基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)試題整理

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)試題整理

單選題（共50題）1、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面（）。A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】A2、下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是()。A.投資目標(biāo)與范圍B.時(shí)期選擇C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平D.基金管理人資歷【答案】D3、假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.5151元，2013年9月1日的單位凈值為1.8382元，期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.315元。該基金2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.9014元，則該基金2012年12月3日至2013年9月1日期間的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A.50.41%B.40.51%C.40.87%D.45.41%【答案】D4、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是()進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。A.公司董事B.總經(jīng)理C.基金投資商D.基金投資經(jīng)理或研究員【答案】D5、下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30,13:00-15:30B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報(bào)C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)D.交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額【答案】D6、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。A.商業(yè)票據(jù)B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.短期國債【答案】C7、目前，我國基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到()。A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】A8、下列關(guān)于證券價(jià)格指數(shù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.常見的證券價(jià)格指數(shù)有股票價(jià)格指數(shù)和期貨價(jià)格指數(shù)B.目前股票價(jià)格指數(shù)編制的方法主要有三種，即算術(shù)平均法、幾何平均法和加權(quán)平均法C.國際上主要的股票價(jià)格指數(shù)有道瓊斯股價(jià)指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾股價(jià)指數(shù)、金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)等D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)【答案】A9、UCITS基金持有人以()進(jìn)行申購和贖回。A.基金單位凈值B.基金累計(jì)份額凈值C.基金所有者權(quán)益D.基金資產(chǎn)總值【答案】A10、基金的主要利潤(rùn)來源是（）。A.基于資產(chǎn)管理規(guī)模的管理費(fèi)B.交易傭金C.基金所持股票分紅D.投資收益【答案】D11、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金涉及的所得稅，表述正確的（）。A.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫免所得稅B.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配得到的收益，暫免征所得稅C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，暫免征所得稅D.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)買賣基金份額取得的差價(jià)收入，暫免征所得稅【答案】A12、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來基本的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，蘊(yùn)含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的信息。A.菲利普斯曲線B.價(jià)格消費(fèi)曲線C.經(jīng)濟(jì)周期曲線D.國債收益率曲線【答案】D13、目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）。A.玉米B.小麥C.橡膠D.棉花【答案】C14、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A.營(yíng)銷權(quán)B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)D.基本權(quán)利和義務(wù)【答案】D15、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A.營(yíng)銷權(quán)B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)D.基本權(quán)利和義務(wù)【答案】D16、下表述不符合資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)的是()。A.投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)、及資產(chǎn)間相關(guān)性都具有相同的判斷B.投資不可以分割，投資數(shù)量固定C.投資者的買賣行為不會(huì)改變證券價(jià)格D.投資者都擁有相同信息【答案】B17、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是()。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)【答案】C18、下列不屬于貨幣政策的工具的是（）。A.公開市場(chǎng)操作B.通貨膨脹的抑制C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金的調(diào)節(jié)【答案】B19、已知某基金近三年來累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D20、目前,我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.日D.周【答案】A21、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算類型，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)可以在凈額結(jié)算中擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方B.做市商需對(duì)全額結(jié)算的完成提供擔(dān)保C.凈額結(jié)算適用于交易所撮合交易模式和做市商機(jī)制發(fā)達(dá)的場(chǎng)外市場(chǎng)D.全額結(jié)算適用于高度自動(dòng)化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場(chǎng)【答案】B22、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬元;有投資者在2014年4月15日客戶申購2000萬元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計(jì)算該基金的時(shí)間加權(quán)收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】B23、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。A.-1＜PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij＜1【答案】C24、基金的年化收益率為35%,年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%,在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的可能下處于如下區(qū)間（）。A.70%-35%B.63%-7%C.28%-63%D.28%-28%【答案】B25、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(vaR)的考察區(qū)間一般為()A.長(zhǎng)期,十年以上B.中長(zhǎng)期,一般一年或數(shù)年C.中期,一般幾個(gè)月至一年D.短期,一般一周或幾周【答案】D26、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號(hào)指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》【答案】A27、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A28、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務(wù)B.為證券交易提供存管服務(wù)C.為證券交易提供投資咨詢服務(wù)D.為證券交易提供結(jié)算服務(wù)【答案】C29、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)說法錯(cuò)誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等【答案】B30、以下私募股權(quán)投資基金投資者中，對(duì)私募股權(quán)基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任的是（）A.合伙型基金的普通合伙人B.信托型基金的投資者C.合伙型基金的有限合伙人D.公司型基金的投資者【答案】A31、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.房地產(chǎn)有限合伙由有限合伙人和普通合伙人組成B.房地產(chǎn)有限合伙人將資金提供給普通合伙人，并不直接參與管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目C.房地產(chǎn)普通合伙人和私募股權(quán)當(dāng)中的普通合伙人一樣，收取固定比例的管理費(fèi)D.房地產(chǎn)有限合伙在功能上類似于公募股權(quán)合伙【答案】D32、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】D33、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C34、下列不屬于我國短期融資券交易品種的是（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月【答案】A35、有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投資政策說明書。以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A36、不影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)包括（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.資產(chǎn)凈利率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.流動(dòng)比率【答案】D37、若某人計(jì)劃在3年以后得到5000元，年利息率為8％，復(fù)利計(jì)息，則現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.3959.16B.3969.16C.3979.16D.3989.16【答案】B38、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C39、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。A.匯率波動(dòng)B.稅收C.流動(dòng)性D.通貨膨脹率【答案】D40、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時(shí)段以事先約定價(jià)格買回債券的權(quán)力。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.結(jié)果化債券【答案】A41、歐洲最大的證券交易所是()。A.法蘭克福證券交易所B.愛爾蘭證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】D42、分級(jí)基金將基礎(chǔ)份額結(jié)構(gòu)化分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額，以下不屬于分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.極端情況下A類份額無法取得約定收益或損失本金的風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】D43、某債券以99.5元的價(jià)格發(fā)行,不付息,3個(gè)月后將以100元兌付,該債券屬于（）A.長(zhǎng)期債券B.息票債券C.零息債券D.浮動(dòng)利率債券【答案】C44、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化債券的描述，不正確的是（）。A.包括住房抵押貸款支持證券（MBS）和資產(chǎn)支持證券（ABS）B.購買結(jié)構(gòu)化債券的投資者通常定期獲得資金池里的一部分現(xiàn)金C.MBS資金流來自住房抵押貸款人的定期還款D.MBS貸款的種類包括汽車消費(fèi)貸款、學(xué)生貸款、信用卡應(yīng)收款等【答案】D45、（）就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。A.市場(chǎng)靈敏度B.市場(chǎng)有效性C.市場(chǎng)長(zhǎng)期性D.市場(chǎng)有機(jī)性【答案】B46、以等額本息法償還本金為50萬元，利率為10％的2年期限住房貸款，若每年償還一次，則每年需要償還的本金利息總額為（）元。A.308095.2B.248095.2C.288095.2D.268095.2【答案】C47、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，不包括（）。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B48、關(guān)于私募股權(quán)投資的退出方式表述錯(cuò)誤的是（）。A.首次公開發(fā)行并上市（IPO）的退出模式，是指所投