公司風(fēng)險投資管理制度模版

*重機(jī)集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險投資管理制度第一章總則第一條為規(guī)范*重機(jī)集團(tuán)股份有限公司（下稱“公司”、“本公司”）所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、度。第二條本制度所稱的風(fēng)險投資，包括公司從事證券投資與衍生品交易的投資行為。以下情形不適用本制度風(fēng)險投資的范圍：（一）作為公司主營業(yè)務(wù)的證券投資與衍生品交易行為；（二）固定收益類或者承諾保本的投資行為；（三）參與其他上市公司的配股或者行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利；（四）購買其他上市公司股份超過總股本的10%，且擬持有三年以上的證券投資；（五）公司首次公開發(fā)行股票并上市前已進(jìn)行的投資。第三條風(fēng)險投資的原則：（一）公司的風(fēng)險投資應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定；（二）公司的風(fēng)險投資應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、強(qiáng)化風(fēng)險控制、合理評估效益；影響自身主營業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。第四條公司風(fēng)險投資的資金來源為公司自有資金。公司應(yīng)嚴(yán)格控制風(fēng)險投資的資金規(guī)模，不得影響公司正常經(jīng)營，不得使用募集資金進(jìn)行風(fēng)險投資。第二章風(fēng)險投資的決策第五條公司進(jìn)行風(fēng)險投資的審批權(quán)限如下：（一）公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以上且絕對金額超過1000萬元人民幣的，應(yīng)當(dāng)在投資之前經(jīng)董事會審議通過并及時履行信息披露義務(wù)。（二）公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以上且絕對金額超過5000萬元人民幣的，或者根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的，公司在投資之前除應(yīng)當(dāng)及時披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。專項(xiàng)意見。方可執(zhí)行。論。（五）上市公司與關(guān)聯(lián)人之間進(jìn)行的衍生品關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議，并在審議后予以公告。因難以對每次投資交易履行審議程序和披露義務(wù)的，可對上述事項(xiàng)的投資范圍、務(wù)的相關(guān)規(guī)定。相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過12個月，期限內(nèi)任一時點(diǎn)的證券投資與衍生品交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過投資額度。第六條公司應(yīng)當(dāng)以本公司名義設(shè)立證券賬戶和資金賬戶進(jìn)行證券投資，不得使用他人賬戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資。第三章風(fēng)險投資責(zé)任部門及責(zé)任人第七條董事長在董事會或股東大會授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)簽署風(fēng)險投資相關(guān)的協(xié)議、合同。第八條投資項(xiàng)目處負(fù)責(zé)風(fēng)險投資項(xiàng)目的調(diào)研、洽談、評估，為董事會決策提供項(xiàng)目投資可行性研究報告。投資項(xiàng)目處負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。第九條公司財務(wù)處負(fù)責(zé)風(fēng)險投資資金的籌集、使用，以及保證金的管理。公司財務(wù)負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。第十條員。投資項(xiàng)目處負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。第十一條公司審計(jì)部負(fù)責(zé)風(fēng)險投資項(xiàng)目的審計(jì)與監(jiān)管。審計(jì)部負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。第四章風(fēng)險投資內(nèi)部審批流程第十二條投資項(xiàng)目處編制風(fēng)險投資可行性研究報告，經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)后報董事會。第十三條公司可聘請中介機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍ν顿Y項(xiàng)目進(jìn)行咨詢和論證。第十四條董事長對項(xiàng)目投資可行性研究報告審查后提交公司審計(jì)委員會進(jìn)行事前審查。第十五條審計(jì)委員會進(jìn)行風(fēng)險投資事前審查后，對風(fēng)險投資項(xiàng)目的風(fēng)險、履行的程序、內(nèi)控制度執(zhí)行情況出具審查意見。第十六條根據(jù)審計(jì)委員會的審查意見，董事會按照風(fēng)險投資審批權(quán)限，對風(fēng)險投資作出是否實(shí)施的決議，或提交股東大會審議。第十七條根據(jù)董事會或股東大會的決議，財務(wù)處、投資項(xiàng)目處負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資的實(shí)施與管理。第五章風(fēng)險投資內(nèi)部信息報告程序第十八條風(fēng)險投資實(shí)施過程中，發(fā)現(xiàn)投資方案有重大漏洞、項(xiàng)目投資實(shí)施情人應(yīng)第一時間向董事長報告，并知會董事會秘書。第十九條投資項(xiàng)目處對風(fēng)險投資項(xiàng)目進(jìn)行日常管理，其職責(zé)范圍包括：1．監(jiān)控被投資單位的經(jīng)營和財務(wù)狀況；2．監(jiān)督被投資單位的利潤分配、股利支付情況，維護(hù)本公司的合法權(quán)利；3．向公司董事長和相關(guān)部門定期提供投資分析報告。對被投資單位擁有控制權(quán)的，投資分析報告應(yīng)包括被投資單位的會計(jì)報表和審計(jì)報告。第二十條每個會計(jì)年度末，公司審計(jì)部協(xié)助審計(jì)委員會對所有風(fēng)險投資項(xiàng)董事會。第六章風(fēng)險投資的信息披露第二十一條公司進(jìn)行風(fēng)險投資應(yīng)嚴(yán)格按照深圳證券交易所的要求及時履行信息披露義務(wù)。第二十二條公司董事會應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤證券投資與衍生品交易的執(zhí)行進(jìn)展和規(guī)定履行披露義務(wù)。第七章其他第二十三條公司在調(diào)研、洽談、評估風(fēng)險投資項(xiàng)目時，內(nèi)幕信息知情人對理。第二十四條公司控股子公司進(jìn)行風(fēng)險投資，視同上市公司的行為，適用本司應(yīng)當(dāng)參照本制度相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。公司參股公司進(jìn)行風(fēng)險投資，對公司業(yè)績造成較大影響的，應(yīng)當(dāng)參照本制度相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第八章附則第二十五條本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和