2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練考試卷A卷含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練考試卷A卷含答案

單選題（共55題）1、（2019年真題）下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D2、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。A.隨意性B.專業(yè)性C.分散性D.短期性【答案】B3、基金經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月【答案】C4、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D5、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A6、上市公司股權(quán)分置改革遵循（）的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司每股凈資產(chǎn)（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無(wú)關(guān)D.相等【答案】B8、（2018年真題）如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)（）進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A.承銷人B.投資人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D9、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2011年開(kāi)展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】C10、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A11、（2018年真題）股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之（）。A.和B.差C.乘積D.商【答案】C12、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B15、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，說(shuō)法正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、債券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是()A.企業(yè)發(fā)行的債券B.國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫(kù)券C.國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券D.地方政府或非國(guó)家金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的所有有價(jià)證券【答案】A17、在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.36【答案】B18、（2019年真題）在我國(guó)，憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A19、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】C21、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D22、下列關(guān)于基金的各種費(fèi)用說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費(fèi)率2.5%的比例計(jì)提管理費(fèi)D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費(fèi)率一般為0.3%~1.0%【答案】C23、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C24、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B25、下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D26、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、以下關(guān)于固定利率債券和浮動(dòng)利率債券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D28、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投資基金等B.封閉式基金與開(kāi)放式基金C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A29、按信托財(cái)產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、目前我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是（）。A.定時(shí)競(jìng)價(jià)和集合競(jìng)價(jià)B.分散競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)D.定時(shí)競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)【答案】C31、符合《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、債券與股票的不同之處包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、基金信息披露義務(wù)人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說(shuō)法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、（2020年真題）深圳證券交易所于（）年正式營(yíng)業(yè)。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C36、我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B37、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C38、契約型基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過(guò)戶費(fèi)一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國(guó)家稅務(wù)部門C.中國(guó)結(jié)算公司D.國(guó)家財(cái)政部門【答案】C40、證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。A.基本信息公開(kāi)B.財(cái)務(wù)信息公開(kāi)C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)D.所有內(nèi)部信息公開(kāi)【答案】C41、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C42、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月；10B.3個(gè)月；7C.4個(gè)月；10D.4個(gè)月；7【答案】D43、（2018年真題）衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負(fù)債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C44、下列關(guān)于股票的流動(dòng)性說(shuō)法正確的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D45、（2020年真題）證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采用的方式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B46、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D47、資產(chǎn)支持證券是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產(chǎn)池D.企業(yè)【答案】C48、我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B49、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B50、中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下的國(guó)債。A.1年，3年B.1年，5年C.1年或1年，10年（包括10年）D.1年或1年，5年【答案】C51、下列套期保值的基本做法中，錯(cuò)誤的是（）。A.若未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說(shuō)法都不正確【答案】D52、關(guān)于金融期權(quán)下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是有