IETP(原ICTI)廉政政策管理程序+表格

1、目的為扎實(shí)推進(jìn)商業(yè)活動(dòng)的廉政政策工作，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)控機(jī)制，做到誠(chéng)實(shí)守信，樹(shù)立以守法誠(chéng)信、優(yōu)質(zhì)服務(wù)為核心的經(jīng)營(yíng)理念，結(jié)合公司的實(shí)際情況，強(qiáng)化制度監(jiān)督，推進(jìn)制度反腐，加強(qiáng)對(duì)易發(fā)多發(fā)腐敗的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要崗位人員的監(jiān)督、管理力度，確保治理商業(yè)賄賂承諾制，嚴(yán)格遵循公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，引導(dǎo)公司管理人員及相關(guān)利益團(tuán)體(如客戶、供應(yīng)商等)依法辦事，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)抵制見(jiàn)利忘義、損公肥私、不講信用、欺騙欺詐等消極腐敗現(xiàn)象，樹(shù)立企業(yè)良好形象，防止各種不正當(dāng)行為的發(fā)生，制定本規(guī)定。2、范圍2.1本司的一切商業(yè)活動(dòng)或?qū)ν饨佑|的活動(dòng)。包括但不限于與政府部門接觸，與客戶業(yè)務(wù)代表洽談?dòng)唵?，公正行產(chǎn)品檢測(cè)，驗(yàn)貨和審核等活動(dòng)。以及在公司范圍內(nèi)從事物料采購(gòu)、委外加工、設(shè)施工程、業(yè)務(wù)銷售、設(shè)備采購(gòu)和維護(hù)、質(zhì)量監(jiān)督等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及人、財(cái)、物管理過(guò)程中適用本規(guī)定。2.2所有與公司有業(yè)務(wù)來(lái)往的客戶、供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商也在本規(guī)定管制范圍內(nèi)。3、職責(zé)3.1公司行政部作為預(yù)防商業(yè)賄賂承諾制的監(jiān)督行政部門，其主要職責(zé)是：3.1.1遵照國(guó)家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和規(guī)章制度開(kāi)展公司治理商業(yè)賄賂工作；3.1.2依法行使紀(jì)檢監(jiān)察的職責(zé)；3.1.3加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要崗位人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督與管理；3.1.4貫徹落實(shí)《廉政政策承諾書》，加強(qiáng)從源頭上預(yù)防和治理腐敗，堅(jiān)持標(biāo)本兼治，完善制度建設(shè)，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要崗位人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行真實(shí)記錄；3.1.5負(fù)責(zé)對(duì)公司執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查。3.2承諾人/公司應(yīng)遵循以下責(zé)任：3.2.1嚴(yán)格履行在承諾書所承諾的內(nèi)容；3.2.2禁止任何形式的商業(yè)賄賂行為；3.2.3自覺(jué)接受預(yù)防商業(yè)賄賂監(jiān)管部門(行政部)的管理；3.2.4若違反承諾，服從監(jiān)督行政部門按有關(guān)規(guī)定處理。4、定義4.1商業(yè)賄賂：是以獲得商業(yè)交易機(jī)會(huì)為目的，在交易之外以回扣、促銷費(fèi)、宣傳費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、報(bào)銷各種費(fèi)用、提供境內(nèi)外旅游等各種名義直接或間接給付或收受現(xiàn)金、實(shí)物和其他利益的一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。4.2重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要崗位人員：是指公司內(nèi)負(fù)責(zé)外事工作人員，包含但不限于以下人員：采購(gòu)部人員、協(xié)助管理體系第二方或第三方審核的人員、行政部外事人員、IQC(來(lái)料檢驗(yàn)員)、FQC(成品出貨檢驗(yàn)員)、財(cái)務(wù)部人員、產(chǎn)品外發(fā)人員(如有)，等等。5、政策規(guī)定：本司的任何對(duì)外商業(yè)活動(dòng)中，禁止以下行為：5.1違反規(guī)定以附贈(zèng)形式向?qū)Ψ絾挝患捌溆嘘P(guān)人員給予現(xiàn)金或物品；5.2以捐贈(zèng)為名，通過(guò)給予財(cái)物獲取交易、服務(wù)機(jī)會(huì)、優(yōu)惠條件或者其他經(jīng)濟(jì)利益；5.3提供違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的商業(yè)贊助或者旅游以及其他活動(dòng)；5.4提供各種會(huì)員卡、消費(fèi)卡(券)、購(gòu)物卡(券)和其他有價(jià)證券；5.5提供使用房屋、汽車等物品、提供干股或紅利；5.6通過(guò)賭博，以及假借促銷費(fèi)、宣傳費(fèi)、廣告費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、咨詢費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)、科研費(fèi)、臨床費(fèi)等名義給予、收受財(cái)物或者其他利益；5.7其他違反法律、法規(guī)的行為；5.8本公司的廉政政策舉報(bào)渠道，舉報(bào)意見(jiàn)箱、熱線xxxx-11111111；郵箱xxxx@163.com；5.9本政策規(guī)定也適用于招聘機(jī)構(gòu)/招聘中介(如有)。6、管理程序6.1公司任命一名高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)公司的廉政政策要求。6.2在重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要崗位人員實(shí)行預(yù)防商業(yè)賄賂承諾制，重要崗位人員個(gè)人向公司簽訂《廉政政策承諾書》。6.3與公司有業(yè)務(wù)來(lái)往的客戶、供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商也必須與我司簽訂的商務(wù)合同中有明確的廉政條款內(nèi)容。6.4在開(kāi)展治理商業(yè)賄賂工作中，公司行政部門與相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)信息溝通、互相配合。6.5開(kāi)展反賄賂、反腐敗活動(dòng)主要做好以下工作：6.5.1建立治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展治理商業(yè)賄賂工作；6.5.2設(shè)立預(yù)防商業(yè)賄賂工作舉報(bào)箱，并公布舉報(bào)電話；6.5.3在落實(shí)反賄賂、反腐敗的過(guò)程中，由公司行政部門到其它部門進(jìn)行明查暗訪，及時(shí)了解預(yù)防商業(yè)賄賂的苗頭，研究開(kāi)展預(yù)防商業(yè)賄賂的對(duì)策和措施；6.5.4開(kāi)展調(diào)查研究，掌握廉政政策和商業(yè)賄賂的特點(diǎn)、規(guī)律，在教育、制度、監(jiān)督等有效預(yù)防方面研究提出具體的對(duì)策和措施，及時(shí)解決苗頭性和傾向性問(wèn)題。6.6及時(shí)處理預(yù)防商業(yè)賄賂工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。各部門在開(kāi)展預(yù)防商業(yè)賄賂工作中，對(duì)發(fā)現(xiàn)存在的違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題，要及時(shí)制止或處理并向有關(guān)部門通報(bào)情況，涉嫌犯罪的應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。6.7公司各部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)重要崗位人員的管理，并將其執(zhí)行《廉政政策承諾書》的情況作為考察、考核的重要內(nèi)容和任免的重要依據(jù)。6.8公司行政部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限，對(duì)本辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)不履行重要崗位人員《廉政政策承諾書》的行為進(jìn)行處理或者提出處理建議。6.9對(duì)公司重要崗位的人員違反本規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違反行為的情節(jié)輕重，依照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處理。6.10對(duì)與本公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往來(lái)的公司人員違反廉政政策條款內(nèi)容的，堅(jiān)決取消其供應(yīng)商、服務(wù)商資格，構(gòu)成商業(yè)賄賂(行賄)犯罪的交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。6.11公司鼓勵(lì)員工及有業(yè)務(wù)來(lái)往的公司檢舉揭發(fā)廉政政策，對(duì)于泄露檢舉人信息的行為，交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任：6.11.1檢舉的受理、調(diào)查等各個(gè)環(huán)節(jié)，必須嚴(yán)格保密；6.11.2嚴(yán)禁泄露檢舉人的姓名、部門、公司名稱等情況；6.11.3嚴(yán)禁將舉報(bào)情況透露給被舉報(bào)人或者部門；6.11.4調(diào)查核實(shí)情況時(shí)，不得出示檢舉材料原件或者復(fù)印件；6.11.5不得暴露檢舉人；6.11.6對(duì)匿名的檢舉書信及材料，不得鑒定筆跡；6.11.7檢舉材料不得隨意對(duì)外借閱。7、相關(guān)表單7.1《廉政政策管理專員任命書》7.2《廉政政策承諾書》7.3《廉政政策要求培訓(xùn)記錄》附件1：廉政政策管理專員任命書茲任命為本公司廉政政策政策/程序執(zhí)行負(fù)責(zé)人，其工作職責(zé)為：1、遵照國(guó)家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和規(guī)章制度開(kāi)展公司治理商業(yè)賄賂工作；2、帶頭執(zhí)行公司“廉政政策政策/程序”，向公司簽訂《廉政政策承諾書》；3、加強(qiáng)對(duì)重要部位、重要環(huán)節(jié)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督與管理；4、貫徹落實(shí)《廉政政策承諾書》，加強(qiáng)從源頭上預(yù)防和治理腐敗，堅(jiān)持標(biāo)本兼治，完善制度建設(shè)，對(duì)重要部位、重要環(huán)節(jié)人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行真實(shí)記錄；5、設(shè)立預(yù)防商業(yè)賄賂工作舉報(bào)箱，并公布舉報(bào)電話；6、負(fù)責(zé)對(duì)公司執(zhí)行“廉政政策政策/程序”的情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查；7、在落實(shí)“預(yù)防商業(yè)賄賂”的過(guò)程中，由公司行政事務(wù)部門到其它部門進(jìn)行明查暗訪，及時(shí)了解商業(yè)賄賂的苗頭，研究開(kāi)展預(yù)防商業(yè)賄賂的對(duì)策和措施。

從即日起生效。批準(zhǔn)人：(加蓋公章)日期：2018-09-26附件2：廉政政策承諾書為了保障【深圳市ABC制品有限公司】與個(gè)人的正當(dāng)權(quán)益，謹(jǐn)此承諾：1、在職期間除嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)》、《刑法》等有關(guān)禁止商業(yè)賄賂行為規(guī)定，遵循“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的原則，堅(jiān)決拒絕商業(yè)賄賂、行賄及其他不正當(dāng)之商業(yè)行為的饋贈(zèng)。2、在職期間不準(zhǔn)以公司或個(gè)人名義接受任何供應(yīng)商、合作方、承包商等的任何饋贈(zèng)，如：直接或間接索取或收受金錢、物品、有價(jià)證券及任何形式的饋贈(zèng)禮金包括但不限于現(xiàn)金、支票、信用卡等。3、在傳統(tǒng)重大節(jié)日時(shí)，如果接受任何供應(yīng)商、合作方、承包商等的禮品，禮品最高金額不得超過(guò)200元。4、在職期間不準(zhǔn)向任何供應(yīng)商、合作方、承包商等報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人支付的各種費(fèi)用。5、在職期間不準(zhǔn)利用賦予的權(quán)利和工作之便，向任何供應(yīng)商、合作方、承包人等吃拿索要，以權(quán)謀私。6、在職期間不準(zhǔn)參加任何供應(yīng)商、合作方、承包人等的補(bǔ)貼和用公款支付的吃請(qǐng)玩樂(lè)，包括(營(yíng)業(yè)性歌廳、舞廳、夜總會(huì)等娛樂(lè)活動(dòng))。7、在職期間不行安排、介紹親朋好友到合作方、承包商等工程范圍內(nèi)承包工程或供應(yīng)材料、成品、半成品和設(shè)備。8、本人將恪守以上承諾，如有違反，本人愿意接受公司任何處罰，并負(fù)責(zé)賠償因此給公司造成的損失，同時(shí)承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。9、此諾書一式貳份，雙方各執(zhí)一份。10、此承諾書自簽字蓋章之日起生效。深圳市ABC制品有限公司承諾人：(蓋人事部章)(簽名或按手印)日期：年月日日期：年月日附件3：廉政政策要求培訓(xùn)記錄培訓(xùn)主題：廉政政策培訓(xùn)對(duì)象：重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要崗位人員講師：培訓(xùn)地點(diǎn)：記錄人：培訓(xùn)和考核內(nèi)容參照：《廉政政策管理程序》、、《保護(hù)檢舉人管理程序》文件。1、公司禁止商業(yè)賄賂行為，員工在職期間不準(zhǔn)以公司或個(gè)人名義接受任何供應(yīng)商、合作方、承包商等的任何饋贈(zèng)，或用公款支付的吃請(qǐng)玩樂(lè)；2、公司員工在職期間不準(zhǔn)向任何供應(yīng)商、合作方、承包商等報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人支付的各種費(fèi)用，不準(zhǔn)利用賦予的權(quán)利和工作之便，向任何供應(yīng)商、合作方、承包人等吃拿索要，以權(quán)謀私。同時(shí)也不準(zhǔn)在任何供應(yīng)商、合作方、承包商等部門兼職；3、公司鼓勵(lì)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)環(huán)境，反對(duì)參與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，用不正當(dāng)手段從事市場(chǎng)交易，損壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；4、不得在招聘廣告、公司產(chǎn)品宣傳廣告等方面進(jìn)行虛假宣傳；5、公司反對(duì)使用違法違規(guī)手段侵犯相關(guān)權(quán)利人的商業(yè)秘密，不得私自將客戶專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及公司商業(yè)秘密和資料進(jìn)行泄露，不得私自將公司員工個(gè)人信息和隱私進(jìn)行泄露；6、公司鼓勵(lì)對(duì)違反商業(yè)道德甚至違紀(jì)、違法和犯罪的行為依法進(jìn)行檢舉、投訴，同時(shí)應(yīng)對(duì)檢舉信息采取保密措施