2022年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書1篇

1/12022年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書(菁華1篇)2022年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書1本協(xié)議由以下各方在_____________市簽署：________公司)

住所：________公司)

住所：________公司)

住所：________公司(以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_(tái)_____元的______種股票__________股的承銷協(xié)議;

甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán)，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。

甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在*等協(xié)商、公*合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：________公司

開戶銀行：________公司

開戶銀行：________公司

開戶銀行：_______銀行________分行

銀行帳號(hào)：___________________

第八條甲方權(quán)利和義務(wù)

甲方的權(quán)利

甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。

甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行賬戶。

甲方的義務(wù)

甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。

甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。

甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。

第九條乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)

乙、丙兩方的權(quán)利

乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行賬戶。

乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。

乙、丙兩方的義務(wù)

乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。

乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。

第十條違約責(zé)任

甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過錯(cuò)的，按過錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。

第十一條爭(zhēng)議的解決

任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。

在開始協(xié)商后30_____日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向*證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。

第十二條附則

本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。

本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報(bào)有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。

甲方：____________（蓋章)______

法定代表人：___________

乙方：___________（蓋章)______

法定代表人：___________

丙方：_______（蓋章)______

法定代表人：___________

2022年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書(菁華1篇)擴(kuò)展閱讀

2022年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書(菁華1篇)（擴(kuò)展1）

——2022股票承銷協(xié)議(菁華1篇)

2022股票承銷協(xié)議1股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)

注冊(cè)地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承銷商：_______證券有限公司(下簡(jiǎn)稱“乙方”)

注冊(cè)地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過*等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

一、承銷方式

雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_(tái)________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。

如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費(fèi)用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

六、協(xié)議雙方的義務(wù)

協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。

否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。

乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向*證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告。

七、違約責(zé)任

在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭(zhēng)議解決

本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。

協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

十、協(xié)議文本

本協(xié)議正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報(bào)送*證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力。

十一、協(xié)議的效力

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至_______年______月______日止。

甲方印章：________乙方印章：________

法人簽名：________法人簽字：________

聯(lián)系電話：________聯(lián)系電話：________

簽訂時(shí)間：________簽訂時(shí)間________

2022年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書(菁華1篇)（擴(kuò)展2）

——2022股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議(菁華1篇)

2022股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議1股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（一）

本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

主承銷商（甲方）：a證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

副主承銷商（乙方）：b證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

分銷商（丙方）：（排名不分先后）

證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

d證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

e證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：___________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

鑒于：

1．甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷工作；

2．甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；

3．各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。

故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

第一條余額包銷

1．1各方同意：

1．1．1甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次a股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。

1．1．2本次向社會(huì)公眾發(fā)行的a股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為____元/股（以*證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。

1．1．3承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的a股的承銷工作。

1．1．4在本次發(fā)行的a股中，承銷團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：

公司包銷比例

（%）

主承銷商a證券股份有限公司

3

副主承銷商b證券股份有限公司

25

分銷商證券股份有限公司

18

分銷商d證券股份有限公司

15

分銷商e證券股份有限公司

12

1．2各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次a股發(fā)行的承銷工作：

1．2．1本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次a股的發(fā)行工作。

1．2．2承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止（包括首尾兩日）。

1．2．3主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對(duì)剩余a股以a股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷，并在申購期（三個(gè)連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。

1．2．4承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

1．2．5若不存在剩余股份，主銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

1．3如果任何一方?jīng)]有按1．2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用。

第二條承銷費(fèi)用

2．1鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán)，并在整個(gè)包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷團(tuán)成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。

2．3副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2．2條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開支。

第三條聲明、保證和承諾

3．1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

3．1．1本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。

3．1．2本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。

3．1．3本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會(huì)與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。

3．2各項(xiàng)聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的。

3．3各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋，不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。

第四條終止

各承銷商根據(jù)第1．2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。

第五條保密

5．1非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：

5．1．1本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

5．1．2有關(guān)本協(xié)議的談判；

5．1．3本協(xié)議的標(biāo)的；

5．1．4各方的商業(yè)秘密。

5．2非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對(duì)完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。

第六條轉(zhuǎn)讓

6．1本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力。

6．2未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

第七條爭(zhēng)議解決

任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭(zhēng)議提交______仲裁委員會(huì)，并按照該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力。

第八條生效

8．1本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。

8．2本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。

8．3本協(xié)議簽署后，須經(jīng)*證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。

（承銷團(tuán)成員簽字頁，此頁無正文）

a證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

b證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

d證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

e證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

2022年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書(菁華1篇)（擴(kuò)展3）

——股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議(A股)(菁華1篇)

股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議(A股)1甲方（發(fā)行人）：_________法定代表人：_________乙方（承銷商）：_________法定代表人：_________甲方準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_________股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。1．承銷方式甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。2．承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值2．1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_(tái)________元。2．2甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_________股。2．3每股發(fā)行價(jià)格為_________元。2．4發(fā)行總市值為_________元（即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額）。3．承銷期限及起止日期3．1本次股票承銷期為_________天（不超過9天）。3．2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。4．承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，3個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。5．承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式5．1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________％作為主承銷費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。5．2承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。6．其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。7．上市推薦費(fèi)上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。8．甲方的權(quán)利義務(wù)8．1甲方的權(quán)利8．1．1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。8．1．2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）。8．2甲方的義務(wù)8．2．1甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。8．2．2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。9．乙方的權(quán)利義務(wù)9．1乙方的權(quán)利9．1．1乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。9．1．2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。9．1．3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。9．2乙方的義務(wù)9．2．1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動(dòng)。9．2．2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。9．2．3乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。9．2．4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。9．2．5乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。1．甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，不能以任何形式，對(duì)外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11．甲方的承諾11．1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。11．2甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。12．違約責(zé)任甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯(cuò)的，按過錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：12．1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________‰，作為賠償金；12．2由于乙方的過失造成成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；12．3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計(jì)收利息。13．爭(zhēng)議的解決13．1雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；13．2如果雙方自友好協(xié)商開始后3日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交*證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對(duì)雙方有約束力。14．不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過3天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。15．未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

2022年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書(菁華1篇)（擴(kuò)展4）

——2022股票質(zhì)押合同(菁華1篇)

2022股票質(zhì)押合同1甲方(出質(zhì)人)：____________

法定代表人：____________

職務(wù)：_______

住所(地址)

電話：____________

乙方(質(zhì)權(quán)人)：____________

法定代表人：____________

職務(wù)：_______

住所(地址)

電話：____________

丙方(監(jiān)管人)：____________

法定代表人：____________

職務(wù)：_______

住所(地址)

電話：____________

因(以下簡(jiǎn)稱被保證人)與(以下簡(jiǎn)稱受益人)簽訂了編號(hào)為的(以下簡(jiǎn)稱主合同)。(以下簡(jiǎn)稱被保證人)與乙方簽定編號(hào)為_______《委托保證合同》，約定由乙方為其提供保證期限為自主債務(wù)履行期屆滿之_____日起兩年，擔(dān)保范圍為________的保證擔(dān)保。為了確保主合同項(xiàng)下被保證人切實(shí)履行還款義務(wù)，甲方向乙方提供質(zhì)押反擔(dān)保。為明確當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)，依據(jù)我國民法典等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，當(dāng)事人經(jīng)*等協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條甲方陳述與保證

自己對(duì)本合同項(xiàng)下出質(zhì)權(quán)利完全的、有效的、合法的所有權(quán);本合同項(xiàng)下的出質(zhì)權(quán)利不存在所有權(quán)方面的爭(zhēng)議;

完全了解被保證人的權(quán)利義務(wù)，為其提供質(zhì)押反擔(dān)保完全出自愿且是真實(shí)的意思表示;

本合同項(xiàng)下權(quán)利依法可以設(shè)定質(zhì)押，設(shè)立本合同的質(zhì)押不會(huì)受到任何限制。

第二條質(zhì)押反擔(dān)保范圍

甲方質(zhì)押反擔(dān)保的范圍包括：主合同項(xiàng)下全部借款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用。

當(dāng)被保證人不履行其債務(wù)時(shí)，乙方有權(quán)直接要求甲方在其擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

第三條出質(zhì)權(quán)利

本合同項(xiàng)下用出質(zhì)的權(quán)利為：指定資金賬戶上的證券和資金，詳見《股票質(zhì)押清單》。

本合同簽訂時(shí)甲乙雙方對(duì)出質(zhì)權(quán)利約定的價(jià)值，不作為乙方處分該權(quán)利時(shí)的估價(jià)依據(jù)，不對(duì)乙方行使質(zhì)權(quán)構(gòu)成任何限制。

第四條出質(zhì)權(quán)利憑證的移交

本合同項(xiàng)下出質(zhì)權(quán)利的權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料應(yīng)________年____月_________日前由甲方交付乙方保管。乙方驗(yàn)收后向甲方出具收據(jù)。

被保證人履行全部債務(wù)后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料返還甲方。

第五條委托管理

甲方、乙方委托丙方對(duì)《股票質(zhì)押清單》上的資金賬戶的證券和資金進(jìn)行管理。為此，甲方單獨(dú)設(shè)置證券交易密碼，乙方單獨(dú)設(shè)置資金密碼。

未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得辦理以下業(yè)務(wù)：_______

1)辦理證券的轉(zhuǎn)托管;

2)辦理T+0銀證轉(zhuǎn)款業(yè)務(wù);

3)在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意不得以任何形式從《股票質(zhì)押清單》上的資金賬戶中提取資金或。

4)上海賬戶的登記、撤銷指定交易。

甲方承諾：在《股票質(zhì)押清單》上的資金賬戶中的證券市值及資金的價(jià)值總額低人民幣_(tái)_________萬元時(shí)，甲方不再享有該資金賬戶中的證券和資金的交易權(quán)利和所有權(quán)。發(fā)生上述情形后，乙方自動(dòng)取得上述交易權(quán)和所有權(quán)。

第六條質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)

若被保證人未能如期歸還貸款本息，乙方履行保證義務(wù)后自動(dòng)取得該資金賬戶中證券和資金的所有權(quán)。由乙方自行或委托丙方賣出證券，所得款項(xiàng)和資金賬戶內(nèi)的資金由丙方以支票方式優(yōu)先向乙方支付代被保證人償還的本金和利息、違約金、賠償金等，如有剩余則將剩余部分歸還甲方。

出現(xiàn)條中乙方出售證券的情況的，丙方須協(xié)助乙方盡可能以有利條件賣出證券以保護(hù)乙方及甲方的權(quán)益。

第七條甲方的權(quán)利和義務(wù)

承擔(dān)本合同項(xiàng)下乙方實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的全部費(fèi)用。

在本合同有效期內(nèi)非經(jīng)乙方同意，甲方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓或以任何其他方式處分。

在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自任何第三方的侵害時(shí)，甲方有義務(wù)通知并協(xié)助乙方免受侵害。

自然人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作_____日書面通知乙方;

1)涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛;

2)質(zhì)押權(quán)利發(fā)生權(quán)屬爭(zhēng)議;

3)住所、電話等發(fā)生變更。

法人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作_____日書面通知乙方：___________

1)經(jīng)營(yíng)機(jī)制發(fā)生變化，如實(shí)行承包、租賃、聯(lián)營(yíng)、合并、兼并、分立、股份制改造、與外商合資合作等;

2)經(jīng)營(yíng)范圍和注冊(cè)資金發(fā)生變更、股權(quán)變動(dòng);

3)財(cái)務(wù)狀況惡化或涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛;

4)破產(chǎn)、歇業(yè)、解散、被停業(yè)整頓、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被撤銷;

5)住所、電話、法定代表人發(fā)生變更。

被保證人提前償清主合同項(xiàng)下全部債務(wù)后，甲方不再承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

有義務(wù)配合丙方的監(jiān)管以及乙方質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

第八條乙方的權(quán)利和義務(wù)

發(fā)生下列情形之一的，乙方可以提前處分質(zhì)押權(quán)利并以所得價(jià)款優(yōu)先受償：_______

1)依據(jù)主合同約定或法律規(guī)定解除主合同;

2)主合同履行期間被保證人被宣告破產(chǎn)、被解散、擅自變更企業(yè)體制致使貸款債權(quán)落空、卷入或即將卷入重大的訴訟或仲裁程序及其他法律糾紛等對(duì)其償債能力有重大影響的情況。

有權(quán)要求甲方協(xié)助，避免質(zhì)權(quán)受到來自任何第三方的侵害。

代被保證人償還貸款后，乙方有權(quán)取得《股票質(zhì)押清單》上的資金賬戶中證券和資金的所有權(quán)。乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，對(duì)所得款項(xiàng)及該賬戶中的資金有優(yōu)先受償權(quán)。

質(zhì)押期間《股票質(zhì)押清單》上的資金賬戶上的證券市值和資金的價(jià)值總額低________時(shí)，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，并將所得款項(xiàng)及該賬戶中的資金向法定機(jī)關(guān)提存。

乙方依據(jù)條或條償清本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)全部債務(wù)后還有剩余的，乙方應(yīng)將剩余部分返還給甲方。

享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第九條丙方的權(quán)利和義務(wù)

每周為乙方出具出質(zhì)證券的對(duì)帳單。

《股票質(zhì)押清單》中的資金賬戶上的證券市值和資金的價(jià)值總額即將低________時(shí)，須書面通知甲方和乙方;價(jià)值總額即將低__________時(shí)，按本合同條、條、條及其他的有關(guān)約定將證券賣出。

在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得接受甲方以任何形式從《股票質(zhì)押清單》上的帳號(hào)中提取資金或。

享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第十條違約責(zé)任

甲方在本合同第一條中作虛假陳述與聲明，給乙方造成損失的，應(yīng)予賠償。

本合同生效后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)全面履行本合同約定的義務(wù)。任何一方?jīng)]有履行或沒有完全履行本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，并賠償由此給他方造成的損失。

如因甲方過錯(cuò)造成本合同無效，甲方應(yīng)在質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)賠償乙方全部損失。

第十一條合同的生效、變更、解除和終止

本合同經(jīng)當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章后生效(自然人出質(zhì)人簽字生效)。

本合同有效期為：自本合同生效之_____日至主合同借款本金、利息、違約金、賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用全部清償之_____日終止。

《保證合同》、《委托保證合同》無效，本合同仍有效。

本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除。如本合同需要變更或解除時(shí)，應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致并達(dá)成書面協(xié)議。書面協(xié)議達(dá)成之前，本合同仍然有效。

如甲方未按條或條的規(guī)定通知乙方的，乙方按原址發(fā)送的函件視為送達(dá)。

第十二條爭(zhēng)議的解決

當(dāng)事人在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，在乙方所在地人民法院通過訴訟方式解決。

第十三條其他約定事項(xiàng)

《質(zhì)押權(quán)利清單》中的資金賬戶上的證券市值和資金的價(jià)值總額即將低____________時(shí)，經(jīng)乙方書面同意，甲方可采取下列方式，以保持證券交易的正常進(jìn)行：_______

1)向資金賬戶存入一定資金;

2)提前清償部分貸款：_______

質(zhì)押期間未經(jīng)乙方同意，甲方無權(quán)將《股票質(zhì)押清單》上的帳號(hào)注銷、分立、合并、更改。

甲方未經(jīng)乙方同意向丙方申請(qǐng)進(jìn)行上述行為的，丙方有權(quán)且必須予以拒絕。

第十四條

本合同是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。

本合同的包括：_______

一：《股票質(zhì)押清單》

第十五條附則

本合同正本一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

以下無正文

甲方(公章)：____________

法定代表人(簽字)：____________

乙方(公章)：____________

法定代表人(簽字)：____________

丙方(公章)：____________

法定代表人(簽字)：____________

簽訂_____日期：_______

簽訂地點(diǎn)：_______

股票質(zhì)押清單

出質(zhì)股票出質(zhì)人權(quán)利證書及編號(hào)質(zhì)押價(jià)值

出質(zhì)人(簽字)：____________

質(zhì)權(quán)人(簽字)：____________

日期：_______

2022年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書(菁華1篇)（擴(kuò)展5）

——股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議_合同范本(菁華1篇)

股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議_合同范本1本協(xié)議由下列各方在_______________市簽署：甲方：主承銷商(______________證券公司)住所：________省_____市______路_______號(hào)法定代表人：乙方：副主承銷商(____________證券公司)住所：________省_____市______路_______號(hào)法定代表人：丙方分銷商(_________證券公司)住所：________省_____市______路_______號(hào)法定代表人：……鑒于1．甲方(即主承銷商)已于______年______月_____日與______股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)簽署關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1．元的a種股票_______股的承銷協(xié)議；2．甲、乙、丙……各方同意組成承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜；……甲、乙、丙……各方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在*等協(xié)商、公*合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：1．承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。1．1承銷股票的種類……2．承銷的方式3．承銷份額4．承銷期及起止日期5．承銷付款的日期及方式6．承銷繳款的程序和日期7．承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期8．各方的權(quán)利義務(wù)9．違約責(zé)任1．爭(zhēng)議的解決11．附則甲方：××證券公司(蓋章)法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)乙方：××證券公司(蓋章)法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)丙方：××證券公司(蓋章)法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)……______年_______月______日

2022年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書(菁華1篇)（擴(kuò)展6）

——股票承銷協(xié)議書(菁華1篇)

股票承銷協(xié)議書1股票發(fā)行人：_________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“甲方”）

注冊(cè)地址：_________

法定代表人：_________

股票承銷商：_________證券有限公司