政府科創(chuàng)基金合作方案模版

頁(yè)*科創(chuàng)基金合作方案一、合作背景為鼓勵(lì)科技人才在*市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，充分發(fā)揮*與*在技術(shù)創(chuàng)新、人才集聚、產(chǎn)業(yè)基金、成果轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，依托*市在人才引進(jìn)、引導(dǎo)基金、投資環(huán)境、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，由*市*有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*金控”）、*有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*”）及合作投資機(jī)構(gòu)牽頭，設(shè)立*科創(chuàng)基金（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)基金”）。二、設(shè)立目的為全方位構(gòu)建*市科技創(chuàng)新生態(tài)體系，依托**及合作機(jī)構(gòu)的投資能力，聯(lián)合政府引導(dǎo)基金，設(shè)立一支專注于智能制造、新一代信息技術(shù)、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資基金，通過(guò)股權(quán)投資、并購(gòu)重組、產(chǎn)業(yè)整合等多種方式，為*市引入優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。完善區(qū)域科技創(chuàng)新投融資功能，吸引社會(huì)資本投入，推動(dòng)投資主體多元化，促進(jìn)*市科技創(chuàng)新持續(xù)健康發(fā)展。三、組建方案（一）基金名稱*科創(chuàng)基金（有限合伙）（暫定名，以工商主管部門最終核定名稱為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)基金”），基金類型為類型為有限合伙。（二）基金規(guī)?？苿?chuàng)基金總規(guī)模為10億元人民幣，首期規(guī)模設(shè)定為1億元，后續(xù)根據(jù)基金投資情況分期設(shè)立。（三）出資方式科創(chuàng)基金份額由各參與方及其指定主體按照比例認(rèn)繳，其中：*金控認(rèn)繳40%份額；*或其指定主體（包括*母基金）認(rèn)繳30%份額；*資本或其指定主體認(rèn)繳出資25%；管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)繳出資5%。（四）存續(xù)期科創(chuàng)基金存續(xù)期7年，其中投資期5年，退出期2年，經(jīng)過(guò)全體合伙人同意，可延長(zhǎng)兩次，每次1年。（五）基金管理管理團(tuán)隊(duì)擬在*市成立中科*（*）資本管理有限公司（暫定名，以工商主管部門最終核定名稱為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱“中科資本”），作為科創(chuàng)基金的普通合伙人。中科資本聯(lián)合**投資管理有限公司進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理（具有私募管理人牌照，xx），*資本作為主要基金管理人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金投資決策和基金日常管理?？苿?chuàng)基金設(shè)立咨詢顧問(wèn)委員會(huì)及投資決策委員會(huì)：咨詢顧問(wèn)委員會(huì)：咨詢顧問(wèn)委員會(huì)委員可列席基金投資決策流程，為科創(chuàng)基金運(yùn)營(yíng)提出相關(guān)意見，并監(jiān)督基金的合規(guī)相關(guān)工作；咨詢顧問(wèn)委員會(huì)由3名委員組成，*金控、*、管理團(tuán)隊(duì)各自委派1名委員，由*委派人員擔(dān)任委員會(huì)主任委員；投資決策委員會(huì)：由5名委員組成，由管理團(tuán)隊(duì)委派；任何基金對(duì)外重大決策，必須經(jīng)投資決策委員會(huì)2/3以上委員同意方可通過(guò)。（六）投資策略科創(chuàng)基金未來(lái)通過(guò)普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債的投資方式，主要投資于智能制造、新一代信息技術(shù)、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、健康養(yǎng)老等產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)科技成果落地轉(zhuǎn)化。投資階段：科創(chuàng)基金的投資階段包括早期階段（天使輪、Pre-A輪/A輪階段）、B輪及以后階段（包括Pre-IPO）的股權(quán)投資，或參與上市公司非公開發(fā)行及并購(gòu)重組項(xiàng)目。返投資金：科創(chuàng)基金直接或間接在*市投資金額不低于*金控出資金額的150%，包括但不限于：（1）科創(chuàng)基金直接向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)投資的金額；（2）招商引資落地*的項(xiàng)目，投資額以項(xiàng)目總投資額的20%為限。（七）退出方式視被投企業(yè)的情況，通過(guò)被投企業(yè)獨(dú)立上市，或者被產(chǎn)業(yè)相關(guān)方并購(gòu)等方式退出。（八）管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬管理費(fèi)：以基金實(shí)繳總額為基數(shù)，存續(xù)期內(nèi)每年2%，于每年年初一次性收取。業(yè)績(jī)報(bào)酬：（1）先返還全體合伙人的實(shí)繳出資；（2）剩余部分由管理人提取30%的業(yè)績(jī)報(bào)酬。四、合作約定*金控投資科創(chuàng)基金，并協(xié)助科創(chuàng)基金相關(guān)擬投資項(xiàng)目在*市落戶，并進(jìn)一步發(fā)掘*儲(chǔ)備項(xiàng)目資源，同時(shí)在*市引進(jìn)其他優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，發(fā)揮基金的資本招商作用，實(shí)現(xiàn)合作共贏。*金控積極協(xié)調(diào)政府各部門為中科資本和科創(chuàng)基金享受地方優(yōu)惠政策、日常運(yùn)營(yíng)等提供便利，協(xié)助**及管理團(tuán)隊(duì)在*市注冊(cè)設(shè)立中科*（*）資本管理有限公司和*科創(chuàng)基金，并協(xié)助辦理各種證照手續(xù)。凡國(guó)家、市、區(qū)規(guī)定的相關(guān)行業(yè)優(yōu)惠政策，*市積極予以協(xié)助落實(shí)，前述的優(yōu)惠政策包括但不限于注冊(cè)在*市的股權(quán)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)基金，即中科資本和科創(chuàng)基金，基于其繳納的稅收所形成的新增地方財(cái)力部分，給予70%的發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)；按當(dāng)?shù)仃P(guān)于股權(quán)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)基金可以享受的最優(yōu)員工個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策，由*市協(xié)助予以落實(shí)。*有限公司將盡商業(yè)上合理努力，在科創(chuàng)基金投資期內(nèi)向*市內(nèi)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)。引進(jìn)的企業(yè)包括但不限于科創(chuàng)基金的被投資企業(yè)，科創(chuàng)