基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識復習試題帶答案A4排版

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識復習試題帶答案A4排版

單選題（共50題）1、股權投資基金管理人內部控制獨立性原則，包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A2、契約型基金的決策權歸屬（）。A.投資咨詢委員會B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會【答案】C3、如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護性條款B.回售條款C.優(yōu)先認購權條款D.反攤薄條款【答案】A4、初步盡職調查階段，對目標公司進行初步價值判斷包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D5、股權投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：“如果A公司再次發(fā)行股權且增發(fā)時A公司的估值低于投資人股權對應的A公司估值，則投資人有權從創(chuàng)始人股東外以加權平均法取得額外的股權”，該條約定屬于（）。A.反攤薄條款B.回購保證條款C.優(yōu)先清算條款D.對賭條款【答案】D6、下列各項中，屬于業(yè)務盡職調查的是（）。A.市場分析B.知識產(chǎn)權C.歷史經(jīng)營業(yè)績D.公司治理狀況【答案】A7、私募基金管理人內部控制總體目標錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A8、關于優(yōu)先認購權，以下表述錯誤的是（）。A.優(yōu)先認購權是一種選擇權，即投資人有權但無義務履行優(yōu)先認購權B.若有投資機構以債轉股形式投資，則當此投資機構決定將對目標公司的債權轉為股權時，原有股東的優(yōu)先認購權下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認購權時，其認購目標公司股權的價格應與潛在認購方一致D.優(yōu)先認購權條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B9、清算價值法的主要方法是，假設企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A10、《服務辦法》包括以下哪些主要內容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、(2017年)公司型基金設立步驟及先后順序正確的是（）。A.申請設立登記、名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照B.名稱確定、申請登記、領取執(zhí)照C.名稱申請登記、核準相關資料、領取營業(yè)執(zhí)照D.名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照【答案】D12、關于協(xié)議轉讓并購退出的步驟，以下表述錯誤的是（）。A.受讓方可按照股權轉讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調查B.轉讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后，應當簽署股權轉讓意向書C.轉讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司、轉讓方、受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜D.受讓方盡職調査完成后，轉讓方與受讓方即可立即簽署轉讓協(xié)議，約定股權轉讓事宜【答案】D13、私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采?。ǎ〢.書面警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責等措施B.罰款、公開遣責等措施C.書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格D.罰款、取消業(yè)務資格【答案】A14、關于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務范圍問題，以下表述錯誤的是（）A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調查和論證說明C.對于兼營保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離D.股權投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務【答案】D15、有限合伙型私募股權投資基金中關于收益分配說法錯誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤計算。也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A16、關于合伙型股權投資基金，下列說法正確的是（）。A.合伙型股權投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意B.投資者辦理退伙時，對于其合伙份額對應的資產(chǎn)，應以貨幣形式進行分配C.清算期間，合伙型股權投資基金存續(xù)，不影響日常經(jīng)營活動的開展D.合伙型股權投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)【答案】D17、為了保障私募股權基金在被投資企業(yè)的話語權，私募股權基金在被投資企業(yè)董事會中至少保留（）個席位A.5B.1C.2D.3【答案】B18、下列中不符合C1作為風險承受能力最低類別投資者的是（）A.不具有完全民事行為能力B.投資者適當性匹配C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失【答案】B19、信息披露義務人及主要負責人違反信息披露要求的后果不包括（）。A.罰款B.書面警示C.行業(yè)內譴責D.談話提醒【答案】A20、我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進行。A.I、IIB.I、IVC.II、IIID.I、III【答案】A21、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經(jīng)不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】B22、在財務盡調過程中對目標公司償債能力進行評估時，P斜十算其今年來資產(chǎn)負債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關度最高的一項工作是（）A.結合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉等情況綜合判斷D.結合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B23、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。A.依法設立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)D.應為高新技術企業(yè)【答案】D24、下列關于契約型基金的說法中，正確的是（）。A.契約型基金具有獨立法人地位B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類C.按照公司章程來經(jīng)營D.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益【答案】D25、股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn)，由股權形態(tài)轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低損失。這是投資進程中的（）環(huán)節(jié)、A.項目的退出B.項目的轉讓C.項目的退市D.項目的變現(xiàn)【答案】A26、（），美國小企業(yè)管理局設立“小企業(yè)投資公司計劃”，以低息貸款和融資擔保的形式鼓勵成立小企業(yè)投資公司。A.1958年B.1936年C.1942年D.1973年【答案】A27、以下屬于基金運行期間基金管理人應向基金業(yè)協(xié)會報告的重大事項的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、（2018年真題）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規(guī)定，（）應作為特殊風險事項向投資者進行披露。A.股權投資基金資金損失所涉風險B.股權投資基金募集失敗所涉風險C.股權投資基金運營所涉風險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風險【答案】D29、關于股權投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）。A.基金管理人選擇委托有資質的第三方募集機構代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國目前股權投資基金只允許非公開募集【答案】A30、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行D.募集機構在募集過程中，充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A31、合伙型股權投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實行（）。A.注冊資本認繳制B.承諾認繳資本制C.注冊資本實繳制D.承諾實繳資本制【答案】B32、關于股權投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D33、基金協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B34、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、合伙協(xié)議中應明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。A.義務、管理費B.義務、應稅額度C.權限、應稅額度D.權限、管理費【答案】D36、股權投資基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準確性、完整性B.真實性、準確性、完整性C.合規(guī)性、準確性、適當性D.真實性、準確性、適當性【答案】B37、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B38、關于合伙型股權投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。A.由清算人負責清算B.清算人由全體合伙人擔任C.基金不能委托第三人擔任清算人D.合伙人可以申請人民法院指定清算人【答案】C39、任基金托管人，應當具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、通過（）的會計核算和估值，可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風險。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】A41、信息披露人在進行信息披露時應保證所披露信息的（）A.獨立性、完整性、真實性B.真實性、準確性、完整性C.及時性、準確性、非營利性D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B42、（2018年真題）中國證監(jiān)會對股權投資基金的調查手段,不包括以下哪一項A.現(xiàn)場檢查B.調查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D43、（2021年真題）某股權投資基金擬對甲公司進行投資。公司不投入到運營中的現(xiàn)金為83萬元，公司有息債務的當前市場價值為520萬元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權平均資本成本為15%，當前甲公司的企業(yè)價值為1,769萬元,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D44、(2017年)基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.及時性原則B.完整性原則C.真實性原則D.準確性原則【答案】C45、有限合伙企業(yè)最高權利機構為（）。A.風控委員會B.咨詢委員會C.投資決策委員會D.合伙人會議【答案】D46、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務報告的要求和違反處罰。A.《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》B.《私募股權投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A47、私募基金管理人應當對私募基金推介材料內容的（）負責。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D48、股權投資基金不具有（）特點。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較少C.專業(yè)性較強D.投資收益波動性較大【答案】B49、關于境外上市，以下描述錯誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對接受美元基金投資的境內企業(yè)而言，通常采取