理財直接融資工具業(yè)務合作意向書

合同模版合同編號：合同模版甲方:乙方:Xxxx年xx月注意事項為了維護您的合法權(quán)益，確保交易的安全，請在使用本合同范本前仔細閱讀下列注意事項：1、本合同為根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定制定的通用性示范文本；2、如有必要，請根據(jù)具體的交易背景、交易目的等適當修改、調(diào)整本合同范本的相關(guān)條款；

理財直接融資工具業(yè)務合作意向書甲方：乙方：鑒于：甲方擬進行理財直接融資，并愿意委托乙方及其總行為發(fā)起管理人，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、誠實守信的原則，就乙方及其總行發(fā)起設(shè)立理財直接融資工作事宜達成如下合作協(xié)議：第一條合作內(nèi)容與合作方式甲方委托乙方及其總行擔任發(fā)起管理人發(fā)起設(shè)立“理財直接融資工具”，并以該理財直接融資工具募集的全部資金向乙方提供債權(quán)融資，乙方同意接受甲方委托。本協(xié)議項下，乙方同意，以向理財直接融資工具份額持有人所募集的資金為甲方提供人民幣不超過億元的融資本金，具體融資本金金額以乙方向甲方實際劃付的資金額為準，且理財直接融資的期限不超過年。乙方應成立專門的項目團隊，按照監(jiān)管機構(gòu)及乙方內(nèi)部的相關(guān)制度及規(guī)定，對甲方進行盡職調(diào)查。乙方項目團隊可以向甲方調(diào)閱與理財直接融資工具發(fā)行有關(guān)的公開或未公開的法律文件、業(yè)務資料和財務會計資料，并可約請甲方有關(guān)人員進行現(xiàn)場訪談，了解所需信息，甲方應配合乙方工作。甲方應聘請會計師事務所對其財務報表出具審計意見，聘請在中國境內(nèi)注冊并具備理財直接融資工具評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級，聘請具有相關(guān)資格的律師對此次發(fā)行出具法律意見書。上述會計師事務所、信用評級機構(gòu)和律師事務所應當由乙方確認其從業(yè)資質(zhì)符合監(jiān)管機構(gòu)要求方為有效；如果甲方在本意向書簽署日之前已經(jīng)聘請了上述中介機構(gòu)出具相關(guān)文件，則上述中介機構(gòu)的從業(yè)資質(zhì)也應當由乙方確認，否則乙方有權(quán)要求甲方重新聘請乙方認可的專業(yè)機構(gòu)出具相關(guān)文件。甲方聘請中介機構(gòu)的相關(guān)費用由甲方承擔。乙方及其總行將根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果以及中介機構(gòu)（包括會計師事務所、信用評級機構(gòu)以及律師事務所）出具的專業(yè)報告和相關(guān)文件確定是否發(fā)起設(shè)立理財直接融資工具的有關(guān)條件。如甲方符合乙方發(fā)起設(shè)立理財直接融資工具的條件，乙方將協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)與甲方共同制作監(jiān)管機構(gòu)要求提供的各項注冊發(fā)行材料。乙方將對甲方提供的理財直接融資的全部文件進行核查，并出具核查意見。甲方應在乙方提議的日期按照乙方的要求與乙方總行正式簽訂《理財直接融資合同》。乙方及其總行將向監(jiān)管機構(gòu)提交發(fā)行注冊文件，并組織中介機構(gòu)和甲方針對監(jiān)管機構(gòu)的反饋意見進行回復工作。如乙方盡職調(diào)查結(jié)果以及中介機構(gòu)出具的相關(guān)文件顯示，甲方暫未達到理財直接融資相關(guān)條件，雙方應就整改事項達成一致，乙方應根據(jù)盡職調(diào)查情況，協(xié)助甲方提出整改方案，以協(xié)助甲方盡快達到發(fā)行條件。如甲方短時間內(nèi)難以通過整改達到理財直接融資條件，雙方可協(xié)商確定由乙方向甲方提供其他金融服務，具體事宜另行約定。第二條甲方的權(quán)利與義務一、甲方依據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利：要求乙方為本次發(fā)行成立由專業(yè)人員組成的項目團隊。要求乙方安排合理的項目實施時間表。要求乙方依照議定的工作時間、進度，按時、高質(zhì)量地完成工作。如出現(xiàn)影響工作時間、進度的客觀事實，則由甲、乙雙方再行協(xié)商。要求乙方協(xié)助擬定應由甲方編制的注冊發(fā)行文件。要求乙方核查全部發(fā)行文件，如上述文件有不符合監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定之處，則乙方應根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，結(jié)合甲方提供的文件、資料、數(shù)據(jù)，幫助甲方修改并使之符合相關(guān)規(guī)定。二、甲方依據(jù)本協(xié)議承擔以下義務：承諾乙方及其總行為本次理財直接融資工具發(fā)起管理人，在簽署本合作意向書后的個月內(nèi)，甲方不再與其他機構(gòu)簽訂任何類似協(xié)議或融資協(xié)議。指定專門人員負責配合乙方工作，并提供相應的工作條件。向乙方提交供乙方開展盡職調(diào)查和制作發(fā)行注冊材料所需的各類反映公司經(jīng)營管理狀況、財務狀況、合規(guī)情況等方面信息的公開或未公開的文件、資料、數(shù)據(jù)，安排相關(guān)人員及時接受乙方就相關(guān)問題所進行的訪談。保證以書面、口頭及電子文檔等形式向乙方提供的所有文件、資料、數(shù)據(jù)是真實、準確和完整的。在乙方提議的日期按照乙方的要求與乙方總行正式簽訂《理財直接融資合同》。第三條乙方的權(quán)利與義務一、乙方依據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利：要求甲方真實、準確、完整地向乙方提供與甲方本次發(fā)行相關(guān)的公開或未公開的各種信息資料。要求甲方提供必要的工作條件，并指定專人配合乙方工作。要求甲方進行信用評級并及時發(fā)布評級結(jié)果。要求甲方在乙方認為合適的時間與乙方總行正式簽訂《理財直接融資合同》。二、乙方依據(jù)本協(xié)議承擔以下義務：1、為甲方本次發(fā)行項目組建項目團隊，指定項目負責人；2、制訂合理的項目實施時間表并按進度完成各階段工作；在甲方符合理財直接融資相關(guān)條件的前提下，編擬本次發(fā)行需要的有關(guān)注冊發(fā)行文件；與甲方一起協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)的工作，協(xié)助甲方督促中介機構(gòu)按時出具相關(guān)文件；核查全部報送監(jiān)管機構(gòu)的注冊發(fā)行文件；在監(jiān)管機構(gòu)對理財融資工具下發(fā)接受注冊通知后，乙方及其總行組織完成理財直接融資工具的發(fā)行。第四條融資費用在乙方及其總行完成理財直接融資工具發(fā)行工作后，甲方應當按照本次理財直接融資實際融資本金的%（年化）向乙方支付融資費用；除非雙方另行協(xié)商一致，否則上述融資費用標準不得變更。融資費用具體支付方式按照甲方與乙方總行正式簽訂的《理財直接融資合同》執(zhí)行。第五條保密條款乙方對甲方提供的保密資料將妥為保管并確保其秘密性。非經(jīng)甲方事前書面同意，乙方不為其本身或任何第三人的利益而復印、告知、交付第三人，或以其他任何方式使第三人知悉或利用該等保密資料，或?qū)ν獍l(fā)表或出版，亦不攜至乙方辦公場所或甲方同意之存放地以外的地點。上條條款不適用于下述資料：甲方或甲方的代理人自行對外公開的資料；已為公眾所知或公開場合可取得的資料；為完成本次理財直接融資工具發(fā)行工作而必需向其他機構(gòu)或相關(guān)工作人員提供的資料。第六條違約責任甲、乙雙方中任何一方違反本協(xié)議規(guī)定，給對方造成直接經(jīng)濟損失的，由違約方承擔相應的賠償責任，賠償責任范圍以因一方違約給對方造成的直接經(jīng)濟損失為限。甲、乙雙方中任何一方擅自變更或解除本協(xié)議，應賠償對方的直接經(jīng)濟損失。如果甲方未在乙方提議的時間按照乙方要求與乙方總行簽訂《理財直接融資合同》，則甲方應向乙方支付違約金，違約金金額為萬元人民幣。第七條免除責任如遇國家有關(guān)政策調(diào)整、法律修改及其他不可抗力事件，導致甲、乙雙方或任何一方無法履行本協(xié)議，可免除違約責任。所涉及的問題由甲、乙雙方協(xié)商解決。第八條其他本意向書在經(jīng)雙方有權(quán)代表人簽字并加蓋公章后生效。本意向書在甲方與乙方總行簽訂的《理財直接融資合同》生效后，自動廢止。本意向書正本一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等效力。本意向書未盡事宜由甲、乙雙方協(xié)商擬定補充協(xié)議，作為本意向書的附件，本意向書項下的附件與本意向書具有同等法律效力。甲、乙雙方在本意向書的履行過程中如發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，應向仲裁委員會申請仲裁，按照申請仲裁時該會實施的仲裁規(guī)則進行裁決，并且該仲裁裁決是終局的。甲方：乙方：（公章）