企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度

一 安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度目的為切實(shí)做好安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及管控工作， 對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控， 建立安全長(zhǎng)效機(jī)制， 全面降低公司安全風(fēng)險(xiǎn)，有效遏制安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，特制定本制度。適用范圍本制度適用于本公司安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管控。編制依據(jù)1）《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》2）安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》（3）《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》（4）《廣東省應(yīng)急管理廳關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦法（試行）》4職責(zé)4.1公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)，制定管控措施，并對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)建檔。4.2 使用部門(mén)負(fù)責(zé)落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)所在的場(chǎng)所

/環(huán)節(jié)

/部位的管控措施及日常安全管理，

確保安全風(fēng)險(xiǎn)處于安全可控狀態(tài)。程序5.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)5.1.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)主要依據(jù)國(guó)家安全監(jiān)管總局組織編寫(xiě)的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》等，結(jié)合公司生產(chǎn)實(shí)際情況排查確定。5.1.2公司范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)由公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)牽頭組織排查，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的工藝、設(shè)備、崗位或場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)。5.1.3當(dāng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的工藝、設(shè)備、崗位或場(chǎng)所發(fā)生變化時(shí)，由所在部門(mén)報(bào)告公司主要負(fù)責(zé)人，并且由所在部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭組織開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。5.2安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及防范措施5.2.1安全風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分級(jí)，主要采用格雷厄姆風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法（D=L×E×C）進(jìn)行計(jì)算，具體評(píng)價(jià)方法參看附件一。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定表分?jǐn)?shù)值D風(fēng)險(xiǎn)程度標(biāo)志色等級(jí)≥320重大風(fēng)險(xiǎn)紅色一級(jí)320>D≥160較大風(fēng)險(xiǎn)橙色二級(jí)160>D≥70一般風(fēng)險(xiǎn)黃色三級(jí)70>D≥20低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色四級(jí)5.2.3判定等級(jí)為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)一律登記建檔。5.2.4開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的同時(shí)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，形成附件二《安全風(fēng)險(xiǎn)清單》，并作為日常安全管理的依據(jù)。5.2.5安全風(fēng)險(xiǎn)所在的場(chǎng)所/環(huán)節(jié)/部位由使用部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)應(yīng)的有效防范措施。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)保證防范措施所需的安全投入。5.3安全風(fēng)險(xiǎn)安全管理5.3.1存在安全風(fēng)險(xiǎn)的工藝、設(shè)備、崗位或場(chǎng)所，應(yīng)制作《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌》參見(jiàn)附件三，并于對(duì)應(yīng)位置顯眼處張貼，以發(fā)揮危險(xiǎn)因素告知、事故防范、應(yīng)急指引的功能。5.3.2依據(jù)《安全風(fēng)險(xiǎn)清單》，存在安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的所在部門(mén)制作操作規(guī)程必須將安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施、應(yīng)急處置方法納入崗位操作規(guī)程參見(jiàn)附件四，做到“一崗位一清單”，并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，以指導(dǎo)和規(guī)范一線員工安全操作。5.3.3安全風(fēng)險(xiǎn)安全檢查按照“分級(jí)管理，多層次控制”原則，上一級(jí)監(jiān)控下一級(jí)同樣監(jiān)控。5.3.4各級(jí)責(zé)任人檢查頻率按下表執(zhí)行：等級(jí)頻次紅色橙色黃色藍(lán)色（一級(jí)）（二級(jí)）（三級(jí)）（四級(jí)）檢查人主要負(fù)責(zé)人每周1次每月2次每月1次每季度1次分管安全負(fù)責(zé)人每周1次每月2次每月1次每季度1次部門(mén)/車(chē)間負(fù)責(zé)人每天1次每周1次每月2次每月1次作業(yè)人員日常檢查日常檢查日常檢查日常檢查5.3.5安全風(fēng)險(xiǎn)檢查內(nèi)容應(yīng)包括以下內(nèi)容:1）安全風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)安全措施是否完好有效；2）安全風(fēng)險(xiǎn)所在設(shè)備設(shè)施狀態(tài)及各項(xiàng)指標(biāo)是否正常；3）安全風(fēng)險(xiǎn)所在區(qū)域是否存在違章作業(yè)行為；4）現(xiàn)場(chǎng)是否存在其他隱患；5.3.6 安全風(fēng)險(xiǎn)所在部門(mén)也可根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的檢查表。5.3.7開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)日常安全管理，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患要及時(shí)處理，一時(shí)無(wú)法解決的要采取必要的防范措施，并報(bào)告公司主要負(fù)責(zé)人和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，做好記錄。5.3.8主要負(fù)責(zé)人應(yīng)多組織關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提升員工對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)及應(yīng)急處置能力。5.4安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)5.4.1加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，安全管理人員結(jié)合本企業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，每年至少組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控專項(xiàng)培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)方法及防范、應(yīng)急措施。5.4.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控專項(xiàng)培訓(xùn)內(nèi)容至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：1）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)原則和評(píng)價(jià)分級(jí)（如LEC）方法；2）安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，包括工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施等；3）企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單；4）安全風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)責(zé)任人員的安全職責(zé)、檢查頻次、檢查內(nèi)容及要求；5）常見(jiàn)事故案例分析及事故應(yīng)急處置措施。5.5安全風(fēng)險(xiǎn)更新與建檔5.5.1每季度至少開(kāi)展一次安全風(fēng)險(xiǎn)更新，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位、安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施進(jìn)行評(píng)估，修訂和更新安全風(fēng)險(xiǎn)清單，管控措施及告知牌。5.5.2當(dāng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的工藝、設(shè)備、崗位或場(chǎng)所發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展辨識(shí)、評(píng)價(jià)與管控。5.5.3公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)建立安全管理檔案，檔案應(yīng)至少包括《安全風(fēng)險(xiǎn)清單》、《安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌》、更新記錄、檢查記錄等。5.5.4每季度通過(guò)南山區(qū)安全管理綜合信息系統(tǒng)對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行更新。附件6.1 LEC作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法6.2 安全風(fēng)險(xiǎn)清單6.3 安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌LEC評(píng)價(jià)法介紹（L）事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能（E）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見(jiàn)暴露（C）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡7嚴(yán)重3重大，傷殘1引人注意D.根據(jù)公式：風(fēng)險(xiǎn)

D=LEC,計(jì)算較大危險(xiǎn)因素的危險(xiǎn)程度，判斷評(píng)價(jià)其危險(xiǎn)性的大小。D值>320

危險(xiǎn)程度極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)紅色160-320高度危險(xiǎn)，要立即整改橙色70-160顯著危險(xiǎn)，需要整改黃色20-70一般危險(xiǎn)，需要注意藍(lán)色<20稍有危險(xiǎn)，可以接受白色二 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控責(zé)任制目的為切實(shí)做好安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及管控工作， 進(jìn)一步落實(shí)本單位關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任， 形成風(fēng)險(xiǎn)層次清晰、職責(zé)明確，上下聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系，特制定本責(zé)任制。適用范圍本責(zé)任制堅(jiān)持“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”和“管生產(chǎn)必須管安全”的原則，適用于本公司各層級(jí)人員。編制依據(jù)1）《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》2）安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》3）《廣東省應(yīng)急管理廳關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦法（試行）》職責(zé)4.1 主要負(fù)責(zé)人4.1.1 公司主要負(fù)責(zé)人是開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控工作的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的有效開(kāi)展。4.1.2 應(yīng)組織制定批準(zhǔn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控工作的相關(guān)制度文件， 對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控提出明確要求。4.1.3 應(yīng)定期組織安全風(fēng)險(xiǎn)檢查和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)掌握本公司安全風(fēng)險(xiǎn)的管控動(dòng)態(tài)，組織解決安全風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問(wèn)題。4.1.4 應(yīng)定期聽(tīng)取安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控工作開(kāi)展的匯報(bào)，并為持續(xù)提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平提出要求。4.1.5 應(yīng)為安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控工作的有效開(kāi)展提供人力、物力和財(cái)力投入。必要時(shí)應(yīng)利用外部資源開(kāi)展專題培訓(xùn)，專項(xiàng)檢查。4.1.6 應(yīng)組織有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控工作的培訓(xùn)宣傳，提高全體員工對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控的能力。4.1.7 應(yīng)接受有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控教育培訓(xùn)，了解安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法與管控措施，掌握必備的應(yīng)急處置能力。4.2 分管主要負(fù)責(zé)人4.2.1 協(xié)助主要負(fù)責(zé)人開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控工作，具體負(fù)責(zé)組織、督導(dǎo)、協(xié)調(diào)和考核安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作開(kāi)展的全過(guò)程，對(duì)該項(xiàng)工作開(kāi)展的質(zhì)量負(fù)責(zé)。4.2.2 具體制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控工作的相關(guān)制度文件，并監(jiān)督相關(guān)制度文件的有效落實(shí)。4.2.3 應(yīng)定期組織開(kāi)展本公司安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及管控措施。4.2.4 應(yīng)定期組織開(kāi)展本公司安全風(fēng)險(xiǎn)的安全檢查， 確保本公司安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施處于有效狀態(tài)，對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)及處理。4.2.5 應(yīng)定期組織開(kāi)展本公司安全風(fēng)險(xiǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控提出改善建議。4.2.6 應(yīng)以專題培訓(xùn)、專題會(huì)議、專項(xiàng)工作方案等形式， 在公司范圍內(nèi)加大該項(xiàng)工作的宣傳力度，并指導(dǎo)、督促各部門(mén)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與管控，提高全體員工對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。4.2.7 應(yīng)接受有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控教育培訓(xùn)，掌握安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法與管控措施，熟悉突發(fā)情況的應(yīng)急處置措施。4.2.8 負(fù)責(zé)建立本公司安全風(fēng)險(xiǎn)檔案臺(tái)賬并定期更新。4.3 部門(mén)負(fù)責(zé)人4.3.1本部門(mén)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控工作的第一責(zé)任人，對(duì)該項(xiàng)工作在本部門(mén)開(kāi)展的全過(guò)程負(fù)總責(zé)。4.3.2應(yīng)極力配合公司主要負(fù)責(zé)人在本部門(mén)內(nèi)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控工作，為該項(xiàng)工作開(kāi)展提供人力、物力支持。4.3.3應(yīng)組織部門(mén)員工開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理的宣傳教育與培訓(xùn)，提高部門(mén)員工對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。4.3.4應(yīng)定期組織開(kāi)展部門(mén)內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)的安全檢查，確保部門(mén)內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施處于有效狀態(tài)，對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理。4.3.5應(yīng)將辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施、應(yīng)急處置方法納入崗位操作規(guī)程，并培訓(xùn)員工熟練掌握。4.3.6當(dāng)生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變更時(shí)，由該部門(mén)牽頭組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控工作。4.3.7應(yīng)接受與本部門(mén)有關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控的教育培訓(xùn)，掌握本部門(mén)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法、管控措施及應(yīng)急措施，遇突發(fā)情況能立即采取應(yīng)急處置。4.4 車(chē)間主管4.4.1具體執(zhí)行開(kāi)展本車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控工作，對(duì)車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控負(fù)全面責(zé)任。4.4.2應(yīng)定期組織開(kāi)展車(chē)間內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)的安全檢查，確保車(chē)間內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施處于有效狀態(tài)，對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理，未能處理的應(yīng)及時(shí)上報(bào)。4.4.3應(yīng)協(xié)助部門(mén)負(fù)責(zé)人將辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施、應(yīng)急處置方法納入崗位操作規(guī)程。4.4.4應(yīng)落實(shí)好車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控的教育培訓(xùn)，并督促員工按安全操作規(guī)程作業(yè)。4.4.5應(yīng)接受與本車(chē)間有關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控的教育培訓(xùn)，掌握本車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法、管控措施及應(yīng)急措施，遇突發(fā)情況能立即采取應(yīng)急處置。4.5 崗位員工4.5.1 應(yīng)開(kāi)展上崗前檢查，確保崗位安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施處于有效狀態(tài)，對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理，未能