質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系程序匯編

01質量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》頒布令

XXXX建設（集團）有限公司，質量?環(huán)境?職業(yè)健康安全——《一體化管理手冊》（第

三版），根據(jù)GB/T19001-2008idtIS09001：2008《質量管理體系----要求》、

GB/T50430-2007《工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范》、GB/T24001-2004idtIS014001:

2004《環(huán)境管理體系——要求及使用指南》和GB/T28001-2011idt0HSAS18001：2007

《職業(yè)健康安全管理體系——要求》制定，闡述了XXXX建設（集團）有限公司在質量管

理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理的一體化管理方針、目標與指標，對一體化的管理體系

進行了具體的描述，是指導本公司實施質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的綱領性文件和行

動準則?，F(xiàn)予以發(fā)布，全體員工遵照執(zhí)行。

本質量?環(huán)境?職業(yè)健康安全——《一體化管理手冊》（第三版）從二0一三年五月

一日起生效實施。

最高管理者（總經(jīng)理）:

二0一三年五月一日

1范圍

1.1總則

1.1.1本質量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》對公司的一體化管理方針、目標

與指標做了闡述，并對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系的結構和運作進行了

描述，是公司一體化管理的綱領性文件，充分證實公司的質量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康

安全管理有能力滿足顧客及相關方的要求，房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水電

工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、環(huán)保工程施工、機

電設備安裝工程施工、建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工以及相關管理活動涉

及的環(huán)境行為和職業(yè)健康安全行為符合有關質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律、法規(guī)要求，

使公司能夠控制質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的風險，不斷改進質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

績效。

1.1.2本質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》適用于房屋建筑工程施工、公路

工程施工、水利水電工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、

環(huán)保工程施工、機電設備安裝工程施工、建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工以

及相關管理活動有關的各個過程識別與控制、環(huán)境因素識別與控制、職業(yè)健康安全危險因

素的辨識與控制，通過一體化管理體系的有效實施，包括持續(xù)改進體系實施的有效性，以

達到顧客及相關方滿意、提供顧客滿意的產(chǎn)品和服務、保護環(huán)境和職業(yè)健康安全、并符合

有關法律法規(guī)的要求。

1.2應用

1.2.1由于本公司在房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水電工程施工、土石方工程

施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、環(huán)保工程施工、機電設備安裝工程施工、

建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工以及相關的回訪、保修、服務活動中，所有

的圖紙均由顧客（建設單位、業(yè)主、發(fā)包人）提供給本公司，本公司按設計、規(guī)范、標準

進行施工和服務，本公司既無設計和開發(fā)的能力，又無設計和開發(fā)的責任，所以在建立一

體化管理體系時，對GB/T19001：2008idtIS09001：2008標準中“7.3設計和開發(fā)”

和GB/T50430-2007規(guī)范中“10.3施工設計”進行了刪減。

1.2.2除上述1.2.1條款對GB/T19001-IS09001:2008標準中“7.3設計和開發(fā)”和

GB/T50430-2007規(guī)范中“10.3施工設計”進行特別說明以外，GB/T19001-IS09001:2008

標準、GB/T50430-2007規(guī)范的其余要求均在本公司一體化管理體系中進行了識別、理解、

應用。

1.2.3對于GB/T24001:2004idtIS014001:2004和GB/T28001:2011idt

0HSAS18001:2007的要求未作任何刪減，在本公司的一體化管理中全部進行采用。

1.2.4本公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系覆蓋的部門范圍見本手冊附錄

1《企業(yè)組織機構圖》，覆蓋的區(qū)域范圍是位于云南省昆明市經(jīng)開區(qū)云大西路新廣豐食品批

發(fā)城B棟七樓的公司機關辦公場所，覆蓋的產(chǎn)品活動范圍是房屋建筑工程施工、公路工程

施工、水利水電工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、環(huán)

保工程施工、機電設備安裝工程施工、建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工以及

相關管理活動等。

2引用標準

2.1本公司在質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系中引用了如下標準的要求:

GB/T19000—2008idtIS09000：2005《質量管理體系——基礎和術語》；

GB/T19001—2008idtIS09001：2008《質量管理體系——要求》；

GB/T50430-2007《工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范》;

GB/T24001-2004idtIS014001:2004《環(huán)境管理體系——要求及使用指南》；

GB/T28001-2011idt0HSAS18001：2007《職業(yè)健康安全管理體系——要求》

2.2當上述標準發(fā)生變化或修訂時，本公司將及時考慮對質量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一

體化管理手冊》和相關的程序文件、作業(yè)文件進行相應的變化或修訂。

3術語和定義

3.1本公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系各級文件中采用GB/T19000.

GB/T19001.GB/T24001.GB/T28001,GB/T50430等標準給出的術語和定義。

3.2技術術語采用國家、行業(yè)、地方的現(xiàn)行標準、規(guī)程、規(guī)范的術語。

3.3常用的行業(yè)術語：

3.3.1顧客：接受產(chǎn)品的組織或個人（通常指建設單位、發(fā)包人、業(yè)主、買受人等）。

3.3.2組織：職責、權限和相互關系得到有序安排的一組人員及設施（通常指本公司）。

3.3.3供方：為本公司提供產(chǎn)品或服務的單位或個人（包括材料、設備、機具的提供方、

出租方，工程施工的分包方，檢測服務的提供方，運輸服務方等）。

3.3.4相關方：關注本公司的質量狀況、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效或受其影響的團體或個

人（包括：建設單位、發(fā)包人、業(yè)主、買受人、監(jiān)理、政府部門、企業(yè)投資人、員工、供

方、當?shù)厣鐓^(qū)等）。

3.3.5監(jiān)理單位：向業(yè)主、建設單位、顧客提供建設監(jiān)理服務的組織。

3.3.6質量：產(chǎn)品、體系或過程的一組固有特性的、滿足顧客和其他相關要求的能力（通

常可以劃分等級或用合格、不合格等來形容）。

3.3.7環(huán)境：公司運行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人以

及他們之間的相互關系。

3.3.8職業(yè)健康安全：影響或可能影響工作場所內(nèi)的員工或其他工作人員（包括臨時工和

承包方員工）、訪問者或其他人員的健康安全的條件和因素。

3.3.9一體化管理體系：將兩種或兩種以上的管理體系經(jīng)過有機地結合，而形成使用共有

要素的管理體系。（本公司的一體化管理體系按GB/T19001.GB/T50430.GB/T24001,

GB/T28001四個標準建立的由質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三種管理體系整合而成）。

3.3.10不合格（不符合）：未滿足要求。

3.3.11隱蔽工程：指將被其它分項工程或下一道工序所掩埋、覆蓋，而在以后的工作中

無法檢查或無法直接檢查的項目。

3.3.12檢驗批：按同一生產(chǎn)條件或按規(guī)定的方式匯總起來供檢驗的，由一定數(shù)量樣本組

合的檢驗體。

3.3.13分項工程（或單元工程）：在分部工程中，按不同的施工方法、材料、工序或流水

段等劃分而形成的施工過程。

3.3.14分部工程（子分部工程）：在單位工程中，按結構部位及施工特點或施工任務劃分

而形成的施工過程。

3.3.15單位工程（子單位工程）：在建設項目中，根據(jù)簽訂的合同，具有獨立施工條件，

可以單獨作為成本結算對象的工程。

3.3.16設計文件：設計圖紙、制造/安裝/施工技術要求和設計變更文件等的統(tǒng)稱。

3.3.17材質證明：由材料生產(chǎn)部門或銷售單位委托有資質的質量檢測部門出具的某批材

料的質量的證明文件。

3.3.18服務：指技術服務和回訪保修。

3.3.19物資：指各種建筑材料、構配件以及安裝到工程上的設備。

3.3.20測量：以確定量值為目的的一組操作。

3.3.21監(jiān)視：監(jiān)督、視察、檢查、審核。

3.3.22工作環(huán)境：

a）是指在施工過程中符合國家、行業(yè)和地方規(guī)定的環(huán)境支持條件。

b）是指從事作業(yè)時所處的工作條件，如溫度、濕度、潔凈度、粉塵、安全防護、設

備使用、防噪聲等。

3.3.23項目部：由公司派出的管理工程項目施工，并代表公司全面履行工程施工合同的

組織機構。

3.3.24特種作業(yè)人員：指從事電氣、起重、司爐、焊接、爆破、爆壓、特殊高處作業(yè)、

架子搭/拆、場內(nèi)機動車駕駛人員等，以及接觸易燃、易爆、有毒氣體、射線、劇毒等特

種作業(yè)，需經(jīng)有關部門考試合格并取證后方可上崗獨立操作的人員。

3.3.25關鍵崗位：在管理體系中監(jiān)督檢查的作業(yè)崗位。如：項目經(jīng)理、安全員、質檢員、

施工員、材料員、設備管理員、檔案員等。

3.3.26未成年工：根據(jù)《中華人民共和國勞動法》第五十八條規(guī)定，我國未成年工是指

年齡已滿16周歲，未滿18周歲的勞動者。

3.3.27危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

3.3.28風險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的

嚴重性的組合。

3.3.29事件：發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關的健康損害或人身傷害（無論嚴重程度），或者

死亡的情況（事件包括事故和未遂事件）。

3.3.30工作場所：在組織控制下實施與工作相關的活動的任何物理地點。

3.3.31績效：根據(jù)管理方針和目標、指標，在控制和消除不合格、風險、危害方面所取

得的可測量的結果。

3.3.32應急預案：公司明確的對潛在緊急情況采取預防措施和處理緊急情況的反應程序。

3.3.33可接受的風險：根據(jù)法律義務和管理方針，將危險降低到可以接受的程度。

3.3.34“三寶”：指安全帽、安全帶、安全網(wǎng)。

3.3.35“四口”：指樓梯口、電梯口、預留洞口、通道口。

3.3.36“五臨邊”：尚未安裝欄桿的陽臺周邊；無外架防護的屋面周邊；框架結構樓層周

邊；斜道兩側邊；卸料臺的外側邊。

3.3.37特種設備：是指涉及生命安全、危險性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管

道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施。

4質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系

4.1總要求

4.1.1公司按GB/T19001-2008idtIS09001:2008.GB/T50430-2007.GB/T24001-2004idt

IS014001:2004,GB/T28001-2011idt0HSAS18001：2007標準的要求，結合公司自身特

點和管理需要，建立質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系，將一體化管理體系形成

文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進一體化管理體系的有效性。

4.1.2公司的產(chǎn)品和生產(chǎn)活動為房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水電工程施工、

土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、環(huán)保工程施工、機電設備安裝

工程施工、建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工，其特點是固定性、多樣性、單

件性、生產(chǎn)協(xié)調性高和質量要求高等。圍繞本公司施工及服務的特點，通過確定管理過程、

資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)、測量、分析、改進、后勤服務和質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的因素

建立一體化管理體系。

4.1.3公司為了穩(wěn)定地提供滿足顧客栗求的房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水電

工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、環(huán)保工程施工、機

電設備安裝工程施工、建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工，首先利用各種方法

對建立的一體化管理體系所需的全過程加以確定，以確定這些過程所需的輸入、輸出及所

需開展的活動和應投入的資源、需要的測量分析改進。以及確定不同的過程產(chǎn)生的環(huán)境因

素和職業(yè)健康安全風險因素，評價、確定各個過程產(chǎn)生的重要環(huán)境因素和重大職業(yè)健康安

全風險因素。

4.1.4公司通過確定這些過程，確定過程之間的相互作用，同時對過程中的環(huán)境因素和風

險因素進行確定、評價，確定其重要因素和各要素的關系，并合理地安排過程的程序，以

便容易達到過程策劃的結果，使過程能達到預期的目的或要求。

4.1.5公司通過對過程的輸入、輸出及開展的活動和投入的資源做出明確的規(guī)定，確定控

制一體化管理的準則和方法，包括一體化管理手冊、程序文件、施工工藝、質量驗收標準、

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案、作業(yè)指導書、施工方案、操作規(guī)程等。

4.1.6公司通過獲得充分和必要的信息，并通過對信息的判定而實現(xiàn)對各過程的監(jiān)控。

4.1.7公司通過對過程信息的測量（包括對輸入、活動和輸出結果的測量）結果的分析，

針對分析結果對過程實施必要的措施，最終實現(xiàn)過程的策劃結果和對過程的持續(xù)改進。

4.1.8公司嚴格按一體化管理體系文件以及GB/T19001-2008idtIS09001:2008>

GB/T50430-2007、GB/T24001-2004idtIS014001:2004、GB/T28001-2011idt

0HSAS18001:2007標準的要求嚴格管理各個過程（活動）、各個要素，同時對重要環(huán)境因

素和職業(yè)健康安全風險因素進行控制。

4.1.9根據(jù)公司一體化管理的能力和施工服務的要求，本公司可能外包的過程包括：

a）勞務分包；

b）專業(yè)施工分包；

c）特種設備的安裝、拆除、運輸委托；

d）施工機械、周轉材料租用；

e）試驗/檢測委托；

f）危化品的處置委托；

g）其他經(jīng)過識別需要外包的過程。

公司各級部門將對上述外包過程，按照本手冊“7.5采購與分包控制程序（管理制度）”

條款和本手冊相關的規(guī)定進行控制，以保證最終產(chǎn)品的質量，同時對上述外包過程產(chǎn)生的

環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風險因素提出相應的控制要求，以控制相關方環(huán)境和職業(yè)健康安

全風險因素。

公司對外包活動及分包工程承擔相關責任（總、分包的具體責任內(nèi)容在分包合同中予

以明確規(guī)定）。

4.1.10保存一體化管理體系運行中產(chǎn)生的記錄。

4.2文件的總要求

4.2.1總則

一體化管理體系文件是公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?管理體系運行的依據(jù)，可以

起到傳達思想、溝通意圖和統(tǒng)一行動的作用。本公司的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體

化管理體系文件包括：

a）形成文件的一體化管理方針、目標與指標（本公司將一體化管理方針、總的目標

與指標納入質量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》〈管理體系說明＞）。

b）向公司內(nèi)部和外部提供關于公司一體化管理體系整體信息的文件（管理體系說明），

即質量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》。

c）如何完成活動的一致信息的文件，即程序文件（管理制度），本公司制定的30個

程序文件（管理制度）均包含在《一體化管理手冊》（管理體系說明）中。

d）公司針對一體化管理體系如何應用于某一具體產(chǎn)品、項目或合同的文件，即質量

計劃（包括工程施工組織設計、專項施工方案及其他相關技術性、管理性文件）、環(huán)境和

職業(yè)健康安全管理方案。本公司為了確保質量過程、環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風險因素的

有效策劃、運行和控制，制定管理辦法、作業(yè)文件。本公司制定了全公司統(tǒng)一執(zhí)行的“一

體化管理作業(yè)文件”共35個，單獨匯編成冊。

e）對所完成的活動或達到結果提供客觀證據(jù)的文件，即各類記錄，包括質量、環(huán)境、

職業(yè)健康安全一體化管理體系運行中應形成的證據(jù)記錄和施工技術文件資料等。

f）公司內(nèi)部編制的文件，其性質和范圍應符合法律法規(guī)的要求，以及顧客和相關方

的需求和期望，并與公司的運作相適應。為便于有效溝通，公司就文件的制定、使用和控

制進行了嚴格的規(guī)定。

g）文件的媒體形式：紙張、照片、光盤、電子媒體等，均可作為執(zhí)行的依據(jù)或用于

證實的證據(jù)。

4.2.2質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理手冊

4.2.2.1公司編制和保持質量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》〈管理體系說明》，

使質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化體系具備充分性和適宜性?！兑惑w化管理手冊》＜

管理體系說明》的內(nèi)容包括：

a）質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系的范圍，包括任何刪減的細節(jié)和合

理性，見本手冊“1.2應用”。

b）為質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理一體化體系編制的形成文件的程序（管理制度）

的引用、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的核心要素的描述，見本手冊第4、5、6、7、8章節(jié)的

描述。

c）質量管理各過程之間的相互作用的表述見本手冊附錄6《質量管理過程關系圖》，

環(huán)境管理各核心要素之間的相互作用的描述見本手冊附錄7《環(huán)境體系栗素關系圖》，職

業(yè)健康安全管理各核心要素之間的相互作用的描述見本手冊附錄8《職業(yè)健康安全體系要

素關系圖》。

4.2.2.2《一體化管理手冊》〈管理體系說明》由公司工程管理中心負責組織各部門編寫，

質量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者審核，經(jīng)最高管理者

批準后發(fā)布并實施，是本公司質量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理活動中必須遵循的

綱領性文件。

4.2.2.3《一體化管理手冊》〈管理體系說明》對內(nèi)適用于質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理，

對外適用于對顧客的質量保證、對社會的環(huán)境和職業(yè)健康安全承諾、對相關方施加質量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全影響，以及第三方體系認證。

4.2.2.4《一體化管理手冊》＜管理體系說明〉的管理應執(zhí)行本手冊中“4.2.3文件和資料

控制程序（管理制度）

4.2.2.5公司工程管理中心負責辦理《一體化管理手冊》〈管理體系說明》的發(fā)放、登記、

回收和處置，《一體化管理手冊》＜管理體系說明〉必須標識受控狀態(tài)并編受控號方有效。

受控的《一體化管理手冊》〈管理體系說明》發(fā)給：公司領導、有關職能部門和項目部現(xiàn)場

負責人、認證機構、可望施加影響的相關方。

4.2.2.6《一體化管理手冊》〈管理體系說明〉經(jīng)質量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全

的最高管理者中的被任命者同意可發(fā)給：招標單位、顧客、咨詢單位等（非受控）。

4.2.2.7《一體化管理手冊》〈管理體系說明〉在使用中需要更改時，由公司工程管理中心

及時收集意見、進行修訂。修訂稿由質量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理

者中的被任命者審核，報最高管理者批準后由工程管理中心下發(fā)。

4.2.2.8《一體化管理手冊》＜管理體系說明〉發(fā)生大量增刪修改，可采用換版方式；局部

修改可采取換頁或局部劃改方式?！兑惑w化管理手冊》〈管理體系說明》修改后，公司工程

管理中心應及時將修改頁或文件更改通知發(fā)至《一體化管理手冊》＜管理體系說明〉受控范

圍的持有人，應收回作廢文件并及時處理。

4.2.2.9受控的《一體化管理手冊》〈管理體系說明＞持有者調離公司或不再擔任相應職務

時，應將《一體化管理手冊》〈管理體系說明〉交回公司工程管理中心并辦理回收手續(xù)。

4.2.2.10當公司的組織機構、產(chǎn)品結構、資源配置發(fā)生重大改變與調整時，當公司發(fā)生

重大質量事故、環(huán)境事故、職工傷亡和健康事件或相關方連續(xù)投訴時，當法律、法規(guī)、標

準及其他栗求發(fā)生重大變更時或內(nèi)部審核、外部審核、管理評審后，由最高管理者、質量

/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者、公司工程管理中心考慮

《一體化管理手冊》〈管理體系說明》的修改事宜。

4.2.3文件和資料控制程序（管理制度）

4.2.3.1目的

對質量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理體系有關的文件和資料進行控制，確保公

司所屬各有關場所使用相應文件的有效版本，從而保證一體化管理體系正常有效地運行。

4.2.3.2范圍

適用于與質量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理體系有關的的文件和資料的控制。

4.2.3.3術語和定義

1）、文件和資料：指本公司所購買、編制和接收的對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理

體系有關的書籍、文字材料、圖紙、照片、計算機磁盤、光盤、磁帶等圖文和電子載體。

2）、文件和資料管理：指對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關的文件進行的編

制、審核、批準、標識、發(fā)放、使用、評審、更改、回收、作廢、銷毀和歸檔等的控制工

作。

4.2.3.4職責

1）、最高管理者、副總經(jīng)理、總工程師、質量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的

最高管理者中的被任命者、各部門負責人、項目經(jīng)理、項目技術負責人等負責相關文件和

資料的審批。

2）、各部門、項目部負責相應歸口管理文件和資料的發(fā)放、回收、銷毀、原件保存及

作好相關記錄。

3）、各部門、項目部負責相關文件和資料的編制和使用保管。

4）、工程管理中心是文件和資料控制的歸口管理部門，負責制定本程序（管理制度），

并定期對各部門的文件和資料控制情況進行督促和檢查。

4.2.3.5工作內(nèi)容和要求

1）、文件和資料的分類

以下文件均為公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系所要求的文件和資料，

必須予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，必須按照本手冊”4.2.5記錄控制程序（管

理制度）”的規(guī)定進行控制。

a）一體化管理手冊、管理程序文件（管理制度）、作業(yè)文件（含施工方案、操作規(guī)程、

進度計劃等）;

b）與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系有關的行政文件和資料；

c）工程合同文件和資料；

d）采購文件和資料、分包/對外委托的文件和資料；

e）施工組織設計、環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案、專項技術措施方案；

f）質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系的記錄；

g）外來文件（包括設計圖紙、設計更改通知、技術變更核定單、法律、法規(guī)、規(guī)程、

規(guī)范、標準、圖集等以及招標文書、監(jiān)理通知等）；

h）培訓工作資料、編制方案的依據(jù)資料等。

2）、文件發(fā)布前得到批準

公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系所要求的文件和資料，在正式發(fā)布實

施前必須得到審批。審批人在審批文件時，應認真審查文件的充分性和適宜性，把好文件

審查關，不充分和不適宜的文件應進行修改完善后再批準，通過文件審批應確保公司制定

的文件具備充分性和適宜性。

a）《一體化管理手冊》（管理體系說明）由公司工程管理中心組織各有關部門編寫，

質量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者審核，最高管理者審

批。

b）一體化管理體系程序文件（管理制度）由公司工程管理中心組織各相關職能部門

編寫，質量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者審核，最高管

理者審批，納入《一體化管理手冊》（管理體系說明）中各章節(jié)條款。

c）全公司執(zhí)行的一體化管理體系作業(yè)文件，由公司工程管理中心組織各職能部門編

制，質量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者審核，最高管理

者批準。各部門、項目部執(zhí)行的作業(yè)規(guī)程、專項方案、措施由各部門、項目部組織編寫，

該部門負責人或項目部經(jīng)理或技術負責人審批。工程所在地建設主管部門或建設單位有要

求時，某些專項方案還應報建設單位、監(jiān)理單位或當?shù)卣鞴懿块T審批或備案（如：環(huán)

保措施、爆破方案、地質災害治理措施、特殊安全措施等）。

d）工程投標書中的技術標（方案或施工組織設計），由預算合同管理中心組織編寫，

采取投標書評審的方式進行確認。中標后，實施前的施工組織設計由項目部組織編寫，工

程管理中心審核，技術負責人審批；建設單位有要求時，報建設單位、監(jiān)理單位審批。

e）公司與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系有關的行政文件，由各相關部

門編寫，公司行政管理中心審核，公司領導審批。各項目部的行政文件，由各項目部經(jīng)理

或委托代理人審批。

f）項目部的內(nèi)部管理的辦法、措施、制度和施工計劃等，由項目部組織有關人員編

寫，項目部技術負責人審核，項目部經(jīng)理審批。

g）中層以上（含中層）管理人員的任職要求，由行政管理中心編寫、公司主管領導審

核、最高管理者審批。

h）一般工作人員的任職要求，由行政管理中心組織各職能部門編寫，公司領導審批。

i）工程建設施工合同文件由預算合同管理中心起草，副總經(jīng)理審核，最高管理者或

委托代理人簽訂。

j）公司的分包合同由項目部、工程管理中心起草，最高管理者或委托代理人簽訂。

k）工程施工中的物資采購合同由項目部、工程管理中心起草，由項目部、工程管理

中心負責人簽訂。

I）勞保用品和安全設施的采購合同由項目部、工程管理中心起草，由項目部、工程

管理中心負責人簽訂。

m）施工機械、周轉材料的采購、租賃合同由項目部、工程管理中心起草，由項目部、

工程管理中心負責人簽訂。

n）環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案由項目部、工程管理中心組織編制，由項

目部、工程管理中心、公司工會審核。

0）其他文件的審批，按相應的程序（管理制度）、作業(yè)文件的規(guī)定執(zhí)行。

3）、必要時，對文件進行評審與更新，并再次批準

每年在內(nèi)部審核、外部審核和管理評審中對現(xiàn)有質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管

理文件（《一體化管理手冊》〈管理體系說明）、程序文件＜管理制度）、作業(yè)文件等）進行評

審，評審現(xiàn)有體系文件的適宜性、充分性，必要時予以修訂。修訂或更新文件時，由責任

部門按原審批程序進行批準和發(fā)放到原文件的發(fā)放范圍。

4）、確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別

a）文件更改時，由更改申請人填寫文件更改單，說明更改原因，對重栗的更改（如技

術參數(shù)）還必須附有充分的證據(jù)。

b）經(jīng)文件的原審批人審批，原審批人不在時，則由被授權的接替人予以審批，公司

文件主管部門應向該次審批人提供必需的背景材料，審批人在審批時應考慮更改的可行性

和適用性。

c）文件更改獲得批準后，該文件的主管部門將文件更改單予以印制、發(fā)放，發(fā)放應

按該文件的原發(fā)放范圍予以發(fā)放，確保原文件持有的各部門/人員均獲得更改通知。

d）各部門/人員接到文件更改單后，應在原文件上更改處作出局部修改的標識，文件

更改單應與原文件隨行管理。

e）當發(fā)生重大更改或多次更改時，一般應對該文件進行換版。換版由該文件主管部

門制發(fā)新文件進行審批、發(fā)放，同時收回相應作廢的文件。填寫好文件回收記錄表。

f）已批準的文件更改單原件，由該文件的主管部門保存。

5）、確保在使用處可獲得適用文件的有效版本

a）質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系文件的發(fā)放，由文件的編寫或主控部

門制定文件（資料）發(fā)放登記表，交負責審批或決定該文件的主管領導確認文件發(fā)放范圍

后，印制與確定范圍相一致的份數(shù)，在發(fā)放的文件上注明分發(fā)號，以分發(fā)編號作為受控號

進行登記發(fā)放。

b）與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系有關的行政文件按公文處理辦法進

行發(fā)放。

c）通過電子版本形式發(fā)放的文件，在公司內(nèi)部網(wǎng)絡上辦理簽收；通過紙介質形式發(fā)

放的文件，領用部門/個人應在文件（資料）發(fā)放登記表上簽收。

d）因文件丟失、嚴重破損或其他情況（如提供給業(yè)主、供應商、認證機構等或本身確

認發(fā)放范圍時疏漏）而需申請領用時，由申請者填寫文件領用申請單，經(jīng)其所在部門審核

和該文件主管領導批準后，方可領用。

e）因破損而重新領用的新文件，分發(fā)號不變，并收回相應舊文件。

f）丟失補發(fā)的文件給予新的分發(fā)號，并注明已丟失的文件的頒發(fā)號失效。

g）文件主管部門應作相應的發(fā)放登記和回收登記。

h）各部門收到有關文件后，應及時作好文件（資料）接收登記表。

i）公司行政管理中心收到外來文件，填寫公文處理單，送公司領導閱批。行政管理

中心按公司領導批示將文件要求送相關部門、項目部負責人閱辦或轉發(fā)到相應的部門和場

所。

j）各部門或項目部收到有關文件，將文件上的有關要求進行部門內(nèi)的文件信息傳遞

（可組織部門人員學習文件或傳閱文件或再次轉發(fā)等）。部門負責人應按文件要求組織部門

人員實施。當收到的文件或資料涉及多個部門實施或涉及全公司的工作時，應及時將該文

件轉交公司行政管理中心進行處理。

6）、確保文件保持清晰、易于識別

a）公司的各類文件通常應打印工整，手抄文件（如技術交底、圖紙會審等）應字跡

工整，各類文件應印刷或書寫清楚，保持清晰、易于識別，任何人不得在受控文件上亂涂

亂改，確保文件的清晰、整潔和完好。

b）各部門持有的受控文件應有序、妥善保存，以便存取和查閱，各部門應建立本部

門持有的在用受控文件清單。

c）質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理文件用不同的文件名稱和文件編號予以識

別。

----手冊編號為：

QB/FHYT-[QMS-EMS-OHMS]01

——作業(yè)文件編號為：

QB/FHYT-[QMS-EMS-OHMS]02-**

——與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系有關的行政文件編號按公文處理辦

法進行。

——工程竣工資料編號按檔案管理規(guī)定要求進行。

7）、確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)

a）法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程及有關要求的收集、識別和控制分發(fā)按本手冊中

《法律法規(guī)和其他要求以及合規(guī)性評價控制程序（管理制度）》執(zhí)行。

b）施工圖紙和設計變更

（1）施工圖紙和發(fā)包人、監(jiān)理等外來的文件由項目部負責接收，并轉項目資料檔案

員做好收文登記。

（2）根據(jù)施工圖紙和發(fā)包人、監(jiān)理等外來的文件數(shù)量和使用需要，由項目部進行分

發(fā)、作好分發(fā)記錄，各使用人保管好施工圖紙和發(fā)包人、監(jiān)理等外來的文件。

（3）施工圖紙在執(zhí)行之前，項目部應按本手冊“7.6生產(chǎn)和服務提供”的規(guī)定進行

圖紙會審，或參加設計、監(jiān)理、建設單位組織的設計交底，確保理解設計意圖。

（4）施工圖紙涉及到保密要求時，各有關部門和項目部應采取有效的保密措施。

（5）設計單位和建設單位、監(jiān)理提出的變更：

——設計變更必須由設計院（或設計室）制發(fā)或認可，并簽章齊全。

——項目部接收到設計變更通知單時，應及時轉交項目資料檔案員作好收文登記，

項目部技術負責人進行設計變更的審核，必要時報公司總工程師審查，然后項目部將確認

可以實施的設計變更通知轉發(fā)各相關部門或人員實施。不能實施的設計變更通知，項目部

應及時與建設單位、發(fā)包人溝通，協(xié)商處理。

——若變更引起造價和工期變化，項目部應及時與發(fā)包人、建設單位進行溝通。若變

更引起已完工程項目的返工，項目部必須填寫增加工程量簽證單報發(fā)包人、監(jiān)理簽證確認

后才實施，若設計變更引起施工技術方案、安全技術措施、環(huán)境保護措施等的變化，項目

部應及時制定相應的方案、措施，并對作業(yè)人員重新進行技術交底。

（6）由本公司提出的技術變更：

——項目部填寫技術變更核定（或洽商）單，報工程管理中心審核同意后，總工程

師審批同意，加蓋公司公章；再向發(fā)包人、建設單位、監(jiān)理提出技術變更要求。

——經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理、設計院簽字確認后的變更，按本程序（管理制度）中有關條

款的規(guī)定執(zhí)行。

（7）設計變更通知的管理

項目部資料檔案員必須做好所有設計變更資料的收發(fā)記錄，注明變更編號、主要內(nèi)

容、日期、經(jīng)手人等。設計變更或變更設計，均應按本程序（管理制度）中有關條款關于

文件更改的要求，在原圖上進行適當?shù)臉俗R和對相應的技術文件進行更改。

c）各責任部門應確保識別、確定并控制分發(fā)適用于其活動、產(chǎn)品、服務的質量管理、

環(huán)境因素、職業(yè)健康安全要求的其他有關的外來文件和資料。

8）、防止作廢文件的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件要進

行適當?shù)臉俗R

a）所有文件和資料的原稿及文件（資料）發(fā)放登記表由該文件的主管部門保存。各

部門負責保存相關的帶有受控標識的文件和資料。

b）作廢的文件和資料，原稿上應加蓋或注明“作廢文件”標識，原稿保存在文件主

管部門。

c）經(jīng)批準同意留作資料參考的作廢文件，除加蓋或注明“作廢文件”標識外，還應

加蓋或注明“資料參考”標識，以防止作廢文件的非預期使用。未回收的留為資料參考的

批準記錄應由文件主管部門保存。

d）其余作廢文件和資料由該文件主管部門撤出使用場所、統(tǒng)一回收，并銷毀。該文

件的主管部門應作好回收記錄和銷毀記錄。

e）重要文件和有保密要求的文件處置時，應在專人監(jiān)督下，采取焚燒或粉碎的方式

進行，不能直接變賣或直接交市政垃圾系統(tǒng)處理。

9）、其他部門到本部門借閱文件時，應作好借閱登記。

10）、文件管理的其他要求

a）當文件執(zhí)行中出現(xiàn)多種文件發(fā)布形式或發(fā)布載體時，電子媒體應采取適當?shù)募用?/p>

措施和修改權限控制措施；當文件執(zhí)行中產(chǎn)生歧義或因載體不同而文件內(nèi)容不一致時，本

公司以紙介質文件的原件、或加蓋責任部門鮮章的復印件、或主管領導審批簽字的書面文

件為準；當文件發(fā)生更改時，各類發(fā)布形式或發(fā)布載體的文件主管部門應確保被更改文件

的多種發(fā)布形式或發(fā)布載體同時進行有效更改，并保持內(nèi)容一致。

b）受控文件不準私自外借。

c）對一體化管理體系有效運行起重要作用的各個場所，都要使用相應文件的有效版

本。

d）每份受控文件都應有編號，登記在文件（資料）接收登記表或受控文件清單上，

文件之間相互引用應注明相關文件的名稱或文件編號，以便于追溯和提供查詢相關文件的

途徑。

e）一體化管理的某一個文件發(fā)生修改時，公司的其他相關文件和資料也應在該文件

或相應的附件上進行修改，確保全公司所有文件協(xié)調一致。

f）公司編制的文件應字跡清楚、注明日期、條理通順、保持清晰，用不同的編號和

不同的文件名予以識別，妥善保管，在規(guī)定期限內(nèi)予以留存。文件應按順序或清單分類存

放，應便于檢索、查詢。

g）根據(jù)法規(guī)和保留資料的需要，保存的檔案文件和資料應采取不同的編號、不同的

標簽、不同的檔案盒、不同的文件檔案柜、不同的文件名稱等進行標識。

h）員工不在相應的工作崗位或不再擔任相應的管理職務時，應向相關文件的主控部

門交回所持有的受控文件。

11）、文件和資料控制的過程監(jiān)視

公司工程管理中心每半年或一年對各部門、項目部的文件控制情況至少進行一次督促

和檢查。發(fā)現(xiàn)文件和資料控制管理的問題時，按本手冊“8.3不符合控制程序（管理制度）”

進行糾正和按本手冊“8.5.2糾正措施控制程序（管理制度）”進行原因分析、采取糾正措

施。

4.2.3.6相關文件

a）《記錄控制程序（管理制度）》；

b）《城建檔案管理規(guī)定》；

c）《法律法規(guī)和其他要求以及合規(guī)性評價控制程序（管理制度）》。

4.2.3.7相關記錄

a）文件（資料）發(fā)放登記表；

b）文件更改單；

c）文件領用申請單；

d）文件（資料）接收登記表；

e）在用受控文件清單；

f）技術變更（洽商）記錄；

g）文件銷毀記錄；

h）文件回收記錄表；

i）文件借閱登記表；

j）文件控制情況的檢查記錄。

4.2.4法律法規(guī)和其他要求以及合規(guī)性評價控制程序（管理制度）

4.2.4.1目的

為了識別、獲取和控制分發(fā)適用于本公司的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理有

關的法律法規(guī)及其它要求，特制定本程序（管理制度）。

4.2.4.2范圍

本程序（管理制度）適用于本公司識別、獲取、確認、傳達質量、環(huán)境和職業(yè)健康安

全一體化管理有關的法律法規(guī)及其它要求，以及合規(guī)性評價。

4.2.4.3職責

a）質量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者負責審核本

公司適用的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理有關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范

及其它要求清單。

b）工程管理中心負責識別、獲取和控制分發(fā)質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的法律

法規(guī)和其它要求，跟蹤質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的法律法規(guī)和其它要求的變化。

c）行政管理中心負責識別、獲取適用于員工培訓、勞動就業(yè)的法律法規(guī)及其它要求

的相關內(nèi)容，并組織相應的法規(guī)信息的傳達、培訓。

d）公司工會負責識別和獲取適用于職工勞動保護監(jiān)督、職業(yè)病防治、女工和未成年

工保護、工傷事故處理等的法律法規(guī)及其它要求的相關內(nèi)容。

e）項目部應獲取工程所在地的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律、法規(guī)及其它有關

要求。

g）各職能部門按各自的職責，及時獲得、更新有關質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法

律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求，并將法規(guī)和其他要求信息傳達給公司控制下工

作的人員和其他有關的相關，各部門和全體員工（包括臨時工和分包、外委的人員）應嚴

格執(zhí)行質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律法規(guī)及其它有關要求。

4.2.4.4工作內(nèi)容和要求

1）、與公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的國家及地方的法律法規(guī)及有關部委規(guī)章

的識別、獲取和控制分發(fā)

a）與公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的國家及地方法律法規(guī)及有關部委的規(guī)章

包括：

——國際公約；

——國家關于工程建設施工等有關的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律法規(guī)及各部委

的規(guī)章；

——企業(yè)所在地關于工程建設施工的質量、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全等有關的法律法

規(guī)及地方政府主管部門的規(guī)章；

——各工程、項目所在地的有關質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的規(guī)范性文件。

b）獲取方法：

——公司各部門、各項目部經(jīng)常與政府建設主管部門、勞動就業(yè)主管部門、經(jīng)貿(mào)委、

總工會、環(huán)保局、規(guī)劃局、國土局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、公安消防局、質量技術檢驗檢

疫局、建設工程安全監(jiān)督管理站、質監(jiān)站等保持聯(lián)系，獲取與公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康

安全有關的國家、地方的法律法規(guī)及有關部委的規(guī)章，轉交工程管理中心。

——工程管理中心及各部門還可以通過行業(yè)協(xié)會、出版機構、圖書館、書店、專業(yè)

性報刊雜志、律師事務所、咨詢機構、認證機構、政府網(wǎng)站等渠道補充，以保持對質量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的法律法規(guī)及其他栗求變化的及時跟蹤。

C）選擇、確認、分發(fā)：

——由工程管理中心選擇、確認所獲取的、與公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的

國家、地方法律法規(guī)及有關部委的規(guī)章的適用性，由工程管理中心制定質量、環(huán)境和職業(yè)

健康安全有關的法律法規(guī)和其他要求清單，經(jīng)質量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的

最高管理者中的被任命者審核后，工程管理中心將清單發(fā)放到公司相關部門和項目部。

——各相關部門和項目部根據(jù)工作需要和工程管理中心制發(fā)的有關的法律法規(guī)和其

他要求清單，到工程管理中心查閱、借閱或領取使用；各職能部門和項目部也可自行購買、

配置有關法律法規(guī)。

——工程管理中心發(fā)放的有關的法律法規(guī)和其他要求清單和有關法律法規(guī)及其它要

求，應作好發(fā)放記錄，控制其分發(fā)，確保使用部門、使用人員和場所獲得適用的有效版本。

——各職能部門和項目部應編制和及時更新本部門或本項目部持有的有關的法律法

規(guī)和其它要求清單，以反映其有效狀況。

——當質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的法律、法規(guī)及栗求等外來文件更新或增加時，

工程管理中心和各職能部門、項目部應及時調整有關的法律法規(guī)和其它要求清單，并在有

關的法律法規(guī)和其它要求清單以及持有的舊的法律、法規(guī)及要求上做相應標識。

2）、與公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的國家及地方的標準、規(guī)程、規(guī)范及其他

要求的識別、獲取和控制分發(fā)

a）與公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的國家及地方的標準、規(guī)程、規(guī)范及其他

要求包括：

——國際標準、國際性地區(qū)標準；

——國家關于工程建設施工等有關的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的標準、規(guī)程、規(guī)范、

圖集等；

——企業(yè)所在的省、市關于工程建設施工等的質量、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全的有關

的標準、規(guī)程、規(guī)范、圖集；

——各工程、項目所在地的有關質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的地方標準和規(guī)范性文

件；

——企業(yè)內(nèi)部制訂或選用的工法、工藝標準、圖集等。

b）獲取方法：

——各部門、各項目部經(jīng)常與政府建設主管部門、勞動就業(yè)主管部門、經(jīng)貿(mào)委、總

工會、環(huán)保局、規(guī)劃局、國土局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、公安消防局、質量技術檢驗檢疫

局、建設工程施工安全管理站、建設工程質量監(jiān)督站等保持聯(lián)系，獲取與公司質量、環(huán)境

和職業(yè)健康安全有關的國家、地方的標準、規(guī)程、規(guī)范、圖集，轉交公司工程管理中心。

——公司工程管理中心及各部門還可以通過行業(yè)協(xié)會、出版機構、圖書館、書店、

專業(yè)性報刊雜志、咨詢機構、認證機構、政府網(wǎng)站等渠道補充，以保持對質量、環(huán)境和職

業(yè)健康安全有關的標準、規(guī)程、規(guī)范、圖集變化的及時跟蹤。

C）選擇、確認、分發(fā)：

——由公司工程管理中心選擇、確認所獲取的、與公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有

關的國家和地方的標準、規(guī)程、規(guī)范及其他要求的適用性，由工程管理中心制定質量、環(huán)

境和職業(yè)健康安全有關的標準規(guī)范規(guī)程和其他要求清單，經(jīng)質量/環(huán)境管理者代表以及職

業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者審核后，將清單發(fā)放到公司相關部門和項目部。

——各相關部門和項目部根據(jù)工作需要和工程管理中心制發(fā)的有關的標準規(guī)范規(guī)程

和其他要求清單，到工程管理中心查閱、借閱或領取使用；各職能部門和項目部也可自行

購買、配置有關標準、規(guī)程、規(guī)范、圖集。

——工程管理中心發(fā)放的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的標準規(guī)范規(guī)程和其他要求

清單和有關標準、規(guī)程、規(guī)范及圖集，應做好發(fā)放記錄，控制其分發(fā)，確保使用部門、使

用人員和場所獲得適用的有效版本。

——各職能部門和項目部應編制和及時更新本部門或本項目部持有的質量、環(huán)境和職

業(yè)健康安全有關的標準規(guī)范規(guī)程和其他要求清單，以反映其有效狀況。

——當質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的標準、規(guī)范、規(guī)程及圖集等外來文件更新或

增加時，工程管理中心和各職能部門、項目部應及時調整質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關

的標準規(guī)范規(guī)程和其他要求清單，并在質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的標準規(guī)范規(guī)程和

其他要求清單和持有的舊的標準、規(guī)程、規(guī)范、圖集及要求上做相應標識。

3）、公司應確保在建立實施和保持一體化管理體系時，對適用的法律、法規(guī)和其他要

求加以考慮。公司應確定法規(guī)和其他要求如何應用于公司的環(huán)境因素。

4）、法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求的傳達

法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其它要求應通過普法教育、法制講座、專題培訓、

會議傳達、學習交流、轉發(fā)文件、技術交底、班前會、發(fā)小冊子、宣傳欄、板報、通訊、

多媒體宣傳、電腦網(wǎng)絡等方式傳達到所有在公司控制下工作的人員和其他有關的相關方。

5）、法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求管理和傳達情況的過程監(jiān)視

公司工程管理中心每半年或一年對各職能部門和項目部的環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、

法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求的持有情況和傳達情況至少進行一次督促和檢查，評

價遵循法規(guī)、標準、規(guī)范的情況。發(fā)現(xiàn)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求管理

的問題和遵循問題時，按本手冊”8.3不符合控制程序（管理制度）”進行糾正和按本手

冊“8.5.2糾正措施控制程序（管理制度）”進行原因分析、采取糾正措施。

公司工程管理中心每半年或一年對各職能部門和項目部的質量法律、法規(guī)、標準、規(guī)

程、規(guī)范和其他要求的持有情況和傳達情況至少進行一次督促和檢查，評價遵循法規(guī)、標

準、規(guī)范的情況。發(fā)現(xiàn)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求管理的問題和遵循問

題時，按本手冊“8.3不符合控制程序（管理制度）”進行糾正和按本手冊“8.5.2糾正措

施控制程序（管理制度）”進行原因分析、采取糾正措施。

6）、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理有關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其他要求遵循

情況的合規(guī)性評價的職責和頻次

a）全公司對環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求的遵循情況，由工程管理中心組織

進行合規(guī)性評價，每年至少一次；

b）各項目部對環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求的遵循情況，由各項目部組織進

行合規(guī)性評價，每年至少一次，并將評價結果報工程管理中心備案。

7）、合規(guī)性評價的方法和形式（適當時，采取以下方式）

a）由企業(yè)所在她、項目所在地的政府環(huán)境管理部門出據(jù)環(huán)境守法證明；

b）由企業(yè)所在地、項目所在地的政府安全監(jiān)督管理部門出據(jù)職業(yè)健康安全守法證明；

c）工程管理中心、項目部根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求，逐條檢查評價

遵循情況，并保持檢查評價的評價記錄和依據(jù)；

d）工程管理中心、項目部根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求，采取會議評審

方式逐條評價遵循情況，并保持會議評審記錄和依據(jù)；

e）合規(guī)性評價應覆蓋所有已經(jīng)識別的環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求的遵循情

況；覆蓋所有已經(jīng)識別的新增和變化的環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求的遵循情況。

8）、公司內(nèi)部進行合規(guī)性評價的人員要求

a）應對參與合規(guī)性評價的人員進行適當?shù)呐嘤?，使其掌握合?guī)性評價的程序和要求；

b）參與合規(guī)性評價的人員應具備環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求的相關應用知

識。

4.2.4.5相關文件

a）《文件和資料控制程序（管理制度）》；

b）《信息溝通控制程序（管理制度）》；

c）《產(chǎn)品和績效的監(jiān)視和測量控制程序（管理制度）》。

4.2.4.6相關記錄

a）質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的法律法規(guī)和其他要求清單；

b）質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的標準規(guī)范規(guī)程和其他要求清單；

c）法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求的傳達記錄；

d）法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求管理和傳達情況的過程監(jiān)視記錄；

e）守法證明、合規(guī)性評價記錄；

e）持有的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和要求文件。

4.2.5記錄控制程序（管理制度）

4.2.5.1目的

對記錄進行控制和管理，為證實產(chǎn)品質量及環(huán)境和職業(yè)健康安全績效符合規(guī)定要求、

一體化管理體系有效運行以及產(chǎn)品、相關活動的可追溯性及采取改進措施提供依據(jù)。

4.2.5.2范2

適用于本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運行記錄及有關的各項活動

和結果的記錄控制和管理。

4.2.5.3術語和定義

記錄：是反映過程或活動結果的證據(jù)。是一種特殊文件。記錄可以是紙張、光盤、照

片、磁帶、樣件等各種媒體。

4.2.5.4職責

a）工程管理中心負責一體化管理體系運行記錄的歸口管理。

b）各部門、項目部負責本部門（單位）的記錄整理、歸檔。

4.2.5.5工作內(nèi)容和要求

1）、記錄的分類

a）體系運行記錄包括：

——管理評審的記錄；

——員工教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄；

——為實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)的記錄；

——與產(chǎn)品有關的要求評審的結果及所引起的措施的記錄；

——對供方的評價結果及評價所引起的措施的記錄；

——需確認過程（特殊過程）的確認記錄；

——對監(jiān)視和測量設備校準/檢定和評價以往測量結果、驗證的記錄；

——產(chǎn)品的檢驗、試驗、評定、驗收的記錄；環(huán)境和職業(yè)健康安全績效監(jiān)測的記錄；

合規(guī)性評價記錄；

——體系審核的記錄；日常檢查的各種記錄：設備維護的記錄；

——不符合的記錄，包括讓步使用、放行或接收的記錄；事件的記錄；

——糾正措施的記錄：

——預防措施的記錄；

----標識和可追溯性的記錄；

——工程回訪及投訴記錄；

——顧客及相關方滿意程度調查記錄。

b）反映工程實物質量特性（質保資料）的記錄包括：

——材質證明，產(chǎn)品合格證；

——試驗報告；

——隱蔽驗收記錄；

——質量驗收記錄、工程竣工驗收簽證的記錄；

----測量記錄。

2）、記錄的填寫、收集以及記錄應保持清晰、易于識別和檢索

a）記錄的形式可以是卡片、表格、圖表、報告；也可以是拷貝、磁帶、軟盤或膠片。

b）記錄的樣式及內(nèi)容要求在相應的體系文件中和工程施工質量驗收規(guī)范或環(huán)境和職

業(yè)健康安全法規(guī)中規(guī)定。

c）記錄填寫要及時、真實、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改；如因某種原因不

能填寫的項目，應能說明理由，并將該項用單橫線劃去；各相關欄目負責人簽名不允許空

白，簽名應簽全名、落日期。

d）如因筆誤或計算錯誤要修改原數(shù)據(jù)，應采用單橫線劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫上更

改后的數(shù)據(jù)，必要時，加蓋或簽上更改人的印章或姓名及日期。

e）各部門應及時收集、匯總各類記錄，保持順序號或日期、頁碼的連續(xù)便于查閱。

f）對于體系文件規(guī)定的記錄，其歸檔方式應便于存取檢索，一般以活頁夾來保存。

g）如部門有多種記錄，要對存放記錄的活頁夾進行編號，每一活頁夾附有所存放記

錄的清單，一般情況下各部門對記錄每季度或半年整理一次，裝訂成冊，在封面或活頁夾

側面注明部門、記錄名稱及時期；每年進行一次總的歸檔，在封面或活頁夾側面注明部門、

記錄名稱及年份。

h）工程竣工資料由項目部組織整理，由工程管理中心進行指導、督促，按建設（業(yè)

主）單位或工程所在地有關部門要求編制相應數(shù)量的竣工檔案，移交到相應的單位，并交

一套公司存檔。

3）、記錄的標識

記錄的標識采取不同的記錄名稱、編