證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測?？季韼Т鸢?/h1>

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認(rèn)證類型：個人認(rèn)證

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證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共100題）1、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A2、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A3、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D4、甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)B.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補充責(zé)任C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任【答案】A5、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任，下列選項中正確的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】A6、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理【答案】B7、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。A.董事會B.監(jiān)事會C.董事會執(zhí)行委員會D.股東大會【答案】A8、收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東合法權(quán)益，責(zé)令改正，給予（）處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予罰款的處分。A.警告B.通報批評C.記大過D.辭退【答案】A9、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C10、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的行為是（）。A.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C11、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)【答案】C12、(2018年真題)上市公司應(yīng)當(dāng)在（）起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A.每一會計年度的上半年結(jié)束之日B.每一會計年度中期結(jié)束之日C.每一會計年度下半年結(jié)束之日D.每一會計年度末【答案】A13、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C14、在證券公司年度報告“財務(wù)報表附注”部分中，證券公司應(yīng)按（）對代發(fā)行證券項目進行注釋。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是（）。A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行【答案】B17、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行【答案】A19、下列選項中，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B20、保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B.5C.7D.8【答案】B21、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D22、以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。A.符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者B.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒C.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限D(zhuǎn).業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案【答案】A23、（2017年真題）收購要約的期限為（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B24、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動，被稱為（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券研究報告D.期貨投資咨詢【答案】A25、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B26、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。A.申請報告B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.工作情況說明【答案】D27、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，下列說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處（）罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】C29、(2018年真題)證券金融公司根據(jù)（）的決定設(shè)立。A.國務(wù)院B.省級人民政府C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A30、以下幾種基金，適宜長期投資的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】A31、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對A公司處（）萬元罰款，對張三處（）萬元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B32、股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C33、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是()A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算【答案】A34、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A35、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有（）。A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】B36、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）A.①②③④B.①③④C.②③D.①④【答案】B37、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B38、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B39、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯誤的是（）。A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離【答案】B40、按照規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D41、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢的信息有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，資格考試由（）統(tǒng)一組織，參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】B43、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A44、下列不屬于財務(wù)顧問盡職調(diào)查職責(zé)的是（）。A.財務(wù)顧問在開展工作時可利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見B.財務(wù)顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)C.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)【答案】D45、下列說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D46、下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D47、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.決定監(jiān)事的報酬事項B.公司章程的修改C.對發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【答案】D48、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。A.期貨交易所會員B.機構(gòu)投資者C.證券交易所會員D.合格投資者【答案】A49、資信評級機構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C50、下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B51、證券公司違反證券法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，以下相關(guān)監(jiān)管措施錯誤的是（）A.責(zé)令改正B.給予警告C.并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款【答案】C52、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂()，并對協(xié)議實行編號管理。A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議B.資產(chǎn)托管協(xié)議C.推廣代理協(xié)議D.保本保底補充協(xié)議【答案】A53、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A55、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是()A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.客戶信用資金賬戶D.客戶信用證券賬戶【答案】B56、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ_D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A57、下列屬于我國現(xiàn)有期貨品種的有（）。A.①④B.②④C.②③D.①②【答案】D58、利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C59、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C61、兩種法律之間存在因果關(guān)系，這兩種法律之間的關(guān)系屬于（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系橫向法律關(guān)系【答案】C62、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.7B.10C.20D.30【答案】C63、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有（）A.①②④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D64、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D65、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以有擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C66、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A67、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務(wù)狀況證明②融資融券業(yè)務(wù)申請表④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D69、利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C70、下列屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D71、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B72、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A73、下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】D74、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、（）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.董事；2B.實際控制人；2C.高級管理人員；5D.實際控制人；5,【答案】D75、下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。A.②③B.①②③④C.②④D.①②③【答案】B76、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.一百萬元以上一千萬元以下C.二百萬元以上二千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】C77、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D78、誠信信息查詢記錄包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C79、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1【答案】C80、下列關(guān)于反洗錢工作的其他要求中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機制安排B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個人提供依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況C.證券公司應(yīng)當(dāng)加強對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督D.證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構(gòu)報告境外分支機構(gòu)或控股附屬機構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況【答案】B81、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D82、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照（）劃分其風(fēng)險等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險等級。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】D83、《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D84、（2016年真題）下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A85、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A86、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D87、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起（）檢查一次。A.每年B.三年C.半年D.兩年【答案】A88、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C89、在證券研究報告發(fā)布之前，制作報告的相關(guān)人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D90、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C91、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是()。A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認(rèn)購股本總額B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下【答案】C92、證券公司應(yīng)明確董事會