2023年收集基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自測提分題庫加答案

2023年收集基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自測提分題庫加精品答案

單選題（共50題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B2、（2017年真題）（）更側(cè)重于評價目標(biāo)公司通過重整可能得到的價值提升空間。A.創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)基金和并購基金D.以上都不對【答案】B3、(2017年)甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者C.如間接投資于乙管理的基金，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者【答案】A4、（2021年真題）關(guān)于有限合伙企業(yè)設(shè)立人數(shù)，以下表述正確的是（）.A.有限合伙企業(yè)由2-100個合伙人設(shè)立B.有限合伙企業(yè)由2-50個合伙人設(shè)立C.有限合伙企業(yè)由1-100個合伙人設(shè)立D.有限合伙企業(yè)由1-50個合伙人設(shè)立【答案】B5、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）A.基金投資決策委員會由公司股東組成B.基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理C.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式D.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對基金債務(wù)有限責(zé)任【答案】A6、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)行差異化管理，以下表述錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取等同于其他私募基金的標(biāo)準(zhǔn)化行業(yè)自律B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會員服務(wù)D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)【答案】A7、社會團(tuán)體法人一般具有下述那些特點(diǎn)（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B8、下列那一項不是基金銷售應(yīng)遵循的程序（）A.基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)人性規(guī)定;B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運(yùn)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。C.基金募集機(jī)構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，基金募集機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品D.普通投資者對該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;【答案】B9、基金投資者關(guān)系管理的主體是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】D10、（2018年真題）關(guān)于投資者風(fēng)險評估,表述錯誤的是（）A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時,可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C11、股權(quán)投資基金所投資企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C12、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交（）處理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】B13、由于股權(quán)投資基金管理對專業(yè)性的高要求，市場上的股權(quán)投資基金通常（）。A.基金管理人自我管理B.委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理C.下設(shè)專業(yè)子公司管理D.以上都不是【答案】B14、(2017年)下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人（）負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、在對股權(quán)投資基金項目退出收益進(jìn)行分配時，按分配的時間先后排序為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確?；鹣嚓P(guān)的公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密【答案】B18、相對估值法常用的倍數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、估值方法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D20、股權(quán)基金管理人對其行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書后一定時間內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，也可以在一定時期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.《行政復(fù)議法》B.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】A21、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓D.清算退出【答案】C22、以下關(guān)于投資領(lǐng)域因素影響說法錯誤的是（）A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險和期望收益均較高，單一資項目獲得超高倍數(shù)回報或血本無歸時有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目大部分需要經(jīng)過較長時間的培育，因此獲得收益的時間較長D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D23、我國證券交易所進(jìn)行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機(jī)制時()A.連續(xù)競價B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.集合競價【答案】D24、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B25、（2021年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，可以有的行為是（）。A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)D.針對每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯配等業(yè)務(wù)【答案】D27、財務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司的（）財務(wù)業(yè)績情況。A.歷史B.未來C.目前D.過去一年【答案】A28、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管理人和投資者互動的重點(diǎn)的是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.基金管理人發(fā)布定期報告C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C29、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。A.股份轉(zhuǎn)讓B.質(zhì)押回購C.股權(quán)回購D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】C30、股權(quán)投資基金的（）具有鮮明特點(diǎn)，因此，組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.成本法【答案】B32、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B33、（）是指截至某一特定時點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C34、某股權(quán)投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的幡【答案】D35、（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】D36、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.收益發(fā)現(xiàn)D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)【答案】D37、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D38、（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對非公開募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國證監(jiān)會進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B39、私募基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。A.基金的投資情況；B.可能存在的利益沖突；C.目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況；D.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁【答案】C40、違反國家規(guī)定，下列非法經(jīng)營行為，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A41、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額登記事項，表述錯誤的是（）。A.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)B.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項C.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)【答案】A42、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運(yùn)營情況報告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C43、股權(quán)投資基金管理人對管理的各股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)（）。A.扶持業(yè)績較好的基金B(yǎng).區(qū)別對待C.公平對待D.扶持業(yè)績較差的基金【答案】C44、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C45、（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對非公開募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國證監(jiān)會進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B46、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是（）。A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金^信托（契約）型基金C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A47、(2017年)基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（