內(nèi)審記錄綜合部

XXXXXXXXXX有限公司編號：DZ/JL9.2-01 內(nèi)審檢查表 序號部門 綜合部 部門代表 審核員標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)

檢查內(nèi)容

檢查記錄 備注綜合部的職責(zé)：（1）體系策劃時，組織各部門實施風(fēng)險和機遇的識別與應(yīng)對措施的確定（）管理方案及監(jiān)督落實狀況對相關(guān)變更進行（負(fù)責(zé)人力資源的評估及招工工公司管理體系中的業(yè)務(wù)分工、職責(zé)權(quán)組織體限如何規(guī)定的？本部門在公司管理體系中主要負(fù)責(zé)哪

系文件編制和更新，負(fù)責(zé)文件、外來文件的存檔、（市場Q5.3

些過程的控制？ 開發(fā)、調(diào)查與反饋，客戶資料的建立與運用；服部門及業(yè)務(wù)擔(dān)當(dāng)?shù)闹饕氊?zé)和權(quán)限是務(wù)報價及合/訂單處理并組織合訂單評審，什么？ 合/訂單（客戶變更）資料的接收、分發(fā)（）與顧客溝通，異常處理，客戶投訴反應(yīng)及協(xié)助處理等交付后活動客戶滿意度調(diào)查、分析和改善活動。（10）負(fù)責(zé)原材料供應(yīng)方的評估、管理，建立合格供應(yīng)商檔案（11負(fù)（12）負(fù)責(zé)顧客和外部供（13）協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)層籌備內(nèi)審及管理評審工作；公司的管理方針和管理目標(biāo)指標(biāo)是什么？

誠懇務(wù)實，創(chuàng)新求進；用一流的服務(wù)回報社會。2016-2017公司管理目標(biāo)指標(biāo)分解到部門建立什公司的環(huán)境方針相一致，并確定所需的資金等么目標(biāo)？

資源；目標(biāo)是否包含滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)資源；容？ 3.每月目標(biāo)指標(biāo)的完成情況，均能夠完成，相應(yīng)的資源提供充分。Q6.2

是不是可測量的？ 4.與目標(biāo)指標(biāo)一起，確定了相應(yīng)的管理方案；如何評審管理目標(biāo)指標(biāo)是否達到要 5.管理方案中規(guī)定有明確的職責(zé)分工及方法、完成期限。求？ 包含滿足服務(wù)要求所需的內(nèi)容，可測量；如達不到要求，采取什么措施？

通過每個月的考核評審目標(biāo)是否達到要求，如達不到，分析原因，制定措施進行改進。管理目標(biāo)指標(biāo)是否與管理方針保持一管理目標(biāo)指標(biāo)與方針保持一致，在管理方針給定致？是否在管理方針給定的原則和框的原則和框架內(nèi)展開分解。架內(nèi)展開分解？編制/日期： 審批/日期：標(biāo)準(zhǔn)章節(jié) 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注Q7.1.2

否確定？是否根據(jù)履行崗位職責(zé)所要 組織應(yīng)確定并提供所需要的人員，求的能力安排人員？ 有效實施質(zhì)量管理體系并運行和控其過程，具體見《崗位任職資格等方面評價工作人員的能力或進行人力素質(zhì)測評？Q7.1.6

1組織對崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會否達到了崗位應(yīng)知應(yīng)會要求？2.出新的培訓(xùn)要求？部門各崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求是否確定？是否根據(jù)覆蓋崗位職責(zé)所要求的能

公司確定運行過程所需的知識，以獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。這些知識予以保持，并在需要范圍內(nèi)可得到。取更多必要的知識，并進行更新。息。組織知識可以基于：內(nèi)部資源（獲得的知識、從失敗和成功項目中獲得的教訓(xùn)、獲取和分享未形成文件的知識和經(jīng)驗、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進結(jié)果；外部資源（專業(yè)會議以及從顧客和外部供方收集的知識。1力安排人員？ 符合要求。對崗位基本培訓(xùn)要求是否確定？關(guān)鍵崗位上員工是否達到崗位要求？

1上崗員工有上崗證，已達到崗位應(yīng)知應(yīng)是否為滿足公司發(fā)展、個人成長，必須會要求，查：考核記錄真實有效。具備的知識、經(jīng)驗、能力提出新的培訓(xùn)要求？并根據(jù)公司確定的培訓(xùn)需要是否

2別的培訓(xùn)要求，及各部門申請的培訓(xùn)要Q7.2

安排計劃？ 求。公司是否注重能力(如技術(shù)能力、管理、Q7.3

交往等能力)培訓(xùn)？是否注重意識(參與

3、培訓(xùn)資源適宜，場所充分，教材充分。4、公司確定的培訓(xùn)計劃，按人員、部門意識、質(zhì)量意識)培訓(xùn)？在實際工作中，不同分別制訂，確保培訓(xùn)符合要求學(xué)以員工是否具備要求的知識、意識和能力？ 致用。5、公司注重能力培訓(xùn)，樹立以顧客為關(guān)公司對所開展培訓(xùn)的有效性是否進行評注焦點意識培訓(xùn)等，符合要求。價？所采取的評價方法(包括考核實例、觀察、問卷等)是否有效、適宜？

6、公司規(guī)定通過提問、考試等方式進行評價，在培訓(xùn)記錄中有記錄。Q7.4

公司員工是否建立保持了教育、培訓(xùn)、7、建立了員工檔案，保持了培訓(xùn)記錄。技能和經(jīng)歷的記錄？請問在相關(guān)部門、層次人員之間是否建內(nèi)部交流的方式主要有召開會議、發(fā)布文件、記錄流轉(zhuǎn)、面談、電話、公告欄立了與管理體系有關(guān)的各種信息的溝通等方式。渠道？采用什么方式和什么手段達到溝各部門的業(yè)務(wù)接口在程序文件中進行了通和理解？

規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)章節(jié) 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注體員工能了解管理體系的運行狀況之部門之間工作上的接口是否清楚？為對文件進行有效管理，公司做出了那些規(guī)定？ 1、在《文件控制程序》和《記錄控制能否提供文件的控制清單？對文件領(lǐng)用部門和個人是否要求其保持序》中有規(guī)定；清晰，易于識別和檢索？ 2、查受控文件清單，符合要求。記錄的保存是否提供了適宜的貯存方法3、都有加蓋紅色受控印章，沒有復(fù)印文和貯存環(huán)境，以保護質(zhì)量記錄免遭丟失、Q7.5

損壞或變質(zhì)？

件的現(xiàn)象。保持清晰，采用分類，編號質(zhì)量記錄的檢索是否方便？當(dāng)有人要借和流水號時行標(biāo)識。閱或檢查某些記錄時，是否在很短時間43分鐘內(nèi))即可查到所需要的均符合要求。記錄？查閱目錄。質(zhì)量記錄的保存期限是如何規(guī)定的？超5、采用分類，編號和流水號時行標(biāo)識。過了保存期間，如何進行處置？對顧客的要求如何確定？顧客的要求都包括哪些方面的內(nèi)容？是否已形成文Q8.2Q8.4

什么內(nèi)容？與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審在什么時間進行？評審達到什么目的？如果顧客的要求沒有形成文件，如何確認(rèn)？如果產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，如何及時更改相關(guān)文件并將更改的信息傳達到有關(guān)部門？如果對每一訂單或合同無法進行評審，是否對有關(guān)產(chǎn)品的信息進行評審，如對產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品廣告等進行評審？是否保存評審記錄和評審中提出的任何措施的記錄？抽查2份記錄。在產(chǎn)品銷售之前為使顧客及時準(zhǔn)確地了解產(chǎn)品有關(guān)的信息，如何與顧客進行溝通？對于顧客的問詢、咨詢、合同或訂單的處理及修改，如何與顧客溝通？對于顧客的質(zhì)量信息反饋，包括顧客的投訴和抱怨等，如何安排與顧客進行溝通？以上三方面與顧客的溝通工作是否已實施？能否提供有關(guān)證據(jù)？品實現(xiàn)過程和最終產(chǎn)品的影響程度？是什么？

1、公司內(nèi)部識別，顧客調(diào)查等方式確定顧客要求，包括與服務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)要求。服務(wù)的功能性，安全性適用性要求。2、法律法規(guī)有產(chǎn)品質(zhì)量法等內(nèi)容。3保服務(wù)要求，合同報價與之前不一致的解決，公司有無能力滿足顧客要求?？陬^復(fù)述經(jīng)顧客確認(rèn)或傳真與顧客確認(rèn)。4修訂通知單，及是更改相關(guān)文件，并通知各部門。5、暫無此情況發(fā)生。6顧客溝通。與顧客電話聯(lián)系。服務(wù)交付后與顧客進行溝通，了解顧客對我公司的服務(wù)質(zhì)量價格是否滿意，顧客的服務(wù)銷售情況，了解顧客要求并及時答復(fù)。1、通過對關(guān)鍵供方的評定和質(zhì)量狀況，體現(xiàn)了采購產(chǎn)品對服務(wù)實現(xiàn)過程和最終服務(wù)的影響程度。2、通過供方填寫供方評定表進行評價，出示公司的合格供方清單，這份清單是內(nèi)容為產(chǎn)品質(zhì)量，質(zhì)量體系評定，通過標(biāo)準(zhǔn)章節(jié) 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？列入合格供方清單的上述評定的列為合格供方。供方是否都保存了評價資料？抽查2個3、查：合格供方清單，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。供方評價資料。評價的內(nèi)容是否符合公并保持了相關(guān)評價記錄。司制定的評價準(zhǔn)則？采購產(chǎn)品是否均在合格供方范圍內(nèi)？抽查2份采購合同或采購計劃，與合格供方清單核對。20

4、查：NO：001；NO：004采購計劃或采購合同在合格供方范圍內(nèi)。5、抽查兩份采購計劃，NO：004；NO：005明確規(guī)定了采購產(chǎn)品信息。購計劃等文件資料)是否明確地規(guī)定了6、采購產(chǎn)品信息是抱括產(chǎn)品質(zhì)量價格，采購產(chǎn)品的信息？

數(shù)量，交付等方面的要求，都有經(jīng)過授采購產(chǎn)品的信息是否包括對產(chǎn)品質(zhì)量、權(quán)人審批。價格、數(shù)量、交付等方面的要求？是否7、規(guī)定了驗證方式，內(nèi)容為進貨檢驗記包括對供方質(zhì)量管理體系、過程、設(shè)備、錄。人員等的要求？這些采購文件在向內(nèi)部8、未了生在供方進行驗證的情況。和供方發(fā)放之前是否經(jīng)授權(quán)人審批？公司是否規(guī)定對采購產(chǎn)品進行驗證的方式、內(nèi)容和手段？公司是否規(guī)定采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗的情況并予以實施？顧客是否提出對采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗證的要求并予實施？如有，公司在采購文件中是否對擬驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定？公司采用何種方法在生產(chǎn)和服務(wù)運作的全過程中對產(chǎn)品進行標(biāo)識？什么情況下可以不標(biāo)識？Q8.5.2Q8.5.3Q8.5.4Q8.5.5

溯性要求時，是否規(guī)定并記錄惟一標(biāo)識？車間采用何種方法在生產(chǎn)和服務(wù)運作的全過程中對產(chǎn)品進行標(biāo)識？加工狀態(tài)、檢驗狀態(tài)以及合格狀態(tài)是否標(biāo)識？標(biāo)識、驗證、保護和維護？否及時記錄并向顧客報告？對產(chǎn)品的防護是否進行和必要的標(biāo)識？車間對原材料、輔助材料、半產(chǎn)品、產(chǎn)品在搬運中采用什么方法和手段防止產(chǎn)品損壞？對搬運工具是否維護？對搬運人員是否進行培訓(xùn)，使其遵守規(guī)定的作業(yè)程序？產(chǎn)品包裝、儲存應(yīng)注意哪些事項，如何控制？如何識別交付后活動？

保潔服務(wù)過程標(biāo)識包括人員通過工作的記錄標(biāo)識，如已清掃、已消毒等。目前公司主要涉及保潔服務(wù)范圍內(nèi)的場所、車輛、車輛內(nèi)部附屬區(qū)域和設(shè)施。綜合部和工程部進行了識別和防護，并在甲方控制下，服從甲方安排。公司應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間對輸出進行必要的防護，以確保符合要求。包括對保潔服務(wù)完畢的標(biāo)識，如已清掃、已消毒；對維護保潔狀態(tài)的標(biāo)識，如請勿亂扔垃圾；對場所和設(shè)施使用和警示的標(biāo)識等，同時還包括對保潔工具耗品的防護，員工必要的防護等。公司應(yīng)滿足與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的交付后標(biāo)準(zhǔn)章節(jié) 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注Q9.1.2

如何實施交付后活動？活動的效果如何？有何改進？公司通過什么方式收集顧客滿意或不滿意的信息？顧客滿意或不滿意的信息可能涉及哪些內(nèi)容？對收集到的信息，公司是否進行分析，找出差距，分析原因，作為持續(xù)改進管理體系的依據(jù)？公司進行內(nèi)部審核的目的是什么？

活動的要求。交付后活動的范圍和程度應(yīng)涉及：a)法律法規(guī)要求；b)與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的潛在不期望的后果；品和服務(wù)的性質(zhì)、用途和預(yù)期壽命；d)顧客反饋。以及回收或最終報廢處置等附加服務(wù)等。1、通過向顧客發(fā)出調(diào)查滿意表，或者電話尋訪，收集信息。2、服務(wù)質(zhì)量、交付時間、服務(wù)價格、售后服務(wù)等。3、對收集的信息進行統(tǒng)計分析，采取糾正措施或預(yù)防措施，持續(xù)改進QMS。1、驗證質(zhì)量管理體系的符合性和有效性，2、內(nèi)審依據(jù)《綜合管理手冊》、《程序文進行內(nèi)部審核的依據(jù)是什么？ 件ISO9001標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)法律法規(guī)要求。進行內(nèi)部審核涉及到標(biāo)準(zhǔn)中的哪些內(nèi)容？涉及到公司質(zhì)量管理體系的哪些部

3、涉及到8.3ISO9001Q9.2

門？查內(nèi)審實施計劃。 及到公司所有部門。對內(nèi)審員有何要求？內(nèi)審實施情況：

4、內(nèi)審員必須經(jīng)有關(guān)機構(gòu)培訓(xùn)，合格后有內(nèi)審證書，不審核自己部門。查日程安排查內(nèi)審檢查表； 5正在實施內(nèi)部審核見內(nèi)審實施計劃，c)查內(nèi)審報告；d)查不符合報告。Q9.3

請問總經(jīng)理公司進行管理評審的目的是什么？誰主持管理評審工作？評審的時間間隔規(guī)定是多長時間？請談?wù)劰镜墓芾碓u審工作按什么程序進行？請出示這次管理評審計劃，管理評審(紀(jì)要)和管理評審報告。管理評審的依據(jù)(輸入)是什么？輸出是什么？管理