2021-2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》全真模擬試卷B卷 附解析

證從資格試證市基法法》真擬卷B卷附解析考試須：1、考試時間：120分鐘，本卷分為分。2、請首先按要求在試卷的指定置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓：考：一、單選擇題（共小題，每1分，共50）1、證券公司可以設(shè)立（事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。A.自營業(yè)務(wù)部門B.分公司C.子公司D.營業(yè)部2、合伙企業(yè)的含義不包括（A.各合伙人依照（合伙企業(yè)法》立合伙協(xié)議B.共同出資，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)，共享收益C.對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性織D.對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的非利性組織3、下列有關(guān)證券賬戶的表述，確的是（A.證券公司無需審核投資者與身證明文件的人證一致性B.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)C.投資者可將本人證券賬戶借給友使用D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請4、證券公司凈資本或者其他風(fēng)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在個工日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.10第1頁共38頁

B.15C.20D.305、以下關(guān)于審計委員會的說法，錯誤的是（A.審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)董事?lián)蜝.審計委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)得少于1／2且至少有2名獨(dú)董事從事會計工作5年上C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請或更換外部審計構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為6、微軟雅黑下列關(guān)于保薦代表的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（A.保薦代表人僅需為其主要負(fù)責(zé)目建立盡職調(diào)查工作日志B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任C.保薦代表人及其配偶可以間接有發(fā)行人的股份D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名薦代表人具體負(fù)責(zé)發(fā)行人的保薦工作7、對期貨交易所允許會員在保金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處（）的罰款。A.1萬元以上10萬元下B.2000元上1萬以下C.1萬元以上5萬元下D.5000元上2萬以下8、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記。A.15B.10C.6D.39、券公司承銷或者代理買賣經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A.發(fā)行人的控股股東B.發(fā)行人的實(shí)際控制人第2頁共38頁

C.發(fā)行人的法定代表人D.發(fā)行人10、人非法吸收或者變相吸收眾存款，數(shù)額在（）元以上的，應(yīng)予追訴。A.100B.50C.10D.2011、券公司在從事自營業(yè)務(wù)中以A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)證券交易，影響證券交易價格B.買入本公司在IPO包銷過程中能售出的股票C.以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)D.將自營賬戶借給他人使用12、據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，通合伙人當(dāng)然退伙的情形有（A.合伙協(xié)議約定退伙的事由出現(xiàn)B.未履行出資義務(wù)C.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不當(dāng)行為D.個人喪失償債能力13通證券交易所的證券交易資者持有或者通過協(xié)議其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（時，繼續(xù)進(jìn)行收購的當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%14、據(jù)《中華人民共和國證券資基金法公募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）案。A.基金行業(yè)協(xié)會B.基金委托人C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券行業(yè)協(xié)會第3頁共38頁

15、據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)規(guī)范當(dāng)對證券分析師署名的證券研究報告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究門C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報告的媒體16證券公司辦理證券客戶交易算資金存放的指定商業(yè)銀行名單確定并告。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國人民銀行D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)17、軟雅黑下列關(guān)于證券公司臺市場信息披露的說法，錯誤的是（A.信息披露包括公開披露和向特對象披露B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不公開披露C.涉及客戶隱私的信息不得公開露D.證券公司應(yīng)通過本公司網(wǎng)站間募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他平臺披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息18依《證券業(yè)從業(yè)人員資格理辦法中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報（）準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會19、貨公司變更注冊資本且調(diào)股權(quán)結(jié)構(gòu)、應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會20、券投資咨詢從業(yè)人員違反），協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施。第4頁共38頁

A.證券法B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)D.證券投資銷售管理辦法21、信運(yùn)用受托財產(chǎn)一般是為（A.獲取非法利潤B.獲取合法利潤C(jī).違背受托義務(wù)D.遵守受托義務(wù)22、經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的員，連續(xù)（）不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.3C.4D.523、券公司客戶的交易結(jié)算資，需要存放在（A.指定的商業(yè)銀行B.人民銀行C.指定的證券公司D.結(jié)算公司24、經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)自開或者變相公開發(fā)行證券的責(zé)停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）罰款。A.1%B.1%C.3%D.5%～10%25）是指證券公司將符滬深交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度其定交易客戶以證券公司報價戶受報價方式融入資金約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。第5頁共38頁

A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定回購式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)26券協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請日內(nèi)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，申請人符合規(guī)定條件的，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.15B.20C.30D.4527司券發(fā)行與交易管理辦法》中所稱合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合（）資質(zhì)條件。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬的合伙人企業(yè)B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣格境外機(jī)構(gòu)投資者C.凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬的企事業(yè)單位法人D.名下金額資產(chǎn)不低于人民幣100萬的個人投資者28、司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合決議之日起10內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）內(nèi)在報紙上公告。A.30B.20C.15D.1029、貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是除（）外，其所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。A.交割日期B.貨物品質(zhì)C.交易單位D.交易價格30、券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報（）案。A.證券交易所第6頁共38頁

B.住所地證監(jiān)局C.證監(jiān)會D.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)31、列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人出資伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的企可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全或部分財產(chǎn)份額時當(dāng)通知其他合伙人合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)

其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財份額出質(zhì)的行無效非其他合伙人一致同意32、過證券交易所的證券交易投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)（時應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％33、據(jù)公司法規(guī)定，下列關(guān)于份有限公司股份轉(zhuǎn)讓表述，錯誤的是（A.公司可以接受本公司的股票作質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓東依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力C.發(fā)起人持有的本公司股份，自司成立之日起1年不得轉(zhuǎn)讓D.公董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓本公司股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%34、列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人出資伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的企可以此對抗善第7頁共38頁

意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全或者部分財產(chǎn)份額時當(dāng)通知其他合伙人合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財份額出質(zhì)的行無效非其他合伙人一致同意35微軟雅黑甲有限責(zé)任公司注冊資本是萬元公司對乙企業(yè)負(fù)有200萬的合同債務(wù)。下列說法正確的是（A.甲公司僅以100萬注冊資本為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.甲公司以其全部財產(chǎn)對公司的務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其務(wù)，由全體股東清償D.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其務(wù)，股東承擔(dān)連帶責(zé)任36從人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律到聘用機(jī)構(gòu)處分的該構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）內(nèi)向協(xié)會報告。A.7B.10C.15D.2037、券投資分析師一般都有其律性組織于組織的性質(zhì)，下列說法正確的A.專門組織的營利性團(tuán)體B.專門組織的非營利性團(tuán)體C.自發(fā)組織的營利性團(tuán)體D.自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體38、司的設(shè)立登記中，公司設(shè)人首先應(yīng)當(dāng)向其（）出申請。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理機(jī)關(guān)39家通過法律規(guī)定給予權(quán)利體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段是指（A.社會意義上的權(quán)利第8頁共38頁

B.社會意義上的義務(wù)C.法律意義上的權(quán)利D.法律意義上的義務(wù)40、券公司的（）責(zé)選擇融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。A.股東會（股東大會）B.董事會C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門41、于公司設(shè)立分公司和子公，下列說法正確的是（A.分公司和子公司都不具備法人格B.分公司具備法人資格，子公司具備法人資格C.分公司不具備法人資格，子公具備法人資格D.分公司和子公司都具備法人資42、券公司應(yīng)當(dāng)（）算戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度43期貨交易所違反規(guī)定挪用保證金的直負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，處（）款。A.1萬元以上3萬元下B.1萬元以上5萬元下C.1萬元以上10萬元下D.5萬元以上10萬元下44、軟雅黑證券公司為了維護(hù)戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。A.薪酬管理的基本制度及決策程B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情D.對董事、高級管理人員的考核議第9頁共38頁

45、限責(zé)任公司是企業(yè)法人，股東對公司承擔(dān)（A.無限責(zé)任B.連帶責(zé)任C.經(jīng)營責(zé)任D.有限責(zé)任46微軟雅黑同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者近1年末凈資產(chǎn)不低（萬最1年年金融資產(chǎn)不低（萬元具年上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；200047、列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（A.證券公司托機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正以告、罰款C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他接責(zé)任人員以警告罰并法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格D.證券公司托機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰48、司在清算期間開展與清算關(guān)的經(jīng)營活動，由（）以警告，沒收違法所得。A.公司股東大會B.人民法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.公司董事會49、于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按中國證監(jiān)券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，下列說法正確的有（A.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣第頁共

B.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)理計劃的單客戶的資金數(shù)額不得低于5萬人民幣C.證公司設(shè)立非限定性集合資管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣D.證公司設(shè)立非限定性集合資管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣50關(guān)證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)的說法誤（A.不得私下或在表外開展債券交B.按規(guī)定應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同的，得以郵件，即時通訊信息等替代書面合同C.可以指定協(xié)議雙方以外的第三作為交易對手方開展債券回購交易D.不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實(shí)施過度激勵二、組型選擇題（50小題，每題1，共）1、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要收入實(shí)現(xiàn)方式的有（Ⅰ.向機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報Ⅱ.向基金之外的保險、私募等構(gòu)投資者銷售證券研究報告Ⅲ.向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶發(fā)送券研究報告Ⅳ.通過零售渠道向個人客戶發(fā)研究報告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、清算組在清理公司財產(chǎn)、編資產(chǎn)負(fù)債和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機(jī)構(gòu)有權(quán)確認(rèn)清算方案的有I.股東會II.股東大會III.董事會IV.人民法院A.I.II.III第頁38

B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV3、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程通常包括（I.訂立公司章程II.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款I(lǐng)II.選任董事和監(jiān)事IV.申請登記注冊A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV4、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（I.實(shí)際控制人II.會計師事務(wù)所III.律師事務(wù)所IV.高級管理人員A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV5、下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的法，正確的是（I.財務(wù)顧問主辦人切實(shí)履行持續(xù)導(dǎo)責(zé)任，按時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的情況II.財務(wù)顧問主辦人不得利用職之便買賣相關(guān)上市公司的證券III.中國證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管IV.被責(zé)令改正的務(wù)問主辦人在改正期間得從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)A.I.II第頁共

B.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV6、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（I.客體要件II.客觀要件III.主體要件IV.主觀要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV7、基金宣傳推介材料中可能涉的違規(guī)行為包括（I.預(yù)測收益率II.承諾收益或承擔(dān)損失III.使用可能使投資者認(rèn)為沒有險的詞語V.明確提示風(fēng)險A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營（I.業(yè)務(wù)管理制度II.投資決策機(jī)制III.操作流程IV.風(fēng)險監(jiān)控體系A(chǔ).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IV第頁共

D.I.II.III.IV9、下列屬于證券公司隔離措施有（I.電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任II.資金清算人員不得由電腦部人員和交易部門人員兼任III.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)完整記錄，并采取靜默期IV.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV10、券公司、證券投資咨詢機(jī)不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問說法正確的有（I.持有或者通過協(xié)議、其他安排他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過％或者選派代表擔(dān)任上市公司董事II.在并購重組中為上市公司的易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)III.上市公司持有或者通過協(xié)議安與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)問的董事IV.財務(wù)顧問不可為上市公司提融資服務(wù)與擔(dān)保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV11、立資金賬戶時，客戶須按求如實(shí)（Ⅰ.填寫開戶申請表Ⅱ.提交身份證明Ⅲ.提交銀行結(jié)算賬戶Ⅳ.簽署授權(quán)委托書A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第頁共

12、資主辦人不予通過年檢的形有（I.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)定II.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)措施未滿兩年III.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年沒有管理客戶委托資A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV13、軟雅黑下列屬于證券交易幕信息知情人的有（Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負(fù)人Ⅳ.保薦人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ14、軟雅黑證券從業(yè)人員的執(zhí)行為中，說法正確的有（I.對客戶服務(wù)結(jié)束后，保密義務(wù)束II.保守機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密III.保守國家秘密IV.保守客戶個人隱私A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV15在ASIF會員會閉會期間執(zhí)行委員（EXComm使權(quán)力執(zhí)委員會下（Ⅰ.教育委員會Ⅱ.公共關(guān)系委員會第頁共

Ⅲ.倡議委員會Ⅳ.綜合管理委員會A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ16、登記，任何單位或者個人得使用（）樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)有規(guī)定除外。I.基金II.基金管理III.投資Ⅳ.投資管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II17、券公司接受（）定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，對客戶的其他信息進(jìn)行集中保管。I.本公司股東II.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)的自然人III.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)的組織IV.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV18、券公司自營業(yè)務(wù)的投資決機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（I.自營業(yè)務(wù)規(guī)模II.資產(chǎn)配置策略III.可承受的風(fēng)險限額第頁共

Ⅳ、投資品種A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III19、軟雅黑下列屬于操作證券場行為的是（I.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量II.與他人串通，以事先約定的間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量III.在自己實(shí)際控制的賬戶之間行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量IV.利用未公開的信息買入或者出所持有的該公司的證券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV20、軟雅黑以下（）證公司與客戶關(guān)系的基本原則。I.保守客戶秘密II.履行法定信息披露義務(wù)III.完善客戶溝通、投訴處理機(jī)IV.不得挪用、侵占客戶資金V.不得開展業(yè)務(wù)競爭VI.履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI21、據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，列（）項(xiàng)符合除名退伙情形。I.未履行出資義務(wù)II.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行第頁共

III.因故意或重大過失給合伙企造成損失IV.合伙人在合伙企業(yè)中的全部產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV22、券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向客戶技露的內(nèi)容包括（I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)II.管理能力和業(yè)績III.市場風(fēng)險Ⅳ、法律風(fēng)險A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV23、列關(guān)于證券公司推廣集合產(chǎn)管理計劃的表述，正確的是（I.證券公司可以自行推廣集合資管理計劃II.證券公司可以委托商業(yè)銀行廣集合資產(chǎn)管理計劃III.證券公司可以委托其他證券司推廣集合資產(chǎn)管理計劃IV.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向格投資者推廣A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III24、軟雅黑根據(jù)《證券法》的定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個內(nèi)賣出，或在賣出后個月又買入的有（I.董事會秘書II.監(jiān)事會主席III.財務(wù)負(fù)責(zé)人IV.副總經(jīng)理第頁共

A.I.II.IIIB.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV25、收購上市公司的業(yè)務(wù)中，下有關(guān)獨(dú)立財務(wù)顧問說法正確的有（I.獨(dú)立財務(wù)顧問一般由收購人聘II.獨(dú)立財務(wù)顧問由上市公司董會或者獨(dú)立董事聘請III.獨(dú)立財務(wù)顧問不得同時擔(dān)任購人財務(wù)顧問或者與收購人財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系IV.獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)對收購人是具備主體資格發(fā)表明確意見A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV26、開發(fā)行證券信息披露的方主要包括（I.刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站II.刊登在中國證監(jiān)會指定的報III.置備于中國證監(jiān)會指定的場IV.按照規(guī)定向中國證監(jiān)會和交所報送相關(guān)材料A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV27、息披露違法行為責(zé)任人員定為不予行政處罰的考慮情形有（I.當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法項(xiàng)提出具體異議記載于董事會事會公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中反對票的II.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的III.受到股東、實(shí)際控制人控制者其他外部干預(yù)IV.對公司信息披露違法行為不有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和交易所、證券監(jiān)管構(gòu)報告的第頁共

A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II28、軟雅黑甲、乙、丙共同出設(shè)立了一有限責(zé)任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有（I.由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的資II.乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給的出資III.乙和丙均不愿意購買，甲無將出資轉(zhuǎn)讓給丁IV.乙和丙均不愿意購買，甲有將出資轉(zhuǎn)讓給丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV29、券公司及其直接負(fù)責(zé)的主人員在承銷證券過程中，有下列（）為的，情節(jié)比較嚴(yán)重的國證監(jiān)會可以采取至12個暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。I.未按照事先披露的原則和方式售股票II.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷務(wù)III.以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘、誤導(dǎo)投資者IV.向投資者提供招股意向書等開信息A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV30、行人和承銷商在發(fā)行過程披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。I.全面II.仔細(xì)III.真實(shí)IV.準(zhǔn)確第頁共

A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV31、券公司辦理集合資產(chǎn)管理務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨(dú)立，表現(xiàn)在（I.獨(dú)立賬戶II.獨(dú)立核算III.分賬管理IV.平分收益A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV32、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為有I.向客戶提示風(fēng)險認(rèn)知，引導(dǎo)客審慎作出投資決定II.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)合操作III.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送IV.以獲取傭金或者其他利益為的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV33、券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。I.內(nèi)部控制制度II.合規(guī)制度III.人力資源狀況IV.財務(wù)狀況A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IV第頁共

D.I.II.III34、列選項(xiàng)中屬于行政法規(guī)的（I.《中華人民共和國公司登記管條例》II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》III.《證券公司風(fēng)險處置條例》IV.《證券市場禁入規(guī)定》A.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IV35、列屬于基金份額持有人義的是（Ⅰ.保管基金資產(chǎn)Ⅱ.遵守基金契約Ⅲ.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)Ⅳ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36、戶向期貨公司下達(dá)交易指的方式有（I.電話II.書面III.互聯(lián)網(wǎng)IV.QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV37、列關(guān)于證券公司融資融券務(wù)管理的說法，正確的有（I.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)第頁共

II.證券公司融券專用證券賬戶于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還證券，并用于證券買賣III.證券公司分支機(jī)構(gòu)不得自行定融資融券客戶簽約、投信、保證金收取等事項(xiàng)IV.證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)高級管理人員可以兼管風(fēng)險監(jiān)控部門，但不能兼管業(yè)務(wù)稽核部門A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.III38、據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)及的法律及行政法規(guī)，下列說法正確的有（I.《證券法》對證券公司的證券營業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》門對證券公司證券自營業(yè)務(wù)做出一般或基本規(guī)定《證券法公司監(jiān)督管理?xiàng)l例監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策，實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)IV.證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV39、券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)建立健全（）投資決策與授權(quán)機(jī)制。I.民主集中II.相對集中III.權(quán)責(zé)統(tǒng)一Ⅳ、權(quán)責(zé)分離A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III40從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站（等信息。第頁共

Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和務(wù)人員的名單和照片Ⅲ.客戶開戶和交易流程、出入流程Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信、期貨保證金安全存管方式A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ41證公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。I.自營規(guī)模II.風(fēng)險限額III.資產(chǎn)配置IV.業(yè)務(wù)授權(quán)A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.II.III42、券金融公司履行的職責(zé)包（I.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供金和證券的轉(zhuǎn)融通II.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)情況進(jìn)行監(jiān)控III.監(jiān)測分析全市場融資融券交情況Ⅳ、為投資者提供融資融券服務(wù)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV43中證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則求財務(wù)顧問提供已按《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的（I.證明材料第頁共

II.工作檔案III.工作底稿IV.立項(xiàng)申請A.I.II、IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV44、券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（I.具備證券自營業(yè)務(wù)資格II.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配開展做市業(yè)務(wù)必要人員III.建立做市股票報價管理制度存股管理制度市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度IV.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV45券》對證券交易所的規(guī)定包括（Ⅰ.證券交易中證券公司、證券易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨停市的條件和程序，對證券交易的實(shí)時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ46、據(jù)《刑法》的規(guī)定，犯集詐騙罪的處罰措施有（第頁共

Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ47、貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包（I.簡政放權(quán)，取消部分審批II.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間III.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)則IV.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV48、軟雅黑下列選項(xiàng)中，屬于勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（Ⅰ.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位Ⅲ.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎勵等級A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ第頁共

49、列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信息記錄中的獎勵信息的有（Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰獎勵的情況Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部和組織表彰、獎勵的情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ50、列說法正確的有（I.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資辦人須有3以上證券投資、研究或類似從業(yè)經(jīng)歷II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)III.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)合操作IV.合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險識能力和承擔(dān)風(fēng)險能力A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV第頁共

參考答案一、單選擇題（共小題，每1分共）1案C【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第4條證券司可以設(shè)立子公，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。2案D【解析】合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)險，共享收益，并對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。3案D【解析】A項(xiàng)證券公司代理開證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性性性行審核；B項(xiàng)證公司可以實(shí)行見證開、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場開戶方式；C項(xiàng)投者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。4案C【解析】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個作日內(nèi)定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。5案B【解析】證券公司董事會各專門委員會應(yīng)當(dāng)由董事組成。專門委員會成員應(yīng)當(dāng)具有與專門委員會職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)。審計委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于/2，并且至少有1名立董事從事會計工作5年以上酬與提名委員會計員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?案D【解析】A項(xiàng)保薦代表人必須其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任；C項(xiàng)保代表人本人及其配偶持有發(fā)行人的股份國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證市場禁的措施。7案A【解析】期貨交易所有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬以上10萬以下的罰款：允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度、拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查。8案B【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記。9案D【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣沒收違法所得并以違法所得倍上倍以的罰款沒有違法所得或者第頁共

違法所得不足30萬元，處以30萬元以上60萬以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任直負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以元以上30萬元以下的罰款。10案D【解析】考察非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。①個人非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在20元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬以上的②個人非法吸收或變相吸收公眾存款30以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；③個人非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失額在50萬以上的；④造成惡劣社會影響的；⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。11案B【解析】三項(xiàng)于證券自營務(wù)的禁止行為。券公司從事自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：①內(nèi)幕交易；②操縱市場；③假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；⑤違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；⑥將自營賬戶借給他人使用；⑦將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；⑧法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。12案D【解析】合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：（1）作為合伙人的自然人死亡被依法宣告死亡；（2）個人喪失償債能力；（3）作為合伙人的法人或其他織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或被宣告破產(chǎn)；（4）法律或合伙協(xié)議約定合伙必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（5）合伙人在合伙企業(yè)中的全財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。13案D【解析通過證券交易所的證券易資者持有或者通過協(xié)議其安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。14案A【解析】根據(jù)《證券投資基金法公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。15案A【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)與作券研究報告尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研第頁共

究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。16案B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理商銀行應(yīng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況指定商業(yè)銀行的名單國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。17案D【解析券司應(yīng)當(dāng)督促信息露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露。涉及證券公司客戶隱私的信息和涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得向公眾披露。證券公司應(yīng)當(dāng)通過本公司網(wǎng)站間募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的其他信息披露平臺，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。18案D【解析依《券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。19案C【解析】期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股或者控股股東發(fā)生變化；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)定的其他事項(xiàng)。20案B【解析】從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。21案A【解析】背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。22案B【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員續(xù)不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。23案A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。24案B【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的停發(fā)行退所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。25案D【解析】考查質(zhì)押式報價回購業(yè)的概念。質(zhì)式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易《押式報價回購交及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度其指定交易客戶以證券公司報價戶受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。26案C【解析人申請執(zhí)業(yè)證書的程序的第三步是協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)第頁共

行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢。對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。27案B【解析】A、C兩項(xiàng)，企事業(yè)單法人、合伙企業(yè)凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣1000萬；項(xiàng)，個人投資者名下金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣萬元。28案A【解析】考察公司合并、分立的程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日通知債權(quán)人于30日內(nèi)報紙上公告司合并的權(quán)自接到通知書之日起30日內(nèi)未接到通知書的自公告之日起日內(nèi)可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。29案D【解析期貨交易通過買賣期貨約進(jìn)行期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約種標(biāo)準(zhǔn)化是指進(jìn)行期貨交易的商品的品級、數(shù)量、質(zhì)量等都是預(yù)先規(guī)定好的，只有價格是變動的。30案D【解析證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)須《證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法券資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，將“薦股軟件銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。31案B【解析法另有規(guī)定外人在合伙企業(yè)清算前得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的企業(yè)不得以此對抗善意第三人。32案A【解析本題考查上市公司收購序過證券交易所的證券交易投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5％時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起日向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告知該上市公司并予公告。33案A【解析公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的A不確無名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力B正確34案B【解析】本題考查合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條規(guī)定除律另有規(guī)定外，合伙在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。選項(xiàng)說法誤。35案B【解析】考察有限責(zé)任公司的概念。有限責(zé)任公司是指股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任以其“全部財產(chǎn)”對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。36案B【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律行法規(guī)以及中證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定到聘用機(jī)構(gòu)處分的該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。37案D第頁共

【解析在世界各國證分析師一般都有自律性組織些組織基本上都不以營利為目的屬于自發(fā)組織的非營利性體律組織的成立在提高證券分析師的職業(yè)水準(zhǔn)和樹立證券分析師良好的社會形象方面具有非常重要的作用。38案D【解析題查公司設(shè)立登記要求司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請。39案C【解析考察法律關(guān)系的內(nèi)容律意義上的權(quán)利國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可保障手段。法律意義上的義務(wù)家通過法律規(guī)定求務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。40案C【解析務(wù)策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成責(zé)定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利(費(fèi)率證金比例和最低維持擔(dān)保比例充保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。41案C【解析考察子公司和分公司的別。子公具有法人資格依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。42案A【解析查券公司計算擔(dān)保與債務(wù)比例的周期券司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。43案C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬以上10萬以下的罰款。44案D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事管理人員薪酬管理信息至包括如下方面：1）薪酬管理的基本制度及決策序2）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)、高級管理人員之間的分布情況3）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬況45案D【解析】股東對公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé);合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。46案B【解析】考察第二類專業(yè)投資者的范圍。同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。47案D【解析D項(xiàng)法錯誤，證券公、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)國證監(jiān)會依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰法律行法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。第頁共

48案C【解析公司法二零五條司清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得。49案B【解析證券公司辦理集合資產(chǎn)理業(yè)務(wù)能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的受個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣萬元立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元50案C【解析】證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)：1、不得私下或在表外開展債券易。2、按規(guī)定應(yīng)簽訂書面合同的不以郵件，即時通訊信息等替代書面合同。3、不得指定協(xié)議雙方以外的第方作為交易對手方開展債券回購交易。4、不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實(shí)施過度激勵。5、不得通過任何交易形式利益送，內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避監(jiān)管，或?yàn)橐?guī)避監(jiān)管提供服務(wù)、便利。二、組型選擇題（50題，每1分，共）1案A【解析】在證券研究領(lǐng)域已經(jīng)確立一定市場地位的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，主要有三種收入實(shí)現(xiàn)方式①基金等機(jī)構(gòu)客戶供證券研究報告向基金之外的保險私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報告，收取銷售收入；③與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客基金外的客戶）發(fā)送證券研究報告，由證券公司統(tǒng)一向證券投資咨詢機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用。2案B【解析】考察股東會、董事會的職權(quán)。董事會負(fù)責(zé)制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案公增加或減少注冊資本及發(fā)行公司債券的方案、公司合并立解或變更公司形式的方案。3案D【解析】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。4案D【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)（試行定的監(jiān)管對象（申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人主辦券商會計師事務(wù)所師事務(wù)所其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員資等）采取自律監(jiān)管措施5案A【解析】Ⅲ項(xiàng)據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法證會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財顧問及其財顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管；Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法改正的務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗(yàn)收合格之前接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。6案C【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。7案A第頁共

【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》條基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重遺漏，預(yù)測基金的證券投資業(yè)績；2、違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)他基金管理人募集或管的基金，夸大或片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險有保障、高收益、無險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述，登載單位或個人的推薦性文字。8案D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程、風(fēng)險監(jiān)控體系等。9案D【解析】根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第16條證公司主要業(yè)務(wù)部之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)營受投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨(dú)立；電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢査部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。第79條證公司應(yīng)通過部門置人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行自營等部門之間的隔離墻制度跨隔離墻的人員業(yè)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施；對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。10案A【解析】存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：1）持有或者通過協(xié)議、其他安與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5%，或選派代表擔(dān)任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過協(xié)議其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%,或選派代表擔(dān)任財務(wù)顧的董事；3）最近年務(wù)顧問與上市公存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；11案D【解析辦理時客戶須按證券營部要求如實(shí)填寫開戶申請表交身份證明證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險提示書、授權(quán)委托書等法律文件。12案C【解析】投資主辦人有下列情形之一的予過年檢符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定兩年內(nèi)沒有管理戶委托資產(chǎn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年）協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年其他情形。13案C【解析】根據(jù)《證券法》第74的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員②有公司5以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事管人員;④由于所任公職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。14案C第頁共

【解析證券從業(yè)人員應(yīng)保守國秘密在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密客的商業(yè)秘密及個人隱私對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開在機(jī)構(gòu)后應(yīng)照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。15案C【解析ASIF最高決策機(jī)構(gòu)是會大會，在會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會EXComm）行使權(quán)利。執(zhí)委員會下設(shè)教委會（EducationCommittee公關(guān)系委會（CommunicationCommittee原“出版委員會”及倡議委員（AdvocacyCommittee16案D【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第90，未經(jīng)登記，任何單位或個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱進(jìn)行證券投資活動是法律行法規(guī)另有規(guī)定的除外。17案B【解析證券公司接受本公司股其與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人他本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織、他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，對客戶的其他信息進(jìn)行集中保管。18案C【解析營務(wù)投資運(yùn)作的最管理機(jī)構(gòu)是投資決策機(jī)構(gòu)資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資品種和投資事項(xiàng)等。19案A【解析人共和國證券確列示操縱證券市場的手段包括(1)單獨(dú)或者通過合謀集中資金優(yōu)勢持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣操縱證券交易價格或者證券交易量(2)與他人串，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量(4)其他手段操縱證券市場。20案B【解析】證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括：1、證券公司對客戶負(fù)有誠信義2、不得挪用、侵占客戶資金3、保守客戶秘密4、履行法定信息披露義務(wù)5、完善客戶溝通、投訴處理機(jī)6、信息披露21案A【解析】合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：①未履行出資義務(wù)；②因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；③執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為；④發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。IV項(xiàng)伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。22案B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)理能力和業(yè)績等情況并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。23案A第頁共

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃可委其他證券公司業(yè)行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人24案D【解析】根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股5％以上的股東不得將其持有的該公司股票買入后6月內(nèi)賣出或在賣出后6個內(nèi)買入否則由此所得收益歸該公司所有。25案B【解析】根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第67，上市公司董事會或獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財務(wù)顧問得同時擔(dān)任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查本收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見立財務(wù)顧問報告應(yīng)當(dāng)對收購人是否具備主體資格進(jìn)行說明和分析，發(fā)表明確意見。26案A【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理