2020年度南京證券無錫五愛北路營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人考試附答案

2020年度南京證券無錫五愛北路營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人考試[復(fù)制]1.新《證券法》于（）正式施行。[單選題]*A、2月1日B、3月10日C、3月1日(正確答案)D、4月1日2.新證券法授權(quán)（）對證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實(shí)施步驟進(jìn)行規(guī)定。[單選題]*A、證監(jiān)會B、交易所C、證券業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院(正確答案)3.發(fā)行人報送的證券發(fā)行申請文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)（）。*A、真實(shí)(正確答案)B、準(zhǔn)確(正確答案)C、完整(正確答案)D、及時4.證券公司承銷證券不得有以下（）行為：*A、進(jìn)行虛假的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(正確答案)B、進(jìn)行誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(正確答案)C、以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)(正確答案)D、其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為(正確答案)5.股票的發(fā)行人在招股說明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以（）*A、責(zé)令發(fā)行人回購證券(正確答案)B、責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人買回證券(正確答案)C、責(zé)令證券公司買回證券D、責(zé)令交易所買回證券6.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容。[判斷題]*對(正確答案)錯7.公司首次公開發(fā)行新股的條件之一是，將“具有持續(xù)盈利能力”改為“具有（持續(xù)經(jīng)營能力）”。[判斷題]*對(正確答案)錯8.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。[判斷題]*對錯(正確答案)9.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。[判斷題]*對(正確答案)錯10.“普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任”[判斷題]*對(正確答案)錯11.反洗錢措施是否會侵犯客戶的個人隱私和商業(yè)秘密？[單選題]*會(正確答案)不會12.客戶到證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理哪些業(yè)務(wù)時需要出示有效身份證件、留存身份證復(fù)印件或影印件、并登記身份基本信息？*A.資金賬戶開戶、銷戶、變更，資金存取等(正確答案)B.修改客戶身份基本信息等資料(正確答案)C.與客戶簽訂融資融券等信用交易合同(正確答案)D.轉(zhuǎn)托管，指定交易、撤銷指定交易(正確答案)13.洗錢就是運(yùn)用各種手法掩飾、隱瞞非法資金的來源和性質(zhì)，把它變成看似合法資金的行為和過程。[單選題]*對(正確答案)錯14.()配合中國人民銀行對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢監(jiān)管。[單選題]*A.中國證券監(jiān)督管理委員會(正確答案)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.期貨公司15.客戶應(yīng)如何配合證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別？下列錯誤的是()[單選題]*A.拒絕出示身份證件(正確答案)B.如實(shí)填寫您的姓名、職業(yè)、經(jīng)常居住地、聯(lián)系方式等基本信息C.配合證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以電話、郵件等方式確認(rèn)您的身份信息D.回答證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員合理的提問16.洗錢活動有哪些途徑或方式？*A.通過境內(nèi)外銀行賬戶過渡，使非法資金進(jìn)入金融體系(正確答案)B.通過地下錢莊，實(shí)現(xiàn)犯罪所得的跨境轉(zhuǎn)移；(正確答案)C.利用現(xiàn)金交易或別人的賬戶提現(xiàn)，掩蓋非法資金來源(正確答案)D.通過現(xiàn)金的走私、投資、進(jìn)出口貿(mào)易等其他方式進(jìn)行洗錢活動(正確答案)17.洗錢有哪些危害？*A.洗錢使不法分子達(dá)到占有、使用非法資金的目的，從而幫助、刺激更嚴(yán)重和更大規(guī)模的犯罪活動(正確答案)B.洗錢活動嚴(yán)重危害經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，助長和滋生腐敗，導(dǎo)致社會不公平(正確答案)C.洗錢活動造成資金流動的無規(guī)律性，影響金融市場的穩(wěn)定；(正確答案)D.洗錢活動損害合法經(jīng)濟(jì)體的正當(dāng)權(quán)益，破壞市場微觀競爭環(huán)境，損害市場機(jī)制的有效運(yùn)作和公平競爭(正確答案)18.中國人民銀行作為我國的反洗錢行政主管部門，主要職責(zé)是什么？*A.組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作(正確答案)B.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測，制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章(正確答案)C.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)情況，并在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(正確答案)D.開展反洗錢國際合作等(正確答案)19.目前證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要采取哪些反洗錢措施？*A.客戶身份識別(正確答案)B.大額和可疑交易報告(正確答案)C.客戶身份資料及交易記錄保存(正確答案)D.電話回訪20.自然人