私募基金代銷協(xié)議講解

基金合作銷售協(xié)議甲方：注冊地址：聯(lián)絡(luò)人：電話：乙方：注冊地址：聯(lián)絡(luò)人：電話：介于甲乙雙方于12月30日在簽定了協(xié)議編號為Y-C1《戰(zhàn)略合作協(xié)議書》。現(xiàn)甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國協(xié)議法》（如下簡稱“《協(xié)議法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等、互利原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。一、合作宗旨甲方與乙方合作宗旨是通過雙方合作，打造雙贏、可持續(xù)發(fā)展合作伙伴關(guān)系。二、合作期限雙方合作期限為自本協(xié)議簽訂之日起三年，期限屆滿，在雙方無異議下，本協(xié)議可自動延期一年。合作內(nèi)容（一）市場推廣和銷售1、乙方應(yīng)建立健全銷售管理制度，做好銷售人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對基金銷售行為管理，加大對基金投資者風(fēng)險(xiǎn)提醒，嚴(yán)格遵照銷售合用性原則。2、乙方須配置足夠、合格銷售人員開展基金銷售工作，并做好銷售人員培訓(xùn)工作，必要時(shí)甲方可協(xié)助乙方開展培訓(xùn)工作。3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足時(shí)間供基金投資者審閱基金協(xié)議/合作協(xié)議內(nèi)容，乙方應(yīng)指派專人向基金投資者做出詳細(xì)基金闡明；甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。4、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（甲方、乙方網(wǎng)站除外）及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方網(wǎng)站宣傳基金投資方案，但須遵守有關(guān)規(guī)定。5、根據(jù)市場營銷需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳宣傳資料（印刷品、光盤等），該類資料內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方承認(rèn)確認(rèn)，并僅供甲乙雙方獨(dú)立或共同進(jìn)行客戶推介時(shí)向客戶提供。雙方應(yīng)保證宣傳資料與立案資料一致性。6、甲乙雙方在基金銷售中使用宣傳推介材料必須與基金協(xié)議/合作協(xié)議、募集闡明書相符，不得有下列情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（3）詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷售機(jī)構(gòu)；（4）在宣傳時(shí)，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等也許使基金投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)詞語；（6）刊登單位或者個人推薦性文字；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定嚴(yán)禁其他情形。（二）代理銷售業(yè)務(wù)安排1、甲方負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號基金協(xié)議/合作協(xié)議，乙方負(fù)責(zé)基金協(xié)議/合作協(xié)議發(fā)放、簽訂及回收。乙方應(yīng)在基金協(xié)議/合作協(xié)議生效后個工作日內(nèi)將基金投資者簽訂基金協(xié)議/合作協(xié)議等資料提供應(yīng)甲方并留存一份備查。2、資金交收（1）甲方應(yīng)以書面形式向乙方提供甲方基金產(chǎn)品募集專戶基本信息（包括但不限于開戶銀行名稱、賬戶名稱、賬號等），上述信息發(fā)生變更時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)書面告知乙方。（2）乙方應(yīng)以書面形式向甲方指定一種基金產(chǎn)品銷售資金結(jié)算賬戶，除甲方應(yīng)向乙方支付代理銷售費(fèi)用等，甲乙雙方發(fā)生資金往來皆通過此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應(yīng)及時(shí)向甲方出具正式蓋章函件闡明更新后賬戶信息。3、客戶服務(wù)（1）甲乙方應(yīng)建立完善、專職客戶服務(wù)部門，明確并執(zhí)行客戶服務(wù)制度和服務(wù)流程，對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范化管理。（2）乙方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)、基金協(xié)議/合作協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定建立完善客戶服務(wù)體系，根據(jù)甲方及時(shí)提供精確信息，向基金投資者提供必要服務(wù)，使基金投資者可以及時(shí)、充足、精確地獲取有關(guān)信息（三）業(yè)務(wù)資料保管1、基金代理銷售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定業(yè)務(wù)過程中形成各類書面和電子形式資料，包括但不限于：基金投資者各類業(yè)務(wù)申請表單和有關(guān)證明資料、交易記錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類波及基金及基金投資者協(xié)議、協(xié)議等。2、基金投資者書面填寫各類業(yè)務(wù)申請表等書面資料，由乙方依有關(guān)法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時(shí)提供必要有關(guān)資料給甲方。3、甲乙雙方在代理銷售業(yè)務(wù)中產(chǎn)生各類交易記錄、基金投資者信息資料等電子資料，由雙方根據(jù)法律法規(guī)及雙方自身業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保留，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保留，保留期不少于行業(yè)原則或主管部門規(guī)定年限。五、代理銷售費(fèi)用（一）代理銷售費(fèi)用應(yīng)以乙方銷售基金份額對應(yīng)本金金額為基數(shù)，年銷售費(fèi)用費(fèi)率（如下簡稱年銷售費(fèi)率）按如下方式計(jì)算：（二）甲方應(yīng)在該基金成立后5個工作日內(nèi)向乙方出具銷售服務(wù)確認(rèn)書（格式見附件），以確認(rèn)乙方銷售該基金狀況，乙方應(yīng)在收到次日予以確認(rèn)。雙方確認(rèn)后，甲方應(yīng)在基金成立后10個工作日內(nèi)向乙方支付銷售費(fèi)用。乙方銷售費(fèi)用結(jié)算賬戶：賬戶戶名：銀行帳號：開戶銀行：雙方權(quán)利和義務(wù)（一）甲方權(quán)利和義務(wù)1、甲方權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議約定，乙方辦理基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定條件和程序解除本協(xié)議。（2）負(fù)責(zé)組織基金銷售，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定基金銷售和交易規(guī)則及其他規(guī)則、制度。（3）規(guī)定乙方嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、基金協(xié)議/合作協(xié)議、募集闡明書、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定，辦理基金代理銷售有關(guān)事宜，并以合理方式和時(shí)間對乙方代理銷售業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r進(jìn)行監(jiān)督。對因乙方過錯而給基金、基金投資者及甲方導(dǎo)致?lián)p失，有權(quán)規(guī)定乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（4）根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同步委托乙方以外其他符合條件機(jī)構(gòu)代理銷售或自行銷售同一種基金產(chǎn)品。（5）根據(jù)法律法規(guī)、基金協(xié)議/合作協(xié)議、募集闡明書規(guī)定，有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段時(shí)間內(nèi)參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請，但必須及時(shí)向乙方及基金投資者闡明理由。（6）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定其他權(quán)利。2、甲方義務(wù)：（1）向乙方提供與基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)基金協(xié)議/合作協(xié)議、募集闡明書，并保證其合法合規(guī)性和真實(shí)性、完整性、精確性和及時(shí)性。（2）甲方應(yīng)積極配合乙方基金產(chǎn)品代理銷售工作。（3）向乙方提供必要培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方企業(yè)簡況、投資方略、基金特點(diǎn)等。（4）按照本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定原則、方式和時(shí)間，及時(shí)足額付給乙方代理銷售費(fèi)用。（5）對乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，不得用于乙方指定用途以外任何目或透露給任何第三方。雖然本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定除外。（6）甲方有義務(wù)建立完善客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金協(xié)議/合作協(xié)議中約定通過乙方向客戶提供有關(guān)服務(wù)。（7）履行法律法規(guī)、基金協(xié)議/合作協(xié)議、募集闡明書、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定信息披露義務(wù)。（8）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定其他義務(wù)。（二）乙方權(quán)利和義務(wù)1、乙方權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定條件和程序解除本協(xié)議。（2）在本協(xié)議規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)基金協(xié)議/合作協(xié)議、募集闡明書和甲方提供業(yè)務(wù)規(guī)則、資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨(dú)立確定乙方銷售方略、銷售網(wǎng)點(diǎn)安排，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)。（3）對因甲方責(zé)任而給資產(chǎn)委托人及乙方導(dǎo)致?lián)p失，乙方有權(quán)規(guī)定甲方承擔(dān)對應(yīng)責(zé)任。（4）按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定原則、方式和時(shí)間，足額獲得代理銷售費(fèi)用。（5）在與甲方合作銷售基金產(chǎn)品同步，有權(quán)選擇代理銷售甲方以外其他基金管理人發(fā)行基金產(chǎn)品。（6）對因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方過錯而給基金、基金投資者及乙方導(dǎo)致?lián)p失，有權(quán)規(guī)定甲方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（7）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定其他權(quán)利。2、乙方義務(wù)：（1）嚴(yán)格遵照國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金協(xié)議/合作協(xié)議、募集闡明書及本協(xié)議規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行代理銷售人職責(zé)。（2）采用有效手段和方式，保障基金代理銷售交易業(yè)務(wù)正常、高效進(jìn)行，并負(fù)責(zé)經(jīng)由乙方認(rèn)購、參與、退出基金基金投資者客戶服務(wù)工作。接受甲方對乙方代理銷售業(yè)務(wù)狀況進(jìn)行合理監(jiān)督。（3）乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照基金協(xié)議/合作協(xié)議、募集闡明書規(guī)定和本協(xié)議約定收取銷售費(fèi)用。（4）采用有效手段，保證準(zhǔn)時(shí)、足額辦理基金代理銷售資金交收。（5）對甲方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。雖然本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)或有關(guān)證券交易所另有規(guī)定除外。（6）按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及有關(guān)約定，妥善保管在代理銷售甲方基金產(chǎn)品過程中有關(guān)業(yè)務(wù)資料。（7）根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者身份識別等反洗錢義務(wù)。（8）建立完善客戶服務(wù)制度和流程，向通過乙方認(rèn)購基金基金投資者提供持續(xù)服務(wù)。（9）在簽訂基金協(xié)議/合作協(xié)議前，并對基金投資者資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目進(jìn)行充足理解。（10）對因乙方違反法律規(guī)定或乙方過錯而給基金、基金投資者及甲方導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（11）乙方同意擔(dān)任甲方基金銷售機(jī)構(gòu)，不構(gòu)成乙方對甲方代理關(guān)系。乙方獨(dú)立銷售基金產(chǎn)品，獨(dú)立承擔(dān)銷售行為一切法律后果，因乙方原因?qū)е禄鹜顿Y者、委托財(cái)產(chǎn)或甲方損失時(shí)，乙方應(yīng)獨(dú)立地承擔(dān)賠償責(zé)任，其損害賠償責(zé)任不因其不再作為本基金銷售機(jī)構(gòu)而免除。甲方不對乙方銷售行為承擔(dān)責(zé)任。（12）法律法規(guī)、基金協(xié)議/合作協(xié)議、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定其他義務(wù)。六、雙方承諾和保證雙方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議有關(guān)事宜提供信息及做出意思表達(dá)均真實(shí)、精確、完整、充足、無條件和無保留。（一）雙方擁有完全權(quán)利和被授權(quán)簽訂并履行本協(xié)議。（二）雙方對本協(xié)議簽訂和履行不會損害任何第三方合法權(quán)益。（三）不實(shí)行任何也許損害另一方權(quán)益和商譽(yù)行為。七、協(xié)議修改、解除和終止（一）代理銷售協(xié)議修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得私自修改本協(xié)議任何條款。如因市場發(fā)展需要和監(jiān)管部門規(guī)定，需變更本協(xié)議及附件，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并到達(dá)書面意見。（二）代理銷售協(xié)議解除1、發(fā)生下列情形時(shí)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議：（1）乙方違反國家法律、法規(guī)，被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷基金代理銷售業(yè)務(wù)資格；（2）乙方違反基金協(xié)議/合作協(xié)議、募集闡明書和本協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害了基金、基金投資者或甲方利益，經(jīng)甲方提醒后在合理期限內(nèi)仍然不能改正；2、若甲方違反基金協(xié)議/合作協(xié)議、募集闡明書和本協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害了私募基金、基金投資者或乙方利益，經(jīng)乙方提醒后在合理期限內(nèi)仍然不能改正乙方有權(quán)解除本協(xié)議。（三）解除本協(xié)議程序和規(guī)定1、甲乙任何一方根據(jù)本協(xié)議第九條第（二）款約定解除本協(xié)議時(shí)，應(yīng)提前三個月向另一方發(fā)出書面告知，并闡明解除原因。2、任何一方單方面解除協(xié)議，應(yīng)以保護(hù)基金投資者利益為原則與另一方積極磋商協(xié)議解除善后處理事宜。任何一方應(yīng)在其義務(wù)范圍內(nèi)，誠信配合另一方做出合理處理方案執(zhí)行。3、在解除本協(xié)議過程中，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)原則，互相配合，作好交接工作。但雙方已經(jīng)就詳細(xì)基金簽訂補(bǔ)充協(xié)議，仍須就補(bǔ)充協(xié)議履行至對應(yīng)基金清算后。（四）代理銷售協(xié)議終止1、發(fā)生如下情形之一者，本協(xié)議將自動終止：（1）乙方不再具有基金代理銷售業(yè)務(wù)資格；（2）甲方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管其管理基金；（3）乙方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他代理銷售機(jī)構(gòu)接管基金代理銷售業(yè)務(wù)；（4）甲乙雙方通過協(xié)商一致同意終止；（5）其他導(dǎo)致本協(xié)議終止之事項(xiàng)。2、協(xié)議終止后果（1）出現(xiàn)上述原因?qū)е卤緟f(xié)議終止時(shí)，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)原則，對因協(xié)議終止也許產(chǎn)生有關(guān)事項(xiàng)及委托代理期間發(fā)生未盡事項(xiàng)充足協(xié)商并做出妥善安排。（2）協(xié)議終止后，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)原則，互相配合，作好交接工作。（3）本協(xié)議終止并不影響根據(jù)本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生債權(quán)、債務(wù)。八、保密條款（一）保密信息指與基金代理銷售業(yè)務(wù)有關(guān)，由提供方向?qū)Ψ揭詴?、電子或以任何其他形式或載體提供或披露由提供方開發(fā)及（或）持有商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。（二）保密信息除根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向第三人披露，根據(jù)監(jiān)管部門合法檢查、法院或其他司法機(jī)構(gòu)鑒定、裁定、書面命令、書面決定披露之外，未經(jīng)提供方同意，不得向任何第三人披露，亦不得將其用于與本協(xié)議目無關(guān)或不利于本協(xié)議目之其他用途，不得運(yùn)用之從事與提供方利益相沖突行為（包括直接營銷行為）。并且應(yīng)當(dāng)將上述資料范圍限定在雙方為開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、根據(jù)各自工作制度確定員工及專業(yè)顧問，并告知該員工及專業(yè)顧問應(yīng)履行各項(xiàng)保密義務(wù)，并且促使他們?nèi)媛男猩鲜霰Ｃ芰x務(wù)。雙方應(yīng)謹(jǐn)慎盡責(zé)，保守機(jī)密，并應(yīng)盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復(fù)制保密信息。（三）本保密條款獨(dú)立于本協(xié)議，本協(xié)議中斷、終止或失效將不會影響本保密條款效力，法律法規(guī)另有強(qiáng)制性規(guī)定除外。九、違約責(zé)任（一）甲方若逾期支付銷售費(fèi)用，則每逾期一日，按延遲支付金額萬分之五向甲方支付違約金，若因乙方未及時(shí)向甲方提交資料引起逾期支付，則由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。（二）本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議約定，給基金、基金投資者、另一方導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)承擔(dān)對應(yīng)法律責(zé)任。如屬雙方共同違約，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)對應(yīng)責(zé)任。（三）如一方承擔(dān)了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應(yīng)由另一方承擔(dān)責(zé)任，該方在承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向另一方進(jìn)行追償。（四）在波及第三方爭議中，甲乙雙方有義務(wù)向?qū)Ψ教峁┍匾C據(jù)或協(xié)助必要取證工作。十、爭議處理本協(xié)議發(fā)生爭議，雙方以友好協(xié)商方式處理，協(xié)商處理不成，任何一方均有權(quán)向上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會提起仲裁，按照屆時(shí)有效仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局，對雙方均有約束力。十二、附則（一）本協(xié)議經(jīng)雙方加蓋公章后生效，有效期為年。本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份具有同等法律效力。（二）對于未盡事宜甲乙雙方可簽訂代理銷售補(bǔ)充協(xié)議（如下簡稱補(bǔ)充協(xié)議