小型基本建設(shè)項目投資管理規(guī)定

/小型基本建設(shè)項目投資管理規(guī)定

目錄1適用范圍 12引用標準 13管理職責 14管理流程 25檢查和考核 6附表1：招標申請表 7附表2：招標方案 8附表3：開工申請表 14附表4：工程變更說明表 15小型基本建設(shè)項目投資管理規(guī)定1適用范圍本規(guī)定適用于運用華電福建公司預(yù)算內(nèi)小型基本建設(shè)項目（以下簡稱工程）資金所進行的固定資產(chǎn)投資活動。對運用國家投資建設(shè)的項目，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2引用標準2.1《華電福建發(fā)電有限公司基本建設(shè)工程管理若干規(guī)定（暫行）》（閩華電計[2005]70號）2.2《華電福建發(fā)電有限公司基建工程招標管理規(guī)定（暫行）》（閩華電計[2005]254號)3管理職責3.1依據(jù)華電福建公司有關(guān)規(guī)定，成立小型基本建設(shè)項目投資管理組（以下簡稱“項目組”）。3.2福建公司支配基建部是福建公司投資主管部門（以下簡稱主管部門），負責福建公司預(yù)算內(nèi)工程投資的審批、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核，福建公司其它相關(guān)職能部門在各自職責內(nèi)對預(yù)算內(nèi)工程投資進行專業(yè)管理和監(jiān)督。3.3項目組是公司工程投資的責任主體，對工程的平安、質(zhì)量、造價、工期的限制負全面責任，依據(jù)“五制”要求承辦工程的詳細事項，并接受主管部門的監(jiān)督和考核。3.4項目組負責和主管部門簽定“工程建設(shè)責任狀”，并履行其責、權(quán)、利。3.5依據(jù)華電福建公司有關(guān)規(guī)定，項目組負責辦理項目建議書、可行性探討報告、初步設(shè)計的報批手續(xù)，支配年度投資支配，組織工程建設(shè)實施，辦理竣工驗收和產(chǎn)權(quán)登記。3.6生產(chǎn)策劃部（以下簡稱“生策部”）3.6.1負責工程項目的支配管理和工程方案可行性初審。3.6.2負責工程技術(shù)工作、工程施工協(xié)調(diào)、施工質(zhì)量檢查、工程預(yù)算或用料支配初審等工作。3.7平安監(jiān)察部（以下簡稱“安監(jiān)部”）3.7.1幫助審查投標人的平安資質(zhì)及近3年平安施工紀錄。3.7.2負責審查工程施工平安技術(shù)交底和平安工作檢查、監(jiān)督和考核。3.7.3幫助落實工程平安管理和平安防護措施及工地文明施工管理。3.7.4參和工程質(zhì)量的檢查監(jiān)督工作。3.8財務(wù)經(jīng)營部（以下簡稱“財經(jīng)部”）3.8.1負責工程成本核算；各類費用開支狀況的反饋和限制。3.8.2匯總編報資金流量支配，保障工程資金按時到位。4管理流程4.1工程建設(shè)規(guī)劃和投資支配4.1.1依據(jù)公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，公司成立項目組，特地負責辦理工程實施的詳細事項。項目組負責組織編制工程投資中長期規(guī)劃（含項目建議書），向主管部門報批。項目建議書應(yīng)當包括：（一）項目名稱、項目單位基本狀況；（二）項目建設(shè)的必要性和依據(jù)；（三）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容；（四）項目建設(shè)選址和用地面積的初步方案；（五）項目總投資匡算、資金籌措和還貸的初步方案；（六）經(jīng)濟效益和社會效益預(yù)料，包括財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價；（七）環(huán)境影響、交通、文物愛惜、勞動、平安、衛(wèi)生、消防、能源和水資源消耗等初步分析；（八）建設(shè)進度初步支配；（九）結(jié)論。項目建議書經(jīng)批準后，項目組應(yīng)當組織開展可行性探討?？尚行蕴接憟蟾姹匦璋ㄒ韵聝?nèi)容：（一）項目概況及依據(jù)；（二）建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模；（三）建設(shè)項目選址；（四）環(huán)境愛惜和能源、資源消耗等；（五）項目外部配套條件；（六）勞動愛惜和衛(wèi)生防疫、消防等；（七）項目投資估算及投資來源落實狀況；（八）招標方案；（九）風險管理方案；（十）經(jīng)濟和社會效益分析；（十一）項目建設(shè)周期和工程進度支配；（十二）結(jié)論?？尚行蕴接憟蟾娼?jīng)批準后，項目單位應(yīng)當通過招標方式托付有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制初步設(shè)計方案。初步設(shè)計方案確定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標準不得超過可行性探討報告批復(fù)的范圍。年度預(yù)算內(nèi)工程投資總額由主管部門依據(jù)實際須要，會同有關(guān)部門提出，在征求有關(guān)方面看法后，報福建公司審定。4.2工程招投標管理流程4.2.1項目組依據(jù)福建公司下達的工程支配提出招標申請（格式見附表1），并附上具有可操作性的項目實施方案（格式見附表2）。4.2.2項目組在規(guī)定時間內(nèi)編制上報工程招標文件、標底、評標規(guī)定，并做好有關(guān)幫助工作。4.2.3主管部門或托付代理機構(gòu)負責組織審核招標文件、標底、評標規(guī)定，經(jīng)報批后發(fā)布招標公告；組織對投標人的資格審查，向符合要求的投標人發(fā)出投標邀請書，邀請其購買招標文件，參和投標，接受投標人的投標報名工作。4.2.4項目組依據(jù)招標文件規(guī)定，負責組織全部投標人踏勘現(xiàn)場及招標答疑等有關(guān)工作。4.2.5主管部門或托付代理機構(gòu)在規(guī)定時間內(nèi)接受各投標人遞交的投標書，并組織開標會；項目組應(yīng)做好會議紀錄，形成開標會議紀要，并發(fā)送給全部和會人員，負責組織和會人員簽名。4.2.6公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組按要求舉薦本工程的評標人員，經(jīng)批準后組成該工程的評標委員會。4.2.7評標委員會應(yīng)本著公允、公正的原則，依據(jù)招標文件、標前會紀要、開標會議紀要、評標規(guī)定等資料，細致而詳細地評定各投標人報送的投標書；對各投標人進行優(yōu)劣排序，舉薦二～三名中標候選人。項目組幫助評標委員會做好評標工作，幫助撰寫評標報告。4.2.8依據(jù)評標委員會的評標報告，公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組召開會議探討舉薦預(yù)中標人，并上報主管部門審批。4.2.9主管部門對預(yù)中標人進行審查，并最終確定中標人。4.2.10公司招標辦向主管部門確定的中標人發(fā)出中標通知書。4.3工程項目合同管理流程4.3.1工程有關(guān)施工、材料和設(shè)備、各項服務(wù)的選購 均應(yīng)接受合同制管理。4.3.2項目組應(yīng)按招標文件中有關(guān)合同條款起草合同文本（含平安協(xié)議和廉政責任書），合同文本盡量實行國家部委頒布的范本，并辦理合同會簽手續(xù)。各有關(guān)部門應(yīng)按《合同管理規(guī)定》履行各自的合同會簽職責，并著重對下列內(nèi)容進行審查：4.3.2.1生策部應(yīng)對合同履約對方的技術(shù)狀況進行審查；對工程項目的立項狀況、資金的運用支配等內(nèi)容進行審查；4.3.2.2財經(jīng)部應(yīng)對工程項目的資金來源、資金運用的合法性進行審查；4.3.2.3安監(jiān)部應(yīng)對工程項目的平安要求、合同履約對方的資質(zhì)狀況、合同履約雙方所擔當?shù)钠桨藏熑问欠穹弦筮M行審查；4.3.2.4工程管理監(jiān)督委員會應(yīng)對工程項目招投標等過程是否符合“合法、合規(guī)、合程序”進行審查；4.3.2.5法律事務(wù)人員應(yīng)對合同的內(nèi)容、合同的形式等合法性進行審查。4.3.3依據(jù)工程項目投資大小和各有關(guān)部門的合同會簽看法，項目負責人組織或干脆參加合同的談判，并依據(jù)談判結(jié)果修正合同文本，備好合同文本要求的份數(shù)，送達合同對方簽章后送達文書。4.3.4文書在收到合同文本后，應(yīng)檢查合同會簽單中企業(yè)法人代表或托付人有否簽批，合同對方的簽章是否齊全，若手續(xù)齊全，可予以蓋章并退還項目組，并負責保管合同正本和會簽單及移交檔案室歸檔。4.3.5項目組應(yīng)按合同要求的份數(shù)送達合同對方，合同副本送財經(jīng)部、生策部備案。4.3工程項目開工準備管理流程4.3.1工程開工前，施工單位應(yīng)制定和落實技術(shù)保證措施、質(zhì)量保證措施、平安保證措施和工程施工進度支配或施工進度網(wǎng)絡(luò)圖，報送項目組。4.3.2項目組組織有關(guān)部門人員審查技術(shù)保證措施、質(zhì)量保證措施、平安保證措施和工程施工進度支配，審查通過后審批后方可執(zhí)行。工程開工。待材料完備、施工圖紙批準、運行方式許可、平安措施等準備工作完成后，項目可以開工，由項目負責人在項目開工前一周內(nèi)填寫開工申請表（格式見附表3）報生策部批準后施工。4.4工程施工管理流程工程項目的投資限制4.4.1.1項目組應(yīng)嚴格限制建設(shè)規(guī)模，加強項目概算管理。工程項目的實施單位應(yīng)嚴格按年度支配批準的項目內(nèi)容、標準、投資額組織施工。任何單位或個人均不準隨意變更規(guī)模、增加內(nèi)容、超支費用。4.4.1.2在施工過程中，由于現(xiàn)場條件的限制或變更，原設(shè)計方案、圖紙中有較大的變更或設(shè)備的選型有變更以及設(shè)計變更，必需履行施工變更手續(xù)，填寫工程變更說明表（格式見附表4），報生策部審核、分管公司領(lǐng)導(dǎo)批準；資金變更超過10％工程預(yù)算總價的，須經(jīng)公司資金預(yù)算管理委員會審定，并上報主管部門。4.4.1.3項目組應(yīng)做好項目的資金管理工作，無資金支配的工程原則上不予劃拔款項。同時應(yīng)做好工程資金專項管理的基礎(chǔ)工作，建立專項管理臺帳。4.4.2工程項目的質(zhì)量限制4.4.2.1項目組應(yīng)建立工程質(zhì)量保證體系，完善工程質(zhì)量責任制，加強工程質(zhì)量管理。檢查督促工程施工單位嚴格依據(jù)現(xiàn)行的技術(shù)標準、施工規(guī)范進行施工，嚴把質(zhì)量關(guān)。每道工序都要細致做好質(zhì)量檢測，并作好檢測記錄。要樹立精品意識，爭創(chuàng)精品工程。4.4.2.2項目組應(yīng)對隱藏工程項目剛好檢查驗收，并于驗收之日起3日內(nèi)予以簽證確認，不得搞回憶簽證。4.4.2.3項目組應(yīng)對工地所運用的材料進行核實把關(guān)，杜絕不合格材料運用在工程項目上。4.4.3工程項目的進度限制4.4.3.1財經(jīng)部負責協(xié)調(diào)落實工程所需資金按時到位，滿足工程進度付款要求。4.4.3.2生策部負責協(xié)調(diào)和督促工程工期按支配實施。4.4.3.3項目組應(yīng)審查施工單位或工程項目實施部門編制的施工網(wǎng)絡(luò)進度支配，并監(jiān)督其按支配正點運行，并負責檢查考核。4.4.3.4項目組應(yīng)檢查、分析影響工程工期的因素，協(xié)調(diào)解決工程進展中的各類問題。4.4.4項目平安及文明施工限制4.4.4.1項目組應(yīng)督促工程施工單位細致貫徹執(zhí)行“平安第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，實行周全、有效的平安防范措施，嚴格遵守平安協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，明確雙方平安責任，確保平安施工。4.4.4.2項目組應(yīng)督促施工單位開展文明施工，保持施工現(xiàn)場及四周的安定、整齊。工程完工時做到工完、料凈、場地清。4.4.4.3安監(jiān)部應(yīng)幫助項目組做好工地的平安文明施工管理監(jiān)督工作，履行好發(fā)包方的平安職責，對工地的擔憂全因素提出整改建議。4.4.5項目組必需剛好做好施工記錄、收集有關(guān)資料，保留有價值的檔案資料。4.4.6在廠房、開關(guān)站及其它廠區(qū)重要場所施工，平安監(jiān)護人員應(yīng)保持和施工單位同步上下班，保證監(jiān)護、監(jiān)督到位。5檢查和考核5.1建立工程投資責任追究制度，項目組對建設(shè)過程中發(fā)生的一切問題負全責，工程詢問、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位依據(jù)相關(guān)合同規(guī)定擔當詳細責任。對不遵遵遵守法律律律、法規(guī)，給國家造成重大損失的，要依法追究有關(guān)責任人的行政和法律責任。5.2完善投資制衡機制。主管部門和其他有關(guān)部門要依據(jù)職能分工，對預(yù)算內(nèi)工程投資管理進行相互監(jiān)督，審計部門要加強對投資項目的審計監(jiān)督，監(jiān)察部門要對有關(guān)項目單位加強行政監(jiān)督。各相關(guān)部門之間應(yīng)相互檢查、督促，共同做好工程管理的有關(guān)工作。5.3完善項目稽察制度，建立投資項目后評價制度，對投資項目進行全過程監(jiān)管。5.4未能履行職責，影響我廠工程管理工作的責任部門和責任人，依據(jù)《反違章實施細則》有關(guān)規(guī)定進行考核。5.5對于細致履行職責的責任部門，依據(jù)公司實際，由生策部提出嘉獎建議。5.6工程管理全過程均應(yīng)接受工程管理監(jiān)督委員會和主管部門的檢查、監(jiān)督。對違反有關(guān)規(guī)定的，工程管理監(jiān)督委員會和主管部門均有權(quán)進行考核或處理。5.7參加招投標工作的有關(guān)人員必需保守隱私，不得外泄跟招投標有關(guān)的信息，不得收授賄賂，違者按違紀處理，觸犯刑律的移交司法部門查辦。

附表1招標申請表工程名稱建設(shè)地點本期建設(shè)規(guī)模批準文號工程概算工程支配開工日期年月日工程支配竣工日期年月日招標工作方式（自行或托付）本次招標內(nèi)容及范圍本次招標投資估算(概算)招標工作支配支配發(fā)布招標公告時間發(fā)放招標文件時間現(xiàn)場勘查(標前會)時間截標時間開標時間評標時間項目單位(公章)負責人:(簽字,蓋章)年月日福建公司招標辦意見(公章)負責人:(簽字,蓋章)年月日備注

附表2（項目名稱）招標方案項目單位名稱:××××××二×××年××月××日

目錄一、招標項目總體概況二、本次招標范圍、方式和時間支配支配三、招標文件編制單位的簡要狀況四、招標文件的編制原則五、招標文件的組成和語言六、招標文件的澄清方式和標前會的支配七、招標評標機構(gòu)的組成、評標委員會的組成原則八、評標原則和評標方法九、授予合同的方式十、保密制度十一、監(jiān)督制度一、招標工程總體概況工程名稱及內(nèi)容工程名稱:工程擬建總規(guī)模：本期規(guī)模：建設(shè)地址：前期工作進展及工程進展狀況概述：工程投資狀況項目總投資估算（概算/預(yù)算）：資金來源：可研及技術(shù)方案本工程已完成招標內(nèi)容、數(shù)額及所占總投資的比例二、本次招標范圍、方式和時間支配支配1、招標范圍和估計價格2、本次招標范圍和內(nèi)容：本次招標估計價格：——萬元；依據(jù)為（估算/概算/預(yù)算/同類規(guī)模）本次招標如分為若干標段要分別列估計價格3、招標方式招標方式：（公開/邀請）；招標組織形式：（自行/托付）；3.1邀請招標方式下，邀請名單：××××××××××××被邀請投標單位資質(zhì)和業(yè)績說明：（完全符合/不完全符合）招標文件規(guī)定的要求（如不符合注明緣由）；3.2自行招標方式下，招標機構(gòu)人員和資格狀況托付方式下招標代理機構(gòu)名稱、資質(zhì)狀況和收費依據(jù)及標準。4、時間支配支配發(fā)放招標文件時間：現(xiàn)場勘察時間：遞交投標文件時間：開標時間：評標時間：三、招標文件編制的主要人員簡要狀況招標文件編制單位狀況簡介編制單位主要人員姓名職務(wù)職稱從事專業(yè)年限負責內(nèi)容四、招標文件的編制原則遵守《中華人民共和國招標投標法》等國家招標投標相關(guān)法律法規(guī)，遵照上級單位….等規(guī)定；符合批復(fù)的項目可行性探討報告、初步設(shè)計內(nèi)容的原則；遵循公開、公允、公正，擇優(yōu)和懇切守信的原則；招標文件中不得指定廠家或單位以及含有卑視性、排他性的性能、規(guī)格要求或條款。其他五、招標文件的組成和語言招標文件的組成招標文件主件包括：招標文件附件語言招標文件的語言應(yīng)嚴謹、精確，文字要簡潔；本次招標文件為:（中文/英文/…）六、招標文件的澄清方式和標前會的支配1．澄清方式2．標前會時間支配七、招標評標機構(gòu)的組成、評標委員會的組成原則（一）招標評標機構(gòu)的組成1、招標評標機構(gòu)一般由招標領(lǐng)導(dǎo)小組、招標工作小組、評標委員會組成。2、招標評標機構(gòu)的組成招標領(lǐng)導(dǎo)組長：招標領(lǐng)導(dǎo)小組成員：評標委員會組成：（二）評標委員會的組成原則依據(jù)項目特點組建評標委員會，成員人數(shù)。評委組成：上級單位、項目單位、抽取的專家專家抽取方法八、評標原則和評標方法1、評標原則遵循公允、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則；評標應(yīng)以保密的方式進行，評標委員會成員必需遵守相關(guān)評標紀律；遵循專家獨立、記名打分的原則；其他（依據(jù)項目狀況制訂）2、評標方法本次招標接受法（經(jīng)過評審的最低投標價法/綜合評估法/行政法規(guī)允許的其他評標方法）。計分方式：（商務(wù)、技術(shù)比例及其他權(quán)重比例）商務(wù)評價因素及原則：報價得分計算方法及其他技術(shù)評價因素及原則：主要因素、特別要求等九、授予合同的方式授標時更改招標選購 范圍的權(quán)利簽訂的合同或協(xié)議不得對招標文件和中標人的投標文件作實質(zhì)性的修改。招標單位在授予合同時有權(quán)對招標文件中規(guī)定的設(shè)備數(shù)量、工程量、范圍和服務(wù)等