某建筑企業(yè)ISO管理體系

職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)0第一章：導(dǎo)論有關(guān)的術(shù)語和定義審核的特點(diǎn)審核類型及目的審核委托方和受審核方認(rèn)證審核的一般程序1審核

(ISO9000：2000—3.9.1)

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。2

審核準(zhǔn)則（ISO9000:2000—3.9.3)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)(ISO9000:2000—3.9.4)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。3審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000)

將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

4審核結(jié)論(ISO9000)

審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果(ISO9000)5

審核委托方（ISO9000）：要求審核的組織或人員。受審核方（ISO9000）：

被審核的組織。相關(guān)方：與組織的職業(yè)健康安全績效有關(guān)的或受其職業(yè)健康安全績效影響的個(gè)人或團(tuán)體。6職業(yè)健康安全管理體系審核

為獲得組織職業(yè)健康安全管理體系審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。7職業(yè)健康安全管理體系審核的目的確定受審核方活動(dòng)及結(jié)果與審核準(zhǔn)則的符合性；判斷受審核方是否得到了實(shí)施與保持；評(píng)價(jià)受審核方的總體有效性（適合于達(dá)到方針和目標(biāo)）；發(fā)現(xiàn)受審核方中可予改進(jìn)的領(lǐng)域。OHSMSOHSMSOHSMSOHSMS8職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)受審核方的OHSMS文件適用于受審核方的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求不同類型的審核，審核準(zhǔn)則應(yīng)有所側(cè)重9職業(yè)健康康安全管管理體系系審核準(zhǔn)則第一方審審核：單單位體系系文件，，適用法法律法規(guī)規(guī)及其他他要求第二方審審核：合合同或法法定的要要求第三方審審核：審審核規(guī)范范、受審審核方體體系文件件、適用用法律法法規(guī)及其其他要求求10OHSMS審核核主要特特點(diǎn)以保護(hù)人人為最終終目的以抽樣檢檢查貫穿穿與整個(gè)個(gè)審核過過程是一個(gè)系系統(tǒng)化文文件化的的評(píng)價(jià)過過程按規(guī)定的的審核準(zhǔn)準(zhǔn)則實(shí)施施OHS審核客觀性、、獨(dú)立性性和系統(tǒng)統(tǒng)性；體系的正正規(guī)性----文件化；；正式、有有序的活活動(dòng)；11審核是正正式的活活動(dòng)體系審核核需經(jīng)過過管理者者的授權(quán)權(quán)或合同同下才能能進(jìn)行；；體系審核核有正式式的程序序和做法法；審核工作作必須由由經(jīng)過培培訓(xùn)且經(jīng)經(jīng)資格認(rèn)認(rèn)可的人人員進(jìn)行行；審核必須須形成書書面的文文件。12審核類型型職業(yè)健康康內(nèi)內(nèi)部審審核第第一方審審核安全管理理體系審核核第第二方審審核外部審核核第三方審審核13第一方（（內(nèi)部）審審核的目目的評(píng)價(jià)自身身OHSMS體體系驗(yàn)證體系系是否持持續(xù)有效效運(yùn)行作為一種種重要的的管理手手段和自自我改進(jìn)進(jìn)的機(jī)制制在外部審審核前作作好準(zhǔn)備備14第二方審審核的目目的選擇合適適的供應(yīng)應(yīng)商/合作作伙伴；；證實(shí)供應(yīng)應(yīng)商/合作方方持續(xù)滿滿足規(guī)定定要求；；促進(jìn)供應(yīng)應(yīng)商/合作方方改進(jìn)管管理體系系；為第二/第第三方審審核做準(zhǔn)準(zhǔn)備；一種管理理手段。。15第三方審審核的目目的確定OHSMS要素是是否符合合規(guī)定的的要求確定現(xiàn)行行的OHSMS實(shí)現(xiàn)規(guī)規(guī)定OHS目標(biāo)標(biāo)的有效效性確定受審審核方的的OHSMS是是否能被被認(rèn)證/注冊(cè)為受審核核方提供供改進(jìn)其其OHSMS的的機(jī)會(huì)減少許多多重復(fù)的的第二方方審核提高企業(yè)業(yè)聲譽(yù)，，增強(qiáng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)能力力16認(rèn)證的階階段審核的啟啟動(dòng)審核的策策劃與準(zhǔn)準(zhǔn)備審核的實(shí)實(shí)施糾正措施施的跟蹤蹤批準(zhǔn)注冊(cè)冊(cè)證后的監(jiān)監(jiān)督管理理17認(rèn)證的程程序委托方書書面申請(qǐng)請(qǐng)申請(qǐng)?jiān)u審審、受理理任命審核核組長組建審核核組第一階段段審核限限期整改改準(zhǔn)備審核核文件18第二階段段審核不不推薦注注冊(cè)對(duì)糾正措措施的跟跟蹤驗(yàn)證證編制和提提交審核核報(bào)告認(rèn)證評(píng)評(píng)定定頒發(fā)認(rèn)證證證書19證后監(jiān)督督審核暫暫停停、撤消消或注銷銷期滿復(fù)評(píng)評(píng)換證注注銷20第二章OHSMS內(nèi)部部審核概述21OHSMS內(nèi)審審內(nèi)審的功功能a）評(píng)價(jià)價(jià)體系管管理活動(dòng)動(dòng)/執(zhí)行行狀態(tài)的的符合性性b）評(píng)價(jià)價(jià)實(shí)施/實(shí)現(xiàn)方方針、目目標(biāo)、指指標(biāo)、方方案及預(yù)預(yù)期的績績效的有有效性c）評(píng)價(jià)價(jià)滿足健健康安全全法律法法規(guī)及其其他相關(guān)關(guān)要求的的一致性性22OHSMS內(nèi)審審d）評(píng)價(jià)價(jià)向相關(guān)關(guān)方施加加安全第第一、預(yù)預(yù)防為主主的理念念影響的的可信性性e）評(píng)價(jià)價(jià)持續(xù)改改進(jìn)和安安全預(yù)防防的可能能性f）評(píng)價(jià)價(jià)獲得第第三方認(rèn)認(rèn)證/保保持合格格注冊(cè)的的可能性性23審核準(zhǔn)則則組織的OHSMS文件件適用的OHSMS的法法律法規(guī)規(guī)及其他他相相關(guān)要求求OHSMS規(guī)規(guī)范24審核范圍覆蓋OHSMS的全部管管理要素覆蓋體系的全全部部門和職職能覆蓋體系所轄轄范圍覆蓋體系所涉涉及的活動(dòng)、、產(chǎn)品及服務(wù)務(wù)25審核范圍內(nèi)審應(yīng)強(qiáng)調(diào)重重點(diǎn)突出，關(guān)關(guān)注職責(zé)歸口口，重要職能能部門，重點(diǎn)點(diǎn)安全崗位。。抽樣量和資源源應(yīng)多于外部部審核。臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)如建建筑施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)，不論其現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)位置處于于何處都應(yīng)受受控于組織的的體系之下，，可以被審核核。當(dāng)無法界定現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)，，應(yīng)考慮組織織總部的活動(dòng)動(dòng)及服務(wù)的傳傳遞性。26審核頻次和時(shí)時(shí)機(jī)每年1-2次次，覆蓋體系系涉及的所有有范圍第一次內(nèi)審應(yīng)應(yīng)在體系運(yùn)行行一段時(shí)間，，有活動(dòng)的正正式資料后審審核定期內(nèi)審應(yīng)按按年度計(jì)劃執(zhí)執(zhí)行如發(fā)生OHS問題及體系系變化時(shí)，應(yīng)應(yīng)增加內(nèi)審活活動(dòng)的頻次審核的頻次取取決于體系運(yùn)運(yùn)行的性質(zhì)從OHS因素素和潛在影響響出發(fā)予以考考慮過去審核核的結(jié)果27內(nèi)審的一般步步驟確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核編寫審核報(bào)告告糾正措施的跟跟蹤全面審核報(bào)告告的編寫和糾糾正措施計(jì)劃劃完成情況的的匯總分析28第三章內(nèi)部審審核29第一節(jié)內(nèi)內(nèi)部審核的策策劃1.1內(nèi)內(nèi)審的策劃：：最高管理者真真正重視內(nèi)審審工作管理者代表親親自抓內(nèi)審工工作，協(xié)調(diào)審審核中的重大大問題明確內(nèi)審的職職能部門培訓(xùn)并建立一一支內(nèi)審員隊(duì)隊(duì)伍并規(guī)定其其職責(zé)建立并保持審審核所用的程程序及有關(guān)文文件和記錄表表式301.2.內(nèi)內(nèi)審程序的的建立1.2.1內(nèi)內(nèi)審審的主要階段段啟動(dòng)審核準(zhǔn)備審核實(shí)施審核糾正措施的跟跟蹤審核報(bào)告311.2.2程程序序內(nèi)容1）目的2）范圍3）引用文件件4）職責(zé)與權(quán)權(quán)限5）內(nèi)審員的的條件6）審核準(zhǔn)則則7）符合性判判斷原則321.2.2程程序序內(nèi)容8）審核頻次次、時(shí)機(jī)和范范圍9）審核計(jì)劃劃10）組建審審核組11）準(zhǔn)備審審核工作文件件12）明確審審核方法331.2.2程程序序內(nèi)容13）首次會(huì)會(huì)議14）審核發(fā)發(fā)現(xiàn)15）不符合合項(xiàng)的提出、、傳遞及確認(rèn)認(rèn)16）末次會(huì)會(huì)議17）糾正措措施的提出、、實(shí)施及驗(yàn)證證18）審核報(bào)報(bào)告及分發(fā)19）內(nèi)審記記錄的保存341.3啟啟動(dòng)審核1.3.1審審核范圍圍的界定促使組織的OHSMS所所覆蓋的產(chǎn)產(chǎn)品、過程、、活動(dòng)、服務(wù)務(wù)，能定期接接受內(nèi)審351.3.2審核頻頻次的安排a）對(duì)健康安安全因素和潛潛在影響b）過去審核核的結(jié)果c）組織的產(chǎn)產(chǎn)品、過程、、活動(dòng)、服務(wù)務(wù)對(duì)勞動(dòng)者構(gòu)構(gòu)成的影響（（包括潛在影影響）d）體系及其其結(jié)構(gòu)的變化化和組織內(nèi)部部管理的重要要而定e）每年應(yīng)進(jìn)進(jìn)行1-2次次內(nèi)審活動(dòng)36第二節(jié)內(nèi)內(nèi)部審核核實(shí)施2.1內(nèi)審的準(zhǔn)備372.1.1審審核準(zhǔn)準(zhǔn)備階段流程程圖制定審核計(jì)劃劃組建審核組準(zhǔn)備審核文件件文件審核382.1.2制制定定審核計(jì)劃滾動(dòng)式年度的內(nèi)審計(jì)計(jì)劃?審核計(jì)劃集集中式內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃劃?必須經(jīng)過適適宜的確認(rèn)392.1.3制制定內(nèi)審審實(shí)施計(jì)劃時(shí)時(shí)應(yīng)考慮以下下內(nèi)容1）審核目的的與范圍2）審核準(zhǔn)則則3）被審核的的單位和職能能部門名稱4）對(duì)OHS體系負(fù)有直直接重大責(zé)任任的職能部門門/人員402.1.3制制定內(nèi)審審實(shí)施計(jì)劃時(shí)時(shí)應(yīng)考慮以下下內(nèi)容5）重點(diǎn)審核核的要素6）主要審核核活動(dòng)的預(yù)定定時(shí)間和起止止日期7）審核組成成員名單8）審核中的的會(huì)議安排9）審核中的的特殊要求412.1.4成成立審核組審核組由審核核員和審核組組組長組成由管理者代表表和組長共同同組建審核組組明確審核組成成員和組長的的職責(zé)需要時(shí)聘請(qǐng)技技術(shù)專家42審核組的能力力充分、準(zhǔn)確判判斷體系對(duì)相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)的符合性；；準(zhǔn)確界定組織織的活動(dòng)及其其全部活動(dòng)中中的典型危險(xiǎn)險(xiǎn)源；評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，減減輕、控制風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的措施；；掌握體系的特特性，對(duì)有專專業(yè)特點(diǎn)活動(dòng)動(dòng)的控制的有有效性恰當(dāng)評(píng)評(píng)價(jià)；了解相關(guān)的職職業(yè)健康安全全技術(shù)和法律律法規(guī)及其發(fā)發(fā)展。432.1.5審審核核員職責(zé)和活活動(dòng)服從組長的指指揮，支持組組長開展工作作在審核范圍內(nèi)內(nèi)客觀地、高高效地、富于于成果地按計(jì)計(jì)劃開展制定定的工作充分收集與分分析有關(guān)的審審核證據(jù)以確確定審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，并進(jìn)而提出審審核結(jié)論意見見442.1.5審審核核員職責(zé)和活活動(dòng)在組長的指導(dǎo)導(dǎo)下準(zhǔn)備工作作文件將個(gè)人審核發(fā)發(fā)現(xiàn)形成文件件負(fù)責(zé)不符合糾糾正措施的驗(yàn)驗(yàn)證保管好與審核核有關(guān)的文件件協(xié)助編寫審核核報(bào)告452.1.5審審核核員職責(zé)和活活動(dòng)了解相關(guān)的法法律法規(guī)和其其他要求；具有一定的職職業(yè)健康安全全科學(xué)和技術(shù)術(shù)的知識(shí)，能能夠識(shí)別危險(xiǎn)險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，了了解風(fēng)險(xiǎn)控制制措施的影響響；具備審核工作作所必須的個(gè)個(gè)人素質(zhì)和能能力462.1.6審審核核組長職責(zé)和和活動(dòng)與組織的管理理者商定審核核準(zhǔn)則和范圍圍組建審核組根據(jù)〈OHSMS規(guī)范〉〉指導(dǎo)審核組組的活動(dòng)制定審核實(shí)施施計(jì)劃472.1.6審審核核組長職責(zé)和和活動(dòng)將審核計(jì)劃傳傳達(dá)到審核組組及組織的管管理者和相關(guān)關(guān)部門負(fù)責(zé)人人控制審核計(jì)劃劃、進(jìn)度、不不合格項(xiàng)、結(jié)結(jié)論向組織的管理理者通報(bào)審核核情況提出審核報(bào)告告組織對(duì)不合格格項(xiàng)的整改的的跟蹤驗(yàn)證工工作482.1.7準(zhǔn)準(zhǔn)備備審核工作文文件審核工作文件件包括：審核計(jì)劃、首首末次會(huì)議簽簽到表、會(huì)議議記錄表、現(xiàn)場(chǎng)審核檢查查表、空白的的不符合報(bào)告告、糾正及驗(yàn)驗(yàn)證措施報(bào)告告、空白的內(nèi)內(nèi)審報(bào)告審核組中的規(guī)規(guī)定專人負(fù)責(zé)責(zé)整理保存492.1.7準(zhǔn)準(zhǔn)備備審核工作文文件組織機(jī)構(gòu)圖及及平面布置圖圖工藝/業(yè)業(yè)務(wù)流程圖OHSMS手手冊(cè)、程序相關(guān)的法律、、法規(guī)及其他他要求清單及及內(nèi)容其他適用的背背景資料，如如化學(xué)品清單單50檢查表檢查表的作用用檢查表的內(nèi)容容檢查表的編制制方法檢查表示例512.1.8編編制制審核檢查表表的作用1）保持審核核目標(biāo)清楚2）有計(jì)劃地地取得審核證證據(jù)3）保持審核核的節(jié)奏性和和連續(xù)性4）減少內(nèi)審審員的偏見5）有效使用用有限的審核核時(shí)間6）明確審核核的抽樣樣本本522.1.8編編制制審核檢查表表的作用7）策劃有效效的審核思路路--明確審核核要點(diǎn)和方法法--確保審核核的主題明確確，重點(diǎn)突出出--確保審核核的系統(tǒng)和完完整8）確保審核核的一致532.1.9檢檢查查表的內(nèi)容1）列出審核項(xiàng)項(xiàng)目和要點(diǎn)2）確保審核覆覆蓋面的完整整3）確定抽樣樣方法4）明確審核核步驟和方方法542.1.9檢檢查表的的內(nèi)容設(shè)計(jì)檢查表表時(shí)應(yīng)注意意以下事項(xiàng)項(xiàng)：1）以標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、法規(guī)、、法律、體體系文件為為審核準(zhǔn)則則2）抓住重重點(diǎn)，抽樣樣應(yīng)有代表表性3）以部門門為主，突突出該部門門安全、健健康主要職職能，并并驗(yàn)證其績績效4）具有可可操作性5）不熟練練的審核員員需要詳細(xì)細(xì)編制檢查查表552.1.9檢檢查表的的內(nèi)容去哪里審審核部門、、地點(diǎn)找誰查被被審核人查什么檢檢查內(nèi)容、、要點(diǎn)怎么查審審核步驟和和方法審核記錄、、審核員、、審核時(shí)間間562.1.10如如何編寫現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核檢檢查表1）根據(jù)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求和和體系文件件對(duì)部門、、人員的要要求2）認(rèn)真閱閱讀體系文文件，依據(jù)據(jù)要求檢查查各有關(guān)崗崗位實(shí)施要要求的情況況3）檢查各各有關(guān)崗位位對(duì)重要安安全健康因因素的控制制情況4）了解受受審核部門門的安全目目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)和管理方方案的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)情況575）以標(biāo)準(zhǔn)、法法律法規(guī)、、體系文件件為依據(jù)，，不能以審審核員自己己的觀點(diǎn)或或要求作為為審核依據(jù)據(jù)6）審核組長應(yīng)應(yīng)對(duì)審核員員編制的檢檢查表進(jìn)行行審閱，保保證審核的的系統(tǒng)性，，覆蓋面7）在審核中對(duì)對(duì)發(fā)現(xiàn)的新新問題進(jìn)行行補(bǔ)充或追追蹤審核8）不要完全受受原有審核核檢查內(nèi)容容的限制2.1.10如如何編編寫現(xiàn)場(chǎng)審審核檢查表表58以GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)及OHSMS文件為依據(jù)據(jù)以部門審核核為主時(shí),應(yīng)列出有關(guān)關(guān)的主要要要素的審核核內(nèi)容和審審核方法以要素審核核為主時(shí),要說明到哪哪些部門去去查注意要素的的邏輯順序序,明確審核步步驟抓住重點(diǎn),抽樣應(yīng)有代代表性檢查表應(yīng)注注意592.1.11文件審核文件審核的的目的文件審核的的要求文件審核的的方法文件審核應(yīng)應(yīng)注意的事事項(xiàng)602.1.11對(duì)OHSMS體體系文件的的審核文件審核的的目的a）了解組組織的OHSMS體體系文件是是否滿足規(guī)規(guī)范和相關(guān)關(guān)的法律法法規(guī)的要求求b）體系文文件是否有有適用性和和可操作性性c）便于審審核準(zhǔn)備文件審核的的對(duì)象a）管理手手冊(cè)b）程序文文件c）作業(yè)指指導(dǎo)書61文件審核的的要求審核文件的的符合性審核文件的的系統(tǒng)性審核文件的的協(xié)調(diào)性審核名詞術(shù)術(shù)語審核文件的的有效性，，統(tǒng)一性內(nèi)容的審核核形式的審核核622.1.11對(duì)OHSMS體體系文件的的審核1）判斷組組織的體系系文件是否否覆蓋了其其體系建立立的準(zhǔn)則所所適用的全全部管理要要求2）判斷組組織的體系系文件結(jié)構(gòu)構(gòu)層次及相相互關(guān)系是是否明確3）判斷組組織的實(shí)際際情況是否否與其文件件相符632.1.11對(duì)OHSMS體體系文件的的審核4）判斷組組織的體系系文件是否否現(xiàn)行有效效，并符合合文件控制制的要求5）判斷組組織對(duì)體系系文件中中中引用的名名詞、術(shù)語語、縮略語語是否作出出說明6）判斷組組織的體系系文件之間間是否矛盾盾、重復(fù)64OHSMS手冊(cè)審核覆蓋標(biāo)準(zhǔn)核核心要素手冊(cè)與程序序應(yīng)有對(duì)應(yīng)應(yīng)關(guān)系要素間接口口邏輯關(guān)系系清楚職責(zé)明確65標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的的程序文件件每一程序文文件的內(nèi)容容完整與其它文件件協(xié)調(diào)（接接口）結(jié)合實(shí)際，，適宜程序文件審審核66文件格式審審核有效版本審批文件受控標(biāo)識(shí)發(fā)布日期和版本本變更編號(hào)一致修改標(biāo)識(shí)文件格672.1.12內(nèi)內(nèi)審計(jì)劃傳傳達(dá)和部門、項(xiàng)項(xiàng)目部準(zhǔn)備工作作內(nèi)審計(jì)劃的傳達(dá)達(dá)1）年度內(nèi)審計(jì)計(jì)劃每年初發(fā)布布2）每次內(nèi)審計(jì)計(jì)劃前1-2周周發(fā)布，應(yīng)有發(fā)發(fā)放記錄682.1.12部部門、項(xiàng)項(xiàng)目部準(zhǔn)備工作作1）通知有關(guān)部部門、人員2）按內(nèi)審計(jì)劃劃的要求做好相相應(yīng)的文件、記記錄及其他證實(shí)實(shí)性材料的準(zhǔn)備備3）確定陪同人人員及落實(shí)其他他審核資源4）如確因工作作需要不能按規(guī)規(guī)定時(shí)間進(jìn)行時(shí)時(shí)，及時(shí)向?qū)徍撕私M長、管理者者代表提出692.2內(nèi)內(nèi)審的實(shí)施實(shí)施審核階段流流程圖首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組會(huì)議確定不符合項(xiàng)草擬審核報(bào)告末次會(huì)議702.2.1首首次會(huì)議議參加人員：管理理者代表、各部部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人人員和審核組全全體人員、陪同同人員會(huì)議內(nèi)容：a）明確審核的的目的、范圍、、準(zhǔn)則、方法、、審核的詳細(xì)日日程安排b）管理者代表表在會(huì)議進(jìn)行內(nèi)內(nèi)審動(dòng)員，提高高重視程度c）落實(shí)陪同人人員和審核資源源d）解決審核計(jì)計(jì)劃中的疑義主持人：審核組組長712.2.2現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核2.2.2.1審核方式式a）按部門審核核的方式b）按要素審核核的方式c）以安全健康康因素為線索審審核方式2.2.2.2提問方式式a）封閉式提問問b）開放式提問問c）澄清式提問問722.2.2.3取證證方法聽—注意回答要要點(diǎn)、防止走神神看—觀看實(shí)際操操作狀態(tài)、標(biāo)識(shí)識(shí)查—查核數(shù)據(jù)、、圖表、報(bào)告、、實(shí)物、記錄測(cè)—抽測(cè)驗(yàn)證有有關(guān)安全、健康康、指標(biāo)73審核方法提問與交談；查閱文件和記錄錄；現(xiàn)場(chǎng)觀察；測(cè)試。2.2.2.4742.2.2.5審核技巧要善于提問和交交談；要注意傾聽；要仔細(xì)觀察和查查閱；記錄要證據(jù)確切切；要善于追蹤驗(yàn)證證。75提問技巧（一））開放式：答案需需要說明、理解解；可獲取較大的信信息量；有時(shí)會(huì)浪費(fèi)時(shí)間間。封閉式：可用用簡單的“是””或“否”回回答；用以獲取專門的的信息；有主動(dòng)權(quán)，但信信息量小。澄清式：用以獲獲得更多的專門門信息或確認(rèn)已已獲的信息；帶帶主觀導(dǎo)向，不不能經(jīng)常用。76開放式問題：主題式；擴(kuò)展式；討論式；調(diào)查式；重復(fù)式；假設(shè)式；驗(yàn)證式。提問技巧（二））77提問技巧（三））注意事項(xiàng)：按事先準(zhǔn)備的檢檢查表提問，但但不死板；仔細(xì)有效地聽取取回答；及時(shí)抓住信息的的線索；注意對(duì)方的態(tài)度度和表情。78觀察和查閱觀察現(xiàn)場(chǎng)、操作作、標(biāo)志及設(shè)備備運(yùn)行狀況；查閱有關(guān)記錄：：-危險(xiǎn)源的的識(shí)別和評(píng)價(jià)記記錄；-法律法規(guī)規(guī)識(shí)別和登記記記錄；-方案實(shí)施施記錄；-運(yùn)行控制制記錄；-監(jiān)控和監(jiān)監(jiān)測(cè)記錄；-不符合與與糾正措施記錄錄；-培訓(xùn)記錄錄；-內(nèi)審與管管理評(píng)審記錄等等79現(xiàn)場(chǎng)巡視生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)力供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)庫房（特別是化化學(xué)品庫房）高處作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)儲(chǔ)油/氣現(xiàn)場(chǎng)802.2.2.6做好觀觀察結(jié)果的記錄錄記錄的作用a）作為編制不不合格項(xiàng)和審核核報(bào)告結(jié)論的依依據(jù)b）作為備忘、、核實(shí)的依據(jù)c）作為查閱、、追溯的參考81記錄的要求a)記錄應(yīng)清楚楚、全面、易懂懂、便于查閱、、追溯b）記錄應(yīng)準(zhǔn)確確、具體縮略略語是否作出說說明a）記錄應(yīng)及時(shí)時(shí)、當(dāng)場(chǎng)記、盡盡量避免事后回回憶、追記82記錄應(yīng)全面，包包括有效實(shí)施記記錄和不符合的的記錄。內(nèi)容：-時(shí)間、地地點(diǎn)、人物；-事實(shí)描述(主要是正確和和錯(cuò)誤的行為)；-證據(jù)的唯唯一性標(biāo)識(shí)；-現(xiàn)場(chǎng)文件件的規(guī)定。要求：完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確、可重查。。832.2.2.7審核組長要對(duì)審審核員進(jìn)行“六六控制”控制審核計(jì)劃控制審核活動(dòng)控制受審核方各各種態(tài)度控制審核的科學(xué)學(xué)、客觀、公正正性控制客觀證據(jù)控制不符合項(xiàng)的的確認(rèn)842.2.3不不符合項(xiàng)項(xiàng)判斷852.2.3.1不符符合項(xiàng)判斷原則則定義—任何與工工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例例、程序、法規(guī)規(guī)、管理體系績績效等的偏離，，其結(jié)果能夠直直接或間接導(dǎo)致致傷害、疾病、、財(cái)產(chǎn)損失、工工作環(huán)境破壞或或這些情況的組組合原則：1）不符符合審核規(guī)范、、法律、法規(guī)、、相關(guān)文件要求求2）不符合單位位體系文件規(guī)定定3）不符合預(yù)定定的OHS方針針、目標(biāo)、指指標(biāo)或預(yù)期OHS績效862.2.3.2不符符合項(xiàng)的性質(zhì)嚴(yán)重不符合a）部分要素沒沒有得到控制和和堅(jiān)持b）必須有的要要素（安全因素素）被遺漏或忽忽視c）要素中的主主要安全活動(dòng)不不受控或不能證證實(shí)d）個(gè)別區(qū)域沒沒有體系運(yùn)行的的要求87—體系出現(xiàn)系系統(tǒng)性失效。—體系運(yùn)行出出現(xiàn)區(qū)域性失效效。—造成重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，或潛在嚴(yán)嚴(yán)重有害的職業(yè)業(yè)健康安全后果果?！狾HSMS績績效嚴(yán)重違反法法律、法規(guī)或其其他要求。—一般不符合合項(xiàng)沒有按期糾糾正?！繕?biāo)未實(shí)現(xiàn)現(xiàn)，且沒有通過過評(píng)審采取必要要的措施。嚴(yán)重88一般不符合a）個(gè)別要素執(zhí)執(zhí)行存在著失誤誤b）個(gè)別員工的的錯(cuò)誤造成的不不符合，可以迅迅速得到糾正c）不符合是獨(dú)獨(dú)立的、偶然的的對(duì)滿足OHSMS要素或體系系文件的要求而而言，是個(gè)別的、偶然的的、孤立的、輕輕微的問題；對(duì)保證所審核范范圍的體系而言言，是次要的問題。892.2.3.3不符符合項(xiàng)內(nèi)容不符合項(xiàng)報(bào)告三三要素a）不符合現(xiàn)象象的描述b）不符合判據(jù)據(jù)及條款號(hào)；c）不符合項(xiàng)的的性質(zhì)受審核方名稱、、審核員、陪同同人員、日期、、受審核方的確確認(rèn)及簽名；、、糾正措施及及完成時(shí)間、采采取糾正措施后后的驗(yàn)證記錄90不符合的描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察察（（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（（事實(shí)）為什么不合格（（原因））誰在場(chǎng)（（職職位）采用專業(yè)術(shù)語（（正規(guī)））利于改進(jìn)（（幫助）91不符合項(xiàng)的確定定1.必須以客觀觀事實(shí)為基礎(chǔ)。。2.必須以審核核準(zhǔn)則為依據(jù)。。3.分析不符合合的原因，找出出體系缺陷。4.審核組內(nèi)相相互溝通，統(tǒng)一一意見。5.與受審核方方共同確認(rèn)事實(shí)實(shí)。92不符合的幾種情情況文件未達(dá)到標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求；體系實(shí)施不符合合文件的規(guī)定；；體系運(yùn)行結(jié)果未未達(dá)到策劃的目目標(biāo)；體系運(yùn)行的OHSMS行為未未達(dá)到OHS法法律、法規(guī)和其其他要求的規(guī)定定。93不符合報(bào)告的要要求事實(shí)描述準(zhǔn)確清清楚，簡明扼要要理由確切判斷正確定級(jí)恰當(dāng)94詢問品管部林衛(wèi)衛(wèi)得知，公司體體系運(yùn)行以來對(duì)對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行行績效監(jiān)測(cè)。缺缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，，怎么能證明貴貴公司的OHSMS績效?。〔环?.5.1的要求求。不符合事實(shí)的描描述示例一95不符合事實(shí)的描描述示例二ESP-08噪噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量量程序6.2.2條規(guī)定，質(zhì)質(zhì)保部每月應(yīng)對(duì)對(duì)震動(dòng)設(shè)備的運(yùn)運(yùn)行與活動(dòng)例行行監(jiān)測(cè)，但查3個(gè)月來體系運(yùn)運(yùn)行的記錄，沒沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)的的監(jiān)測(cè)記錄，品品管部部長也證證實(shí)從來沒有進(jìn)進(jìn)行過監(jiān)測(cè)。不符合4.5.1的要求。。962.2.4審審核組會(huì)會(huì)議每日審核組信息息交流會(huì)，半小小時(shí)末次會(huì)議前審核核組的內(nèi)部交流流、溝通、協(xié)調(diào)調(diào)會(huì)目的是掌握進(jìn)度度、互通信息、、互補(bǔ)印證、分分析審核結(jié)果、、以確保審核制制定的準(zhǔn)確性972.2.5末末次會(huì)議議主持人：審核組組長參加人：最高管管理者、管理者者代表、各相關(guān)關(guān)部門負(fù)責(zé)人及審審核組成員a）感謝各部門門配合、支持b）重申本次審審核的目的、準(zhǔn)準(zhǔn)則范圍、日程程c）對(duì)OHSMS進(jìn)行了綜合合分析d）報(bào)告所發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及及其內(nèi)容e）相關(guān)部門采采取糾正措施的的要求f）宣布審核結(jié)結(jié)論g）有關(guān)聲明以以及需澄清的事事項(xiàng)982.3糾糾正措施·糾正措施的制制定·糾正措施的認(rèn)認(rèn)可與批準(zhǔn)·糾正措施計(jì)劃劃已實(shí)施·糾正措施的跟跟蹤驗(yàn)證992.3糾糾正措施應(yīng)注意：·糾正措施是否否針對(duì)產(chǎn)生不符符合項(xiàng)的原因·糾正措施能否否防止類似問題題的再次發(fā)生·糾正措施能否否引起相關(guān)文件件的修改，如果果有是否符符合文件控制要要求·糾正措施是是否在規(guī)定期期限內(nèi)完成，，且可保持100糾正措施的驗(yàn)驗(yàn)證1.原因分析析方面是否分析了原原因？是否確確切找到問題題的根源？是是否強(qiáng)調(diào)客觀觀原因？2.措施制定定方面是否針對(duì)原因因？是否與程程度相適應(yīng)？？是否舉一反反三？是否保保證有效？3.實(shí)施及效效果方面是否按期全部部完成？是否否有效？記錄錄？文件修改改？101案例一審核員在供銷銷科張科長陪陪同下來到了了原材料庫。。審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)在倉庫左邊邊轉(zhuǎn)角處有一一個(gè)樓梯走道道，便問樓上上放置什么物物品，張科長長說由于最近近生產(chǎn)產(chǎn)形勢(shì)很好，，從勞動(dòng)服務(wù)務(wù)公司聘用了了5個(gè)臨時(shí)工工，是專門為為本公司產(chǎn)品品打包的，為為了解決他們們的住宿，故故在倉庫上設(shè)設(shè)置了員工的的集體宿舍，，反正倉庫還還空，也規(guī)定定了不允許在在上面燒水和和做飯，應(yīng)該該是沒有問題題的，審核員員在張科長陪陪同下走上了了集體宿舍，，未見任何消消防安全措施施和標(biāo)志，在在走道內(nèi)還堆堆放了不少雜雜物。102糾正措施（案案例一）措施之一：1、設(shè)置安全全標(biāo)志；2、清理雜物物；措施之二：1.修改危危險(xiǎn)源清單，，增加“原原材料倉庫安安全隱患”；；2.規(guī)定控控制辦法。103糾正措施案例例糾正措施：1.修改危險(xiǎn)險(xiǎn)源清單，增增加“原材材料倉庫安全全隱患”；2.識(shí)別類似似情況，并并納入危險(xiǎn)源源清單中；3.搬家4。獲取國家家對(duì)倉庫消防防管理的有關(guān)關(guān)規(guī)定，查尋尋有關(guān)規(guī)定辦辦法；5.所有倉庫庫場(chǎng)所的清理理；6.對(duì)所有操操作人員進(jìn)行行消防管理方方面的培訓(xùn)。。1042.4OHSMS內(nèi)審報(bào)告告內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容容：1）審核目的的、范圍和計(jì)計(jì)劃2）審核準(zhǔn)則則3）審核的日日程安排4）參與審核核的受審核部部門名單5）審核組成成員6）審核過程程的簡要說明明1052.4OHSMS內(nèi)審報(bào)告告7）審核結(jié)論論：a）體系運(yùn)行行與審核準(zhǔn)則則的符合性b）體系是否否得到了正確確的實(shí)施和保保持c）管理評(píng)審審過程是否確確保體系的適適用性、充分分性、有效性性8）糾正措施施的要求1062.5內(nèi)內(nèi)審與外外審的比較主要相同點(diǎn)：：1）審核性質(zhì)質(zhì)：兩者皆屬屬于OHS體體系審核2）審核指南南：兩者皆可可以審核規(guī)范范為審核指南南3）審核范圍圍：一致4）審核準(zhǔn)則則：有相同部部分（規(guī)范、、法律、體系系文件）1072.5內(nèi)內(nèi)審與外外審的比較5）審核方法法：一樣（抽抽樣）6）審核程序序：基本一致致，均要求客客觀獨(dú)立性7）審核人員員：有部分要要求是一致8)審核核判斷:兩者者皆為符合性性判斷108審核活動(dòng)的控控制1．按計(jì)劃實(shí)實(shí)施審核；2．合理地選選擇樣本；3．要注意關(guān)關(guān)鍵崗位和體體系運(yùn)行的主主要問題；4．要注意收收集體系運(yùn)行行有效性的證證據(jù)；5．要始終營營造良好的審審核氣氛。1092．合理地選擇樣樣本：—多現(xiàn)場(chǎng)抽抽樣的代表性性；—隨機(jī)抽樣樣；—樣本合理策策劃:一定的的數(shù)量、分層層、適適度均衡。1103．要注意關(guān)關(guān)鍵崗位和體體系運(yùn)行的主主要問題：集集中精力把可可能造成管理理混亂、影響響體系運(yùn)行、、可能造成重重大風(fēng)險(xiǎn)的問問題抓住。特特別應(yīng)注意關(guān)關(guān)鍵崗位。1114．要注意收收集體系運(yùn)行行有效性的證據(jù)：：不但要注意收集不符合的的證據(jù)，而且且也要注意收集集體系運(yùn)行有有效性的證據(jù)。。1125．要始終營營造良好的審審核氣氛：審核應(yīng)在合作作、融洽、透透明的氣氛下下進(jìn)行。113審核范圍的確確定--組織的管理權(quán)權(quán)限組織能夠?qū)ζ淦銸HSMS相關(guān)的所有有危險(xiǎn)源和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)在行政上上承擔(dān)責(zé)任，，并處于一定定區(qū)域內(nèi)。管管理相對(duì)獨(dú)立立；管理者有權(quán)決決定如何通過過建立OHSMS目標(biāo)、、管理方案和和運(yùn)行控制程程序等