2023上半年浙江《證券投資分析》之證券估值基本原理考試題

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2023年上半年浙江省《證券投資分析》之證券估值基本原理

考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，我國對基金管理人運用基金資產(chǎn)買賣股票依照__的稅率征收印花稅。A．1‰B．2‰C．3‰D．5‰

2、以下不屬于基金市場營銷的特征的是__。A．服務(wù)性B．專業(yè)性C．系統(tǒng)性D．持續(xù)性

3、證券公司應(yīng)于每個會計年度終止后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計看法。A．1個月B．2個月C．4個月D．6個月

4、基金評價的一個隱含假設(shè)是__。A．基金本身的狀況是穩(wěn)定的B．基金本身的狀況是不穩(wěn)定的C．組合風(fēng)險是可測的D．組合收益是可測的

5、以下各項中，屬于基金定期報告的文件是（）。A．基金資產(chǎn)凈值公告B．開放式基金公開說明書C．基金持有人大會決議D．澄清公告

6、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．15%B．20%C．30%D．50%

7、以下屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約C．公司債券條款中包含的返售條約D．公司債券條款中包含的贖回條約精心整理

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8、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率B．同期金融機構(gòu)貸款基準利率

C．同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率D．同期金融機構(gòu)間拆借利率

9、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購方?jīng)Q定

B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定C．由逆回購方?jīng)Q定D．由回購雙方約定10、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為__日。A．TB．T+3C．T+4D．T+8

11、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．場內(nèi)交易員

B．營業(yè)部電腦系統(tǒng)C．營業(yè)部終端處理機D．交易所電腦主機12、認為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是（）。A．凈收入理論

B．凈經(jīng)營收入理論C．傳統(tǒng)理論

D．傳統(tǒng)折中理論

13、某公司負債價值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價值為1億元，同一等級中無負債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本足5，為__。A．16%B．16.5%C．17%D．18%

14、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行C．必需經(jīng)過全國統(tǒng)一拆借市場進行

D．不在全國統(tǒng)一拆借市場進行，也不在場外進行15、封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務(wù)資料報告期終止日距上市交易日不得超過__。A．30日B．60日C．90日D．120日

16、歸還期在1年以內(nèi)的國債被稱為__。精心整理

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A．短期國債B．中期國債C．長期國債D．無期國債

17、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日都進行估值。A．每天B．每周C．每月D．每5天

18、證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，除承受《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起__個月不得參與證券承銷。A．24B．30C．36D．48

19、LOF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金C．上市開放式基金D．指數(shù)參與份額

20、根據(jù)《證券公司監(jiān)視管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。

A．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全B．證券公司內(nèi)部控制有效C．風(fēng)險控制指標符合規(guī)定

D．被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司

21、在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以__形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A．社會保障稅；社會保險基金B(yǎng)．社會保障稅；企業(yè)年金

C．社會保險基金；社會保障基金D．社會保險基金；企業(yè)年金

22、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的闡述錯誤的是__。

A．短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易B．短期融資券不對社會公眾發(fā)行

C．待歸還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

D．近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級23、有如下兩種國債：債券A和債券B。國債到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述兩種債券的面值一致，均在每年年末支付利息。從理論說，當(dāng)利率發(fā)生變化時，以下說法正確的是__

A．債券B的價格變化幅度等于A的價格變化幅度B．債券B的價格變化幅度小于A的價格變化幅度C．債券B的價格變化幅度大于A的價格變化幅度D．無法比較精心整理

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24、以下各項不屬于融資成本的是__。A．發(fā)行股票支付給金融機構(gòu)的手續(xù)費B．向股東支付的股息和紅利

C．發(fā)行股票后回購本公司股票所需的資金D．借款支付的利息

25、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別依照單利債券和復(fù)利債券的計息方法來計算其到期時的利息，分別為__。

A．單利：50；復(fù)利：50B．單利：50；復(fù)利：61.05C．單利：61.05；復(fù)利：50D．單利：61.05；復(fù)利：61.05

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、犯提供虛假財務(wù)會計報表罪，判處__。

A．對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

B．對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員：處3年以下有期徒刑或者拘役

C．并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D．并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金

2、要通過股票組合更好地分散非系統(tǒng)風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)__。A．選擇同一行業(yè)的股票

B．選擇每股收益區(qū)別很大的股票C．選擇不同行業(yè)的股票D．選擇相關(guān)性較差的股票3、__會加強公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn)C．良好的償債能力信譽D．未作記錄的或有負債

4、以下關(guān)于共同對手方制度說法正確的有__。A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方

B．共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方C．假使買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

D．“共同交收方〞的引入，使得交易雙方無需擔(dān)憂交易對手的信用風(fēng)險，有利于加強投資信心和活躍市場交易

5、證券公司的__必需經(jīng)證券監(jiān)視管理機構(gòu)批準。A．變更持有10%以上股權(quán)的股東、實際控制人B．設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)C．變更公司章程中的一般條款D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

6、__是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。精心整理

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A．雙邊凈額清算B．多邊凈額清算C．連續(xù)凈額清算D．集中凈額清算

7、關(guān)于發(fā)審委的職責(zé)，以下說法正確的是（）。

A．根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件

B．審核保薦人、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及看法書C．審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告D．依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍丝捶?、權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為__。A．3個月以上12個月以下B．4個月以上16個月以下C．5個月以上18個月以下D．6個月以上24個月以下

9、證券投資基金主要特征表現(xiàn)為__。A．集合理財、專業(yè)管理B．組合投資、分散風(fēng)險C．利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D．獨立托管、保障安全10、估值錯誤的處理包括__。

A．基金管理公司應(yīng)將狀況向中國證監(jiān)會報告

B．基金管理公司應(yīng)采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應(yīng)制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案D．基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以改正

11、從20世紀70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度興旺的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率B．資本化率C．證券化率D．資產(chǎn)化率

12、深圳證券交易所采取的經(jīng)濟服務(wù)制度是__。A．全面指定交易制度B．托管證券公司制度C．可選擇性指定交易制度D．制定證券公司制度