2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫與答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫與答案

單選題（共50題）1、(2017年)股權(quán)投資基金的市場參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C2、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資【答案】B3、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。A.權(quán)責(zé)明確、相互制約B.權(quán)責(zé)分明、相互交叉C.業(yè)務(wù)隔離、相互交叉D.業(yè)務(wù)隔離、相互制約【答案】A4、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、并購基金主要是（）。A.債權(quán)投資B.杠桿收購基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B6、合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的（）等事項作出約定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、關(guān)于并購基金，以下表述錯誤的是（）A.并購基金是財務(wù)投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C8、企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復(fù)后C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理【答案】B9、在股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金C.允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C11、以下不屬于盡職調(diào)查報告主要內(nèi)容的是（）。A.其他B.主要債權(quán)和債務(wù)C.行業(yè)背景資料D.股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】D12、關(guān)于并購基金對實體企業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進行整合B.重新調(diào)整管理與團隊，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D13、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。A.排他性條款B.保護性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D14、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯誤的是（）。A.財務(wù)部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D15、杠桿收購基金的投資分析,主要通過（）來實現(xiàn)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金模型B.并購基金模型C.構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型D.杠桿模型【答案】C16、基金份額登記機構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.保管投資者名冊C.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算D.保管基金財產(chǎn)【答案】D17、（）是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.政府債券B.政府引導(dǎo)基金C.政府投資基金D.政府股份基金【答案】B18、（2017年真題）在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B19、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資B.根據(jù)投資標(biāo)的不同，母基金的二級投資業(yè)務(wù)可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)兩種類型C.母基金在二級投資中對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資D.母基金的二級投資沒有價格折扣【答案】D20、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨立性【答案】A21、投資框架協(xié)議的內(nèi)容，除（）之外，對雙方并無法律上的約束力。A.保密條款和排他性條款B.第一拒絕權(quán)條款C.董事會席位條款D.隨售權(quán)條款【答案】A22、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（）的股東以其出資為限對公司承擔(dān)責(zé)任。A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.有限合伙企業(yè)D.無限責(zé)任公司【答案】A24、下列選項中，不屬于合伙型基金協(xié)議中出資信息的是（）。A.繳付期限B.出資方式C.出資數(shù)額D.出資比例【答案】D25、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時，公司應(yīng)當(dāng)進行解散清算：（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D26、股權(quán)投資基金公司的（）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度財務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.投資機構(gòu)【答案】B27、投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】B28、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B30、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。A.用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定B.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先認(rèn)購C.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績約定時，投資方要求其贖回相應(yīng)股權(quán)D.約定目標(biāo)企業(yè)董事會席位數(shù)量【答案】A31、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場不包括（）。A.科創(chuàng)板B.主板C.創(chuàng)業(yè)板D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】D32、下列有關(guān)成本法的說法錯誤的是（）。A.重置成本法主要作為一種輔助方法B.賬面價值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值=重置全價×綜合成新率D.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法【答案】D33、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法中錯誤的是（）。A.應(yīng)鼓勵創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金注資市場化母基金B(yǎng).應(yīng)鼓勵境內(nèi)有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走出去”C.應(yīng)按照“政府引導(dǎo)、市場化運作”原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構(gòu)長期性、市場化的合作機制D.要構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境【答案】C34、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立匹配原則，以下原則正確的是（）A.C1型可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品【答案】D35、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.私募基金【答案】A36、公開披露基金信息時，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2020年真題）關(guān)于排他性條款，以下表述錯誤的是（）。A.投資雙方簽署該條款后，目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司雙方的時間和經(jīng)濟效率【答案】B38、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、公開披露基金信息時，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.成本法B.相對估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價值法【答案】D41、現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV、VC.II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D42、下列關(guān)于基金業(yè)績評價指標(biāo)內(nèi)部收益率的說法，錯誤的是（）。A.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項目的回報水平B.凈內(nèi)部收益率反映投資者投資基金的回報水平C.從基金角度看，毛內(nèi)部收益率一般大于凈內(nèi)部收益率D.GIRR是在NIRR基礎(chǔ)上考慮了基金費用對投資者現(xiàn)金流的影響【答案】D43、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時上報相關(guān)信息，在處理基金管理事務(wù)時，發(fā)生重大事項的應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.15日B.10個工作日C.10日D.20個工作日【答案】B44、（2020年真題）基金服務(wù)機構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)自有財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)D.基金服務(wù)機構(gòu)因未對部分基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)進行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財產(chǎn)【答案】A45、（）是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，通常被視為投資管理人核心競爭力的體現(xiàn)。A.項目立項B.簽訂投資框架協(xié)議C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C46、合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實行（）。A.注冊資本認(rèn)繳制B.承諾認(rèn)繳資本制C.注冊資本實繳制D.承諾實繳資本制【答案】B47、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金