集團(tuán)公司干部問(wèn)責(zé)制度守則

集團(tuán)公司?部問(wèn)責(zé)制度守則集團(tuán)公司?件XX?[2010]023號(hào)簽發(fā)：XXX?部問(wèn)責(zé)制度第?章總則第?條為了推進(jìn)和完善?部?政管理監(jiān)督機(jī)制，防?和減少管理過(guò)失，提??部管理效能和?作效率，制定本制度。第?條本制度所稱?部問(wèn)責(zé)制度，是指集團(tuán)對(duì)中?層管理?部不履?或不正確履??作職責(zé)，致使其所管理的單位或團(tuán)隊(duì)?作秩序混亂、效能低下，損害公司利益或員?合法權(quán)益的?為，或管理?部舉?不端，在社會(huì)上對(duì)公司形象造成不良影響的?為，予以過(guò)問(wèn)并追究責(zé)任的制度。第三條本制度適?于集團(tuán)部門及各級(jí)單位全體?部。第四條集團(tuán)?政管理中?為集團(tuán)?部問(wèn)責(zé)?作的歸?管理部門，負(fù)責(zé)問(wèn)責(zé)程序啟動(dòng)、問(wèn)責(zé)調(diào)查組織、責(zé)任追究提議、處罰執(zhí)?及整改跟進(jìn)?作；集團(tuán)資財(cái)中?審計(jì)監(jiān)察為問(wèn)責(zé)程序調(diào)查部門，協(xié)助?政管理中?推進(jìn)相關(guān)?作。第?章問(wèn)責(zé)的范疇第五條管理?部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履?規(guī)定的職責(zé)，認(rèn)真完成集團(tuán)交辦的各項(xiàng)?作，嚴(yán)格按照規(guī)定和流程執(zhí)??作，?覺接受監(jiān)督。第六條管理?部有下列情形之?的，應(yīng)當(dāng)依照本制度問(wèn)責(zé)：（?）效能低下，執(zhí)?不?，致使?作推?不暢或影響集團(tuán)整體?作部署的：1.?正當(dāng)理由，未完成集團(tuán)各項(xiàng)制度、規(guī)定中明確指明應(yīng)由其承擔(dān)的?作任務(wù)或未認(rèn)真執(zhí)?集團(tuán)的指?、決策和交辦事項(xiàng)的；2.履?或未認(rèn)真履?職責(zé)，致使集團(tuán)重要?作未能按時(shí)完成，影響全局?作安排的。（?）責(zé)任意識(shí)淡薄，致使公共利益或員?合法權(quán)益遭受損失或造成不良社會(huì)影響的：1.在重?突發(fā)事件等事關(guān)集團(tuán)利益、員?合法權(quán)益的緊急時(shí)刻，拖延懈怠、推諉塞責(zé)，未及時(shí)采取必要和可能的措施進(jìn)?有效處理的；2.經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，未采取有效防范措施?發(fā)?重?責(zé)任事故的；3.瞞報(bào)、虛報(bào)、遲報(bào)重?突發(fā)事件或重要情況、重要數(shù)據(jù)的。（三）違反規(guī)定程序，盲?決策，造成嚴(yán)重不良影響或重?經(jīng)濟(jì)損失的：1.重?投資項(xiàng)?發(fā)?重?失誤或存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的；2.隨意安排使?資?、集團(tuán)資產(chǎn)，造成資?浪費(fèi)或資產(chǎn)流失的；3.違規(guī)采取重??政措施，導(dǎo)致員??規(guī)模投訴，或引發(fā)其他社會(huì)不良影響，損害集團(tuán)形象的。（四）管理不嚴(yán)、監(jiān)督不?，造成嚴(yán)重不良影響或其他嚴(yán)重后果的：1.制定的規(guī)范性?件或政策性?件與上級(jí)單位政策相抵觸，嚴(yán)重?fù)p害公共利益或員?合法權(quán)益的；2.管理效率低下，?作態(tài)度?硬，?作質(zhì)量差，員?反映強(qiáng)烈的；3.監(jiān)督管理不?，致使所管理的?作?員多次發(fā)?濫?職權(quán)、徇私舞弊和失職、瀆職等嚴(yán)重違紀(jì)、違規(guī)?為的；4.指使、授意他?弄虛作假，騙取榮譽(yù)或進(jìn)?違法、違紀(jì)活動(dòng)的；5.對(duì)員?違法、違紀(jì)?為進(jìn)?包庇、袒護(hù)或縱容的。（五）在商務(wù)活動(dòng)中損害集團(tuán)形象或造成重?經(jīng)濟(jì)損失的：1.在投資、融資、業(yè)務(wù)合作等商務(wù)活動(dòng)中，違反法律、法規(guī)或集團(tuán)規(guī)定執(zhí)?，或不守誠(chéng)信，致使合同不能履?；2.在采購(gòu)活動(dòng)中，不按相關(guān)規(guī)定進(jìn)?招標(biāo)投標(biāo)；3.在資?融通活動(dòng)中違反集團(tuán)相關(guān)政策制度規(guī)定的。（六）管理?部本?在公開場(chǎng)合發(fā)表有損集團(tuán)形象的?論，或?為失于檢點(diǎn)，舉?不端，有損?部形象，或在社會(huì)上造成不良影響，損害公司形象的。（七）集團(tuán)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問(wèn)責(zé)的其他情形。第三章問(wèn)責(zé)程序的啟動(dòng)第七條集團(tuán)?政管理中?發(fā)現(xiàn)管理?部有本制度第六條規(guī)定情形之?，或根據(jù)下列情況，可提議啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序：（?）員?或其他組織向集團(tuán)提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的投訴、舉報(bào)；（?）新聞媒體曝光的材料；（三）集團(tuán)董事會(huì)、集團(tuán)總裁提出的問(wèn)責(zé)建議；（四）集團(tuán)?政管理中?、營(yíng)運(yùn)中?、資財(cái)中?、戰(zhàn)略發(fā)展中?或集團(tuán)下屬公司提出的問(wèn)責(zé)建議；（五）?作考核結(jié)果，包括但不限于以下情形：1.?作完成情況與?標(biāo)間出現(xiàn)重?差異，影響專項(xiàng)?作開展，導(dǎo)致?作延遲、資?浪費(fèi)、項(xiàng)?擱置等；2.投資失誤（投資項(xiàng)?的收益未能達(dá)到最低要求、未能按時(shí)尋找到并介?新投資項(xiàng)?、投資?向性錯(cuò)誤等等統(tǒng)稱為投資失誤）；3.?作失誤，導(dǎo)致重?的財(cái)產(chǎn)損失（資產(chǎn)損失10萬(wàn)以上）的情形。第?條對(duì)中層?部的問(wèn)責(zé)且涉及財(cái)產(chǎn)?額不超過(guò)10萬(wàn)元的經(jīng)?政總監(jiān)批準(zhǔn)后正式啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序并展開相應(yīng)調(diào)查；若問(wèn)責(zé)程序針對(duì)?層?部或者涉及財(cái)產(chǎn)?額超過(guò)10萬(wàn)元，則須提交董事會(huì)討論決定是否啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序。（以下將批準(zhǔn)啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序的主體稱之為“主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)”）第四章問(wèn)責(zé)的實(shí)施第九條主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)決定啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序后，可指定相關(guān)?員或部門進(jìn)?問(wèn)責(zé)調(diào)查。第?條問(wèn)責(zé)程序啟動(dòng)后，按以下?式組織調(diào)查：1.集團(tuán)?政管理中?負(fù)責(zé)問(wèn)責(zé)程序的?員調(diào)配安排、組織、實(shí)施；2.涉及到資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)的直接或間接損失的，由集團(tuán)資財(cái)中?根據(jù)實(shí)際情況，指派審計(jì)監(jiān)察?員參與調(diào)查；3.法務(wù)?員及其他相關(guān)的專業(yè)?員協(xié)助集團(tuán)?政管理中?進(jìn)?調(diào)查。第??條若被問(wèn)責(zé)之?作或?員涉及?政管理中?之?作或?員時(shí)，?政管理中??員應(yīng)采取回避的?式，由?政總監(jiān)另?指派其他?員進(jìn)?調(diào)查。第??條調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查?組向主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，隨時(shí)匯報(bào)調(diào)查進(jìn)展情況，主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際需要，指定相關(guān)?員參與調(diào)查。第?三條?政總監(jiān)有權(quán)審批調(diào)查?組在調(diào)查過(guò)程中發(fā)?的各項(xiàng)費(fèi)?（含差旅費(fèi)、通訊費(fèi)、住宿費(fèi)等各項(xiàng)相關(guān)費(fèi)?），該費(fèi)?不計(jì)?部門費(fèi)?中。第?四條調(diào)查?組可以責(zé)成有關(guān)管理?部當(dāng)?匯報(bào)情況。第?五條調(diào)查?組取證、調(diào)查后，認(rèn)為有關(guān)管理?部有本制度第六條規(guī)定情形之?且事實(shí)清楚的，以書?形式直接匯報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)決定追究責(zé)任的?式；主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要進(jìn)?步調(diào)查核實(shí)的，可責(zé)成調(diào)查?組進(jìn)?步調(diào)查核實(shí)。第?六條被調(diào)查的管理?部在接受調(diào)查的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取積極措施，糾正錯(cuò)誤或者改變?作不?的局?，盡量挽回?fù)p失，減少不良影響。第?七條調(diào)查?組調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)將詳細(xì)調(diào)查記錄存檔并交?政管理中?封檔保存。第??條調(diào)查?組應(yīng)將調(diào)查結(jié)果書?告知被調(diào)查的管理?部，并詢問(wèn)其對(duì)調(diào)查事實(shí)有?異議。第?九條原則上調(diào)查?組應(yīng)在問(wèn)責(zé)程序啟動(dòng)后30天內(nèi)完成調(diào)查?作，以書?形式向主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)報(bào)告調(diào)查結(jié)果，并按下列規(guī)定提出處理建議：（?）管理?部不存在本制度第六條規(guī)定情形或情節(jié)輕微的，應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)提出終?問(wèn)責(zé)的建議；（?）管理?部有本制度第六條規(guī)定情形之?的，應(yīng)提主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)管理?部追究責(zé)任，并提出追究責(zé)任?式的建議。第??條主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)調(diào)查情況決定中?問(wèn)責(zé)調(diào)查。第???條主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)決定中?調(diào)查的，調(diào)查?組應(yīng)將調(diào)查結(jié)論通知被調(diào)查的管理?部，并將調(diào)查記錄交?政管理中?存檔管理。第五章責(zé)任追究第???條主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的，調(diào)查?組應(yīng)將調(diào)查結(jié)論和決定書?告知被調(diào)查的管理?部。第??三條主管領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定追究責(zé)任的，調(diào)查?組應(yīng)將調(diào)查結(jié)論和處理建議書?通知被調(diào)查的管理?部，并負(fù)責(zé)實(shí)施責(zé)任追究。第??四條?政總監(jiān)最終決定中層?部及以下級(jí)別?員責(zé)任追究的?式，董事會(huì)最終決定?層?部責(zé)任追究的?式，由?政管理中?書?通知被追究責(zé)任的管理?部，并告知復(fù)核、復(fù)查申請(qǐng)權(quán)。第??五條追究責(zé)任的?式包括但不限于以下?式：（?）通報(bào)批評(píng)；（?）取消年度晉級(jí)、加薪機(jī)會(huì)；（三）經(jīng)濟(jì)處罰；（四）降職處理；（五）取消年終獎(jiǎng)?分配；（六）勸其引咎辭職。上述規(guī)定的?式，可以單處或者并處。其中，作出降職處理或勸其引咎辭職決定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)?部管理權(quán)限和任免程序?qū)Q定書?報(bào)有關(guān)部門備案。第??六條被追究責(zé)任管理?部的直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)構(gòu)，應(yīng)承擔(dān)不低于20%的連帶責(zé)任；被追究責(zé)任管理?部的直接上級(jí)如存在縱容、袒護(hù)、阻礙調(diào)查等情形時(shí)，應(yīng)承擔(dān)追究責(zé)任的主要責(zé)任。第??七條按所追究責(zé)任的性質(zhì)不同，追究?式可根據(jù)需要進(jìn)?選擇，基本遵循以下原則：（?）不涉及造成公司資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)損失的：1.損害公司形象的，按照第??五條第（?）、（三）、（四）款進(jìn)?處理；2.客觀情況未發(fā)?重?變化，未能完成?作?標(biāo)且?作結(jié)果與?標(biāo)之間差距太?，按照第??五條第（?）、（?）、（三）、（四）款進(jìn)?處理；（?）涉及資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)損失的，按照第??五條第（三）、（四）、（五）、（六）款進(jìn)?處理；（三）屬經(jīng)營(yíng)管理決策失誤的，決策?員或機(jī)構(gòu)承擔(dān)70%的責(zé)任，按照第??五條第（四）、（五）、（六）款進(jìn)?處理；信息收集、決策建議?員或機(jī)構(gòu)承擔(dān)30%的責(zé)任，按照第??五條第（?）、（三）、（四）、（五）款進(jìn)?處理；（四）屬重?投資失誤的情形：戰(zhàn)略發(fā)展中?和營(yíng)運(yùn)中?都有開展投資活動(dòng)的職能，由戰(zhàn)略發(fā)展中?（營(yíng)運(yùn)中?）主導(dǎo)的投資活動(dòng)出現(xiàn)重?投資失誤時(shí)，由戰(zhàn)略發(fā)展中?（營(yíng)運(yùn)中?）承擔(dān)主要責(zé)任（70%），董事會(huì)在表決中投贊成票的成員承擔(dān)次要責(zé)任（30%）；審批型投資活動(dòng)出現(xiàn)重?投資失誤，由?級(jí)管理平臺(tái)承擔(dān)主要責(zé)任（70%），戰(zhàn)略發(fā)展中?（營(yíng)運(yùn)中?）承擔(dān)次要責(zé)任（30%），但戰(zhàn)略發(fā)展中?（營(yíng)運(yùn)中?）持保留意見的除外；備案型投資活動(dòng)出現(xiàn)重?投資失誤，由?級(jí)管理平臺(tái)承擔(dān)全部責(zé)任(100%)。重?投資失誤包括：1.投資?額超過(guò)預(yù)算的20%；2.項(xiàng)?收?或利潤(rùn)達(dá)不到前期預(yù)測(cè)的80%等等。重?投資失誤可按照第??五條第（三）、（四）、（五）、（六）款進(jìn)?處理；（五）當(dāng)客觀環(huán)境未出現(xiàn)重?變化，未能完成經(jīng)營(yíng)?標(biāo)，經(jīng)營(yíng)結(jié)果與經(jīng)營(yíng)?標(biāo)之間出現(xiàn)重?差距的，可按照第??五條第（五）、（六）款進(jìn)?處理；（六）以上未明確的其它性質(zhì)的責(zé)任，可參照以上原則進(jìn)?追究。第???條被問(wèn)責(zé)的管理?部對(duì)決定不服的，可以?收到?jīng)Q定之?起10個(gè)?作?內(nèi)向董事會(huì)申請(qǐng)復(fù)查。第??九條董事會(huì)決定復(fù)查的，?政總監(jiān)可根據(jù)復(fù)查申請(qǐng)的內(nèi)容責(zé)成調(diào)查?組在7個(gè)?作?內(nèi)提交復(fù)查報(bào)告，也可另?指派調(diào)查?組進(jìn)?復(fù)查，并在20個(gè)?作?內(nèi)提交復(fù)查報(bào)告。第三?條復(fù)查期間，原追究責(zé)任的決定可以中?執(zhí)?。第三??條董事會(huì)根據(jù)復(fù)查報(bào)告，分別作出以下決定：（?）原調(diào)查報(bào)告事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿的，原問(wèn)責(zé)決定繼續(xù)執(zhí)?；（?）原調(diào)查報(bào)告基本事實(shí)清楚，基本證據(jù)確鑿，但情節(jié)輕重有偏差的，改變追究責(zé)任的?式；（三）原調(diào)查報(bào)告有重?錯(cuò)誤的，終?原追究責(zé)任的決定。第三??條調(diào)查?員濫?職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守，導(dǎo)致調(diào)查報(bào)告出現(xiàn)重?錯(cuò)誤的，視情節(jié)輕重給以?政處分。第三?三條管理?部有本制度第六條規(guī)定情形之?且該?為涉嫌犯罪的，將移送司法機(jī)關(guān)依法處理。第三?四條按第三?三條移送司法機(jī)關(guān)依法處理后，集團(tuán)仍可決定追究其責(zé)任。第六章保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)第三?五條參與問(wèn)責(zé)調(diào)查的?員及其他相關(guān)?員均有義務(wù)為舉報(bào)?保守秘密，保證和維護(hù)舉報(bào)?的正當(dāng)、合法權(quán)益。第三?六條公司通過(guò)?切合法?式保護(hù)調(diào)查?組成員的正當(dāng)、合法權(quán)益。第三?七條若經(jīng)調(diào)查后舉報(bào)?的舉報(bào)內(nèi)容屬實(shí)，公司根據(jù)問(wèn)責(zé)查處情況予以獎(jiǎng)勵(lì)。1.不涉及挽回直接經(jīng)濟(jì)損失的，給予500～3000元?額的獎(jiǎng)勵(lì)；2.挽回直接經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以下的，給予1000～5000元?額的獎(jiǎng)勵(lì)；3.挽回直接經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上的，給予5000～10000元?額的獎(jiǎng)勵(lì)。第七章其它第三??條依照本制度對(duì)管理?部問(wèn)責(zé)后，如問(wèn)責(zé)情形是由其下屬員?的?為所導(dǎo)致的，管理?部可參照本制度對(duì)其問(wèn)責(zé)。第三?九條問(wèn)責(zé)中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由調(diào)查