nèi)的生產(chǎn)組合，不產(chǎn)生生產(chǎn)效率。2.所有有效率配置的生產(chǎn)組合都位于生產(chǎn)可能性曲線上。3.并不能由（2）判斷出，生產(chǎn)可能性曲線上的任何一種生產(chǎn)組合會(huì)比在同一條生產(chǎn)可能性邊緣曲線上的其他生產(chǎn)組合更有配置效率。4.位于生產(chǎn)可能性曲線上的所有生產(chǎn)組合并非都必然比位于生產(chǎn)可能性曲線內(nèi)的生產(chǎn)組合更有效率。（只是具有生產(chǎn)效率，是否有社會(huì)效率不得而知）生產(chǎn)效率：經(jīng)濟(jì)含義對(duì)任意一種生產(chǎn)要素，當(dāng)其生產(chǎn)任意一種商品的產(chǎn)出率相同時(shí)，要素就處于最優(yōu)配置狀態(tài)。此時(shí)，任何生產(chǎn)變動(dòng)都不能改進(jìn)產(chǎn)出，要素配置處于均衡狀態(tài)，不再繼續(xù)在不同商品生產(chǎn)間流動(dòng)。換言之，在均衡出現(xiàn)之前，要素流動(dòng)可以提高產(chǎn)出率。四、帕累托綜合效率

綜合效率：消費(fèi)和生產(chǎn)同時(shí)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。綜合效率實(shí)現(xiàn)的基本條件為：任意兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率必須等于消費(fèi)者的邊際替代率。即MRTXY=MRSiXY綜合效率要求在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量最大化的同時(shí)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與社會(huì)需求結(jié)構(gòu)一致。綜合效率是否存在？可以證明，在完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下是存在的（見后）。如圖中，生產(chǎn)效率在O’點(diǎn)取得，對(duì)該點(diǎn)的生產(chǎn)量W和B，交換契約線為OO’，如果初始分配點(diǎn)（線）為s，則交換均衡點(diǎn)為e，綜合效率為（O’，e）。綜合效率：定義及經(jīng)濟(jì)含義同時(shí)滿足生產(chǎn)效率和交換效率，且生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率與任意消費(fèi)者的邊際替代率相等，即：消費(fèi)中的任意兩種商品的交換比例等于生產(chǎn)中該兩種商品的邊際成本之比。此時(shí)，交換和生產(chǎn)同時(shí)處于最優(yōu)狀態(tài)。其實(shí)質(zhì)和意義是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與社會(huì)需求結(jié)構(gòu)一致。完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下存在帕累托效率設(shè)A、B為消費(fèi)者，X、Y為商品，PX、PY為商品價(jià)格，L、K為要素，w、r為要素價(jià)格。為使消費(fèi)者滿意，需滿足交換效率：MRSAXY=PX/PY=MRSBXY為使生產(chǎn)者滿意，需滿足生產(chǎn)效率：MRTSXLK=w/r=

MRTSYLK為使生產(chǎn)者和消費(fèi)者同時(shí)滿意，需滿足綜合效率：MCX=PXMCY=PY（完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)）MRTXY=MCX/MCY=PX/PY=MRSiXY于是，在完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下，存在帕累托綜合效率：第五節(jié)市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈，又稱生產(chǎn)缺陷，是指由于市場(chǎng)機(jī)制的自身特點(diǎn)或缺陷，沒(méi)有或不能將資源配置到效率狀態(tài)的現(xiàn)象。市場(chǎng)失敗主要表現(xiàn)在：資源配置失靈：不能有效提供公共商品、不能有效解決外部性問(wèn)題、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不完全、市場(chǎng)信息不充分等。收入分配不公：兩極分化經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定失衡：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)一、不能有效提供公共商品首先，非競(jìng)爭(zhēng)性使得不增加供給量而增加消費(fèi)者成為可能——免費(fèi)搭車。其次，非排他性使得每個(gè)人的受益無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估，從而在技術(shù)上難以定價(jià)。第三，公共商品的提供成本無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)得到補(bǔ)償——公共品供給不足。結(jié)論：公共商品市場(chǎng)不存在需求不愿表達(dá)，無(wú)人買供給不能補(bǔ)償，無(wú)人賣過(guò)量消費(fèi)與供給不足二、不能有效地解決外在性問(wèn)題我們生活在一個(gè)相互影響又彼此依賴的世界1.外在性（Externalities）又稱外部性或外部效應(yīng)，或“溢出效應(yīng)”，是指私人費(fèi)用與社會(huì)費(fèi)用或私人收益與社會(huì)收益的非一致性。當(dāng)某一實(shí)體（一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)）的活動(dòng)以市場(chǎng)機(jī)制以外的某種方式影響他人的福利時(shí)，或者一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另外一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生了影響，但這種影響并沒(méi)有通過(guò)貨幣或市場(chǎng)交易反映出來(lái)。2.分類（1）正外在性是指私人企業(yè)（個(gè)人）帶給社會(huì)的收益大于其私人收益，即“收益外溢”。社會(huì)收益=私人收益+外部收益如防洪工程，水庫(kù)下游的居民可以受益，但他們可能并沒(méi)有承擔(dān)相應(yīng)的成本。（2）負(fù)外在性是指私人企業(yè)（個(gè)人）帶給社會(huì)的成本大于其個(gè)別成本，即“成本外溢”。社會(huì)成本=私人成本+外部成本如一漁夫以捕魚為生，某工廠向河流排污，影響了魚的產(chǎn)量。工廠排污行為對(duì)漁夫造成負(fù)外部性。

價(jià)格生產(chǎn)量邊際社會(huì)成本

供給曲線（邊際私人成本）需求曲線（邊際收入）Qe

Qm3.外部性帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)影響分析成本外溢（負(fù)外部性）將導(dǎo)致私人生產(chǎn)規(guī)模大于社會(huì)的最優(yōu)規(guī)模，帶來(lái)過(guò)度生產(chǎn)。收益外溢（正外部性）將導(dǎo)致私人生產(chǎn)規(guī)模小于社會(huì)的最優(yōu)規(guī)模，帶來(lái)生產(chǎn)不足。因此,外在性的存在，將使生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化決策的結(jié)果偏離效率狀態(tài)。供給曲線（私人邊際成本）社會(huì)邊際收益需求曲線（私人邊際收益）生產(chǎn)量?jī)r(jià)格Q1

Q24.產(chǎn)生外部效應(yīng)的原因（1）產(chǎn)權(quán)不明晰（環(huán)境問(wèn)題是產(chǎn)權(quán)不健全而導(dǎo)致外部效應(yīng)的典型例子，如一些人會(huì)將臟水排進(jìn)河里，而不是自己家里）（2）權(quán)益界限模糊（3）政府管制混亂通常，外部性以負(fù)外部性居多，公眾和政府對(duì)負(fù)外部性比對(duì)正外部性更為關(guān)注。隨著社會(huì)人口的稠密和生產(chǎn)技術(shù)的提高，負(fù)外部性逐漸由微小的麻煩發(fā)展為巨大的威脅。5.解決問(wèn)題的途徑：矯正外部效應(yīng)——外部效應(yīng)內(nèi)部化思考：誰(shuí)應(yīng)為負(fù)外部性“買單”？如何解決？（以污染為例）經(jīng)濟(jì)人的道德約束（私人辦法——社會(huì)習(xí)俗）政府干預(yù)財(cái)政手段（稅收或補(bǔ)貼，或提供公共商品）政府管制：行政、法律手段經(jīng)濟(jì)手段：市場(chǎng)一體化可交易的排放許可證科斯定理有益品與有害品“個(gè)人是自己福利的最佳判斷者”，這一假設(shè)有時(shí)不成立。從完全理性（斯密）到有限理性（西蒙）有益品（優(yōu)值品）：消費(fèi)者的評(píng)價(jià)低于合理評(píng)價(jià)教育與衛(wèi)生；有害品（劣值品）：消費(fèi)者的評(píng)價(jià)高于合理評(píng)價(jià)香煙與毒品。在上述情況下，邊際替代率決定的消費(fèi)結(jié)構(gòu)是“非效率”的，其對(duì)資源配置效率的影響與外部性類似。三、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不完全性市場(chǎng)機(jī)制的有效作用是以完全競(jìng)爭(zhēng)為前提。壟斷將限制競(jìng)爭(zhēng)，限制生產(chǎn)要素的充分流動(dòng)，扭曲市場(chǎng)價(jià)格，從而破壞了市場(chǎng)機(jī)制的理想功能。結(jié)果導(dǎo)致資源的低效率配置：第一，產(chǎn)量受到限制，產(chǎn)品的消費(fèi)使用者的福利受到額外損失。第二，壟斷行業(yè)由于存在壟斷利潤(rùn)，缺乏盡可能降低成本的競(jìng)爭(zhēng)壓力。第三，壟斷者可能不那么積極地推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。第四，壟斷者追求超額收入的尋租活動(dòng)本身會(huì)造成資源浪費(fèi)。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不完全性如何解決不完全競(jìng)爭(zhēng)造成的市場(chǎng)失靈？政府可以根據(jù)不同的原因來(lái)采取相應(yīng)的對(duì)策，如對(duì)自然壟斷行業(yè)實(shí)行國(guó)有化、管制和定價(jià)措施等；對(duì)于壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)則實(shí)行反托拉斯政策，利用反壟斷法來(lái)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的程度；為了鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新政府可以頒布專利法，等等。四、市場(chǎng)信息不充分充分信息是保持市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)和實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的必要條件。不完全信息未來(lái)不確定性：風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱信息：交易一方擁有另一方所得不到的信息。信息不充分會(huì)產(chǎn)生兩大問(wèn)題逆向選擇道德風(fēng)險(xiǎn)。如何解決市場(chǎng)信息不對(duì)稱？為了保證競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則不被違反，政府也只能根據(jù)事后的判斷，利用法律措施對(duì)違反規(guī)則者進(jìn)行懲罰，規(guī)范信息市場(chǎng)，以信息公開來(lái)增大其來(lái)源，但也不可能完全消除這個(gè)市場(chǎng)的不完全性。因此，信息問(wèn)題是阻礙現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的根本性原因之一。五、收入分配不公平收入分配不公平，是指社會(huì)成員之間的個(gè)人收入分配差距過(guò)于懸殊。市場(chǎng)分配的基礎(chǔ)或依據(jù)是生產(chǎn)要素，社會(huì)成員擁有的生產(chǎn)要素差異將導(dǎo)致收入水平差距。強(qiáng)行實(shí)現(xiàn)收入均等化，將導(dǎo)致資源配置效率低下。要使市場(chǎng)保持對(duì)資源的高效配置，必將拉大社會(huì)成員的個(gè)人收入差距。兩極分化的結(jié)果對(duì)（靜態(tài)）社會(huì)福利的影響效率與公平功利主義社會(huì)福利函數(shù)的推論：如果個(gè)人效用函數(shù)相同，在收入邊際效用遞減規(guī)律下，均等分配福利最大。對(duì)（動(dòng)態(tài)）經(jīng)濟(jì)均衡的影響邊際消費(fèi)傾向下降與消費(fèi)需求不足對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的影響兩極分化與社會(huì)對(duì)立（“金字塔型”、“啞鈴型”與“橄欖型”社會(huì)）貧困化與犯罪率上升起跑線上中國(guó)金融業(yè)高管高薪大比拚

根據(jù)2007年中國(guó)平安年報(bào)顯示，馬明哲年薪共計(jì)6616.1萬(wàn)元。其中，稅前工資津貼和其他福利481.9萬(wàn)元，稅前獎(jiǎng)金（含年度獎(jiǎng)金和長(zhǎng)期獎(jiǎng)勵(lì)首期首次支付）4132萬(wàn)元，保險(xiǎn)2.2萬(wàn)元，稅前報(bào)酬合計(jì)為4616.1萬(wàn)元，如果再加上2007年內(nèi)其捐給“中國(guó)宋慶齡基金會(huì)”的2000萬(wàn)元，則全部稅前報(bào)酬是6616.1萬(wàn)元，折合日薪約18.2萬(wàn)元。平安共有5位高管年薪過(guò)1000萬(wàn)元，其中梁家駒4813萬(wàn)元、張子欣4770萬(wàn)元。

中國(guó)富豪的來(lái)源其一為草根崛起。最典型的是浙商和廣東商人。其特點(diǎn)是，白手起家，幾乎沒(méi)有任何背景，一步步在激烈競(jìng)爭(zhēng)中壯大，最后經(jīng)十年乃至幾十年的浸潤(rùn)，造就財(cái)富家族。這類商人，多集中在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，其從事的行業(yè)，多為中國(guó)市場(chǎng)化最徹底的行業(yè)。其二為體制內(nèi)起步，以商人終結(jié)，或者本身亦官亦商。其特點(diǎn)是，創(chuàng)始人最開始在體制內(nèi)謀得執(zhí)掌一家企業(yè)的機(jī)會(huì)，后來(lái)通過(guò)國(guó)企改制，成為股份制企業(yè)的實(shí)際掌控人。TCL的李東生，本為惠州市政府委派到企業(yè)的體制內(nèi)管理人員，通過(guò)增量式改革，最后獲得了企業(yè)控制權(quán)，成為內(nèi)陸世富。青島雙星總裁汪海也通過(guò)改制從體制內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者，轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立的商人。其三為紅色家族。特點(diǎn)是擁有深厚的政治資本，故起步高，容易獲得社會(huì)資源。多從事一些需要審批的貿(mào)易、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、能源等產(chǎn)業(yè)。房地產(chǎn)行業(yè)亦多為紅色家族鐘情的領(lǐng)域。其四是利用資本市場(chǎng)。炒作或上市。在國(guó)外，防止商業(yè)大族事實(shí)上的世襲與壟斷主要有兩大途徑，其一是高額的遺產(chǎn)稅，其二是限制政治與商業(yè)的結(jié)盟。六、宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的三個(gè)基本標(biāo)志：充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定和國(guó)際收支平衡。衰退和蕭條期出現(xiàn)大量的失業(yè)問(wèn)題，市場(chǎng)本身并不能解決；嚴(yán)重的通貨膨脹或通貨緊縮，將扭曲市場(chǎng)價(jià)格體系，使市場(chǎng)機(jī)制對(duì)物價(jià)總水平失去穩(wěn)定調(diào)節(jié)作用；國(guó)際收支平衡體系中市場(chǎng)機(jī)制的作用空間較小。充分就業(yè)就業(yè)率已就業(yè)人口占全體勞動(dòng)人口的比率勞動(dòng)人口是在總?cè)丝谥锌鄢韵氯丝谥蟮娜丝冢簺](méi)有工作能力的人口在法定就業(yè)年齡之下與在法定退休年齡之上的人口有工作能力但不愿意工作的人口有能力且愿意工作但沒(méi)有去尋找工作的人口達(dá)到社會(huì)認(rèn)可的水平一般認(rèn)為,就業(yè)率在97%以上為充分就業(yè)，95%左右為一般就業(yè)水平失業(yè)的類型摩擦性失業(yè)結(jié)構(gòu)性失業(yè)季節(jié)性失業(yè)周期性失業(yè)前三種失業(yè)的存在一般與商品市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)以及商品生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)性特征有關(guān)，第四種失業(yè)則與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)有關(guān)。物價(jià)穩(wěn)定物價(jià)總水平基本穩(wěn)定，其上漲幅度在社會(huì)可以容忍的范圍（3%左右），而不是物價(jià)上漲為0；保持物價(jià)穩(wěn)定是社會(huì)總供求平衡的重要標(biāo)志，物價(jià)水平一般都是徐徐上升的。保持物價(jià)的基本穩(wěn)定，是社會(huì)總供給和總需求平衡的重要標(biāo)志。國(guó)際收支平衡

一國(guó)在進(jìn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往過(guò)程中，經(jīng)常項(xiàng)目（商品進(jìn)出收支、勞務(wù)收支以及無(wú)償性轉(zhuǎn)移收支）和資本項(xiàng)目（長(zhǎng)短期資本流入和流出）的收支平衡。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際收支平衡是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的一個(gè)重要內(nèi)容和標(biāo)志。市場(chǎng)失靈的廣泛存在，說(shuō)明單靠市場(chǎng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)帕累托效率的，需要政府干預(yù)和財(cái)政配置資源。本章小結(jié)社會(huì)需求的無(wú)限性與資源的稀缺性之間的矛盾需要對(duì)資源進(jìn)行合理配置。資源配置是為滿足社會(huì)需求而對(duì)資源的使用進(jìn)行組合或選擇。資源配置機(jī)制有市場(chǎng)機(jī)制和非市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制是能夠引起某種經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)或發(fā)揮某種經(jīng)濟(jì)功能的市場(chǎng)裝置或市場(chǎng)系統(tǒng)。市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行的環(huán)境。效率通常是指配置效率或帕累托效率，包括生產(chǎn)效率、交換效率和綜合效率。實(shí)現(xiàn)效率的條件。在一定條件下，私人商品的競(jìng)爭(zhēng)性均衡是帕累托最優(yōu)。市場(chǎng)失靈的原因。市場(chǎng)有效時(shí)，應(yīng)以市場(chǎng)配置資源為主；市場(chǎng)失靈時(shí)，需要政府適度干預(yù)經(jīng)濟(jì)和財(cái)政配置資源。二人經(jīng)濟(jì)（交換與交換效率）圖2－4交換效率的Edgeworhbox圖示1、a點(diǎn)是初始分配2、扇形是雙方可能達(dá)成交易的區(qū)域。除a點(diǎn)、f點(diǎn)外，其它的任一點(diǎn)，與a點(diǎn)相比，都是帕累托改善。3、根據(jù)定義，i點(diǎn)（L3Z3的切點(diǎn)）是帕累托最優(yōu)點(diǎn)。在這一點(diǎn)，交換不會(huì)再繼續(xù)下去。4、在i點(diǎn)，有合同曲線：多個(gè)可能的帕累托效率點(diǎn)假定k點(diǎn)是初始配置點(diǎn)，當(dāng)其中某人的無(wú)差異曲線經(jīng)過(guò)該點(diǎn)時(shí)，可以找到P3和P4這樣的帕累托效率點(diǎn)；假定g點(diǎn)是初始配置點(diǎn)，可以找到P1和P這樣的帕累托效率點(diǎn)。而對(duì)帕累托點(diǎn)P2更具有實(shí)際意義，因?yàn)樵擖c(diǎn)兩人的預(yù)算線都經(jīng)過(guò)g點(diǎn)，意味著交換過(guò)程中財(cái)富未發(fā)生變化。圖2－5合同曲線合同曲線OOˊ不僅表明了所有的無(wú)差異曲線的切點(diǎn)，而且也說(shuō)明了社會(huì)中的交換效率，以及社會(huì)資源的所有的帕累托效率配置。

圖2－3生產(chǎn)效率的圖示生產(chǎn)可能性曲線(Productionpossibilitiescurve)生產(chǎn)可能性邊界：在給定X的產(chǎn)量時(shí)，能夠生產(chǎn)的Y的最大產(chǎn)出量。生產(chǎn)效率的實(shí)現(xiàn)條件：第一步導(dǎo)出邊際轉(zhuǎn)換率：MRT=ΔW/ΔB第二步導(dǎo)出邊際成本：MRT=MCB/MCW第三步導(dǎo)出生產(chǎn)效率實(shí)現(xiàn)條件：

MRTLW=MRTLB是指任何生產(chǎn)要素對(duì)于所生產(chǎn)的任何兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率相等。

公共商品的供給量最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)MSB=MSC時(shí)，公共商品的供給量最優(yōu)。因?yàn)椋寒?dāng)MSB>MSC時(shí)，產(chǎn)品的邊際收益高于邊際成本，再多生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品，還能多獲得一份利潤(rùn)；當(dāng)MSB<MSC時(shí)，產(chǎn)品的邊際成本高于邊際收益，若再多生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品，利潤(rùn)會(huì)減少；唯有當(dāng)MSB=MSC時(shí)，在這一均衡時(shí)，所產(chǎn)生出來(lái)的產(chǎn)品量是最優(yōu)的。

庇古傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古是最早提出外部性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古傳統(tǒng)正外部：補(bǔ)貼負(fù)外部性：征稅補(bǔ)貼或征稅額正好等于外溢的收益或成本困難在于如何衡量外部效應(yīng)的大小課稅過(guò)重，就會(huì)對(duì)市場(chǎng)中的生產(chǎn)活動(dòng)造成不利影響；課稅過(guò)輕，又達(dá)不到有效減少污染的目的

價(jià)格Q邊際私人成本邊際社會(huì)成本邊際社會(huì)收益CBOQeQmE庇古稅使用稅收和補(bǔ)貼計(jì)劃，對(duì)造成外部負(fù)效應(yīng)的企業(yè)，國(guó)家對(duì)其征稅，其數(shù)額等于該企業(yè)所造成的損害，以便使私人成本等于社會(huì)成本。價(jià)格每個(gè)單位產(chǎn)量的治污設(shè)備數(shù)量

Qe治污的邊際私人收益治污的邊際成本補(bǔ)貼治污的邊際社會(huì)收益財(cái)政補(bǔ)貼思考:補(bǔ)貼這種方法適當(dāng)嗎?

這種治理方法不能達(dá)到社會(huì)資源的有效配置，理由很簡(jiǎn)單：生產(chǎn)某產(chǎn)品的總邊際社會(huì)成本包括政府補(bǔ)貼治理污染的成本，企業(yè)在決定生產(chǎn)水平時(shí)無(wú)法考慮這一點(diǎn)。補(bǔ)貼后，某種產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際社會(huì)成本超過(guò)了邊際私人成本。治理污染的補(bǔ)貼既降低了產(chǎn)出的邊際社會(huì)成本，也降低了邊際私人成本，某種產(chǎn)品生產(chǎn)仍然過(guò)度．（圖）產(chǎn)量?jī)r(jià)格補(bǔ)貼前的邊際社會(huì)成本補(bǔ)貼后的邊際社會(huì)成本補(bǔ)貼前的邊際私人成本補(bǔ)貼后的邊際私人成本邊際收益（需求曲線）政府管制法律手段：如確定一定的排污標(biāo)準(zhǔn)，命令排污工廠停產(chǎn)或限期治理污染；當(dāng)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有完全界定時(shí)，法律制度可以防止外部性的產(chǎn)生。在國(guó)外，普通法律制度不允許一方傷害另一方，對(duì)“傷害”的理解中也包括多種施加給他人的經(jīng)濟(jì)成本。對(duì)污染大戶須出重拳，趙春青畫政府管制行政手段：政府管理的目的在于控制外部性，許多方面，政府就像家長(zhǎng)那樣常說(shuō)“不”字，不得吸煙、不得排污、不行亂停車等。政府確定排放標(biāo)準(zhǔn)、頒布關(guān)于有毒化學(xué)物質(zhì)的具體管制辦法；宣布在國(guó)內(nèi)航線飛行中吸煙是違法的等等?；窘Y(jié)論：當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就不能實(shí)現(xiàn)效率，理想狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)將求助于政府的干預(yù)。難度在于，如何衡量外部效應(yīng)的大小。傳統(tǒng)方法的局限忽視了外在性問(wèn)題的相互性。當(dāng)甲對(duì)乙造成外在傷害時(shí)，限制甲避免乙受損的同時(shí)給甲造成了傷害。沒(méi)有從整體社會(huì)成本的角度考慮問(wèn)題。因?yàn)閷?duì)甲進(jìn)行限制所造成的甲的損失可能會(huì)大于不對(duì)甲進(jìn)行限制的情況下甲對(duì)乙造成的損害。可交易的排放許可證

排污權(quán)交易，在美、德、澳、英等西方國(guó)家已廣泛實(shí)施，由權(quán)威機(jī)構(gòu)評(píng)估出一定區(qū)域內(nèi)滿足環(huán)境容量的污染物最大排放總量，然后將最大允許排放量分成若干規(guī)定的排放份額，每份排放份額為一份排污權(quán)。政府在排污權(quán)一級(jí)市場(chǎng)上，采取招標(biāo)、拍賣等方式，將排污權(quán)有償讓給排污者。排污者如污染治理得好，企業(yè)的配額就省下來(lái)了，排污權(quán)就可以賣出去，取得經(jīng)濟(jì)效益。政府只關(guān)心排放總量或排放減少數(shù)量，授予一些單位排放這么多單位污染物的許可證，它并不介意企業(yè)進(jìn)行許可證交易。實(shí)行該制度，只要許可證的市場(chǎng)價(jià)格高于降低污染的邊際成本，企業(yè)就愿意出售許可證；如果許可證的市場(chǎng)價(jià)格低于降低污染的邊際成本，企業(yè)就愿意購(gòu)買許可證。這樣，在均衡中，每個(gè)企業(yè)會(huì)將污染降低到一個(gè)水平，以使減少排污的邊際成本高于許可證的市場(chǎng)價(jià)格?？山灰椎脑S可證與罰款的比較可交易的許可證比罰款有一個(gè)優(yōu)勢(shì)，實(shí)行罰款，政府可能無(wú)法確定企業(yè)會(huì)選擇的排放水平。如果污染水平太高，政府將不得不提高罰款。但找到合適的“價(jià)格”要花很長(zhǎng)的時(shí)間。我國(guó)很多企業(yè)在被查、被通報(bào)批評(píng)、被罰款后仍然繼續(xù)排污，就是由于違法成本低，守法成本高，罰款比起獲得的利益是九牛一毛。如果政府相信它知道合適的數(shù)量（污染應(yīng)限制的數(shù)量），那么可交易的許可證是一種運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制，不用承擔(dān)過(guò)度污染風(fēng)險(xiǎn)的方式?？山灰椎呐欧抛C——《京都議定書》人們都認(rèn)為大氣是公共資源，可以不加約束地共享，但隨著人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的加劇，大氣資源變得越來(lái)越有限了，也需要各國(guó)間協(xié)調(diào)分配，有償使用?！毒┒甲h定書》就是規(guī)定各國(guó)怎樣切大氣資源這塊蛋糕。這表面上是環(huán)境問(wèn)題，實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)、能源、政治問(wèn)題。遵循的原則是：“共同承擔(dān)責(zé)任，但是有區(qū)別的責(zé)任”。發(fā)達(dá)國(guó)家率先承擔(dān)先減限排、多減排的義務(wù)，發(fā)展中國(guó)家暫時(shí)沒(méi)有減排的責(zé)任?！毒┒甲h定書》規(guī)定了一種獨(dú)特的貿(mào)易——如果一國(guó)的排放量低于條約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，則可將剩余額度賣給完不成規(guī)定義務(wù)的國(guó)家，以沖抵后者的減排義務(wù)。廣袤森林的二氧化碳吸收量為一般估算數(shù)值的兩倍，這使俄羅斯獲得了更大的剩余減排額度，通過(guò)排放貿(mào)易大賺外匯。在發(fā)達(dá)國(guó)家完成二氧化碳排放項(xiàng)目的成本，比在發(fā)展中國(guó)家高出5至20倍，所以發(fā)達(dá)國(guó)家愿意向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移資金、技術(shù)，提高他們的能源利用效率和可持續(xù)發(fā)展能力，以此履行議定書規(guī)定的義務(wù)。目前，我國(guó)溫室氣體二氧化碳排放量已位居世界第二，到2025年前后我國(guó)的二氧化碳排放總量很可能超過(guò)美國(guó)，居世界第一位。

科斯定理：市場(chǎng)方法（1）只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無(wú)論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都會(huì)實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。（2）在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來(lái)不同的資源配置；（3）因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的存在，不同的權(quán)利界定和分配，則會(huì)帶來(lái)不同效益的資源配置，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。如化工廠排污影響魚產(chǎn)量，是因?yàn)闆](méi)有誰(shuí)對(duì)這條河流擁有產(chǎn)權(quán)，每個(gè)人都可以免費(fèi)使用它。如果有產(chǎn)權(quán)，化工廠與漁場(chǎng)之間的合約可以解決水污染問(wèn)題。該合約規(guī)定的正確的污染數(shù)量，同時(shí)還包括一方對(duì)另一方的支付。該合約就能夠解決這種外部性無(wú)效問(wèn)題，并使雙方的狀況良好。所以，外部性是沒(méi)有或不能確立產(chǎn)權(quán)的結(jié)果。

交易成本交易成本：不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本?？梢钥醋魇且幌盗兄贫瘸杀荆ㄐ畔⒊杀?、談判成本、擬定和實(shí)施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本。效率前提之一是交易成本為零，但達(dá)到這個(gè)條件很難，假設(shè)不大符合現(xiàn)實(shí)，財(cái)產(chǎn)權(quán)的重新分配會(huì)大大增加交易費(fèi)用。如不完全合約、產(chǎn)權(quán)不存在、產(chǎn)權(quán)分配模糊、公共商品及交易成本（當(dāng)外部性涉及到多人或多方時(shí)，協(xié)調(diào)成本相當(dāng)高）、額外的訴訟問(wèn)題。即使是交易費(fèi)用為零，由于制度、心理以及信息方面的原因，也并不一定會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)性均衡。

科斯定理：評(píng)論產(chǎn)權(quán)界定需要成本，是否一定小于相應(yīng)收益？產(chǎn)權(quán)交易需要成本，是否一定能達(dá)成交易？界定產(chǎn)權(quán)是否公平？科斯定理不討論收入分配問(wèn)題，但從收入分配的角度來(lái)看，權(quán)利的最初分配一直是舉足輕重的。意義：對(duì)庇古傳統(tǒng)的挑戰(zhàn)：外在性通過(guò)私人協(xié)議加以解決的可能性；重要的是在矯正外部性的同時(shí)，降低社會(huì)成本；“法經(jīng)濟(jì)學(xué)”的奠基之作不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)壟斷者，通過(guò)經(jīng)常保持市場(chǎng)存貨的不足……，以遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于正常的價(jià)格出售他們的產(chǎn)品，從而無(wú)論在工資還是利潤(rùn)等方面都增大企業(yè)的回報(bào)。——亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)只是理想化的，可謂可望而不可及。實(shí)際上，在經(jīng)濟(jì)生活中，多數(shù)市場(chǎng)是由幾個(gè)大企業(yè)支配的，而且這樣的企業(yè)往往只有兩三家。其原因顯然是：每一行業(yè)中都存在一些企業(yè)能夠通過(guò)改變它們的銷售數(shù)量明顯地去影響其產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，換言之，它們?cè)谀撤N程度上都有能力控制它們的產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，該企業(yè)就是一個(gè)“不完全競(jìng)爭(zhēng)者”。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)當(dāng)個(gè)別賣者在一定程度上具有控制某一行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格的能力時(shí)，該行業(yè)就處于不完全競(jìng)爭(zhēng)（imperfectcompetition）在既定的技術(shù)水平條件下，與完全競(jìng)爭(zhēng)相比，不完全競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格較高，而產(chǎn)量較低。不完全競(jìng)爭(zhēng)雖然有它的缺點(diǎn)，但是，大企業(yè)卻可以利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也負(fù)責(zé)大部分的技術(shù)創(chuàng)新，在長(zhǎng)期內(nèi)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不完全競(jìng)爭(zhēng)的主要類型是壟斷、寡頭和壟斷競(jìng)爭(zhēng)。壟斷不完全競(jìng)爭(zhēng)的極端情況是壟斷（monopoly）壟斷：因其他主體的進(jìn)入障礙而造成的市場(chǎng)獨(dú)占。單一的賣者完全控制某一行業(yè)（單一的賣者稱為“壟斷者”）。單一的賣者是它所在行業(yè)的惟一生產(chǎn)者，同時(shí)，沒(méi)有任何一個(gè)行業(yè)能夠生產(chǎn)出相近的替代品。完全的壟斷在今天是罕見的。實(shí)際上，許多典型的壟斷案例僅僅存在于那些受政府保護(hù)的行業(yè)。如一家制藥企業(yè)研制出一種神奇的藥品，那么它可以獲得一項(xiàng)專利，并在若干年內(nèi)保持自己對(duì)這種藥物的壟斷權(quán)。還有獲得當(dāng)?shù)毓檬聵I(yè)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，如一家提供自來(lái)水的公司。無(wú)相近替代品。沒(méi)有政府許可的例子很少，微軟的Windows操作系統(tǒng)。壟斷壟斷分為三類自然壟斷：規(guī)模報(bào)酬遞增(生產(chǎn)成本使一個(gè)生產(chǎn)者比大量生產(chǎn)者更有效率)。資源壟斷：關(guān)鍵資源由一家企業(yè)擁有，包括關(guān)鍵的技術(shù)（如專利等）社會(huì)壟斷（行政壟斷）：非經(jīng)濟(jì)因素造成的壟斷(如行政權(quán)力），政府給與一家企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利。壟斷行業(yè)高收入為國(guó)人所詬病賣方壟斷PQCDPcQcCMRPmQmABQc,Pc=完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的結(jié)果Qm,Pm=有壟斷時(shí)的結(jié)果有壟斷時(shí)生產(chǎn)不足,要價(jià)過(guò)高,福利損失是

寡頭寡頭（oligopoly）：意為“幾個(gè)賣者”，其重要特征是每個(gè)企業(yè)都可以影響市場(chǎng)價(jià)格。如在航空業(yè)，僅僅一個(gè)航空公司降低票價(jià)的決定，就會(huì)引起它的所有