券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試修訂稿

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試對錯(cuò)題(分)組織要求對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)A錯(cuò)誤對錯(cuò)題(分)報(bào)告。A確錯(cuò)誤對錯(cuò)題(分)A錯(cuò)誤您您的得分：對錯(cuò)題(分)，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷A正確錯(cuò)誤對錯(cuò)題(分)A錯(cuò)誤對錯(cuò)題(分)A錯(cuò)誤對錯(cuò)題(分)方式收取服務(wù)費(fèi)用A正確對錯(cuò)題(分)A錯(cuò)誤對錯(cuò)題(分)A錯(cuò)誤您您的得分：試題10對錯(cuò)題(分)。A正確試題11對錯(cuò)題(分)A正確B.題12對錯(cuò)題(分)錯(cuò)誤您您的得分：題13對錯(cuò)題(分)錯(cuò)誤題14對錯(cuò)題(分)活動有關(guān)的各種文件、資料。A錯(cuò)誤試題15對錯(cuò)題(分)A正確試題16單選題(分)A半年C.您您的得分：題17單選題(分)問題描述：普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以()形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)A.電子C.題18單選題(分)235試題19單選題(分)問題描述：監(jiān)管紅線不包括()。A戶C.場回訪題20單選題(分)告知情況應(yīng)當(dāng)以()方式記載、留存。A.書面C.試題21單選題(分)問題描述：證券公司應(yīng)該對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施()管理A化B.一C.試題22單選題(分)少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日A10B.C.0D.2，5試題23單選題(分)問題描述：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A度C.試題24單選題(分)問題描述：證券公司()向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。A可以得C.題25單選題(分)問題描述：對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的 ()A.5%C.CD.題26單選題(分)。A理體制合規(guī)內(nèi)控制度合規(guī)問責(zé)機(jī)制題27單選題(分)問題描述：證券公司分類監(jiān)管是以證券公司()為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)管理能力綜合能力業(yè)務(wù)規(guī)模題28單選題(分)問題描述：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的()關(guān)系，并勞動合同協(xié)議合作互惠互利題29單選題(分)估，應(yīng)每()年至少進(jìn)行1次。A.1235題30單選題(分)問題描述：()依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進(jìn)行自律管理，并對基金銷售人員進(jìn)行資格A業(yè)協(xié)會C.題31多選題(分) ()。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字試題32多選題(分)問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)()。A督要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議C.規(guī)管理職責(zé)您的得分您的得分：試題33多選題(分)問題描述：違法違規(guī)行為包括()。A品理從事客戶招攬C.托交易試題34多選題(分)A實(shí)守信C.題35多選題(分)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取(