基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題型訓(xùn)練附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題型訓(xùn)練附答案

單選題（共100題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征，下列說(shuō)法有誤的是（）。A.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性B.監(jiān)管主體具有法定性C.監(jiān)管主體的權(quán)限具有法定性D.監(jiān)管人員具有特定性【答案】D2、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A3、關(guān)于基金的份額拆分，以下說(shuō)法正確的是（）A.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金，但個(gè)人投資者不受限制C.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格者的標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍的推廣D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】A4、（2017年真題）法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()A.總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元B.凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元【答案】D6、甲某作為高級(jí)管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議，以下未違反競(jìng)業(yè)禁止條款的行為是（）。A.甲在A公司任職期間兼職A公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的職位B.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級(jí)管理人員C.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系D.甲離職后勸誘核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)【答案】B7、關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。A.估值條款具有法律約束力B.排他性條款具有法律約束力C.保密條款不具有法律約束力D.所有條款具有法律約束力【答案】B8、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的基金管理人準(zhǔn)入限制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批B.須經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審批C.準(zhǔn)入限制比較寬松D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記【答案】B9、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】C10、關(guān)于公司型基金的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.依據(jù)是《合伙企業(yè)法》和《合伙企業(yè)登記管理?xiàng)l例》B.有限責(zé)任公司型基金可以由全體股東指定的代表申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記C.股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D.有限責(zé)任公司型基金可以由全體股東共同委托的代理人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記【答案】A11、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A12、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對(duì)公司進(jìn)行清算。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】B13、我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B14、并購(gòu)基金一般從（）幾個(gè)方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國(guó)投資者或外國(guó)投資者與中國(guó)投資者根據(jù)規(guī)定在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)采取公司制組織形式C.必備投資者應(yīng)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)管理人員D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”【答案】B16、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，也可以在中國(guó)境外以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體B.相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在中國(guó)境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】A17、下列監(jiān)管方式中，最具權(quán)威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.內(nèi)部監(jiān)控D.社會(huì)監(jiān)督【答案】A18、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A19、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以?xún)?nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶(hù)信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。A.6B.4C.3D.1【答案】B20、信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由（）進(jìn)行約定。A.基金管理人B.基金合同C.基金托管人D.基金投資者【答案】B21、在投資后管理中，應(yīng)重視的財(cái)務(wù)指標(biāo)情況有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.財(cái)政部B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)發(fā)展和改革委員會(huì)【答案】C23、（2020年真題）關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.夾層資本通常無(wú)法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保B.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來(lái)滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來(lái)源【答案】B24、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值B.與NIRR相比，GIRR指基金費(fèi)用和管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬作為負(fù)現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報(bào)水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B25、（2017年真題）股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控的主要方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A26、（2020年真題）不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、股權(quán)投資通常存在的問(wèn)題不包括（）。A.信息不對(duì)稱(chēng)B.外部性較強(qiáng)C.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理D.決策不透明【答案】D29、（）含其投資項(xiàng)目期間產(chǎn)生的投資收益，（）含管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)等。A.費(fèi)用類(lèi)，收入類(lèi)B.管理類(lèi)，費(fèi)用類(lèi)C.收入類(lèi)，費(fèi)用類(lèi)D.收入類(lèi)，管理類(lèi)【答案】C30、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C31、有限合伙框架下，直接通過(guò)合伙協(xié)議，約定由某個(gè)自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，屬于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B32、私募基金管理人有銷(xiāo)售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞?，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.客戶(hù)走訪B.問(wèn)卷調(diào)查C.電話訪問(wèn)D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查【答案】B33、必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備（），配備（），同時(shí)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實(shí)力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員C.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員D.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C34、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D35、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散，說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.全部投資項(xiàng)目到期退出的B.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)的C.部分合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C36、企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)是一切（）獲益的本源。A.市場(chǎng)B.股東C.管理者D.勞動(dòng)力【答案】B37、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專(zhuān)業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】B38、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過(guò)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。A.盈利模型B.紅利模型C.資產(chǎn)模型D.估值模型【答案】B39、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、合伙協(xié)議未對(duì)合伙型股權(quán)投資基金利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)作出約定的，首先應(yīng)由合伙人（）。A.按照計(jì)劃出資比例分配、分擔(dān)B.平均分配、分擔(dān)C.協(xié)商決定D.按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)【答案】C41、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列關(guān)于清算流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)B.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】A43、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金，以下表述正確的是（）A.兩者都采取控股性投資B.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)C.兩者的投資方式都是對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行增資D.兩者通常都使用杠桿【答案】B44、投資機(jī)構(gòu)一般通過(guò)參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。-般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營(yíng)層B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)（股東會(huì)）D.董事會(huì)【答案】A45、登記后的股權(quán)投資基金管理人出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、(2017年)企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)上市進(jìn)行改制時(shí)首先應(yīng)確定的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券公司D.擬IPO市場(chǎng)【答案】C47、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、（）是盡職調(diào)查報(bào)告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體，是對(duì)被調(diào)資公司相關(guān)信息的全面、客觀陳述。A.目錄B.前言C.正文D.附件【答案】C49、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。B.二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資。C.直接投資，是指母基金直接對(duì)非公開(kāi)發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資。D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級(jí)投資，二級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)?！敬鸢浮緿50、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，以下表述不正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D51、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散的事項(xiàng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算B.清算期間不得開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.清算財(cái)產(chǎn)在支付順序上，清算費(fèi)用先于社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用D.清算時(shí)應(yīng)先繳納所欠稅款，再支付職工工資等【答案】D52、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時(shí)間的投資（），募集機(jī)構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B53、（2019年真題）關(guān)于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場(chǎng)，表述錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國(guó)內(nèi)股份有限公司的名義向國(guó)外證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行股票（或其他衍生工具）B.企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市，可選擇的市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板C.境外間接上市是指境內(nèi)公司通過(guò)境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境內(nèi)公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易D.企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場(chǎng)包括香港證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所等【答案】C54、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國(guó)C.加拿大D.美國(guó)【答案】D55、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C56、（2017年真題）契約型基金合同組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、（2016年真題）股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類(lèi)的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D58、公司型股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記時(shí)，提交的資料不包括（）。A.工商登記正副本復(fù)印件B.基金管理人的基本制度C.合伙協(xié)議D.法律意見(jiàn)書(shū)【答案】C59、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】C60、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）A.投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費(fèi)率變更C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更D.基金發(fā)生清盤(pán)或清算【答案】A61、最適用于清算價(jià)值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）A.某資不抵債、經(jīng)營(yíng)停滯的有色金屬開(kāi)采企業(yè)B.某經(jīng)營(yíng)良好的商業(yè)零售企業(yè)C.某正常持續(xù)運(yùn)營(yíng)中的機(jī)械制造企業(yè)D.某軟件開(kāi)發(fā)企業(yè)【答案】A62、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護(hù)基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會(huì)于20l7年3月1日出臺(tái)了（）,原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》【答案】A63、股權(quán)投資基金投資于目標(biāo)公司的股權(quán)，預(yù)期獲得（）現(xiàn)金流。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、下列關(guān)于合伙型基金的表述中，正確的有（）。A.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人和有限合伙人兩類(lèi)B.有限合伙人可以參與公司投資決策C.基金按照合伙協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)D.普通合伙人不可自行擔(dān)任基金管理人【答案】C65、關(guān)于外資私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體【答案】D66、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A67、一項(xiàng)業(yè)務(wù)在經(jīng)過(guò)兩個(gè)以上相互制約環(huán)節(jié)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和核查時(shí)，其發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率較低，為此對(duì)于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進(jìn)行相互制約，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、（2020年真題）不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B70、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長(zhǎng)型企業(yè)，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】A71、對(duì)于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過(guò)（）A.50人B.100人C.200人D.500人【答案】C72、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人B.有書(shū)面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資【答案】D73、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。A.《外資企業(yè)法》B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》D.《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》【答案】C74、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，也可以在中國(guó)境外以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體B.相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在中國(guó)境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】A75、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D76、“必備投資者”應(yīng)滿足條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A77、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤(rùn)為5億元,按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對(duì)A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B78、關(guān)于非公開(kāi)募集股權(quán)投資基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介B.應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集C.合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人D.應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同【答案】A79、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金在中國(guó)的發(fā)展歷史悠久B.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)基會(huì)管理人及基金的進(jìn)一步了解C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期市場(chǎng)支持D.有利于增加基金信息披露的透明度，實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通【答案】A81、股權(quán)投資基金的閑置資金不可以（）。A.存放銀行B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債C.購(gòu)買(mǎi)固定收益類(lèi)的證券D.購(gòu)買(mǎi)股票【答案】D82、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金上市退出中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公開(kāi)上市（IPO）是指風(fēng)險(xiǎn)投資者通過(guò)企業(yè)股份公開(kāi)上市，將擁有的私人權(quán)益轉(zhuǎn)換為公共權(quán)益，在獲得市場(chǎng)認(rèn)可后以實(shí)現(xiàn)資本增值。可以讓投資者取得過(guò)去高額的回報(bào)，是私募股權(quán)投資最理想的退出渠道B.能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益C.監(jiān)管變得越來(lái)越嚴(yán)格，要通過(guò)IPO來(lái)退出變得比較難D.對(duì)所投資的企業(yè)要求不高，所花費(fèi)的成本較高和時(shí)間較長(zhǎng)【答案】D83、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B84、下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是第一家公司制證券交易場(chǎng)所B.股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，受股東所有制性質(zhì)的限制C.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所D.股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)【答案】B85、（2020年真題）某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶(hù)規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D86、股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金銷(xiāo)售推介時(shí)，向基金投資者披露基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。B.基金運(yùn)作期間,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金托管者披露基金的重要信息。C.信息披露義務(wù)人還應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及自律組織的要求，對(duì)其他應(yīng)當(dāng)披露的信息進(jìn)行披露。D.按照股權(quán)投資基金信息披露的完整性原則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將基金各項(xiàng)重要事項(xiàng)進(jìn)行全面、完整的披露，以便基金投資者充分了解基金信息，從而進(jìn)行判斷和決策?！敬鸢浮緽87、對(duì)信托（契約）型基金來(lái)講，基金合同當(dāng)事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】A88、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會(huì)在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來(lái)確定C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的偏好來(lái)確定【答案】A89、（）是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。A.自行募集B.委托募集C.非公開(kāi)募集D.公開(kāi)募集【答案】B90、公司管理指標(biāo)有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C91、所投資企業(yè)除了股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市外，還可以通過(guò)參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投