某有色金屬公司某年度報告3

中國有色金屬建設(shè)股份2001年年度報告

目錄

一、公司基本情況簡介

二、會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要

三、股本變動及主要股東持股情況

（一）、股本變動情況

（二）、股東情況

四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況

五、公司治理結(jié)構(gòu)

六、股東大會情況簡介

（一）、股東大會的通知、召集、召開情況

（二）、股東大會決議及披露情況

（三）、選舉、更換公司董事、監(jiān)事情況

七、董事會報告

（一）、主營業(yè)務(wù)的范圍及其經(jīng)營狀況

（二）、主要控股公司及參股公司的經(jīng)營情況及業(yè)績的影響

（三）、主要供應(yīng)商、客戶情況

（四）、在經(jīng)營中出現(xiàn)的問題與困難及解決方案

（五）、公司投資情況

（六）、公司財務(wù)狀況及經(jīng)營成果

（七）、生產(chǎn)環(huán)境以及宏觀政策、法規(guī)重大變化對公司的重要影響

（八）、會計師事務(wù)所意見

（九）、新年度的經(jīng)營計劃

（十）、董事會日常工作情況

（十一）、本次利潤分配預(yù)案

（十二）、其他事項

八、監(jiān)事會報告

（一）、召開會議情況

（二）、對公司各項事項的意見

九、重要事項

（一）、重大訴訟、仲裁事項

（二）、收購及出售資產(chǎn)、吸收合并事項

（三）、重大關(guān)聯(lián)交易事項

（四）、重大合同及其履行情況

（五）、公司或持股5%以上股東承諾事項

（六）、公司聘任、解聘會計師事務(wù)所情況

（七）、受監(jiān)管部門處罰情況

（八）、其他重大事項

十．財務(wù)報告

十一、備查文件

十二、附件：審計報告

重要提示

本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。

中國有色金屬建設(shè)股份

董事會

一、公司基本情況簡介

中文名稱：中國有色金屬建設(shè)股份

英文名稱：China

Nonferrous

Metal

Industry’s

Foreign

Engineering

and

Construction

Co.,

Ltd.

英文縮寫：NFC

公司法定代表人：張健

董事會秘書：杜斌

：北京市海淀區(qū)復(fù)興路戊12

號恩菲科技大廈5

樓

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電子信箱：Dubin@nfc

公司注冊地址：北京市豐臺區(qū)西客站南廣場駐京辦一號樓B

座中色建設(shè)大廈

公司辦公地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路戊12

號

恩菲科技大廈5

樓

郵政編碼：100038

公司

電子信箱：nfc@nfc

年報披露報刊：中國證券報

年報登載：//

本報告?zhèn)渲玫攸c:

北京市海淀區(qū)復(fù)興路戊12

號恩菲科技大廈515

室

上市地：深圳證券交易所

股票簡稱：中色建設(shè)

股票代碼：0758

公司注冊變更登記日期：2001

年7

月13

日

公司注冊登記地點：國家工商行政管理總局

公司聘請的會計師事務(wù)所：岳華會計師事務(wù)所有限責任公司

辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路26

號鵬潤大廈1201-1203

郵政編碼：100016

二、會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要

1、本年度數(shù)據(jù)摘要

利潤總額：-139,642,067.76

元

凈利潤：-140,285,129.25

元

扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤：-152,314,854.38

元

主營業(yè)務(wù)利潤：46,925,089.00

元

其他業(yè)務(wù)利潤：3,189,028.37

元

營業(yè)利潤：-11,077,026.72

元

投資收益：-128,453,371.24

元

補貼收入：110,366.00

元

營業(yè)外收支凈額：-222,035.80

元

經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額：125,282,207.51

元

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額：17,841,712.12

元

2、前三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標

單項目

位

2001年

2000年

調(diào)整前主營業(yè)務(wù)收入

萬元

20,169.56

22,391.74凈利潤

萬元

-14,028.51

1,563.65總資產(chǎn)

萬元

133,714.77

136,090.54股東權(quán)益(不含少

萬元

88,286.61

79,346.49數(shù)股東權(quán)益）每股收益

元

-0.36

0.04每股凈資產(chǎn)

元

2.28

2.21調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)

元

2.11

2.00每股經(jīng)營活動產(chǎn)生

元

0.32

0.11的現(xiàn)金流量凈額凈資產(chǎn)收益率

%

-15.89%

1.97%扣除非經(jīng)常性損益

元

-0.39

0.01后的每股收益項目

2000年

1999年

調(diào)整后

調(diào)整前

調(diào)整后主營業(yè)務(wù)收入

22,391.74

17,157.06

17,157.06凈利潤

-469.16

7,019.73

6,034.72總資產(chǎn)

130,439.30

137,424.47

134,453.26股東權(quán)益(不含少

73,479.04

81,988.72

77,804.10數(shù)股東權(quán)益）每股收益

-0.01

0.20

0.17每股凈資產(chǎn)

2.05

2.29

2.17調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)

1.87

2.02

1.85每股經(jīng)營活動產(chǎn)生

0.11

-0.20

-0.20的現(xiàn)金流量凈額凈資產(chǎn)收益率

-0.64%

8.56%

7.76%扣除非經(jīng)常性損益

-0.00

0.16

0.15后的每股收益

3、非經(jīng)常性損益：12,029,725.13

元

（1）

補貼收入：88,758.76

元

（2）

營業(yè)外收入：529,618.18

元

（3）

營業(yè)外支出：418,972.71

元

（4）

股權(quán)價差攤銷：11,830,321.17

元

4、加權(quán)平均收益指標

凈資產(chǎn)收益率報告期利潤

全面攤薄

加權(quán)平均主營業(yè)務(wù)利潤

5.32%

5.23%營業(yè)利潤

-1.25%

-1.23%凈利潤

-15.89%

-15.63%扣除非經(jīng)常損益

-17.25%

-16.97%后的凈利潤

每股收益(元)報告期利潤

全面攤薄

加權(quán)平均主營業(yè)務(wù)利潤

0.12

0.12營業(yè)利潤

-0.03

-0.03凈利潤

-0.36

-0.37扣除非經(jīng)常損益

-0.39

-0.40后的凈利潤

5、股東權(quán)益變動情況

單位:萬元項目

期初數(shù)

本期增加

本期減少股本

35,840.00

2,880.00資本公積

28,444.68

26,100.02盈余公積

5,075.39

13.85法定公益金

2,537.69

6.93未分配利潤

6,038.87

14,042.37貨幣折算差額

-1,919.90

-143.93股東權(quán)益合計

73,479.04

28,849.94

14,042.37項目

期末數(shù)

變動原因股本

38,720.00

實施2000年配股方案資本公積

54,544.70

實施2000年配股方案盈余公積

5,089.24

子公司計提10%法定盈余

公積及10%法定公益金法定公益金

2,544.62

子公司按10%計提未分配利潤

-8,003.50

本期虧損貨幣折算差額

-2,063.83

匯率變動股東權(quán)益合計

88,286.61

三、股本變動及主要股東持股情況

(一)、股本變動情況

1.股份變動情況表

單位:萬股項目

本次變

動前一、未上市流通股份1、發(fā)起人股份

20,480其中：國家持有股份

20,480境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股3、內(nèi)部職工股4、優(yōu)先股或其他其中：轉(zhuǎn)配股未上市流通股份合計

20,480二、已上市流通股份

15,3601、人民幣普通股

15,3602、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他已上市流通股份合計

15,360三、股份總數(shù)

35,840項目

本次變動增減（+，-）

配股

送股

公積金轉(zhuǎn)股

其他

小計一、未上市流通股份1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股3、內(nèi)部職工股4、優(yōu)先股或其他其中：轉(zhuǎn)配股未上市流通股份合計二、已上市流通股份

+2,8801、人民幣普通股

+2,8802、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他已上市流通股份合計

+2,880三、股份總數(shù)

+2,880項目

本次變

動后一、未上市流通股份1、發(fā)起人股份

20,480其中：國家持有股份

20,480境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股3、內(nèi)部職工股4、優(yōu)先股或其他其中：轉(zhuǎn)配股未上市流通股份合計

20,480二、已上市流通股份

18,2401、人民幣普通股

18,2402、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他已上市流通股份合計

18,240三、股份總數(shù)

38,720

2.股票發(fā)行與上市情況

（1）

公司前三年股票發(fā)行情況

公司在前三年內(nèi)未發(fā)行任何股票及衍生證券，三年前公司股票發(fā)行情況請見以前年度報告。

（2）股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)變化情況

本報告期內(nèi)，公司實施了2000

年配股方案，國有法人股放棄此次配股權(quán)，向社會公眾股配售2,880

萬股，此項方案已實施完畢，導(dǎo)致公司本期股本總數(shù)增加2,880

萬股。國有法人股總數(shù)未發(fā)生變化，社會公眾股增加2,880

萬股；國有法人股占公司股本比例由57.14%降為52.89%，社會公眾股占公司股本比例由42.86%增為47.11%。

（3）現(xiàn)存內(nèi)部職工股情況

現(xiàn)存數(shù)量為199,680

股，為公司改制時高級管理人員持有股份；發(fā)行日期為1997

年3

月23-25

日，發(fā)行價格為每股7.96

元人民幣，當時發(fā)行數(shù)量為總額600

萬股，托管日期為1997

年4

月15

日，托管機構(gòu)為深圳證券登記，上市交易日期是1997

年10

月22

日。

(二)、股東情況

1、報告期末公司股東總數(shù)為106,477

人，其中內(nèi)部職工股東人數(shù)4

人。

2、持有本公司5%以上股份的法人股東情況：

截止本報告期末，持有公司5%以上股份的法人股東為一人，法人股持有人為中色建設(shè)集團，持股比例為52.89%，報告期末持有量為204,800,000

股。

該公司持有公司股份為未上市流通股份，其中1.5

億股質(zhì)押給中國進出口銀行,質(zhì)押期為2000

年11

月30

日至2023

年6

月30

日,在質(zhì)押期間,該部分股份予以凍結(jié)不能轉(zhuǎn)讓。

公司在本報告期內(nèi)實施了2000

年度配股方案，該公司放棄了此次配股權(quán)，導(dǎo)致該公司的持股比例由期初的57.14%降低到52.89%，但持股總數(shù)未發(fā)生變化。

3、公司前10

名股東名單：序號

股東名稱

持股數(shù)1

中色建設(shè)集團

204,800,0002

張光富

551,7773

上海金球汽車維修有限責任公司

378,7754

東方證券公司四川南路證券交易部

326,9005

何映華

267,7816

普豐證券投資基金

266,3007

錢惠鈴

264,5758

王敏

218,2579

畢雪芹

208,06210

李樹芬

205,051序號

增減情況

占總股本比例

股份性質(zhì)1

無變動

52.89%

未上市流通股份2

+39,777

0.14%

已上市流通股份3

+85,069

0.10%

已上市流通股份4

-600,100

0.08%

已上市流通股份5

+42,281

0.07%

已上市流通股份6

+266,300

0.07%

已上市流通股份7

+43,375

0.07%

已上市流通股份8

+58,257

0.06%

已上市流通股份9

+101,062

0.05%

已上市流通股份10

+113,851

0.05%

已上市流通股份

公司前十名股東中，第一名股東與其他九名股東不存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系，第二名股東至第十名股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司無法確認。

4、公司控股股東情況

截止本報告期末，公司控股股東人數(shù)為一人，是中色建設(shè)集團，該公司為國有獨資企業(yè)，行政關(guān)系隸屬中央企業(yè)工委，財政關(guān)系隸屬國家財政部，該公司基本情況如下：

該公司法定代表人為張健，注冊資本為64,997.00

萬元，國有獨資企業(yè)，成立于1997

年，注冊地址為北京市復(fù)興路乙12

號，辦公地址為北京市豐臺區(qū)西客站南廣場中色建設(shè)大廈四層。主要業(yè)務(wù)為：公路、鐵路、橋梁、水電工程項目的承包；房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營；供電設(shè)備和自動化設(shè)備的研制、開發(fā)和銷售；自營和代理除國家組織統(tǒng)一聯(lián)合經(jīng)營的出口商品和國家實行核定公司經(jīng)營的進出口商品以外的其它商品及技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)；經(jīng)營進料加工和“三來一補”業(yè)務(wù)；經(jīng)營對銷貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易；承包境外工程的境內(nèi)國際招標工程；對外派遣各行業(yè)的勞務(wù)人員（不含海員）；與上述業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)。

四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況

（一）

董事、監(jiān)事和高級管理人員情況

1、基本情況

（1）人員狀況、任職日期及持股數(shù)：姓名

性別

年齡

職務(wù)

任期起止日期張健

男

59

董事長

2001.11-2002.08王寶林

男

55

副董事長兼總經(jīng)理

2001.11-2002.08劉才明

男

39

董事兼黨委書記

2001.11-2002.08龔永才

男

56

董事

2001.11-2002.08張秀麗

女

48

董事

2001.11-2002.08謝亞衡

男

43

董事兼副總經(jīng)理

2001.11-2002.08黃建國

男

53

副總經(jīng)理

2001.11-2002.08王宏

男

42

副總經(jīng)理兼財務(wù)總

2001.11-2002.08劉文君

男

38

董事

2001.11-2002.08趙家生

男

48

監(jiān)事會主席

2001.11-2002.08鄒喬

男

55

監(jiān)事

2001.11-2002.08陳加新

男

38

監(jiān)事

2001.11-2002.08杜斌

男

45

董事會秘書

2001.11-2002.08姓名

年初持股

年末持股張健王寶林

53,760

53,760劉才明

48,640

48,640龔永才張秀麗

48,640

48,640謝亞衡黃建國王宏

48,640

48,640劉文君趙家生鄒喬陳加新杜斌

（2）董事、監(jiān)事及高級管理人員在股東單位任職情況姓名

職務(wù)

任職情況張健

法人代表兼總經(jīng)理

1997年1月至今劉才明

副總經(jīng)理

1999年8月至今龔永才

副總經(jīng)理

2000年4月至今張秀麗

副總經(jīng)理

1998年8月至今劉文君

財務(wù)部經(jīng)理

2000年1月至今鄒喬

黨委書記兼常務(wù)副總

2000年4月至今

2、年度報酬情況

本年度公司董事、監(jiān)事及高級管理人員中除在股東單位任職人員未在本公司領(lǐng)取薪酬報酬外，其余人員均在本公司領(lǐng)取薪酬報酬。薪酬發(fā)放原則為基本工資及月獎的領(lǐng)取按原有色金屬系統(tǒng)有關(guān)工資管理和等級標準的規(guī)定按月發(fā)放，年終獎金按公司工效掛鉤清算余額與公司規(guī)定的獎勵等級確定后在次年按月發(fā)放。在公司領(lǐng)取年度報酬的董事、監(jiān)事及高級管理人員的年度報酬總額為78.27

萬元，在公司領(lǐng)取報酬的董事有二名，年度報酬總額為34.73

萬元，金額最高的前三名高級管理人員的報酬為50.72

萬元。

董事、監(jiān)事及高級管理人員在公司領(lǐng)取年度報酬的人數(shù)為6

人，年度報酬10

萬元以下的有1

人，年度報酬10

萬元至15

萬元有1

人，年度報酬15萬元至18

萬元有3

人，年度報酬18

萬元至19

萬元有1

人。

3、董事、監(jiān)事和高級管理人員離任情況

公司董事及監(jiān)事未發(fā)生離任情況，高級管理人員中原由公司副總王宏兼任的董事會秘書職務(wù)，因王宏副總業(yè)務(wù)繁忙，經(jīng)公司第二屆董事會第三十五次會議批準，免去王宏先生董事會秘書職務(wù)，聘任杜斌先生為公司董事會秘書；其余公司高級管理職位未發(fā)生變動。

（二）

公司員工情況

截止報告期末，公司及公司控股公司擁有員工964

人，員工的專業(yè)構(gòu)成、教育程度如下：

1.專業(yè)構(gòu)成:專業(yè)分工

人數(shù)

占員工總數(shù)比例管理人員

66

7%財務(wù)人員

48

5%技術(shù)人員

189

19%行政人員

12

1%生產(chǎn)人員

604

63%其它

45

5%合計

964

100%

2.教育程度:學歷

人數(shù)

占總額比例博士

6

0.6%碩士

28

2.9%學士

361

37.5%大專

181

18.8%中專

64

6.6%其它

324

33.6%

3.截止報告期末，公司及公司控股公司離退休人數(shù)為201

人。

五、公司治理結(jié)構(gòu)

（一）

公司治理的情況

公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度、規(guī)范公司運作，公司制定了《公司章程》、《總經(jīng)理工作細則》、《公司財會管理制度》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》及各項經(jīng)營活動的規(guī)章制度。這些規(guī)則所規(guī)定的內(nèi)容基本符合《中國上市公司治理準則》的規(guī)范要求，主要內(nèi)容如下：

1、關(guān)于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司股東大會的召集、召開均按股東大會規(guī)范意見的規(guī)定執(zhí)行，目前公司正在按照股東大會規(guī)范意見的有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司的實際情況制定公司的股東大會議事規(guī)則；關(guān)聯(lián)交易公平合理，并對定價依據(jù)予以充分披露。

2、董事和董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事會人數(shù)和人員符合法律、法規(guī)的要求；公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會和股東大會，能夠積極參加有關(guān)培訓，熟悉有關(guān)的法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責任；公司董事會已建立了投資決策、審計、薪酬等三個專業(yè)委員會，并結(jié)合公司的實際情況制定了委員會工作規(guī)范；目前公司正在積極物色獨立董事人選，按照《上市公司治理準則》等有關(guān)規(guī)定制定董事會議事規(guī)則、獨立董事制度和完善董事會專門委員會。

3、關(guān)于監(jiān)事會：公司監(jiān)事會人數(shù)和人員符合法律、法規(guī)的要求；依據(jù)《公司章程》、《上市公司治理準則》及有關(guān)法規(guī)制定了監(jiān)事會議事規(guī)則；公司各位監(jiān)事能夠認真履行自己的職責，能夠本著為股東負責的態(tài)度，對公司的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況以及董事和高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。

4、關(guān)于績效評價與激勵約束機制：公司已建立了員工的績效評價標準與激勵約束機制，并于2001年開始根據(jù)公司的實際情況的變化進一步修訂和完善公司員工的績效評價標準與激勵約束機制；同時公司董事會正在參照國際上同類知名公司的經(jīng)驗及有關(guān)法規(guī)制定公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，以確保公司的績效評價標準與激勵約束機制能公正、透明并符合法律法規(guī)的規(guī)定，從而能充分調(diào)動公司員工的積極性，實現(xiàn)公司股東利益最大化。

5、關(guān)于相關(guān)利益者：公司能夠充分尊重和維護銀行及其他債權(quán)人職工消費者等其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，共同推動公司持續(xù)健康地發(fā)展。

6、關(guān)于信息披露與透明度：公司指定董事會秘書負責信息披露工作、接待股東來訪和咨詢，公司能夠嚴格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定真實準確完整及時地披露有關(guān)信息，并確保所有股東有平等的機會獲得信息；截止本報告日，公司在深圳證券交易所的信息評定中被評為良好。公司能夠按照有關(guān)規(guī)定及時披露大股東或公司實際控制人的詳細資料和股份的變化情況，公司自成立以來一貫嚴格按照公司法證券法等有關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)范運作并將一如既往地按照《上市公司治理準則》等要求規(guī)范運作，努力尋求利潤最大化，切實維護中小股東的利益。

（二）

獨立董事情況

公司董事會根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》的規(guī)定，正在積極起草和修訂相關(guān)規(guī)則，物色獨立董事人選，2002年6月30日前按照有關(guān)規(guī)定建立獨立董事制度，并確定獨立董事人

（三）公司與控股股東“五分開”情況:

1.人員分開方面：

除公司董事長與公司第一大股東-

中色建設(shè)集團的法人代表為同一人和公司黨委書記由集團公司副總兼任外，公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員已無在本公司與股東單位中雙重任職的情況，公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理均在公司領(lǐng)取薪酬；公司財務(wù)人員無在關(guān)聯(lián)公司兼職的情況；公司具有獨立的勞動、人事及工資管理權(quán)。

2．資產(chǎn)完整方面：

公司資產(chǎn)是完整的。原公司改制時主要的經(jīng)營性資產(chǎn)及所有經(jīng)營業(yè)務(wù)已全部進入本公司，公司所有資產(chǎn)均為公司獨立擁有，不存在與控股股東無法劃分資產(chǎn)界限的情況。

3．財務(wù)分開方面：

公司財務(wù)自上市以來已完全獨立，設(shè)立了獨立的財務(wù)部門，建立了獨立的財務(wù)核算體系，具有規(guī)范、獨立的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度；獨立在銀行開立賬戶。

4．業(yè)務(wù)獨立：

公司擁有獨立的項目開發(fā)、開發(fā)設(shè)計、項目運營系統(tǒng)；公司的無形資產(chǎn)均為公司獨立擁有；公司的采購和銷售系統(tǒng)由公司獨立擁有。

5．機構(gòu)設(shè)置：

公司機構(gòu)設(shè)置由公司獨立負責，不存在依賴控股股東進行機構(gòu)設(shè)置和由控股股東決定機構(gòu)設(shè)置的情況。

（四）高級管理人員的考評及激勵機制

在考評方面，由公司董事會對高級管理人員進行考評，主要是依據(jù)公司的年度經(jīng)營計劃完成情況以及公司年度的工作狀況進行綜合考評。

在激勵機制方面，公司董事會正根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定及同行業(yè)狀況制訂對高級管理人員獎勵制度。

六、股東大會情況簡介

（一）

股東大會的通知、召集、召開情況

本報告期內(nèi)，公司共召開了三次股東大會，有關(guān)會議情況如下：

1、2000

年度股東大會

公司于2001

年5

月16

日在中國證券報上刊登了召開本次會議的公告。于2001

年6

月11

日上午9:30

在北京復(fù)興路戊12

號恩菲科技大廈三層會議室召開了2000

年年度股東大會，出席會議股東共8

名，代表股份204,954,400

股，占公司股本總額52.93%，符合《中華人民共和國公司法》和公司章程有關(guān)規(guī)定。經(jīng)股東大會投票表決，通過了如下決議：

(1)2000

年年度報告和報告摘要(已刊登在2001

年4

月26

日《中國證券報》上)

同意股份204,954,400

股,占出席股東大會股份總數(shù)99.99%，反對股份0

股，棄權(quán)股份1,000

股。

(2)董事會報告

同意股份204,953,400

股,占出席股東大會股份總數(shù)99.99%，反對股份0

股，棄權(quán)股份1,000

股。

(3)監(jiān)事會報告

同意股份204,953,400

股,占出席股東大會股份總數(shù)99.99%，反對股份0股，棄權(quán)股份1,000

股。

(4)2000

年度利潤分配預(yù)案:經(jīng)岳華會計師事務(wù)所有限責任公司岳總審字[2001]第A196

號審計報告確認，公司2000

年實現(xiàn)凈利潤15,636,502.56

元,根據(jù)《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,提取10%法定公積金1,564,041.30

元，提取10%法定公益金1,564,041.30

元。截至2000

年末可供股東分配利潤為136,781,704.62

元。以2000

年末總股本35,840

萬股為基數(shù)，按每10

股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.54

元（含稅），合計派發(fā)現(xiàn)金19,353,600.00

元，由于在2001

年1

月16

日已實施了2000

年度配股方案，實際派發(fā)紅利以配股實施后的股本總數(shù)38,720

萬股為基數(shù)，按每10

股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.50

元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金19,360,000.00

元。尚余可供股東分配利潤117,421,704.62

元，結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。

同意股份204,953,400

股,占出席股東大會股份總數(shù)99.99%，反對股份0

股，棄權(quán)股份1,000

股。

(5)2001

年利潤分配政策①董事會擬在2001

年度分配1

次；②公司2001

年度實現(xiàn)凈利潤用于股利分配的比例不低于10%；③公司2000

年度未分配利潤用于2001

年度股利分配的比例不低于5%；④分配可采用派發(fā)現(xiàn)金或送紅股的形式，其中現(xiàn)金派發(fā)占分配股利的比例不低于50%；⑤具體分配辦法董事會將根據(jù)當時實際情況確定。

同意股份204,953,400

股,占出席股東大會股份總數(shù)99.99%，反對股份0

股，棄權(quán)股份1,000

股。

(6).關(guān)于續(xù)聘岳華會計師事務(wù)所有限責任公司（原岳華（集團）會計師事務(wù)所）為我公司審計機構(gòu)的議案

同意股份204,953,400

股,占出席股東大會股份總數(shù)99.99%，反對股份0

股，棄權(quán)股份1,000

股。

(7)關(guān)于修改公司章程的議案:公司于2000

年5

月25

日召開的1999

年度股東大會審議通過了2000

年配股方案。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會北京證券監(jiān)管辦事處京證監(jiān)文[2000]75

號初審?fù)猓@準中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)公司字[2000]218

號文與中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會國經(jīng)貿(mào)企改[2001]343

號文核準。本公司于2001

年1

月17

日至2

月13

日實施了本次配股方案。本次配股以公司1998

年底的總股本22,400

萬股為基數(shù)，每10

股配售3

股；按現(xiàn)有股本358，400，000

為基數(shù)，每10

股配售1.875

股。其中：經(jīng)財政部批準國有法人股股東全部放棄本次配股權(quán)，社會公眾股股東應(yīng)配2,880

萬股。本次實際配售股份總額為2,880

萬股，配股價為：10

元/股。配股后，我公司總股本變更為387,200,000

股。

為此，修改公司章程中的相應(yīng)條款，公司章程第一章第六條公司注冊資本由“人民幣35,840

萬元”變更為“人民幣38,720

萬元”。章程第三章第二十條公司現(xiàn)有股本結(jié)構(gòu)變更為：普通股38,720

萬股，其中發(fā)起人持有20,480

萬股，其他股東持有18,240

萬股。

同意股份204,953,400

股,占出席股東大會股份總數(shù)99.99%，反對股份0

股，棄權(quán)股份1,000

股。

2、2001

年中期股東大會

公司于2001

年8

月20

日在中國證券報上刊登了召開本次會議的公告。于2001

年9

月20

日上午9:30

在北京復(fù)興路戊十二號恩菲科技大廈五層本公司會議室召開，出席會議股東共4

名，代表股份204,951,040

股，占公司股本總額52.93%，符合《中華人民共和國公司法》和公司章程有關(guān)規(guī)定。經(jīng)股東大會投票表決，通過如下決議：

(1).審議通過了“二○○一年中期報告和報告摘要”

同意股份204,951,040

股,占出席股東大會股份總數(shù)100%，反對股份0股，棄權(quán)股份0

股。

(2).審議通過了“二○○一年中期利潤分配議案”

2001

年中期利潤不分配也不進行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

同意股份204,951,040

股,占出席股東大會股份總數(shù)100%，反對股份0股，棄權(quán)股份0

股。

(3)審議通過了“修改公司章程的議案”

《公司章程》第十三條:公司經(jīng)營范圍中兼營部分取消“代理報關(guān)、商檢”，變更為：

兼營：承辦展覽（銷）會、倉儲運輸、汽車修理、室內(nèi)裝修；批發(fā)零售汽車（不含小汽車）及零配件；經(jīng)批準的無線電通信產(chǎn)品的銷售；自選進口的商品的國內(nèi)銷售（以上國家另有專項專營規(guī)定的除外）。

同意股份204,951,040

股,占出席股東大會股份總數(shù)100%，反對股份0股，棄權(quán)股份0

股。

本次股東大會決議公告刊登在2001

年9

月21

日的中國證券報上。

3、2001

年臨時股東大會

公司于2001

年9

月8

日在中國證券報上刊登了召開本次會議的公告。于2001

年10

月10

日上午9:30

在北京復(fù)興路戊十二號恩菲科技大廈五層本公司會議室召開，出席會議股東共5

名，代表股份204,999,680

股，占公司股本總額的52.94%，符合《中華人民共和國公司法》和公司章程有關(guān)規(guī)定。經(jīng)股東大會投票表決，通過如下決議：

（1）

審議通過了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓本公司持有的有色鑫光39.09%的股份折合148,933,274

股的議案》①公司于2001

年9

月6

日與上海同步電子簽署協(xié)議將本公司持有的有色鑫光股份的27.282%的股份折合103,924,343

股轉(zhuǎn)讓給上海同步電子（以下簡稱上海同步）。股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款共計人民幣131,360,370元，轉(zhuǎn)讓價格為1.264

元/股，轉(zhuǎn)讓價款全部以現(xiàn)金方式支付。②本公司于2001

年9

月6

日與上海國祥投資發(fā)展簽署協(xié)議將本公司持有的有色鑫光股份的11.816%的股份折合45,008,931

股轉(zhuǎn)讓給上海國祥投資發(fā)展。股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款共計人民幣56,891,288.87

元。支付以上海國祥投資發(fā)展承繼中色建設(shè)欠有色鑫光人民幣56,891,288.87元債務(wù)的方式完成。

截止2001

年6

月30

日，有色鑫光總資產(chǎn)95,834.18

萬元，總負債47,696.27

萬元，股東權(quán)益48,137.90

萬元，2001

年中期主營業(yè)務(wù)收入9,985.34

萬元，虧損2,606.44

萬元，我公司按持股比例39.09%合并虧損1,018.85

萬元。

同意股份204,999,680

股,占出席股東大會股份總數(shù)100%，反對股份0股，棄權(quán)股份0

股。

(2)審議通過了《關(guān)于股權(quán)托管的議案》

本公司與上海同步于2001

年9

月6

日簽署協(xié)議，將本公司所持有的103,924,343

股有色鑫光股權(quán)委托給上海同步管理，委托期間自公司與上海同步2001

年9

月6

日簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》第7.4

條約定的條件成就時起至公司與上海同步依《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定辦理全部股權(quán)交割完畢時止。

同意股份204,999,680

股,占出席股東大會股份總數(shù)100%，反對股份0股，棄權(quán)股份0

股。

(3)審議通過了《關(guān)于本公司受讓有色鑫光持有的珠江冶煉廠51%股份折合46,198,391

股的議案》

本公司與珠海鑫光集團股份（以下簡稱有色鑫光）于2001

年9月6

日簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，受讓有色鑫光下屬企業(yè)鑫光集團廣州珠江冶煉廠51%的股份折合46,198,391

股，股權(quán)價款共計人民幣46,198,391

元，價款以現(xiàn)金方式支付。

同意股份204,999,680

股,占出席股東大會股份總數(shù)100%，反對股份0股，棄權(quán)股份0

股。

（二）

股東大會決議及披露情況

1．2000年度股東大會決議公告刊登在2001年6月12日中國證券報上。

2．2001年中期股東大會決議公告刊登在2001年9月21日中國證券報上。

3．2001年臨時股東大會決議公告刊登在2001年10月11日中國證券報上。

（三）

選舉、更換公司董事、監(jiān)事情況

本報告期內(nèi)公司未發(fā)生選舉、更換公司董事、監(jiān)事事項。

七、董事會報告

（一）

主營業(yè)務(wù)的范圍及其經(jīng)營狀況

1、主營業(yè)務(wù)內(nèi)容：公司主要從事國際工程承包、國際技術(shù)承包、國際勞務(wù)合作、進出口等業(yè)務(wù)。國際承包工程業(yè)務(wù)一直是公司的主要業(yè)務(wù)，公司近年來的該項業(yè)務(wù)主要是通過推銷我國有色金屬行業(yè)技術(shù)，帶動國內(nèi)成套設(shè)備和技術(shù)勞務(wù)出口，公司在亞洲各地區(qū)相繼開發(fā)成功并執(zhí)行此類工程項目，出口了大量的國內(nèi)成套機械設(shè)備和技術(shù)勞務(wù)，為公司創(chuàng)造較好的經(jīng)濟效益。

2、經(jīng)營狀況:

(1).主營業(yè)務(wù)收入及利潤構(gòu)成情況:業(yè)務(wù)類型

營業(yè)額(萬元)

占營業(yè)總額比例承包工程

11,021

55%技術(shù)與勞務(wù)合作

1,528

8%進出口

1,021

5%銷售機電產(chǎn)品

2,080

10%稀土銷售收入

4,067

20%物業(yè)費收入

286

1%通訊項目

167

1%合計

20,170

100%業(yè)務(wù)類型

營業(yè)毛利(萬元)承包工程

3,543技術(shù)與勞務(wù)合作

723進出口

-308銷售機電產(chǎn)品

203稀土銷售收入

488物業(yè)費收入

73通訊項目

11合計

4,733

(2).主營業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況：①．承包工程業(yè)務(wù)：

本報告期內(nèi)完成承包工程營業(yè)額11,021

萬元，較去年同期減少3%.我公司本報告期內(nèi)承包工程項目主要為伊朗阿巴德8

萬噸/年粗銅冶煉廠一期項目（以下簡稱銅項目），本報告期內(nèi)該項目完成營業(yè)額8,984

萬元，較去年同期減少20%;同時由于本報告期內(nèi)其它承包工程項目已基本完工，新的承包工程項目未能及時開工，導(dǎo)致公司承包工程業(yè)務(wù)總體營業(yè)額與上年相比有所降低。②．國際技術(shù)勞務(wù)合作業(yè)務(wù)：

本報告期內(nèi)完成營業(yè)額1,527

萬元，比上年同期減少35%。目前我公司該項業(yè)務(wù)的主要區(qū)域為東南亞及中東地區(qū)，由于東南亞各國仍未走出金融危機的影響，因此我公司在這些國家的后續(xù)勞務(wù)項目仍未跟上，同時在本報告期內(nèi)原執(zhí)行項目也基本上到期，故導(dǎo)致該項業(yè)務(wù)的營業(yè)額與上年相比有了較大幅度的減少，相應(yīng)的業(yè)務(wù)利潤也有較大幅度的減少。③．國際進出口貿(mào)易業(yè)務(wù)：

本報告期內(nèi)完成營業(yè)額1,021

萬元，比上年同期下降66%。我公司在該項業(yè)務(wù)中主要的交易品種為有色金屬產(chǎn)品--銅、鋁、鉻及相關(guān)礦產(chǎn)品，由于近年來國內(nèi)外消費市場疲軟，并且其交易價格受國際期貨市場的影響而起伏不定，同時，公司原有的貿(mào)易環(huán)境也發(fā)生了較大的變化。為了回避交易風險，公司近幾年對該項業(yè)務(wù)采取了較謹慎的態(tài)度，故導(dǎo)致該項業(yè)務(wù)營業(yè)額及利潤額較上年有大幅下降。④銷售機電產(chǎn)品業(yè)務(wù)

該項業(yè)務(wù)為公司所控股的北京中色建設(shè)機電設(shè)備公司所經(jīng)營的業(yè)務(wù)，該公司本年度實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入2,080萬元，主營業(yè)務(wù)利潤200萬元，利潤總額42萬元。同時已開發(fā)了一批固定客戶及銷售產(chǎn)品，經(jīng)過努力將會給公司今后的業(yè)績帶來穩(wěn)定的收益。⑤稀土銷售收入

該項業(yè)務(wù)為我公司本期新收購的廣東珠江稀土公司所經(jīng)營的業(yè)務(wù)，詳細情況請見控股公司章節(jié)。

（二）

主要控股公司及參股公司的經(jīng)營情況及業(yè)績的影響

1.菲律賓建金發(fā)展公司的40%股權(quán)投資

該項目經(jīng)97

年8

月第一屆第五次董事會決議和國資局資企發(fā)[1997]257號批準于1997

年10

月底進行的。該公司菲方合資伙伴為菲律賓建南銀行，名列菲律賓前十大銀行之列。該公司主要經(jīng)營范圍為房地產(chǎn)開發(fā)，礦山，貿(mào)易。主要資產(chǎn)為1989

年在菲律賓馬尼拉市中心金融街附近的瑪卡地購置的6,400

平方米的土地。目前由于菲律賓仍未擺脫東南亞經(jīng)濟危機的影響，該公司未開展各項經(jīng)營活動，主要業(yè)務(wù)只是對公司所擁有的土地進行管理和市場調(diào)研。

2.珠海鑫光集團股份

該公司為在深圳證券交易所的上市公司，主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為金屬及非金屬礦產(chǎn)品、機械設(shè)備、化工類的出口、原輔材料、機械設(shè)備、儀器儀表、工農(nóng)具、有色金屬的進口、有色金屬的生產(chǎn)、技術(shù)咨詢服務(wù)。

辦公及注冊地址:珠海市金苑大廈

法人代表：王宏

本報告期內(nèi)由于該公司實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入2,012

萬元，主營業(yè)務(wù)利潤394

萬元。受本年度提高壞賬計提比例、計提長期投資減值準備等影響，本年度該公司虧損43,739

萬元。欲了解該公司的詳細情況請仔細閱讀2002

年4

月16

日披露的《2001

年度報告》，該公司的股票代碼為000405，股票簡稱為有色鑫光。

3．中色安廈物業(yè)管理公司

該公司主要從事物業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。本報告期內(nèi)完成營業(yè)額310

萬元，實現(xiàn)利潤總額54

萬元，實現(xiàn)凈利潤28

萬元。該公司是為本公司所擁有的中色大廈的招租、物業(yè)管理而設(shè)立的，本報告期內(nèi)該大廈的招租業(yè)務(wù)進展順利，出租率已達95％以上，該公司的物業(yè)管理費收入也相應(yīng)增加，故在本報告期內(nèi)其利潤額有較大的增長。

4．北京中色建設(shè)機電設(shè)備有限責任公司

該公司注冊資金為1,400

萬元人民幣，其中：我公司持有800

萬元的出資份額，占該公司總股本比例為57.14%，中色建設(shè)集團持有600

萬元的出資份額，占該公司總股本比例為42.86%。該公司主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為：工程成套設(shè)備供應(yīng)的總包和分包業(yè)務(wù);汽車銷售、倉儲、展銷業(yè)務(wù)；機電產(chǎn)品、成套設(shè)備、技術(shù)進出口；汽車租賃；企業(yè)閑置機電設(shè)備調(diào)劑服務(wù)等。本報告期內(nèi)實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入2,216

萬元，主營業(yè)務(wù)利潤200

萬元，利潤總額42

萬元，凈利潤31

萬元。

5．中美網(wǎng)絡(luò)資訊公司

該項目是我公司與美國南加利福尼亞州大學于98

年10

月簽訂的合資公司，我公司持有該公司70%的股權(quán)，目前該公司已逐步形成了互聯(lián)網(wǎng)通訊和多媒體資訊兩大主體業(yè)務(wù)。該公司在本報告期內(nèi)已開始進入市場營銷階段，實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入20

萬美元；但尚屬開拓市場階段，其市場未形成規(guī)模，故本報告期內(nèi)出現(xiàn)了虧損106

萬美元，主要為開拓市場而發(fā)生的營運費用。

6．蒙古鑫都礦業(yè)公司

該公司是為與蒙古金屬合作開發(fā)蒙古圖木爾廷—敖包鋅礦資源的項目而設(shè)立的合資公司，該公司將負責建設(shè)合同額為3,800

萬美元的鋅礦選礦廠。本報告期內(nèi)先后完成了礦區(qū)標界、征地、奠基、抽水試驗和野外水文地勘，同時促成了中蒙兩國政府為鋅礦項目簽訂了1.7

億元人民幣的框架協(xié)議，從而取得了中國進出口銀行1.7

億元人民幣的優(yōu)惠貸款承諾；至此，蒙古成為繼伊朗之后我公司開辟的第二大海外工程承包市

7.民生人壽保險股份

該項目是由中華全國工商聯(lián)合會牽頭發(fā)起，以民營企業(yè)投資入股為主的商業(yè)人壽保險公司。主營人壽保險、健康保險、意外傷害等保險業(yè)務(wù)，這是公司為了改變主營業(yè)務(wù)-

國際經(jīng)濟合作業(yè)務(wù)易受所在地區(qū)宏觀環(huán)境的影響導(dǎo)致公司利潤起伏不定的狀況而設(shè)立的國內(nèi)投資項目。目前公司已投入資金1.11

億元，現(xiàn)該公司籌建工作已全面展開，已通過相關(guān)部門的核準，一旦完成相關(guān)的法定程序即可開始營業(yè)。

8．廣東珠江稀土

該公司注冊資本為9,058.51

萬元人民幣，主營業(yè)務(wù)為生產(chǎn)、制造稀土金屬及其化合物、打火石及稀土應(yīng)用產(chǎn)品；自產(chǎn)產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)的進出口、生產(chǎn)及科研所需的原材料、機械設(shè)備、儀器儀表、零配件等商品及相關(guān)技術(shù)的進口業(yè)務(wù)。該公司是從事稀土全部15

種元素分離及部分分離產(chǎn)品的延伸加工生產(chǎn)的外向型企業(yè)，在處理南方離子型礦的全國稀土企業(yè)里，其生產(chǎn)規(guī)模及銷售量均屬前列。80%以上的產(chǎn)品出口外銷。主要銷往日本、美國、英國、法國、德國、荷蘭、香港等國家和地區(qū)，產(chǎn)品商標為“珠江”。

稀土是我國的優(yōu)勢戰(zhàn)略資源，也是我國為數(shù)不多的在國際市場占有率較高的行業(yè)。我國稀土資源的蘊藏量占全球的50%，中重稀土的蘊藏量占全球的80%，生產(chǎn)、出口量占全球的70%。因此鄧小平同志曾說：“中東有石油、中國有稀土”。江總書記也曾指示“將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟優(yōu)勢”。

該公司2001

年處理稀土原礦實物量為2,612

噸，產(chǎn)出稀土氧化物1,602噸，產(chǎn)出化合物240

噸；實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入1.6

億元，實現(xiàn)利潤總額301

萬元。

（三）

主要供應(yīng)商、客戶情況

1．公司前五名供應(yīng)商合計采購金額3,019萬元，占年度采購總額的33.61%；

2．公司前五名客戶銷售金額11,981萬元，占年度銷售總額的59.40%。

（四）

在經(jīng)營中出現(xiàn)的問題與困難及解決方案

1．適應(yīng)市場變化，加大項目開發(fā)力度：

我公司主營業(yè)務(wù)市場主要在亞洲地區(qū)，由于受東南亞金融危機的影響，該地區(qū)的經(jīng)濟狀況出現(xiàn)惡化，造成該地區(qū)業(yè)主支付能力均有較大程度的下降，導(dǎo)致我公司本報告期的主營業(yè)務(wù)收入有較大幅度的下降。同時由于我國技術(shù)發(fā)展水平的限制，也無法向其它發(fā)達地區(qū)拓展技術(shù)出口帶動設(shè)備出口業(yè)務(wù)，這就要求公司隨市場情況變化，調(diào)整以往開發(fā)項目的思路和方式，來促進和提高該市場業(yè)主的支付能力，經(jīng)公司調(diào)查研究，確定了今后應(yīng)以拓展出口信貸和買方信貸的方式來幫助業(yè)主提高項目的融資能力，并結(jié)合我國有色金屬礦產(chǎn)品缺乏的市場情況，加大開發(fā)資源戰(zhàn)略項目的力度。本報告期內(nèi)，公司為保證項目開發(fā)能取得長效發(fā)展，已開始結(jié)合近年來國際市場的變化狀況修改并提高公司對項目開發(fā)的獎勵制度，現(xiàn)已上報公司董事會審議。同時公司也加大了在項目開發(fā)上投入力度，相信只要經(jīng)過不懈的努力，在出口大型成套設(shè)備項目的開發(fā)方面會取得較大進展。

2．因行業(yè)特點所致，公司主營業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展性較差：

我公司的主營業(yè)務(wù)為國際承包工程業(yè)務(wù)，所開發(fā)的主要項目類型為有色金屬礦產(chǎn)采選、冶煉等有色金屬工業(yè)性項目，屬能源基礎(chǔ)性行業(yè)。因行業(yè)特點所致以及此項業(yè)務(wù)易受到所處地區(qū)的宏觀環(huán)境的影響，從而導(dǎo)致我公司的主營業(yè)務(wù)各期收入起伏較大，即主營業(yè)務(wù)收入不穩(wěn)定。針對此狀況，我公司在收益相對穩(wěn)定的金融、保險、房產(chǎn)租賃以及實業(yè)投資等行業(yè)投入了較大的資產(chǎn)，目的就是使公司的經(jīng)營收益在今后能保持平穩(wěn)的基礎(chǔ)，以改善公司目前經(jīng)營收益不穩(wěn)定的狀況。

3．完善公司激勵機制，充分調(diào)動公司員工的積極性和創(chuàng)造性：

公司自創(chuàng)立以來，一直注重不斷改善公司的激勵機制，以確保公司全體員工能夠主動發(fā)揮工作熱情。正是注重激勵機制的改善，才使公司的業(yè)務(wù)能逐年快速發(fā)展，使公司盈利水平也逐年提高，但由于近年國家體制改革進一步深入，原來所存在的行業(yè)壟斷優(yōu)勢也逐漸喪失。同時，人力資源環(huán)境也相對發(fā)生了較大的變化，為了保持公司業(yè)務(wù)水平的發(fā)展，就必須根據(jù)公司所面對的環(huán)境變化，進一步完善公司獎勵機制，充分調(diào)動公司員工的積極性和創(chuàng)造性。在本報告期內(nèi)，公司已組織了專門的工作小組，重新修訂公司的績效考核制度，已基本完成內(nèi)容的修訂，待報公司董事會審議通過后，新的績效考核制度即可實施。

4．調(diào)整公司對外投資，優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)：

公司原收購的‘有色鑫光’股權(quán)，屬公司配合原有色總公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，同時公司也想利用該公司所擁有的有色金屬銷售及加工網(wǎng)絡(luò)，以加大公司對資源性項目的開發(fā)力度及實施力度。但隨著原中國有色金屬總公司的解散及國家撤消對有色金屬的行業(yè)管理，該公司的銷售及加工網(wǎng)絡(luò)也發(fā)生了極大的變化；同時由于該公司在原資產(chǎn)管理中存在較大的隱患，致使該公司近年來債務(wù)官司激增，導(dǎo)致該公司無法正常運營，出現(xiàn)巨額虧損。公司在99年下旬已意識到該公司的銷售及加工網(wǎng)絡(luò)由于其所依賴的宏觀環(huán)境發(fā)生變化，已無法適應(yīng)公司資源性項目的需要，開始出售公司所擁有的該公司股權(quán)。但由于在出售過程中，遇到了較多的公司無法掌控的情況，導(dǎo)致兩次出售都未能完成。目前，公司組建了專門的工作小組，加倍努力的去進行‘有色鑫光’的資產(chǎn)重組工作，力爭早日完成；以保證公司對外投資資產(chǎn)結(jié)構(gòu)得到改善，并取得較好的投資收益。

（五）

公司投資情況

截止報告期末，公司對外投資總額為33,313.72萬元，比上年增加1,149.50萬元，增長幅度為3.57%。增加因素主要為公司本期內(nèi)增加了對民生人壽保險公司及珠江稀土公司的投資，減少因素主要為公司投資的有色鑫光股權(quán)發(fā)生嚴重虧損；被投資單位情況如下：單位名稱

主要經(jīng)營活動中國民生銀行

吸收公眾存款、發(fā)放貸款、發(fā)行債券、辦理股份

國內(nèi)外結(jié)算等金融業(yè)務(wù)。珠海鑫光集團

金屬及非金屬礦產(chǎn)品、機械設(shè)備、化工類的股份

進出口、生產(chǎn)及技術(shù)咨詢服務(wù)。聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所

企業(yè)產(chǎn)權(quán)拍賣、提供產(chǎn)權(quán)交易信息、價格、評估、結(jié)

算、咨詢等中介服務(wù)。北京中色高科創(chuàng)

高科技項目的投資管理、投資咨詢、技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)業(yè)投資

讓、耐火材料的生產(chǎn)與銷售、國內(nèi)貿(mào)易、機械加工。廈門盛炯貿(mào)易

糧油土蓄食品、輕工工藝、五礦產(chǎn)品等進出口貿(mào)易，

加工貿(mào)易。民生人壽保險

人壽保險、健康保險、意外傷害等保險業(yè)務(wù)股份菲律賓建金發(fā)展公司

房地產(chǎn)開發(fā)、進出口貿(mào)易等40.00%北京市中色安廈物業(yè)

物業(yè)管理、商品銷售、房地產(chǎn)信息咨詢。管理有限責任公司廣東珠江稀土

生產(chǎn)、制造稀土金屬及其化合物、打火石及稀土應(yīng)用

產(chǎn)品，自產(chǎn)產(chǎn)品及其相關(guān)技術(shù)的進出口。北京中色建設(shè)機電

工程成套設(shè)備供應(yīng)的總包和分包業(yè)務(wù);汽車銷售、倉設(shè)備有限責任公司

儲、展銷業(yè)務(wù)；機電產(chǎn)品、成套設(shè)備、技術(shù)進出口；

汽車租賃；企業(yè)閑置機電設(shè)備調(diào)劑服務(wù)等中美網(wǎng)絡(luò)資訊公司

互聯(lián)網(wǎng)通訊、多媒體資訊、計算機軟件開發(fā)與銷售。鑫都礦業(yè)

采礦與選礦、金屬冶煉、礦產(chǎn)品加工及進出口貿(mào)易。單位名稱

持股比例中國民生銀行

5.20%股份珠海鑫光集團

39.09%股份聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所

29.41%北京中色高科創(chuàng)

45.45%業(yè)投資廈門盛炯貿(mào)易

50.00%民生人壽保險

初始投資股份菲律賓建金發(fā)展公司北京市中色安廈物業(yè)

72.73%管理有限責任公司廣東珠江稀土

51.00%北京中色建設(shè)機電

57.14%設(shè)備有限責任公司中美網(wǎng)絡(luò)資訊公司

70%鑫都礦業(yè)

51%

1．

前次募集資金使用情況

經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字[2000]218

號文批復(fù)，公司實施了2000

年度配股方案，募集資金凈額為27,979

萬元。原計劃募集資金31,000

萬元，實際募集資金總額較原計劃募集資金總額減少3,021

萬元，公司根據(jù)實際募集資金及募集資金項目的進度相應(yīng)的調(diào)整了承諾投入資金額度。將原計劃在贊比亞謙比西銅礦項目投入募集資金6,000

萬元，改為投入募集資金2,979

萬元，該項目不足資金由公司自有資金及銀行信貸資金解決。

(1).募集資金項目內(nèi)容:

金額單位:萬元募集資金

承諾

承諾

投入募集

的方式

投資項目

運用日期

資金總額A

股配股

蒙古圖木爾廷

2001-02-16

15,000.00

－敖包鋅礦A

股配股

伊朗阿巴德銅

2001-02-16

10,000.00

冶煉廠新增項目A

股配股

贊比亞謙比西

2001-02-16

2,979.00

銅礦項目合計

27,979.00募集資金

項目

實際

實際投

的方式

預(yù)計收益

投資項目

資金額A

股配股

4,471.20

蒙古圖木爾廷

1,288.99

－敖包鋅礦A

股配股

4,980.00

伊朗阿巴德銅

10,000.00

冶煉廠新增項目A

股配股

2,161.08

贊比亞謙比西

12.51

銅礦項目合計

11,612.28

11,301.50募集資金

實際投資

的方式

日期A

股配股

20010323A

股配股