基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練B卷附答案_第1頁(yè)
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基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練B卷附答案

單選題(共100題)1、下列關(guān)于基金的費(fèi)用計(jì)提說(shuō)法不正確的是()A.管理費(fèi)與托管費(fèi)可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取B.管理費(fèi)與托管費(fèi)也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取C.基金運(yùn)作費(fèi)用按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取D.基金運(yùn)作費(fèi)用直接計(jì)入基金損益【答案】C2、根據(jù)投資領(lǐng)域不同,股權(quán)投資基金可以分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D3、基金管理人需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位,基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分給基金管理人,90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式,門(mén)檻收益率設(shè)定為每年8%,按單利計(jì)算?;鹪谶\(yùn)營(yíng)8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出,清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營(yíng)期間未進(jìn)行分配。根據(jù)以上材料,回答以下題目。A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的利益一致性及基金運(yùn)用的合規(guī)性,基金需要強(qiáng)制設(shè)定相應(yīng)的門(mén)檻收益率B.門(mén)檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后,向基金管理人進(jìn)行分配直至管理人獲得按照門(mén)檻收益率計(jì)算的投資回報(bào),作為業(yè)績(jī)報(bào)酬激勵(lì)基金管理人C.該基金投資者應(yīng)獲得的門(mén)檻收益為20億元D.如果基金約定了門(mén)檻收益率條款,那么基金在分配時(shí)除向全體基金投資者返還投資本金外,還應(yīng)繼續(xù)向其進(jìn)行分配直至其獲得門(mén)檻收益,之后才開(kāi)始向基金管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬?!敬鸢浮緿5、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配,下列表述錯(cuò)誤的是()。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性,收益分配安排均可通過(guò)契約約定,在實(shí)務(wù)中,相關(guān)約定無(wú)需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求C.合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān),按照合伙協(xié)議的約定辦理D.公司型基金稅后利潤(rùn)分配需在虧損彌補(bǔ)和提取公積金之后進(jìn)行,分配順序的靈活性相對(duì)較低【答案】B6、()是指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后,經(jīng)協(xié)商一致,投資人對(duì)目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)。A.深入調(diào)查B.一般調(diào)查C.盡職調(diào)查D.特殊調(diào)查【答案】C7、估值方法通常不包括()。A.清算法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.相對(duì)估值法D.成本法【答案】A8、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。【答案】B9、通常,同時(shí)具備下列條件,除刑法另有規(guī)定的以外,即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”,即()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、關(guān)于股權(quán)投資基金母基金與股權(quán)投資基金的比較,以下表述錯(cuò)誤的是()A.兩者適合不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者,股權(quán)投資基金更追求穩(wěn)定回報(bào),股權(quán)投資母基金更追求超高回報(bào)B.股權(quán)投資母基金投資多只基金,投資實(shí)現(xiàn)多樣性,對(duì)投資者而言,風(fēng)險(xiǎn)分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資母基金主要投資標(biāo)的是股權(quán)投資基金,股權(quán)投資基金主要投資標(biāo)的是企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易股權(quán)D.股權(quán)投資母基金享有投資機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì),投資者可通過(guò)投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金【答案】A11、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中,企業(yè)自由現(xiàn)金流(FCFF)除了需考慮息稅前利潤(rùn)(EBIT),折舊,攤銷,營(yíng)運(yùn)資金的變化,長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化,資本性支出因素外,還需考慮的因素是()A.新增的付息債務(wù),長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務(wù),短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化C.債務(wù)本金償還,新增的付息債務(wù)D.調(diào)整的所得稅,長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化【答案】D12、(),是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。A.基金外包服務(wù)B.基金清算服務(wù)C.基金托管服務(wù)D.基金投資服務(wù)【答案】A13、下列關(guān)于合伙型基金的說(shuō)法,不正確的是()。A.不具有獨(dú)立的法人地位B.基金管理人是參與主體之一C.普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任D.有限合伙人不參與投資決策【答案】C14、收益分配涉及的基本概念包括()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D15、(2020年真題)是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者,當(dāng)投資者收回全部投資本金后,再按照約定的門(mén)檻收益率(如有)向基金投資者分配門(mén)檻收益。上述步驟完成后,基金管理人才參與基金的收益分配。()。A.基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬B.瀑布式的收益分配體系C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】B16、(2020年真題)股權(quán)投資基金對(duì)創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是()A.成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D17、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括()。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C18、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA,其中,C是()。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C19、(2017年)社會(huì)保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是()的募集對(duì)象。A.國(guó)外股權(quán)投資基金B(yǎng).國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金C.兩者都可以D.兩者都不可以【答案】B20、公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入是()。A.利息收入B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.特許權(quán)使用費(fèi)收入D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益【答案】B21、下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中估值調(diào)整條款的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.股權(quán)投資基金有時(shí)會(huì)在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款,目的是應(yīng)對(duì)估值風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金對(duì)于目標(biāo)企業(yè)的估值存在一定的不確定性C.是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定,目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值D.通常的估值調(diào)整方法是,在投資協(xié)議中約定未來(lái)的企業(yè)業(yè)績(jī)目標(biāo),并根據(jù)企業(yè)未來(lái)實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)目標(biāo)的偏離情況,相應(yīng)調(diào)整企業(yè)的估值【答案】C22、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)(EBITDA)等于()。A.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)(EBITDA)=息稅前利潤(rùn)(EBIT)+折舊+攤銷B.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)(EBITDA)=息稅前利潤(rùn)(EBIT)+折舊-攤銷C.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)(EBITDA)=息稅前利潤(rùn)(EBIT)-折舊-攤銷D.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)(EBITDA)=息稅前利潤(rùn)(EBIT)-折舊+攤銷【答案】A23、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中,應(yīng)約定由()擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C24、以下可以直接認(rèn)定為合格投資者的是()。A.基金托管機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B.基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過(guò)基金資格考試的個(gè)人D.基金管理機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員【答案】D25、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)i只別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,且金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或近三年個(gè)人收入不低于50萬(wàn)元,這里的"金融資產(chǎn)"不包括()A.基金份額B.銀行理財(cái)產(chǎn)品C.股票D.房產(chǎn)【答案】D26、下列關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的說(shuō)法,正確的是()。A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致,政府監(jiān)管是對(duì)行業(yè)自律的積極補(bǔ)充B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用C.行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束,政府監(jiān)管具有行政管理的性質(zhì)D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取罰金、監(jiān)管談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施【答案】C27、下列關(guān)于完全重置成本法的說(shuō)法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改章程,其行使的職權(quán)還包括()A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D29、目標(biāo)公司創(chuàng)始股東、董事、監(jiān)事和高管欲向第三人出售部分或全部股權(quán)(因公司利益需要向管理團(tuán)隊(duì)成員轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形除外),投資人有權(quán)按相同的條件購(gòu)買(mǎi)該股權(quán)。這屬于()。A.估值調(diào)整條款B.第一拒絕權(quán)條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】B30、合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式,由()對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投資人【答案】B31、(2016年真題)下述規(guī)則中,屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門(mén)規(guī)章的是()。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D32、下列關(guān)于相對(duì)估值法說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.市盈率可選擇與目標(biāo)企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計(jì)算。B.市銷率(P/S或PS)也稱市售率,等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷售收入的比值,或者每股價(jià)格除以每股銷售收入。C.我國(guó)各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。D.市凈率((P/B)也稱市賬率。等于股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值,或者每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值?!敬鸢浮緾33、國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)()公開(kāi)進(jìn)行。A.一級(jí)市場(chǎng)B.產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)【答案】B34、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目來(lái)源包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、未經(jīng)(),募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)B.特定對(duì)象確定程序C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示【答案】B36、(2017年真題)募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對(duì)象推介私募基金()。A.持有價(jià)值200萬(wàn)元股票,近三年年均收入為25萬(wàn)元的股民B.擁有200萬(wàn)元存款,年均收入15萬(wàn)元的中學(xué)教師C.持有100萬(wàn)元國(guó)債,近三年年均收入超過(guò)50萬(wàn)元的醫(yī)生D.無(wú)收入無(wú)金融資產(chǎn)的在校大學(xué)生【答案】C37、境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益,以股權(quán)/資產(chǎn)收購(gòu)的形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司,通過(guò)該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán),并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易的上市方式是()。A.借殼上市B.IPOC.境外直接上市D.境外間接上市【答案】D38、創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與,具體包括直接購(gòu)買(mǎi)()等方式。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C39、(2019年真題)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、股權(quán)投資基金管理人設(shè)立()對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.股東大會(huì)【答案】C41、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D42、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開(kāi)募集【答案】A43、企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)是一切()獲益的本源。A.市場(chǎng)B.股東C.管理者D.勞動(dòng)力【答案】B44、(2017年)下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司,投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年,B公司與2016年1月提交了IPO申請(qǐng),下述哪一項(xiàng)行為可能飯了雙方約定的保密義務(wù)()A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進(jìn)展B.2015年2月基金A向公司保薦機(jī)構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務(wù)發(fā)展概況D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時(shí)的投資估值意見(jiàn)及投資協(xié)議【答案】D46、盡職調(diào)查出于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的目的,需要考察的內(nèi)容不包括()。A.或然債務(wù)B.股權(quán)瑕疵C.過(guò)去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)D.環(huán)保問(wèn)題【答案】C47、公司型股權(quán)投資基金的基金合同是()。A.股東大會(huì)決議B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.董事會(huì)決議【答案】C48、(2019年真題)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D49、杠桿收購(gòu)基金的資金主要來(lái)源是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A50、在使用成本法評(píng)估時(shí),主要通過(guò)調(diào)整企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的所有資產(chǎn)和負(fù)債,來(lái)反映它們的()。A.重置成本B.企業(yè)內(nèi)在價(jià)值C.現(xiàn)時(shí)市場(chǎng)價(jià)值D.未來(lái)市場(chǎng)價(jià)格【答案】C51、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),應(yīng)滿足我國(guó)關(guān)于()等方面的基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括()。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A54、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的()個(gè)月內(nèi),向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.4B.3C.1D.2【答案】A55、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于(),具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D56、企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括哪些方面()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A57、基金必然的當(dāng)事人是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A58、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中,表述正確的是()。A.通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過(guò)微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介D.要求投資者以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D59、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的()尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起()個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C61、(2020年真題)公司型、合伙型和信托(契約)型股權(quán)投資基金中,投資者擁有權(quán)力最大的是(),可以避免雙重征稅的是()A.公司型;有限合伙型、信托型B.有限合伙型;公司型、信托型C.公司型;公司型、信托型D.信托型;公司型、有限合伙型【答案】A62、股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、股權(quán)投資基金募集流程的第二步是()。A.投資者確認(rèn)B.募集籌備期C.基金路演期D.協(xié)議簽署及出資【答案】C64、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A65、下列關(guān)于股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出幾種方式的比較的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.從退出收益的角度來(lái)看,掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高;清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險(xiǎn)B.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響,不同企業(yè)清算所花時(shí)間呈現(xiàn)出較大的差異性C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易不需要支付高額的保薦、承銷等費(fèi)用,只需并購(gòu)方和被并購(gòu)方雙方達(dá)成協(xié)議,協(xié)轉(zhuǎn)讓即可完成;清算退出需要支出清算費(fèi)用,且清算費(fèi)用是需要優(yōu)先支付的D.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看,全球主要股票市場(chǎng)均設(shè)置了限售期的要求,股權(quán)投資基金通常需在企業(yè)上市一段時(shí)間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣出,鎖定期內(nèi)的股票價(jià)格波動(dòng)會(huì)影響到股權(quán)投資基金的退出收益【答案】A66、中國(guó)證監(jiān)會(huì)從下列哪些方面對(duì)合格投資者作出了限定()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、在西方國(guó)家,參與股權(quán)投資基金的金融機(jī)構(gòu)主要包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A68、以下關(guān)于公司型股權(quán)投資基金說(shuō)法正確的是()A.公司型股權(quán)投資基金采用公司的組織形式,投資者并不是公司股東B.公司型股權(quán)投資的投資者,不享有股東權(quán)力C.我國(guó)公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式D.公司型股權(quán)投資的投資者,以其自有資產(chǎn)和投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任【答案】C69、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過(guò)()人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D70、(2016年)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指()。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通【答案】B71、(2017年)投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是()。A.受到基金管理人開(kāi)展的投資者教育B.充分調(diào)研,審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項(xiàng)目信息【答案】B72、下列有關(guān)公司稅收的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.當(dāng)投資人是企業(yè)時(shí),來(lái)自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B.當(dāng)投資人是個(gè)人時(shí),按股息、紅利所得繳納個(gè)人所得稅的適用稅率一般為50%C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資,可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額D.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入是公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入【答案】B73、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是()。A.基金托管人B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金投資者D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A74、股權(quán)投資基金主要通過(guò)()方式面向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者或個(gè)人募集。A.場(chǎng)內(nèi)交易B.非公開(kāi)C.公開(kāi)D.場(chǎng)外交易【答案】B75、(2017年)下列說(shuō)法正確的是()。A.合伙型基金和信托(契約)型基金可以通過(guò)借款來(lái)籌集資金B(yǎng).合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策C.合伙型基金可以避免雙重征稅問(wèn)題D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的【答案】C76、關(guān)于市盈率倍數(shù),下列表述錯(cuò)誤的是()。A.市盈率倍數(shù)=每股價(jià)值/每股收益B.通過(guò)該指標(biāo)可直接計(jì)算企業(yè)價(jià)值C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值/凈利潤(rùn)D.計(jì)算市盈率數(shù)據(jù)既可采用歷史數(shù)據(jù)也可采用預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)【答案】B77、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人,作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、以下屬于投資機(jī)構(gòu)為被投資企提供的管理咨詢服務(wù)內(nèi)容的是?()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A79、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金不具有法律實(shí)體地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn),自行執(zhí)行相關(guān)指令,辦理基金名下的資金往來(lái)【答案】D80、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的()A.投資和判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項(xiàng)目估值所需信息B.投資人對(duì)目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)C.是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息D.獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息,識(shí)別和評(píng)估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)【答案】C81、()分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A82、一大型企業(yè),擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金,以下做法正確的是()。A.向經(jīng)過(guò)資產(chǎn)調(diào)查的10名高級(jí)管理人員發(fā)送投資倡議書(shū)B(niǎo).要求投資的員工至少投資10萬(wàn)元C.強(qiáng)制要求中級(jí)以上管理人員進(jìn)行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書(shū)【答案】A83、(2016年真題)除了反攤薄條款外,()條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購(gòu)條款B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)C.競(jìng)業(yè)禁止D.信息披露【答案】B84、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)()設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《合伙企業(yè)法》B.《公司法》C.《信托法》D.《證券投資基金法》【答案】B85、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,處理方式應(yīng)為()。A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償C.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償D.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償【答案】D86、基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以哪些下基本信息()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式,以下表述錯(cuò)誤的是()A.承諾出資制,即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模,并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中,更多的實(shí)行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定,投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通??梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D88、我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過(guò)()人。A.50B.200C.10D.20【答案】A89、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的,()為目的,為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施,履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé),實(shí)行自律性管理的法人。A.以利潤(rùn)最大化B.不以營(yíng)利C.以收入最大化D.以指數(shù)最大化【答案】B90、信托(契約)型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排,由()在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人(若有)B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人(若有)D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人(若有)【答案】D91、下列不屬于可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措詞的是()。A.安全B.保

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