基金產(chǎn)品代銷服務協(xié)議1

6/6基金產(chǎn)品代銷服務協(xié)議1基金產(chǎn)品代理銷售服務協(xié)議

甲方：

地址：

法定代表人：

聯(lián)系人：

聯(lián)系方式：

乙方：

地址：

法定代表人：

聯(lián)系人:

聯(lián)系方式：

鑒于:

甲方擬聘請乙方在其合法許可經(jīng)營業(yè)務范圍內(nèi)，就甲方擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品提供相關(guān)代理銷售服務，乙方接受前述聘請，雙方達成一致，協(xié)議內(nèi)容如下：

第一章合作事項

第一條代理期限與代理服務內(nèi)容

甲方委托乙方在本協(xié)議下的代理期限，自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議約定代理事宜完成之日止。

乙方按照私募基金產(chǎn)品（以下簡稱“基金產(chǎn)品”）相關(guān)的文件或條款向合格的機構(gòu)和個人介紹基金產(chǎn)品相關(guān)信息，促使?jié)撛诘耐顿Y人投資該基金產(chǎn)品。在本基金產(chǎn)品銷售期間，乙方提供銷售服務的投資者（以下簡稱“投資者”）與甲方達成認購意向并簽署合同后，投資者將資金交付至甲方指定的資金募集賬戶。

募集賬戶信息如下：

戶名：

開戶行:

賬號：

第二條代理銷售

（一）基本信息：

1、本基金產(chǎn)品每期成立之日后，且投資者滿足本產(chǎn)品條件的情況下，10個工作日內(nèi)支付代理銷售費用。

2、代理銷售服務費金額=本基金產(chǎn)品對應期限金額*%

3、代理銷售產(chǎn)品規(guī)模：億（或以實際募集資金為準）

4、此服務費為稅后費用，乙方不需要開具發(fā)票。

（二）乙方的服務費收款賬號信息

戶名：

帳號：

開戶行：

（三）作為甲方向乙方支付代理費的前提條件，乙方須履行：

（1）按照本合同的約定，辦理甲方委托事項；

（2）及時向甲方交付客戶簽署的合同（如有）：合同內(nèi)容須簽署完整、客戶身份資料須齊全，包括本協(xié)議第十一條所屬的全部資料（具體以甲方出具的《項目簽約指南》所列材料為準）；

（3）不得拖欠、挪用、侵占基金產(chǎn)品資金、基金產(chǎn)品收益和基金產(chǎn)品財產(chǎn)；

（4）應配合甲方組織相關(guān)人員進行業(yè)務培訓；

（5）向甲方返還未使用的基金產(chǎn)品文件等其他甲方交付給乙方的與本基金產(chǎn)品有關(guān)的協(xié)議文本。

第二章甲方權(quán)利及義務

第三條甲方承諾并保證本協(xié)議項下提供給乙方代理銷售的基金產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策的有關(guān)規(guī)定。

第四條在基金產(chǎn)品成立前，乙方應積極配合甲方撥打其提供銷售服務的客戶的真實聯(lián)系電話；除本次電話回訪外，甲方承諾不越過乙方主動聯(lián)系其提供銷售服務的客戶。

第五條在基金產(chǎn)品成立后且乙方未違反本協(xié)議約定義務的前提下，甲方有按時足額向乙方支付相關(guān)代理費用的義務。

甲方/乙方確保所有參與合作項下的工作人員都是甲方/乙方的專業(yè)人士，具有豐富投資/基金銷售經(jīng)驗和操作技能，并已經(jīng)甲方/乙方授權(quán)代表甲方/乙方從事專業(yè)服務。

第三章乙方權(quán)利義務

第六條在基金產(chǎn)品順利成立且乙方未違反本協(xié)議約定義務的前提下，乙方有向甲方按時及足額收取代理銷售服務費的權(quán)利。

第七條乙方在接受甲方委托后負責基金產(chǎn)品的代理銷售，并配合甲方進行產(chǎn)品的推介和宣傳工作。乙方應當建立健全銷售適用性管理制度，充分、全面地向客戶揭示基金產(chǎn)品的風險，尤其是特有風險；注重根據(jù)客戶的風險承受能力銷售相應風險等級的基金產(chǎn)品，將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶。

第八條乙方為甲方的代理銷售機構(gòu)，在代理銷售過程中，不得向客戶承諾收益，不得承諾保底，不得超出甲方提供的范圍進行推薦，不得通過廣播、電視、報紙等公眾媒體進行營銷宣傳；為避免疑問，雙方在此一致確認，在本合同項下，乙方僅為基金產(chǎn)品的代理銷售方并在甲方的授權(quán)范圍內(nèi)提供客戶維護服務，不參與基金產(chǎn)品的運作和管理，也不得承諾將由甲方或乙方承擔管理、運用基金產(chǎn)品資金產(chǎn)生的風險。若乙方超出甲方的授權(quán)范圍，乙方應承擔由此產(chǎn)生的法律責任及不利后果。

第九條乙方應向客戶客觀合規(guī)地介紹基金產(chǎn)品及有關(guān)業(yè)務辦理程序，應保證有充足時間供客戶審閱私募基金產(chǎn)品合同內(nèi)容，并對客戶的資金能力、金融投資經(jīng)驗和投資目的進行充分了解，填寫客戶資料表和相關(guān)證明材料備查；乙方在了解客戶的理財需求后，在符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求的前提下，根據(jù)甲方要求為甲方提供代理銷售服務（甲方應對因此知悉的客戶信息及資料予以保密）。

第十條乙方應于該項私募基金產(chǎn)品成立后的5個工作日內(nèi)將委托人交付的文件移交給甲方。

第十一條代理銷售期間，乙方負責協(xié)助甲方進行客戶資金的匯集及劃轉(zhuǎn)工作。乙方提供有關(guān)服務時，應符合監(jiān)管機構(gòu)對于其自身的反洗錢的規(guī)定。乙方銷售的對象客戶應為合格投資者，且應以自己擁有合法處分權(quán)的資金認購/參與私募基金產(chǎn)品，不得非法匯集他人資金認購/參與私募基金產(chǎn)品。

第十二條乙方應于銷售截止日24:00前將全部客戶的《私募基金合同》客戶簽署頁按客戶資料表順序掃描給甲方，以保證項目的及時成立。

第十三條在代理銷售期間，乙方協(xié)助甲方進行客戶的維護，包括與客戶的溝通以及相關(guān)信息披露等工作。

第十四條乙方有權(quán)了解產(chǎn)品運作的基本情況、客戶在甲方享受服務的情況及客戶向甲方提出的意見及建議等。

第十五條乙方代理銷售過程中，應要求客戶提供簽署基金產(chǎn)品合同所必要的證明材料?？蛻魹樽匀蝗说?，應提供包括但不限于：認購/參與資金付款證明、客戶本人身份證復印件、用于接收基金產(chǎn)品利益的分配賬戶復印件，委托他人辦理認購/參與事宜的，還應提供代理人身份證復印件和客戶本人的授權(quán)委托書，以上材料（代理人身份證復印件除外）均需客戶本人簽字確認；客戶為機構(gòu)的，應提供包括但不限于：認購/參與資金付款證明、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、法定代表人身份證復印件、授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證件復印件，用于接收基金產(chǎn)品利益的分配賬戶復印件，以上材料均需加蓋機構(gòu)公章。乙方應在其代理銷售的產(chǎn)

品的募集期結(jié)束后三個工作日內(nèi)將代收的前述全部材料轉(zhuǎn)交給甲方。

第十六條乙方應對客戶的身份證件、認購/參與資金付款證明等材料的真實性和一致性進行表面審核，包括但不限于：客戶為自然人的，應審核身份證復印件與原件是否一致，經(jīng)辦人所提供的身份證是否為其本人身份證，認購/參與資金付款證明是否確為該客戶的付款證明，委托他人辦理的，授權(quán)委托書中指明的代理人及其信息是否與經(jīng)辦人相符，材料之間的相互吻合等；客戶為機構(gòu)的，應審核經(jīng)辦人身份證復印件與原件是否一致，經(jīng)辦人所提供的身份證是否為其本人身份證，認購/參與資金付款證明是否確為該客戶的付款證明，經(jīng)辦人的授權(quán)委托手續(xù)、材料是否齊全，材料之間的相互吻合等。

第十七條乙方應向甲方提供其推薦客戶接收基金產(chǎn)品收益的賬戶準確信息，若因乙方過錯，提供的收益分配賬戶信息有誤，導致乙方推薦客戶未能及時獲得相關(guān)基金產(chǎn)品收益的，由此給甲方或者客戶造成的全部損失由乙方承擔。

第十八條未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得將其受托的代理銷售業(yè)務再授權(quán)第三方代理。

第十九條法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務。

第四章反洗錢條款

第二十條乙方應當根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的要求建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易識別和報告制度，在代理銷售甲方基金產(chǎn)品過程中嚴格履行反洗錢義務。

第二十一條甲方委托乙方辦理基金產(chǎn)品的代理銷售業(yè)務即視為甲方已經(jīng)委托乙方在基金產(chǎn)品銷售過程中對基金產(chǎn)品投資者的身份進行識別。乙方在受理業(yè)務申請時，應嚴格遵守《反洗錢法》、《反洗錢規(guī)定》、《身份識別和保存管理辦法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金產(chǎn)品投資者進行身份識別，妥善保存基金產(chǎn)品投資者的身份資料信息和交易記錄。

第二十二條乙方在受理業(yè)務申請時，應當識別客戶身份，了解實際控制基金產(chǎn)品投資者的自然人和交易的實際受益人，核對基金產(chǎn)品投資者的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，留存有效身份證件或其他身份證明文件的復印件或影印件。乙方在受理業(yè)務過程中收集的客戶基本信息（包括個人客戶基本信息和機構(gòu)客戶基本信息）應滿足相關(guān)法律法規(guī)的要求。投資者先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，投資者沒有在合理期限內(nèi)更新的且沒有提出合理理由的，乙方應中止為投資者辦理柜臺業(yè)務。

第二十三條乙方應按照法律法規(guī)規(guī)定的年限妥善保管基金產(chǎn)品份額持有人的開戶資料信息（包括但不限于基金產(chǎn)品投資者的姓名、身份證號碼、基金產(chǎn)品賬號、聯(lián)系方式等），并根據(jù)相關(guān)業(yè)務流程向注冊登

記機構(gòu)和/或甲方及時準確地傳遞全部上述資料。在甲方提出此類查詢要求時，積極予以提供或協(xié)助。

第二十四條在與客戶業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間，如客戶身份資料發(fā)生變更的，乙方應當及時更新客戶身份資料。

第二十五條乙方不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

第二十六條出現(xiàn)客戶身份存疑、身份資料過期等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情形時，乙方應當重新識別客戶（即法律法規(guī)規(guī)定的方式重新識別投資者的身份）。

第二十七條乙方應嚴格管理資金的劃付，將參與、分紅及認參與不成功的相應款項直接劃入投資人開戶時指定的同名銀行賬戶。投資人申請退出時要求變更指定銀行賬戶的，乙方應對申請變更人的有效身份進行核實，并記錄申請變更人的基本信息及申請變更的時間、地點、賬戶信息，同時作為異常交易處理。

第二十八條在開展代理銷售業(yè)務工作中，甲乙雙方應積極協(xié)助配合對方對可疑交易和大額交易進行調(diào)查，并及時提供因監(jiān)管機構(gòu)或國家有權(quán)機關(guān)調(diào)查所需的客戶資料信息。

第二十九條甲乙雙方保證就對方提供的客戶資料信息保密，除法律法規(guī)要求的情形外，不對外使用或泄露。

第三十條甲乙雙方應根據(jù)反洗錢監(jiān)管部門的要求建立反洗錢客戶風險等級劃分制度，按照客戶的特點，并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分風險等級，并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，適時調(diào)整風險等級并據(jù)其設(shè)定不同的審核標準。甲乙雙方應根據(jù)客戶的風險等級，定期審核本機構(gòu)保存的客戶基本信息。

第三十一條乙方應按照反洗錢監(jiān)管部門的要求，積極開展反洗錢業(yè)務的宣傳，組織員工接受反洗錢培訓。

第三十二條乙方未依照相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的要求履行反洗錢職責而導致甲方、投資者或基金產(chǎn)品財產(chǎn)受到損失,乙方應承擔賠償責任,因此造成甲方向第三方承擔責任的,乙方應賠償甲方因此而遭受的全部損失。

第五章保密條款

第三十三條本章的宗旨是在保證甲、乙各方在合作的同時，對對方的保密信息提供適當?shù)谋Ｗo。甲、乙雙方同意在一方（披露方）披露保密信息給另一方（接受方）時，適用本條的規(guī)定。

第三十四條保密信息的范圍

除披露方書面標明為非保密資料或信息或事實上已屬于公開信息的外，甲方或乙方在本合同簽訂、履行

過程中接受或知悉的對方資料和信息（包括客戶信息），均視為保密信息。

第三十五條保密義務

1、接受方應在保密期限內(nèi)對保密信息保密，未經(jīng)披露方事先書面同意，不得將其用于在本合同約定以外的目的，并不得將其泄露給任何第三方。

2、如果法律規(guī)定或有權(quán)機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、一方上市的證券交易所要求接受方必須對保密信息或由保密信息得出的任何意見、判斷等信息做出披露時，接受方做出該等披露不違反保密義務，但在合法可行的前提下，接受方應當事先書面通知披露方，接受方盡合理努力接受并執(zhí)行披露方就相關(guān)披露事宜的合理建議以消除或減輕因前述信息披露給披露方可能造成的損失。

第三十六條保密條款的違約責任

接受方違反保密義務的，應當對披露方因此所遭受的直接損失以及所支付的費用承擔賠償責任。

如上述資金賠償不足以彌補因接受方違反保密條款而給披露方造成的損害，則披露方還有權(quán)采取法律所允許的其他救濟措施，包括但不限于提前終止合同、承擔賠償責任等。

第三十七條保密期限：本章條款在本協(xié)議終止后一年內(nèi)有效。

第六章違約責任

第三十八條甲乙雙方任何一方不履行本協(xié)議項下之義務或履行義務不符合本協(xié)議之約定的，應當承擔違約責任。

第三十九條在基金產(chǎn)品順利成立且乙方未違反本協(xié)議約定義務的前提下，如甲方未按約向乙方支付代理銷售服務費的，每逾期一日，按遲延支付金額萬分之五向乙方支付違約金。

第四十條發(fā)生下列情況，甲乙雙方任何一方均可免于承擔相應的違約責任，但不能履行合同義務方有向?qū)Ψ郊皶r告知不能履行原因的義務：

1、任何一方按照法律、法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定、國家金融監(jiān)管部門或國家有權(quán)的司法或行政部門的要求，未履行本協(xié)議項下的義務；

2、因為非任何一方的原因而導致的通訊故障、電力供應暫停、計算機系統(tǒng)故障或其他不可抗力事件而未履行本協(xié)議項下的義務。但是，相關(guān)方有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的應承擔相應的違約責任。

第七章其他約定條款

第四十一條協(xié)議的生效

本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。

第四十二條補充協(xié)議的簽訂：

根據(jù)業(yè)務拓展需要對雙方具體合作內(nèi)容、服務費用等內(nèi)容進行具體約定或需要對本協(xié)議進行補充、修改的，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可另行簽署書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具