激勵性規(guī)制在電力行業(yè)中的應(yīng)用

激勵性規(guī)制在電力行業(yè)中的應(yīng)用鼓勵性規(guī)制在電力行業(yè)中的應(yīng)用[摘要]電力產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟開展的根底性產(chǎn)業(yè)，也是關(guān)乎國計民生的重要產(chǎn)業(yè)。由于電力產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性特點，各國都長期嚴(yán)格管制電力各個環(huán)節(jié)的運營。當(dāng)前，我國電力行業(yè)規(guī)制過程中存在著現(xiàn)有法律滯后，規(guī)制機構(gòu)職能分散，規(guī)制本錢過高，規(guī)制效率偏低，行政壟斷現(xiàn)象嚴(yán)重等問題。我國電力行業(yè)在運用鼓勵性規(guī)制方面，應(yīng)完善電力法律法規(guī)體系，對輸配電實行最高限價的價格規(guī)制，實行差異電價鼓勵性措施，在發(fā)電端引入競爭機制，使用特許投標(biāo)競爭規(guī)制，從而充沛發(fā)揮市場有效競爭對資源配置的作用，建立更高效率的電力產(chǎn)業(yè)。

[關(guān)鍵詞]電力產(chǎn)業(yè)；鼓勵規(guī)制；問題；改革倡議。

一、引言。

目前我國電力產(chǎn)業(yè)存在著市場結(jié)構(gòu)不合理，電價混亂的某些弊端，降低了電力產(chǎn)業(yè)的效率。為了解決電力產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的問題，除了加大電力產(chǎn)業(yè)的投入及科技創(chuàng)新之外，最基本的途徑就是進行電力產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制體制改革，充沛發(fā)揮市場有效競爭對資源配置的作用，從而建立更高效率的電力產(chǎn)業(yè)。

二、鼓勵性規(guī)制及實施機制。

〔一〕鼓勵性規(guī)制理論的內(nèi)涵。

鼓勵性規(guī)制可以理解為以鼓勵為根底的任何規(guī)制。

關(guān)于鼓勵性規(guī)制的內(nèi)涵，從價格來考慮，只要公用事業(yè)單位的價格結(jié)構(gòu)與其本錢結(jié)構(gòu)完全地或局部地?zé)o關(guān)，這就意味著規(guī)制價格不完全隨著企業(yè)的實際本錢變動而調(diào)整，因此企業(yè)可以通過努力降低本錢獲得收益，從而產(chǎn)生了降低本錢的鼓勵。鼓勵性規(guī)制是通過競爭刺激使企業(yè)提高生產(chǎn)或經(jīng)營效率，由此獲得的成果便是給予企業(yè)的報酬，最終使企業(yè)提高內(nèi)部效率的規(guī)制辦法。馬克·赫斯切認為鼓勵性規(guī)制是把重點放在規(guī)制的目標(biāo)上，允許行業(yè)以獨特的辦法來滿足這些目標(biāo)，把對規(guī)制者和受規(guī)制行業(yè)的利潤與客觀的績效指標(biāo)聯(lián)系在一起，實現(xiàn)規(guī)制者、被規(guī)制者和公眾共贏的局面?？傊膭钚砸?guī)制就是在信息不對稱領(lǐng)域和自然壟斷領(lǐng)域，為了糾正規(guī)制失靈，通過鼓勵和引導(dǎo)，給受規(guī)制企業(yè)以競爭壓力的方式，從而提高企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營效率，實現(xiàn)社會福利最大化。

〔二〕鼓勵性規(guī)制的實施機制。

常用的鼓勵性規(guī)制實施機制主要有特許投標(biāo)競爭、區(qū)域間比擬競爭、價格上限規(guī)制、社會契約規(guī)制等。

1.特許投標(biāo)競爭。特許投標(biāo)競爭是指在一定的質(zhì)量要求下，通過拍賣的形式讓多家企業(yè)競爭某產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的獨家經(jīng)營權(quán)，做到在投標(biāo)階段就對最正確效勞價格形成比擬充沛的競爭。特許投標(biāo)競爭價格不是由政府管制者決定，而是由市場決定。特許投標(biāo)競爭把價格壓低到邊際本錢，大大提高了壟斷性市場的可競爭性，但在技術(shù)和需求不確定性較大的行業(yè)和需要大規(guī)模設(shè)備投資的行業(yè)中，很難采用特許投標(biāo)競爭。

2.區(qū)域間比擬競爭。區(qū)域間比擬競爭是在信息不對稱的情況下，根據(jù)他人績效來確定自己報酬的一種方式。

可以將全國壟斷性企業(yè)分割成多個區(qū)域性企業(yè)，這種情況下，低效率區(qū)域的企業(yè)會受到高效率地區(qū)企業(yè)的刺激，從而提高自身的內(nèi)部效益。通過這種管制方式，最終到達促進各區(qū)域間企業(yè)有效競爭的目的。

3.最高限價規(guī)制。最高限價規(guī)制是指規(guī)制機構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間簽訂價格合同，規(guī)定價格的上限，使價格只能在規(guī)定的上限下列自由變動，而且受規(guī)制行業(yè)的價格上漲幅度不能高于通貨膨脹率。這種辦法規(guī)制的不是企業(yè)的利潤而是企業(yè)的價格，所以屬于價格規(guī)制辦法。

它不僅有利于企業(yè)提高內(nèi)部效率，還有利于鼓勵企業(yè)加強創(chuàng)新。

4.社會契約規(guī)制。社會契約規(guī)制也稱本錢合同規(guī)制，是指規(guī)制機構(gòu)與受規(guī)制企業(yè)在修訂收費時，簽訂有關(guān)產(chǎn)品價格、運行本錢等主要指標(biāo)的契約，規(guī)制機構(gòu)根據(jù)企業(yè)執(zhí)行的情況實施相應(yīng)的獎勵或懲辦措施。這種規(guī)制方式既有法定約束力，又有更大靈活性，屬于鼓勵性規(guī)制中的較好辦法。

三、電力行業(yè)規(guī)制過程中存在的問題分析。

〔一〕電力行業(yè)的現(xiàn)有法律滯后。

我國1996年實施的?中華人民共和國電力法》是電力行業(yè)經(jīng)營根本標(biāo)準(zhǔn)化的開始。?電力法》和?合同法》成為電力行業(yè)法律體系的核心，但隨著電力行業(yè)的快速開展，特別是電力體制改革的不斷深入，?電力法》和?合同法》內(nèi)容的滯后已不能適應(yīng)電力行業(yè)的變化，也無法充沛發(fā)揮依法引導(dǎo)電力市場體制改革和生產(chǎn)的作用。

〔二〕電力行業(yè)規(guī)制機構(gòu)職能分散。

目前我國電力行業(yè)規(guī)制職能分散于各個政府部門，如電力根底建設(shè)工程由國家的發(fā)改委審批，電價由國家發(fā)改委及各省物價部門管理，本錢制定和財務(wù)監(jiān)督由財政部門負責(zé)等，形成了多頭管理的局面。這不僅造成協(xié)調(diào)本錢高，也造成了部門利益沖突，從而導(dǎo)致各部門規(guī)制難以取得預(yù)期的效果。

〔三〕行政壟斷現(xiàn)象嚴(yán)重。

區(qū)域壁壘一直是中國電力市場長期沒有解決的問題，為了實現(xiàn)政企分開，我國于1998年東北三省率先建立了省級電力公司，形成了國家級、區(qū)域級和省級三個層面的電力市場。各省的電力公司成為了獨立的實體，形成了各省只保證本省的電力供需內(nèi)部平衡，行政壟斷嚴(yán)重的局面，這不僅嚴(yán)重違背了電力體制改革方向，而且形成了嚴(yán)重的地方愛護，造成了社會資源的浪費。

〔四〕現(xiàn)有的監(jiān)管機構(gòu)不足獨立性。

雖然我國國務(wù)院授權(quán)成立了專門的電力監(jiān)管機構(gòu)〔簡稱電監(jiān)會〕。但是電監(jiān)會在監(jiān)管過程中不足獨立監(jiān)管的地位。電力企業(yè)尤其是電網(wǎng)企業(yè)價格監(jiān)管與本錢監(jiān)管不可分割，電力行業(yè)具體的價格與本錢監(jiān)管職責(zé)應(yīng)該完全由電監(jiān)會統(tǒng)一承當(dāng)。而我國的發(fā)改委和財政部們分頭實施具體監(jiān)管的狀況人為的割裂了本應(yīng)完整的監(jiān)管工作，使得電監(jiān)會在監(jiān)管過程中受到干擾而導(dǎo)致丟失公平性，必然影響整個電力監(jiān)管的效果。

〔五〕電力行業(yè)規(guī)制本錢高。

規(guī)制機構(gòu)為了能夠行之有效的執(zhí)行規(guī)制，以及克服規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)之間的信息不對稱，政府管制機構(gòu)必須充沛掌握有關(guān)信息，則就需要龐大的官僚機構(gòu)和支付大量必要的費用。政府為實施規(guī)制而支出的高本錢最終是又來源于稅收，就無形中增加了企業(yè)和個人的負擔(dān)。

四、對我國電力行業(yè)實行鼓勵性規(guī)制的政策倡議。

〔一〕完善電力法律法規(guī)體系。

電力市場化改革不能一蹴而就，需要經(jīng)歷波折的螺旋式的回升過程。有關(guān)電力市場化改革的法律法規(guī)的制定和實施應(yīng)當(dāng)在實踐中得到開展和檢驗。所以在規(guī)制電力行業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)逐步建立和完善電力法律法規(guī)體系，形成以?電力法》為主干，?合同法》、?電力監(jiān)管條例》以及部門規(guī)章為配套的法律法規(guī)。

〔二〕對輸配電實行最高限價的價格規(guī)制。

輸配電是電力行業(yè)的核心內(nèi)容，而最高限價規(guī)制又是一種有效的規(guī)制工具，對輸配電價格實行最高限價規(guī)制，可以說是對癥下藥。規(guī)制機構(gòu)可以提前制定下一階段的最高限價，要求在規(guī)定的時間內(nèi)，輸、配電公司制定的輸配電價格必須低于最高限價，并且只能在規(guī)定的最高上限下列自由變動，并且定期對其進行調(diào)查和調(diào)整[3]。這樣就對被監(jiān)管企業(yè)發(fā)明了一個提高效率、降低本錢的鼓勵機制，形成了鼓勵性監(jiān)管。

〔三〕實行差異電價鼓勵性措施。

在電價規(guī)制改革的過程中，價格監(jiān)管伎倆的設(shè)計應(yīng)引入鼓勵性規(guī)制，充沛利用利益驅(qū)動機制，確保規(guī)制目標(biāo)的實現(xiàn)與微觀經(jīng)濟主體經(jīng)濟利益最大程度的結(jié)合，使政府行為成為企業(yè)的自選行為。首先，積極推進實行兩部制電價，根據(jù)電廠的固定本錢與變動本錢作價，把上網(wǎng)電價分為容量電價與電量電價，容量電價根據(jù)平均本錢由政府制定，主要反映發(fā)電廠固定本錢的補償，無論是否發(fā)電，只要有容量在電網(wǎng)里，都會得到一定的費用補償。電量電價由市場競爭形成，反映變動本錢的補償，與燃料費用以及其管理水平下的本錢相關(guān)。管理水平與變動本錢成正比，管理水平越高，在競價過程中就能把價格壓得更低；其次，對局部高耗能行業(yè)實行差異電價政策。限制不合乎國家宏觀產(chǎn)業(yè)政策的高耗能行業(yè)的電力需求，優(yōu)化資源的配置，從而實現(xiàn)社會福利最大化；最后，擴大差異電價實施范圍。在對電解鋁、鐵合金、燒堿、電石、水泥、鋼鐵6個行業(yè)繼續(xù)實行差異電價的同時，將鋅冶煉、黃磷2個行業(yè)也納入差異電價政策實施范圍。

〔四〕在發(fā)電端引入競爭機制。

競爭是企業(yè)開展的動力和創(chuàng)新的源泉，我國電力行業(yè)應(yīng)積極開放發(fā)電市場，吸引更多的廠商進入到發(fā)電行業(yè)，發(fā)揮競爭機制的作用。隨著電力行業(yè)引入市場競爭機制的逐步深入，雖然將面臨激烈的陣痛，但競爭畢竟會促進我國電力業(yè)的快速開展，打破電力行業(yè)原固有的行業(yè)壟斷，這一開展趨勢在一定程度上將改變電力投資、開發(fā)、利用和分配的模式與格局，從而深刻地影響到電力企業(yè)的運營方式。

〔五〕特許投標(biāo)競爭規(guī)制的使用。

特許投標(biāo)競爭是通過拍賣的形式由市場決定價格的一種方式。當(dāng)現(xiàn)有電廠的發(fā)電量難以滿足用戶的用電需求時，政府部門會向電廠投資者頒布用電需求情況以及需要增加的裝機容量，進行招標(biāo)拍賣，再由投資商報出自己將建電廠的容量電價，最終電網(wǎng)公司會與容量電價報價較低的電廠投資商簽訂合同。通過這種方式，可以降低電廠造價，以及制約和標(biāo)準(zhǔn)電廠投資，到達社會效益最大化的效果。

[參考文獻].

[1][日]植草益。微觀規(guī)制經(jīng)濟學(xué)[M].北京：中國開展出版