壹號股權(quán)投資基金直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)工作底稿指引模版

x壹號股權(quán)投資基金直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)工作底稿指引（x年10月制定）第一條為了規(guī)范和指導(dǎo)項目組編制、管理x壹號股權(quán)投資管理公司及x壹號股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙（）直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)工作底稿（以下簡稱“工作底稿x資本投資有限公司的相關(guān)規(guī)定，特制定本指引。第二條項目組在執(zhí)行具體項目運作時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本指引的要求編制工作底稿。取和編寫的、與項目投資相關(guān)的各種重要資料和工作記錄的總稱。第三條工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映項目組勤勉盡職的對項目查報告、投資建議書以及其他決策支持文件的基礎(chǔ)。第四條工作底稿是評價項目組從事具體項目投資是否誠實守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。第五條本指引的規(guī)定，僅是對項目組及其參與人員從事具體項目投資時編制工作底稿的一般要求。影響的文件資料及信息，均應(yīng)當(dāng)作為工作底稿予以留存。第六條本指引主要針對直接股權(quán)投資項目投資相關(guān)工作基本特征制定。第七條工作底稿至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一核以及其他相關(guān)內(nèi)部要求所形成的文件資料；（二）項目組在初步接觸過程中獲取和形成的文件資料；（三）項目組在盡職調(diào)查過程中獲取和形成的文件資料；（四）項目組在投資執(zhí)行過程中獲取和形成的文件資料；（五時會議的形式，為項目投資分析和解決具體問題形成的會議資料、會議紀(jì)要；（六）項目組在對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理過程中所形成的文件資料；（七務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等出具的專項意見及相關(guān)報告材料；（八錄；（九門的相關(guān)人員等進(jìn)行訪談的訪談記錄；（十充協(xié)議及其他重要的談判記錄、往來郵件等；（十一業(yè)判斷起重要作用的報告、數(shù)據(jù)等相關(guān)資料；（十二料及信息。成相應(yīng)的工作底稿。第八條工作底稿可以紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其它介質(zhì)形式的文檔留存，的工作底稿，應(yīng)當(dāng)以可獨立保存的形式留存。第九條項目組應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，對工作底稿建立統(tǒng)一目錄，該目錄應(yīng)當(dāng)便于查閱與核對。第十條工作底稿應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、格式規(guī)范、標(biāo)識統(tǒng)一、記錄清晰。工作采用相互引征的方法。第十一條項目組應(yīng)當(dāng)建立工作底稿管理制度，明確工作底稿收集整理的責(zé)任人員、歸檔保管流程、借閱程序與檢查辦法等。第十二條工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存十年。第十三條在項目每一階段工作完成后，項目組應(yīng)當(dāng)及時整理工作底稿并歸檔，并于項目結(jié)束時對工作底稿進(jìn)行統(tǒng)一存放和管理。第十四條露的信息負(fù)有保密責(zé)任。第十五條總經(jīng)理辦公會審議批準(zhǔn)。附件：直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)工作底稿目錄（模板）附件：直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)工作底稿目錄（模板）第一部分 投資項目立項資料1-1投資項目立項申請書（模板）1-11-2前期接觸及項目立項其他資料1-2第二部分 投資項目決策前資料2-1投資項目盡職調(diào)查報告（模板）2-1-12-2 投資項目盡職調(diào)查底稿（參考盡職調(diào)查工作指引）2-2-1公司基本情況2-2-1-12-2-2公司控股股東及實際控制人2-2-2-12-2-3公司組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制2-2-3-12-2-4公司業(yè)務(wù)與經(jīng)營2-2-4-12-2-5公司財務(wù)分析與納稅情況2-2-5-12-2-6公司其他重大事項2-2-6-12-2-7《項目重大問題核實表》（模板）2-2-7-12-3行業(yè)分析資料2-3-12-4律師事務(wù)所出具的《法律調(diào)查報告》（如有）2-4-12-5會計事務(wù)所出具的《財務(wù)審計報告》（如有）2-5-12-6行業(yè)分析師出具的《行業(yè)分析報告》（如有）2-6-12-7項目投資建議書（模板）2-7-12-7項目投資相關(guān)協(xié)議2-7-1《保密協(xié)議》2-8-1-12-7-2《投資框架協(xié)議》（如有）2-8-2-1第三部分 投資決策委員會 3-1投資決策委員會會議資料3-1-13-2投資決策委員會會議紀(jì)要及會議決議3-2-13-3投資決策委員會會議表決票3-3-13-4投資決策委員會會后事項及落實反饋資料3-4-1第四部分 全體合伙人會議（如有）4-1全體合伙人會議資料4-1-14-2全體合伙人會議紀(jì)要及會議表決4-2-14-3全體合伙人會議表決票4-3-14-4全體合伙人會議會后事項及落實反饋資料4-4-1第五部分 投資執(zhí)行5-1項目投資協(xié)議書5-1-15-2項目投資相關(guān)的其他協(xié)議5-2-15-3項目投資資金劃付相關(guān)憑證復(fù)印件5-3-1第六部分 投后管理6-1投資后管理月報（模板）6-1-16-2投資后管理資料6-2-1歷次董事會、股東會資料6-2-1-16-2-2季度、半年、年度財務(wù)報表6-2-2-16-2-3年度審計報告6-2-3-16-2-