經(jīng)濟(jì)研究管理學(xué)及財(cái)務(wù)知識分析系統(tǒng)

經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論(下)曹均偉1第五章經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的系統(tǒng)科學(xué)方法本章首先概述系統(tǒng)科學(xué)的研究對象、歷史開展、根本原那么和方法論意義；之后先后分別介紹“六論〞的主要內(nèi)容及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用，一個(gè)共同的特點(diǎn)是，它們都以嚴(yán)密的形式化推理分析客觀事物的聯(lián)系和變化。此外，我們還將提到一些經(jīng)濟(jì)管理方面的例子，用來說明這些方法在研究這些問題中的理論意義。2第一節(jié)系統(tǒng)科學(xué)方法概述系統(tǒng)科學(xué)方法是現(xiàn)代科學(xué)研究中一組新的思維方法，主要包括六大類：系統(tǒng)論、控制論、信息論、耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論和突變論。系統(tǒng)論、控制論和信息論被稱為老三論；耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論和突變論被稱為老三論。它們的產(chǎn)生和開展不僅是人類認(rèn)識史上從定性認(rèn)識到定量認(rèn)識的質(zhì)的飛躍，更是將定量認(rèn)識上升到哲學(xué)的高度，為人類研究規(guī)模巨大、關(guān)系復(fù)雜、動(dòng)態(tài)演化的客觀事物提供了新的工具、新的方法和新的圖景。3一、系統(tǒng)科學(xué)方法的興起和開展誕生于20世紀(jì)40年代至70年代的系統(tǒng)科學(xué)方法，是現(xiàn)代科學(xué)研究中一組新的思維方法，主要包括六大類：系統(tǒng)論、控制論、信息論、耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論和突變論，它們均以系統(tǒng)作為研究對象：系統(tǒng)論、控制論和信息論分別以一般系統(tǒng)、控制系統(tǒng)和通訊系統(tǒng)為研究對象；耗散結(jié)構(gòu)論和協(xié)同論研究遠(yuǎn)離熱力學(xué)平衡態(tài)的開放系統(tǒng)；突變論那么研究發(fā)生在一個(gè)由狀態(tài)變量和控制變量組成的多維系統(tǒng)之中的突變現(xiàn)象。系統(tǒng)科學(xué)方法主要經(jīng)歷了兩個(gè)階段：第一階段是從相對簡單的系統(tǒng)思想和觀點(diǎn)到系統(tǒng)論、控制論和信息論“老三論〞的誕生；第二階段那么是從“老三論〞到耗散結(jié)構(gòu)論、突變論和協(xié)同論“新三論〞的誕生。4二、系統(tǒng)科學(xué)方法的根本原那么㈠綜合性原那么是指必須從研究對象的組成、結(jié)構(gòu)、功能、關(guān)系、歷史開展和趨勢等諸多方面，進(jìn)行綜合的系統(tǒng)的考察，以尋求某些規(guī)律性特征。㈡目的性原那么要求對事物開展變化的各種可能性空間加以選擇，在復(fù)雜的因果關(guān)系中確立某種目標(biāo)，并對事物的運(yùn)行進(jìn)行控制和調(diào)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。㈢信息化原那么要求撇開物質(zhì)和能量具體形式，把任何控制系統(tǒng)都看作是某種信息的傳輸和加工處理綜合體，把實(shí)際問題變換為信息形式加以解決，通過系統(tǒng)內(nèi)部存在的信息流，控制和調(diào)節(jié)系統(tǒng)的物質(zhì)流和能量流，促進(jìn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)運(yùn)行目標(biāo)。5㈣開放性原那么要求對任何系統(tǒng)都根據(jù)其物質(zhì)、能量和信息內(nèi)外交換的狀況，判斷其開放度，并引導(dǎo)系統(tǒng)遠(yuǎn)離均勻靜止?fàn)顟B(tài)，產(chǎn)生非線性機(jī)制，促進(jìn)系統(tǒng)在與周圍環(huán)境不斷的交流物質(zhì)、能量和信息中形成某種宏觀有序結(jié)構(gòu)。㈤有序化原那么要求在系統(tǒng)保持開放的前提條件下，注重系統(tǒng)的機(jī)制創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，通過大系統(tǒng)內(nèi)部大量子系統(tǒng)之間非線性的相互作用，產(chǎn)生協(xié)同現(xiàn)象及其相關(guān)效應(yīng)，引導(dǎo)系統(tǒng)從無序走向有序，并從一種有序結(jié)構(gòu)向另一種新的有序結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化。為了促進(jìn)系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和自組織功能的增強(qiáng)，除了維持開放系統(tǒng)外，還需要構(gòu)造系統(tǒng)內(nèi)部可能發(fā)生耦合變化的漲落機(jī)制。6三、系統(tǒng)科學(xué)方法對經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的意義系統(tǒng)科學(xué)方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中介于具體方法和哲學(xué)方法之間，不僅能指導(dǎo)具體方法的合理運(yùn)用，成為經(jīng)濟(jì)管理的有效手段，而且還是科學(xué)哲學(xué)方法論在經(jīng)濟(jì)學(xué)科中的延伸和開展，因此，系統(tǒng)科學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的重要組成局部，具有不可替代的雙重作用，是具體方法和哲學(xué)方法的溝通橋梁和聯(lián)系媒介。首先，系統(tǒng)科學(xué)方法豐富了經(jīng)濟(jì)理論研究的思想寶庫，為經(jīng)濟(jì)研究提供一套有用的概念和方法體系；其次，為經(jīng)濟(jì)管理揭示了系統(tǒng)觀和系統(tǒng)演變與進(jìn)化的過程，為確立經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的進(jìn)化起到參考作用；再次，“六論〞強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)工具和定量分析，并研究對系統(tǒng)進(jìn)行控制的途徑，從而為經(jīng)濟(jì)管理和控制提供了指導(dǎo)和方法。7第二節(jié)系統(tǒng)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用系統(tǒng)論是一門研究系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)、功能特征、行為模式以及開展規(guī)律的科學(xué)。系統(tǒng)論的根本思想方法，是把所研究的對象當(dāng)作一個(gè)系統(tǒng)，既要分析系統(tǒng)與外部環(huán)境之間物質(zhì)、能量與信息的交流與轉(zhuǎn)換，從整體上把握系統(tǒng)的屬性，以到達(dá)整體效應(yīng)；又要研究系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)與功能，探索維持系統(tǒng)穩(wěn)定和系統(tǒng)開展的根本構(gòu)成要素以及這些構(gòu)成要素之間的互相作用關(guān)系，從動(dòng)態(tài)角度理解系統(tǒng)的形成與演變過程。8一、系統(tǒng)和系統(tǒng)論㈠系統(tǒng)系統(tǒng)是“處于一定相互聯(lián)系中的與環(huán)境發(fā)生關(guān)系的各組成局部的整體或集合體〞。這個(gè)概念反映了系統(tǒng)的一些根本特征：其一，系統(tǒng)是由諸多要素或局部組成的；其二，其間的要素必定處于一些的相互聯(lián)系和相互影響之中；其三，任何系統(tǒng)都具有不同于其組成局部的屬性、規(guī)律和功能。㈡系統(tǒng)的屬性系統(tǒng)有整體性、關(guān)聯(lián)性、功能性、等級性、動(dòng)態(tài)性和目的性等六大屬性，其中，前三個(gè)屬性偏向于系統(tǒng)靜態(tài)屬性的描述，在系統(tǒng)的定義中已有所表達(dá)，后三個(gè)屬性反映了系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)屬性。9二、系統(tǒng)論的研究原那么、方法和觀點(diǎn)㈠研究原那么系統(tǒng)論的研究原那么有：整體性原那么、最優(yōu)化原那么、關(guān)聯(lián)性原那么、動(dòng)態(tài)性原那么和定量化原那么。㈡研究方法1.系統(tǒng)工程法系統(tǒng)工程法又稱三維結(jié)構(gòu)法，是1962年由美國貝爾公司工程師霍爾〔H.Hall〕創(chuàng)立的，他在?系統(tǒng)工程方法論?中給出了從邏輯維、時(shí)間維和知識維三個(gè)方面的分析體系。2.系統(tǒng)分析法系統(tǒng)分析法，運(yùn)用系統(tǒng)原理進(jìn)行目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、功能、環(huán)境及變化規(guī)律的深入剖析，從中選擇到達(dá)預(yù)期目標(biāo)的最優(yōu)行動(dòng)方案。它包括目標(biāo)分析、結(jié)構(gòu)分析、功能分析、環(huán)境分析和動(dòng)態(tài)分析。103.系統(tǒng)模型法模型是對現(xiàn)實(shí)問題的抽象和概括，系統(tǒng)模型法就是應(yīng)用文字、符號、圖解、實(shí)物或數(shù)學(xué)公式等特定形式，設(shè)計(jì)一個(gè)與研究對象相似的格式，以反映系統(tǒng)的本質(zhì)特征。模型一般有兩類一類是具體模型，如實(shí)物模型；一類是抽象模型，如數(shù)學(xué)模型，又可分為結(jié)構(gòu)或數(shù)量模型，動(dòng)態(tài)或靜態(tài)模型、連續(xù)或離散模型、確定或隨機(jī)模型等。建立模型的步驟是：確定對象、明確目標(biāo)、圈定邊界、繪制關(guān)系圖、設(shè)置變量、繪制系統(tǒng)圖、編寫動(dòng)態(tài)方程、進(jìn)行模擬分析、確定優(yōu)化策略、制定優(yōu)化措施、反響修改模型等。4.其他系統(tǒng)論的研究方法系統(tǒng)論的研究方法還包括優(yōu)化分析法、大系統(tǒng)分析法、灰色系統(tǒng)分析法、模糊系統(tǒng)分析法和要素分析法等等。11㈢主要觀點(diǎn)系統(tǒng)論的主要觀點(diǎn)有很多，其中三個(gè)觀點(diǎn)具有代表性而且非常重要。第一個(gè)觀點(diǎn)是，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定系統(tǒng)功能，突出系統(tǒng)結(jié)構(gòu)在系統(tǒng)要素對系統(tǒng)功能決定過程中的中介作用。第二個(gè)觀點(diǎn)是，整體最優(yōu)以局部最優(yōu)為代價(jià)。第三個(gè)觀點(diǎn)是，當(dāng)系統(tǒng)所包含的要素個(gè)數(shù)超過三個(gè)時(shí)，系統(tǒng)分析就會變得非常困難。12三、系統(tǒng)論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用㈠經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)論把系統(tǒng)論的原理和方法內(nèi)置于經(jīng)濟(jì)學(xué)，在學(xué)科的交叉范圍內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)論。它是一門研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各系統(tǒng)之間、系統(tǒng)內(nèi)部要素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的規(guī)律性的學(xué)科。㈡組織系統(tǒng)論組織系統(tǒng)不僅包含單個(gè)組織，而且還囊括了眾多組織之間的聯(lián)系。不同學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的組織統(tǒng)一在整個(gè)社會的分工系統(tǒng)之中，經(jīng)濟(jì)組織是社會分工系統(tǒng)的子系統(tǒng)，而企業(yè)組織又是經(jīng)濟(jì)組織的子系統(tǒng)。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)組織的具體表現(xiàn)形態(tài)，它由作為單個(gè)組織的企業(yè)和企業(yè)間的關(guān)系集結(jié)而成，具備一定的結(jié)構(gòu)。組織與組織系統(tǒng)是一組相對概念，如果把企業(yè)作為組織，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)就是組織系統(tǒng)；如果把企業(yè)中的職能部門作為組織，企業(yè)就是組織系統(tǒng)。13第三節(jié)控制論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用控制論是研究各類系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制規(guī)律的科學(xué)。它是自動(dòng)控制、通訊技術(shù)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)理邏輯、神經(jīng)生理學(xué)、統(tǒng)計(jì)力學(xué)和行為科學(xué)等多種科學(xué)技術(shù)相互滲透形成的一門橫斷性學(xué)科。它研究生物體和機(jī)器以及各種不同基質(zhì)系統(tǒng)的通訊和控制的過程，探討它們共同具有的信息交換、反響調(diào)節(jié)、自組織、自適應(yīng)的原理和改善系統(tǒng)行為，使系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行的機(jī)制，從而形成了一套適用于各門科學(xué)的概念、模型、原理和方法。14一、控制論的興起和開展控制論一詞Cybernetics，來自希臘語，愿意為掌舵術(shù)，包含了調(diào)節(jié)、操縱、管理、指揮、監(jiān)督等多方面的涵義，控制論的誕生和開展是與的創(chuàng)始熱的名字——美國數(shù)學(xué)家諾伯特·維納——聯(lián)系在一起的，他在?控制論?一書的副標(biāo)題中標(biāo)明的，控制論是“關(guān)于在動(dòng)物和機(jī)器中控制和通訊的科學(xué)〞?？刂普摰难芯空f明，無論是自動(dòng)機(jī)器，還是神經(jīng)系統(tǒng)、生命系統(tǒng)，以至經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會系統(tǒng)，撇開各自的質(zhì)態(tài)特點(diǎn)，都可以看作是一個(gè)自動(dòng)控制系統(tǒng)?？刂普撜Q生后，得到了廣泛的應(yīng)用與迅猛的開展，大致經(jīng)歷了三個(gè)開展時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期為20世紀(jì)50年代，是經(jīng)典控制論時(shí)期。第二個(gè)時(shí)期是20世紀(jì)60年代的現(xiàn)代控制論時(shí)期。第三個(gè)時(shí)期是20世紀(jì)70年代以后的大系統(tǒng)理論時(shí)期。15二、控制論的觀點(diǎn)和方法㈠根本觀點(diǎn)1．控制：是施控裝置作用于受控裝置所建立的因果聯(lián)系。2．目的：就是預(yù)測的結(jié)果。沒有目的就無所謂控制。3．優(yōu)化：通過控制實(shí)現(xiàn)目的，就是優(yōu)化過程。4．反響：就是把輸出的局部信息重新輸進(jìn)系統(tǒng)的輸入端，經(jīng)過比較，確定其與預(yù)定值誤差，再輸入系統(tǒng)以影響輸出的過程。正反響是指系統(tǒng)的輸入對輸出影響增大使輸出與預(yù)定值偏差增大，系統(tǒng)穩(wěn)定性受到破壞；負(fù)反響是指輸入對輸出影響減少使輸出接近預(yù)定值，系統(tǒng)趨于穩(wěn)定。5．耦合：泛指系統(tǒng)之間、系統(tǒng)內(nèi)要素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的相互關(guān)系。從內(nèi)容上可以分為主制耦合、互制耦合和隨機(jī)耦合；從形式上又可分為串聯(lián)、并聯(lián)和反響耦合。6．可能性空間：是控制論的出發(fā)點(diǎn)，特指事物開展變化過程中面臨的各種可能性的集合。16㈡主要方法1．控制方法：可分成三類：第一類是隨機(jī)控制，又稱試探控制，俗稱“碰運(yùn)氣〞，系統(tǒng)的可能性空間只有在到達(dá)目標(biāo)時(shí)才縮小。第二類是有證性控制，凡被證明不是目標(biāo)狀態(tài)就不再當(dāng)作選擇對象，就從下一個(gè)可能性空間中被排除出去。第三類是推理控制，又稱共軛控制，是前二類控制方法的相結(jié)合，根據(jù)相似原理，通過中間過渡，實(shí)現(xiàn)把對乙事物的控制經(jīng)驗(yàn)用于到達(dá)對甲事物的控制目的。2．信息方法：是把研究對象看作一個(gè)信息系統(tǒng)，通過分析其信息流程把握事物的變化規(guī)律。3．反響方法：是運(yùn)用反響控制原理分析問題的研究方法。4．黑箱方法：“黑箱〞是指不能直接觀測內(nèi)部結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)。是通過考察“黑箱〞的外部特性，提出關(guān)于“黑箱〞內(nèi)部的假定，展開量化或模擬研究，使其白箱化的方法。5．功能模擬法：就是利用功能模型模仿客體原型功能和行為的方法。17三、經(jīng)濟(jì)控制論及其應(yīng)用經(jīng)濟(jì)控制論是關(guān)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制過程的理論。它的真正確立和形成，是在一般經(jīng)濟(jì)理論、成熟的電子模擬技術(shù)以及通用的數(shù)學(xué)性質(zhì)的控制論產(chǎn)生之后。更確切地講是電子計(jì)算機(jī)的誕生，不僅使得這種復(fù)雜的均衡可以被找到，而且整個(gè)尋找過程極其迅速。經(jīng)濟(jì)控制論的研究對象是一個(gè)復(fù)雜的多層次結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)，可以分為宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和微觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，又可再分為假設(shè)干個(gè)子系統(tǒng)。各子系統(tǒng)之間是高度耦合的，組成不可分割的整體。經(jīng)濟(jì)控制論應(yīng)用控制論有關(guān)原理建立數(shù)學(xué)模型，可以分為開環(huán)控制模型、閉環(huán)控制模型、組合控制模型和組合衰減控制模型。經(jīng)濟(jì)控制論模型在人口控制、污染控制和金融開展等社會可持續(xù)開展方面加以應(yīng)用。

18第四節(jié)信息論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用信息論最初是作為應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法來研究信息接收和儲存、信息傳遞、信息處理以及信息量計(jì)算的一門科學(xué)。從20世紀(jì)40年代美國數(shù)學(xué)家申農(nóng)創(chuàng)立至今，它只不過短短的六十年的開展歷程，但它的影響力卻能滲透自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的諸多學(xué)科，成為具有方法論意義上的系統(tǒng)科學(xué)之一。尤其是在20世紀(jì)70年代信息技術(shù)革命的推動(dòng)下，信息革命帶來信息爆炸的同時(shí)，也向人們提出了如何處理、識別和有效利用信息的難題。隨著信息概念的廣泛延伸，在今天，只要存在知識的地方就有運(yùn)用信息論的必要，信息論的方法已經(jīng)推廣到數(shù)學(xué)、控制論、自動(dòng)化技術(shù)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、生物學(xué)、社會學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等各個(gè)學(xué)科之中。19一、信息論的產(chǎn)生19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)40年代是信息論產(chǎn)生的準(zhǔn)備階段：美國物理學(xué)家吉布斯把統(tǒng)計(jì)學(xué)引進(jìn)物理領(lǐng)域，這為信息論的創(chuàng)立提供了方法論的前提；奧地利物理學(xué)家波爾茲把熵函數(shù)引入統(tǒng)計(jì)物理學(xué)，把熵與信息聯(lián)起來，為信息論的誕生奠定了根底。哈特萊和奈魁斯特對于通訊系統(tǒng)的傳輸效率問題的研究，為申農(nóng)建立信息論創(chuàng)造了條件。20世紀(jì)40年代后半葉，對信息的研究進(jìn)入定量階段。美國應(yīng)用數(shù)學(xué)家申農(nóng)從信息編碼方面、維納從濾波方面、費(fèi)希爾從古典統(tǒng)計(jì)理論方面研究了信息的概念、信息量及信息的統(tǒng)計(jì)理論問題。1949年，申農(nóng)發(fā)表了“在噪聲中的通信〞，標(biāo)志著信息論的形成。20世紀(jì)60年代，信息論進(jìn)一步深化和拓展，理論體系日臻完備。20世紀(jì)70年代，隨著數(shù)字技術(shù)革命的到來，信息一體化促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)的飛躍開展，信息論幾乎涉及了一切人類知識領(lǐng)域。20

二、信息論的觀點(diǎn)、原理及方法

㈠主要觀點(diǎn)1．信息的定義：從廣義上講，信息是指不同物質(zhì)在運(yùn)動(dòng)過程中發(fā)出的各種信號；從狹義上講，信息是各種物質(zhì)在運(yùn)動(dòng)中所反映出來的數(shù)據(jù)、指令、消息、情報(bào)、圖像和信號等。2．信息的度量：一個(gè)事件給予人們的信息量的多少，與這一事件發(fā)生的概率〔可能性〕有關(guān)。3．熵的定義：奧地利物理學(xué)家波爾茲曼，他認(rèn)為“熵是一個(gè)系統(tǒng)失去了的信息的量度。〞后來申農(nóng)又在信息論中定義了熵，稱為信息熵。4．信息熵：在消息系列中，信息熵是各個(gè)消息所含信息量的加權(quán)平均，即單位消息的信息量。21㈡根本原理和和主要方法1．根本原理：信息論運(yùn)用概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法處理信息，試圖解決電子通訊系統(tǒng)中的通信、編碼和抗干擾等問題，提高通訊系統(tǒng)的可識別性和信息的傳輸效率。一些根本原理和定理為更加精確地揭示通訊系統(tǒng)的性狀奠定了根底：如最大熵原理、C.E.Shannon編碼定理、信息檢測理論和最正確發(fā)信方式等。2．主要方法：有信息化方法、過程方法和統(tǒng)計(jì)數(shù)學(xué)方法等。22三、信息論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用制造業(yè)的信息化：制造業(yè)實(shí)行信息化，對機(jī)械工業(yè)開展的促進(jìn)作用大致表達(dá)在五個(gè)層面上：一是在產(chǎn)品層面；二是設(shè)計(jì)、制造過程的自動(dòng)化和智能化；三是在企業(yè)管理層面上，使企業(yè)組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)楸馄交木W(wǎng)絡(luò)型組織，以提高工作效率和經(jīng)濟(jì)效益；四是生產(chǎn)模式發(fā)生了根本性的變革：五是在企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)信息的互通互連，使不同企業(yè)的資源實(shí)現(xiàn)共享。貨幣政策在股票市場上的信息傳導(dǎo)機(jī)制：貨幣政策的變化通過信息作用于股票市場，影響股票價(jià)格，進(jìn)而影響投資和總需求，主要具有以下四種信息傳導(dǎo)機(jī)制：第一，股票價(jià)格信息的投資效應(yīng)；第二，股票價(jià)格信息的負(fù)債效應(yīng)；第三，股票價(jià)格信息的財(cái)富效應(yīng)；第四，股票價(jià)格信息的流動(dòng)性效應(yīng)。23第五節(jié)耗散結(jié)構(gòu)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用在系統(tǒng)科學(xué)的開展史上，比利時(shí)布魯塞爾學(xué)派領(lǐng)導(dǎo)人普里高津于1969年首次提出的耗散結(jié)構(gòu)論是一個(gè)分水嶺，將系統(tǒng)由靜態(tài)結(jié)構(gòu)開展為動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)。它是一門研究耗散結(jié)構(gòu)性質(zhì)及形成、穩(wěn)定和演變規(guī)律的學(xué)科,研究對象是耗散結(jié)構(gòu)。耗散結(jié)構(gòu)論探討系統(tǒng)從混沌到有序的演化，對自然科學(xué)和社會科學(xué)都有著重要的方法論上的指導(dǎo)意義。早期的系統(tǒng)研究〔老三論〕主要確立對系統(tǒng)整體的科學(xué)態(tài)度，在于把握系統(tǒng)某些最一般的屬性；而耗散結(jié)構(gòu)論以來的系統(tǒng)研究〔新三論〕主要揭示系統(tǒng)演變和開展過程中所表現(xiàn)出的整體屬性，并產(chǎn)生以自組織理論為標(biāo)志的新理論。美國著名的未來學(xué)家、?第三次浪潮?的作者阿爾文·托夫勒對耗散結(jié)構(gòu)論予以這樣的評價(jià)：“正如經(jīng)典物理學(xué)模型帶來了在政治、外交以及似與科學(xué)距之萬里的其他領(lǐng)域中的類似模型，普里高津的模型也同樣適合作類似的擴(kuò)展，〞因而它“可能代表著又一次科學(xué)革命的到來。〞24一、理論產(chǎn)生的背景及其研究對象〔一〕理論產(chǎn)生的背景經(jīng)典物理學(xué)中，牛頓力學(xué)提供的是一幅靜止不變的圖景，只要給定一個(gè)狀態(tài)，就可以確定它的歷史與未來。受此影響，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中均衡的思想也是一樣。與牛頓力學(xué)不同的是，在熱力學(xué)中時(shí)間出現(xiàn)了對稱破缺。隨著研究的深入，人們發(fā)現(xiàn)在不可逆現(xiàn)象中存在著兩個(gè)相反方向的演化運(yùn)動(dòng)：一是系統(tǒng)朝著平衡方向演化，從對稱性較低狀態(tài)移向?qū)ΨQ性較高狀態(tài)，即系統(tǒng)走向滅亡的退化；另一種是從對稱性較高的均一混亂狀態(tài)向?qū)ΨQ性較低的有序狀態(tài)演化，即形成有序結(jié)構(gòu)的過程，也稱為系統(tǒng)的自組織過程，其所形成的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)稱為耗散結(jié)構(gòu)。在耗散結(jié)構(gòu)理論的形成中，化學(xué)振蕩和化學(xué)反響中出現(xiàn)的空間有序結(jié)構(gòu)是最為典型的研究領(lǐng)域。普里高津及其合作者勒費(fèi)爾于1968年提出一個(gè)在數(shù)學(xué)上便于處理的反響模型——布魯塞爾器。由于化學(xué)反響與擴(kuò)散相耦合，布魯塞爾器經(jīng)自組織而形成的耗散結(jié)構(gòu)可用微擾法和可解性條件求出。

25㈡耗散結(jié)構(gòu)的主要特點(diǎn)耗散結(jié)構(gòu)理論揭示了耗散結(jié)構(gòu)是一種在開放系統(tǒng)和遠(yuǎn)離平衡態(tài)的條件下，通過能量的耗散、內(nèi)部的非線性關(guān)系和隨機(jī)漲落機(jī)制形成和維持的宏觀時(shí)空有序結(jié)構(gòu)，從而把系統(tǒng)科學(xué)提高到了研究系統(tǒng)開展與演化的階段，屬于系統(tǒng)科學(xué)的理論層次。其特點(diǎn)是：1．開放系統(tǒng)：是指與環(huán)境不斷進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換的系統(tǒng)。只有在開放系統(tǒng)中才有可能因不可逆過程而導(dǎo)致有序結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，其負(fù)熵流的不斷注入足以抵消系統(tǒng)內(nèi)部熵的增量，系統(tǒng)便進(jìn)入一個(gè)相對有序的狀態(tài)。2．遠(yuǎn)離平衡態(tài)：是指耗散結(jié)構(gòu)只能在非平衡系統(tǒng)中孕育生成。保持系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)是耗散結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的另一個(gè)必要條件。普利高津稱此為“非平衡是有序之源〞。263．非線性關(guān)系：是構(gòu)成耗散結(jié)構(gòu)必不可少的要件之一。當(dāng)系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)時(shí)，是不能用線形方程組加以刻畫的。從現(xiàn)實(shí)含義來看，非線性關(guān)系的存在意味著開放系統(tǒng)內(nèi)部，各要素或子系統(tǒng)之間能夠產(chǎn)生協(xié)同作用和相干效應(yīng)。4．隨機(jī)漲落機(jī)制：是指系統(tǒng)內(nèi)某個(gè)變量或某種行為對平衡值發(fā)生的背離，使系統(tǒng)偏離原來的運(yùn)行狀態(tài)或開展軌跡。當(dāng)系統(tǒng)處于穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，隨機(jī)漲落可能導(dǎo)致無序，對系統(tǒng)是一種消極的干擾；當(dāng)系統(tǒng)處于不穩(wěn)定臨界狀態(tài)時(shí)，隨機(jī)漲落自我放大形成“巨漲落〞，促使系統(tǒng)躍遷到新的穩(wěn)定有序狀態(tài)。27二、耗散結(jié)構(gòu)論模型分析的方法論意義耗散結(jié)構(gòu)論中模型分析的方法論問題包括兩個(gè)方面，一是理論模型的建構(gòu)方法；二是應(yīng)用模型的方法，這里主要討論后者。運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)論來解決實(shí)際系統(tǒng)演化問題的關(guān)鍵在于建立模型，抽象出反映系統(tǒng)演化的微分方程組。通過分析魯布塞爾器模型的建立過程，我們可以得到運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)理論應(yīng)遵循的一般原那么。1．聯(lián)系與開展的原那么：聯(lián)系是系統(tǒng)形成耗散結(jié)構(gòu)的必要條件；開展那么始終是系統(tǒng)的一種性質(zhì)，耗散結(jié)構(gòu)的形成只是實(shí)際系統(tǒng)演化的一個(gè)有序分支。耗散結(jié)構(gòu)理論，實(shí)際上就是研究復(fù)雜系統(tǒng)聯(lián)系與開展規(guī)律的理論。2．協(xié)同整合的原那么：協(xié)同整合原那么源于系統(tǒng)內(nèi)部的非線性相互作用。正是由于非線性相互作用，系統(tǒng)內(nèi)各要素之間的競爭與協(xié)同才能引起系統(tǒng)的演化。283．突變原那么：在系統(tǒng)演化形成耗散結(jié)構(gòu)時(shí)，都普遍存在著突變，突變是自組織過程必經(jīng)的“門檻〞。從本質(zhì)上講，突變是系統(tǒng)從一種穩(wěn)定狀態(tài)向另一種穩(wěn)定狀態(tài)的躍遷過程，是系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)質(zhì)變的一種方式。4．定向原那么：定向原那么是指在系統(tǒng)的發(fā)生開展中，通過系統(tǒng)各要素的協(xié)同作用而產(chǎn)生相關(guān)的目的性。目的性是系統(tǒng)在內(nèi)部要素和外部環(huán)境的相互作用中，具有趨向于某種預(yù)先確定狀態(tài)的特性。5．未來形態(tài)開放原那么系統(tǒng)在向有序方向的演化過程中，由于失穩(wěn)而處于臨界狀態(tài)時(shí)，系統(tǒng)開展的多種可能性競相出現(xiàn)，于是出現(xiàn)分形或分叉。分形現(xiàn)象說明系統(tǒng)開展的未來形態(tài)是開放的。開放有兩層含義：一是系統(tǒng)未來開展形態(tài)的多種可能性；二是未來開展的某種不確定性。29三、耗散結(jié)構(gòu)論在經(jīng)濟(jì)管理中的應(yīng)用耗散結(jié)構(gòu)模型在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)中的運(yùn)用，是一個(gè)方興未艾的新領(lǐng)域，可以提出的問題也很多，現(xiàn)有的國內(nèi)研究主要集中在宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、金融市場結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)兼并與收購、供給鏈管理以及企業(yè)財(cái)務(wù)系統(tǒng)等方面，其研究方法大致可以分為三個(gè)類型：一是開放系統(tǒng)分析法，就是把所要研究的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、金融系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)當(dāng)作開放系統(tǒng)加以研究，如現(xiàn)代主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)新開放宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)就是一種開放經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)一般均衡模型，不僅考慮了一國內(nèi)部的消費(fèi)、投資和政府購置，而且還考察了國際間的貿(mào)易往來以及外匯收支等因素對開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響；二是非平衡分析法，如強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)在非平衡路徑上的穩(wěn)定增長；三是局域平衡分析法，即利用局域平衡假設(shè)，把非線性非平衡的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)加以簡化，同時(shí)用一般的線性方程描述局部運(yùn)行狀況，如對一個(gè)大系統(tǒng)的子系統(tǒng)建立局部的投入產(chǎn)出模型，然后再用非線性的方程建立各子系統(tǒng)模型間的聯(lián)系，這是一個(gè)簡化分析的過程。30第六節(jié)協(xié)同論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用繼耗散結(jié)構(gòu)論之后，20世紀(jì)70年代后期又出現(xiàn)了一門自組織系統(tǒng)理論——協(xié)同論。協(xié)同論又稱協(xié)同學(xué)或協(xié)和學(xué)，它揭示了各種類型的開放系統(tǒng)在遠(yuǎn)離平衡態(tài)時(shí)，由無序混亂狀態(tài)向有序平穩(wěn)狀態(tài)、從低級有序狀態(tài)向高級有序狀態(tài)，以及從有序狀態(tài)向混沌狀態(tài)轉(zhuǎn)化的共同機(jī)理。協(xié)同論指出，一個(gè)系統(tǒng)從無序向有序轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵是，它的子系統(tǒng)之間通過非線性的相互作用，隨機(jī)漲落，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)和相干效應(yīng)，使得整個(gè)系統(tǒng)在宏觀上產(chǎn)生時(shí)間結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)和時(shí)空結(jié)構(gòu)，形成新功能的自組織結(jié)構(gòu)，表現(xiàn)出新的有序結(jié)構(gòu)。在應(yīng)用方面，協(xié)同論是幾乎覆蓋從自然科學(xué)到社會科學(xué)的一切學(xué)科，是一門探索物理學(xué)、生物學(xué)、樂理學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科中協(xié)同現(xiàn)象的橫斷性學(xué)科。31一、協(xié)同論自組織意義上的“協(xié)同〞理論，是20世紀(jì)70年代后期由德國理論物理學(xué)家赫爾曼·哈肯提出的，其主要思想集中表達(dá)在他1977年發(fā)表的?協(xié)同論導(dǎo)論?一書中。哈肯認(rèn)為，由于許多子系統(tǒng)的聯(lián)合作用，在宏觀尺度上產(chǎn)生新的結(jié)構(gòu)和功能。這些子系統(tǒng)的自組織方式就是協(xié)同。協(xié)同論指出了系統(tǒng)中通常存在兩種根本運(yùn)動(dòng)：一種是子系統(tǒng)的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)；另一種是子系統(tǒng)之間關(guān)聯(lián)引起的協(xié)同運(yùn)動(dòng)。當(dāng)子系統(tǒng)關(guān)聯(lián)能量小于子系統(tǒng)獨(dú)立運(yùn)動(dòng)能量時(shí)，子系統(tǒng)的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)就占主導(dǎo)地位，系統(tǒng)處于無序狀態(tài)；反之，子系統(tǒng)獨(dú)立運(yùn)動(dòng)受到束縛，形成一種整體的運(yùn)動(dòng)特性，系統(tǒng)顯示有序特征。32㈠協(xié)同

協(xié)同是協(xié)同學(xué)的核心概念，表征了開放系統(tǒng)中大量子系統(tǒng)相互作用、協(xié)調(diào)一致的整體效應(yīng)。從系統(tǒng)科學(xué)的觀點(diǎn)看，協(xié)同是指系統(tǒng)內(nèi)部各組成要素之間的和諧狀態(tài)，即在遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)條件下，子系統(tǒng)之間的相互作用，使系統(tǒng)形成具有自組織功能的結(jié)構(gòu)，并使系統(tǒng)由無序混亂狀態(tài)變?yōu)楹暧^有序狀態(tài)的過程，即結(jié)構(gòu)的組織化和有序化。㈡宏觀參量和序參量許多學(xué)科引入了相應(yīng)的宏觀參量作為研究的工具——如，物理學(xué)中的壓強(qiáng)、溫度、熵和光場強(qiáng)度等。系統(tǒng)的序參量就是一些能夠反映系統(tǒng)的有序化程度的宏觀參量，它們是各個(gè)子系統(tǒng)相應(yīng)微觀參量通過隨機(jī)擾動(dòng)和相互耦合對整個(gè)系統(tǒng)秩序奉獻(xiàn)的集合體。序參量的引入展示了系統(tǒng)論在方法論上的意義。研究系統(tǒng)結(jié)構(gòu)演進(jìn)、系統(tǒng)功能創(chuàng)新、系統(tǒng)要素之間關(guān)系，要從其分析入手，序參量一旦被確定就能認(rèn)識微觀層次的運(yùn)行狀態(tài)。33二、協(xié)同論的根本研究方法協(xié)同論的根本研究方法是建立在動(dòng)力學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)相結(jié)合的根底上的，系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)變化是由動(dòng)力學(xué)的必然性和統(tǒng)計(jì)學(xué)的隨機(jī)性共同決定的，描述系統(tǒng)的宏觀參量是相應(yīng)的微觀參量的統(tǒng)計(jì)平均。協(xié)同論的根本研究方法為：首先分別考察系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)中確實(shí)定性過程和隨機(jī)過程；其次將二者結(jié)合起來考察，由此建立協(xié)同論的根本方程；再次，運(yùn)用以支配原理為根底的絕熱消去法找到?jīng)Q定系統(tǒng)有序程度的變量——序參量；最后分析序參量受控和序參量合作與競爭，找出系統(tǒng)產(chǎn)生相干的協(xié)同作用的條件及其系統(tǒng)的宏觀結(jié)構(gòu)。哈肯將各種參量按其變化快慢分成兩類：一類是阻尼大、衰減快和壽命短的參量，稱為快馳豫參量；另一類是阻尼小、衰減慢和壽命長的參量，稱為慢馳豫參量。在臨界點(diǎn)附近求解方程時(shí)，前者對系統(tǒng)演化作用很小，為簡化可以忽略，只留下少數(shù)幾個(gè)慢馳豫參量，這就是絕熱消去法。34三、協(xié)同論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用協(xié)同論在企業(yè)資源管理中的應(yīng)用：協(xié)同論的可以用來設(shè)計(jì)和管理微觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，即面對既定資源約束，將企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)職能子系統(tǒng)有機(jī)地結(jié)合起來，再將相對獨(dú)立的各種生產(chǎn)和流通企業(yè)有機(jī)地組織起來，開展分工、協(xié)作與聯(lián)合，引導(dǎo)企業(yè)的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)納入企業(yè)集群協(xié)同運(yùn)動(dòng)的軌跡，朝著一體化的有序結(jié)構(gòu)方向演進(jìn)。因此，協(xié)同論在企業(yè)管理中的應(yīng)用可以分為兩個(gè)方面：企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部。企業(yè)內(nèi)部管理的序參量：通過絕熱消去法可以得到企業(yè)內(nèi)部管理的序參量，如研發(fā)能力、市場開拓能力、管理能力、創(chuàng)新精神和企業(yè)文化等。協(xié)同使得企業(yè)內(nèi)部多層次的管理活動(dòng)從無序到有序，企業(yè)中的權(quán)力、經(jīng)濟(jì)力、知識力、信息力和文化力在不同時(shí)期趨于平衡；協(xié)同的目的性在于尋求企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)目標(biāo)的一致性，并與企業(yè)的開展目標(biāo)相一致。企業(yè)外部管理的協(xié)同性：企業(yè)外部管理的協(xié)同性是指企業(yè)與企業(yè)之間，以及企業(yè)與外部環(huán)境之間進(jìn)行的信息、能量和物質(zhì)的協(xié)同作用。這種協(xié)同大致可分為：正協(xié)同、負(fù)協(xié)同、縱向協(xié)同、橫向協(xié)同、區(qū)域協(xié)同以及政府協(xié)同等。35第七節(jié)突變論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用突變論是法國數(shù)學(xué)家雷內(nèi)·托姆于20世紀(jì)60年代后期提出的一種拓?fù)鋽?shù)學(xué)理論，1972年出版的?結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性和形態(tài)形成學(xué)?是突變論形成的標(biāo)志。該理論描述了系統(tǒng)在臨界點(diǎn)附近的突變行為，為現(xiàn)實(shí)形態(tài)發(fā)生問題中的突變現(xiàn)象提供了可資利用的數(shù)學(xué)框架和工具。突變理論也被認(rèn)為是耗散結(jié)構(gòu)理論和協(xié)同學(xué)的數(shù)學(xué)工具和根底，在研究復(fù)雜性問題和過程時(shí)具有特殊的方法論意義。36一、突變論的概念、原理和主要類型㈠根本概念1．突變突變論創(chuàng)立以來，首先面臨的一個(gè)問題是如何定界定突變的涵義。人們常把緩慢變化稱為漸變，如植物生長、行星運(yùn)行；把瞬間完成的急促變化稱為突變，如火山爆發(fā)、海嘯地震、股市暴跌，以及政壇風(fēng)云突變等。這種經(jīng)驗(yàn)性的認(rèn)識既不精確也不科學(xué)：漸變與突變的本質(zhì)區(qū)別并不是變化率的大小，而是變化率在變化點(diǎn)附近有無“不連續(xù)〞。所以，漸變與突變，一個(gè)屬于連續(xù)性范疇，一個(gè)屬于間斷性范疇。托姆區(qū)分了兩種突變，即普通意義上的突變和突變論意義上的突變。前者是指系統(tǒng)遭到破壞并不可逆轉(zhuǎn)地讓位于另一個(gè)系統(tǒng)；后者是指系統(tǒng)在未必會受到破壞的情況下脫離通常的特征狀態(tài)而出現(xiàn)的躍遷。托姆還把突變的概念推廣，解析延拓成為“廣義突變〞：在原先是均勻的介質(zhì)中出現(xiàn)一種新的“相〞時(shí)，就可能帶來突變。如果出現(xiàn)初始對稱性破缺，從而使過程失去結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，那就會引起一種廣義突變。

372．勢突變論研究的是勢系統(tǒng)。力學(xué)意義上的勢是一種相對保守的位置能；熱力學(xué)意義上的勢是一種自由能，決定著系統(tǒng)的演化方向；社會領(lǐng)域內(nèi)的“勢〞是系統(tǒng)具有采取某種趨向的能力。勢就是可以由系統(tǒng)狀態(tài)變量和控制變量加以描述的系統(tǒng)行為。3．定態(tài)點(diǎn)突變論把滿足一個(gè)滑函數(shù)的位勢導(dǎo)數(shù)為零的點(diǎn)稱為“定態(tài)點(diǎn)〞。退化定態(tài)點(diǎn)稱為奇點(diǎn)，在該點(diǎn)附近，系統(tǒng)連續(xù)性變化的原因往往引起不連續(xù)的結(jié)果，出現(xiàn)許多奇異行為。奇點(diǎn)研究是突變論重要方法，是突變論的一種從整體到局部的根本方法。4.勢的局域性突變論找到用一系列定義和定理表達(dá)的關(guān)于點(diǎn)附近的系統(tǒng)局域性質(zhì)特征，它們是非定態(tài)點(diǎn)局域無奇異性、非退化定態(tài)點(diǎn)局域無奇異性等。5.吸引子吸引子是系統(tǒng)趨向的一個(gè)極限狀態(tài)。一般規(guī)那么下，系統(tǒng)將逐步趨向于惟一的極限狀態(tài)，但也有可能存在多個(gè)極限點(diǎn)的情況。38㈡質(zhì)變模型的多樣性突變論運(yùn)用數(shù)學(xué)工具描述系統(tǒng)處于穩(wěn)定態(tài)、不穩(wěn)定態(tài)的參數(shù)區(qū)域，以及系統(tǒng)突變的參數(shù)范圍，從而建立起突變過程的數(shù)學(xué)模型。嚴(yán)格數(shù)學(xué)推導(dǎo)下，著名的托姆初等突變論的分類定理揭示了質(zhì)變模型的多樣性。㈢根本原理和應(yīng)用方式突變論的根本原理主要有：分裂引理、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性原理和上面提到的托姆分類定理等。突變論應(yīng)用方式主要有兩種：一是從的運(yùn)動(dòng)規(guī)律出發(fā)，歸納出系統(tǒng)的突變模型，據(jù)此研究系統(tǒng)的臨界狀況；二是從實(shí)驗(yàn)資料出發(fā)，根據(jù)突變特征的觀察事實(shí)，通過假設(shè)某一系統(tǒng)適用于一種突變理論，然后嘗試建立系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)方程。39二、突變論的方法論特點(diǎn)㈠轉(zhuǎn)換時(shí)間維度為空間結(jié)構(gòu)的方法傳統(tǒng)上研究突變現(xiàn)象多從時(shí)間維度入手，但由于突變現(xiàn)象轉(zhuǎn)瞬即逝，因此，許多人在突變現(xiàn)象研究的難度面前望而卻步。托姆另辟蹊徑，把一個(gè)動(dòng)態(tài)的時(shí)間突變問題，轉(zhuǎn)換為突變行為集合所構(gòu)成的一個(gè)“靜態(tài)〞的結(jié)構(gòu)問題。正如可以通過同時(shí)呈現(xiàn)在宇宙同一空間中的不同恒星，表達(dá)不同階段的恒星演化時(shí)間一樣，這種轉(zhuǎn)換有重要的方法論意義。㈡反向分析方法就系統(tǒng)自身而言，運(yùn)動(dòng)穩(wěn)定性僅考慮了一條運(yùn)動(dòng)軌跡或一個(gè)運(yùn)動(dòng)狀態(tài)附近局域的情況，而運(yùn)動(dòng)過程中系統(tǒng)結(jié)構(gòu)參數(shù)會隨之變化，也可能導(dǎo)致系統(tǒng)結(jié)構(gòu)類型的整體變化。結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性那么不然，它側(cè)重考察的也是系統(tǒng)的局域特征，但卻不是系統(tǒng)點(diǎn)的特性，而是一個(gè)局域的結(jié)構(gòu)變化特性。它的分析對象不是運(yùn)動(dòng)函數(shù)，而是反映結(jié)構(gòu)性的勢函數(shù)。

40三、突變論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用突變論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用的典型例子來自于對馬歇爾局部均衡模型的擴(kuò)展。在經(jīng)典的初級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中，供給函數(shù)和需求函數(shù)都是一次線性的，擴(kuò)展在于函數(shù)形式的非線性關(guān)系上。引入非線性的關(guān)系的簡單特質(zhì)之后，就可以來解釋價(jià)格劇變、多重均衡、均衡價(jià)格同歷史價(jià)格之關(guān)系等問題。因此，市場均衡價(jià)格的突變論模型對開展微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)局部均衡乃至一般均衡理論都有著極其深遠(yuǎn)的影響。

41第六章歸納分析與演繹分析首先分別回憶了經(jīng)驗(yàn)主義和唯理主義方法論的開展和演變過程;然后闡述經(jīng)驗(yàn)主義與歸納法，以及唯理主義與演繹法之間的內(nèi)在聯(lián)系;接著表達(dá)經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上有關(guān)歸納主義與演繹主義的爭論;最后采用引例的方式，談到了兩者的結(jié)合有利于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究中科學(xué)研究途徑的形成。42第一節(jié)經(jīng)驗(yàn)主義及其歸納法17世紀(jì)至18世紀(jì)，英國開始工業(yè)革命。這一時(shí)期的科學(xué)還處于積累材料的階段,這些材料的獲得主要依靠實(shí)驗(yàn)性的觀察、分析與總結(jié)。自然科學(xué)領(lǐng)域中經(jīng)驗(yàn)性獲取知識的方式很快在全社會引起了共鳴,經(jīng)驗(yàn)也被某些哲學(xué)家認(rèn)為是惟一可靠的認(rèn)識方法。經(jīng)驗(yàn)主義者推崇經(jīng)驗(yàn),認(rèn)為我們的一切知識都是從經(jīng)驗(yàn)中獲得的，主張從的知識體系中概括和歸納出新的知識,從而反對實(shí)證與邏輯的推理,反對理性。43一、經(jīng)驗(yàn)主義的方法論經(jīng)驗(yàn)主義者在方法論上提倡歸納主義，推崇的是歸納法:人們要獲得正確的知識,首先就必須從事實(shí)出發(fā),通過實(shí)驗(yàn)收集各種不同材料,進(jìn)行比較和排除,從而得出結(jié)論。經(jīng)驗(yàn)主義的方法論是以歸納法為主線開展的：從培根對經(jīng)驗(yàn)歸納法的制定，到霍布斯在其中摻進(jìn)大量唯理主義因素，洛克進(jìn)一步使兩種因素在經(jīng)驗(yàn)主義內(nèi)部發(fā)生鋒利矛盾，最后演變到貝克萊和休謨對經(jīng)驗(yàn)歸納法本身的否認(rèn)。經(jīng)驗(yàn)主義方法論呈現(xiàn)為一個(gè)經(jīng)驗(yàn)主義的內(nèi)在矛盾性而來的產(chǎn)生、開展和衰敗的過程。44㈠培根的方法論在培根時(shí)代，以亞里士多德的簡單枚舉法和三段論演繹為主體的經(jīng)院哲學(xué)雖已遭到普遍疑心和拋棄，但還沒有人能像培根那樣對認(rèn)識方法的改造系統(tǒng)地提出建設(shè)性的方案。培根在否認(rèn)亞里士多德“工具論〞之后提出了不同的“新工具〞。他認(rèn)為，自然科學(xué)只有借助于“新工具〞進(jìn)行科學(xué)實(shí)驗(yàn)才能建立。培根創(chuàng)造了“三表法〞，即在對經(jīng)驗(yàn)事物的詳盡分析〔分解〕和綜合〔組合〕之上的歸納推理。培根歸納法存在著很大的缺陷，那就是對假說不夠重視；瞧不起演繹推理；也輕視數(shù)學(xué)，他以為數(shù)學(xué)的實(shí)驗(yàn)性差，這可以在他對亞里士多德的貶意中看出來。45㈡霍布斯的方法論霍布斯認(rèn)為，“創(chuàng)造的方法〞(即歸納法)不僅包含分析，而且包含綜合?；舨妓挂呀?jīng)接觸到分析和綜合相互滲透的思想。但是，從根本上講，他對分析和綜合的理解仍然是機(jī)械論的，是觀念之間外在的別離和組合。與培根明顯不同的是，霍布斯不但充實(shí)了歸納法，而且認(rèn)真研究了演繹法。他認(rèn)為，就在“創(chuàng)造的方法〞即歸納法內(nèi)部已經(jīng)包含了演繹法或“證明的方法〞的起點(diǎn)。霍布斯一方面在經(jīng)驗(yàn)歸納法中摻入了唯理主義因素，另一方面又在理性演繹法中加進(jìn)了經(jīng)驗(yàn)主義的理解，但最終的傾向仍然沒有背離經(jīng)驗(yàn)歸納主義的根本立場。因此，這種“工具主義〞仍然是經(jīng)驗(yàn)主義的特點(diǎn)。46㈢洛克的方法論洛克對以往經(jīng)驗(yàn)主義的方法(歸納法)進(jìn)行了一次全面的反省。他認(rèn)為，經(jīng)驗(yàn)主義者認(rèn)為靠對感性特質(zhì)的收集和分析就可以到達(dá)對實(shí)體本質(zhì)的認(rèn)識，這只是一種夢想。他認(rèn)為，所謂認(rèn)識方法，只能是關(guān)于主觀觀念之間關(guān)系的處理方法，亦即是觀念與觀念“相符合〞的方法。這種方法的第一步是區(qū)別“同〞與“異〞。第二步是在此根底上，再考察兩個(gè)不同觀念之間的“關(guān)系〞，在比較中發(fā)現(xiàn)是否相符合。第三步是在諸觀念相符合根底上，再把它們組合在一起，形成一個(gè)“名稱〞或“實(shí)體〞的復(fù)雜觀念。最后一步是找到與這個(gè)實(shí)體觀念相符合的實(shí)際存在，其實(shí)已超出“觀念與觀念相符合〞的范圍，而是“觀念與實(shí)在相符合〞了。洛克從經(jīng)驗(yàn)主義滑向唯心主義和不可知論的這一斜坡上，改造和吸收唯理主義的因素，形成特有的“健全理智〞的認(rèn)識方法，其特點(diǎn)在于：重視經(jīng)驗(yàn)，但不完全相信經(jīng)驗(yàn)；提倡理性思維，但不把它作為教條。47㈣貝克萊的方法論一個(gè)經(jīng)驗(yàn)主義者，只要他還成認(rèn)所面對的認(rèn)識對象具有物質(zhì)客觀性，他就要再尋求一種能幫助其超出感覺而到達(dá)物質(zhì)對象的方法，即理性思維。貝克萊深深懂得這一點(diǎn)，并認(rèn)為，唯物經(jīng)驗(yàn)主義者(特別是洛克)在貫徹經(jīng)驗(yàn)主義原那么上都不徹底，因?yàn)樗麄冞€成認(rèn)抽象觀念的存在及其反映客觀事物本質(zhì)的認(rèn)識論價(jià)值。貝克萊認(rèn)為，根本不存在抽象觀念，沒有“物質(zhì)〞、“實(shí)體〞和“運(yùn)動(dòng)〞，也不存在感覺底下任何物質(zhì)的“原因〞，存在著的只有上帝和人的感覺，上帝給人規(guī)定了自然的經(jīng)驗(yàn)法那么。貝克萊這種對理性抽象能力的否認(rèn)，抽掉了一切認(rèn)識方法賴以立足的理論思維的基石，使培根以來經(jīng)驗(yàn)主義在方法論上苦心經(jīng)營的歸納主義大廈一朝傾倒。48㈤休謨的方法論休謨認(rèn)為，根本不存在客觀必然的因果性，那只不過是一種習(xí)慣性的聯(lián)想。這樣一來就使在感覺印象之上的一切推論都失去了可靠性。真正對指導(dǎo)生活有價(jià)值的是由習(xí)慣所形成的“信念〞，它不是必然的，而只是或然的。人們是根據(jù)一件事通常出現(xiàn)的概率來預(yù)測未來，做出決定的，這完全缺乏以形成普遍必然的知識。休謨對經(jīng)驗(yàn)主義本身的認(rèn)識方法的批判，實(shí)質(zhì)上是從內(nèi)容(一般概念)到形式(普遍必然性)都排斥了一切科學(xué)認(rèn)識方法的可能性，而這正是把經(jīng)驗(yàn)主義感覺論原那么推到極端而走向反面的邏輯結(jié)果。

49二、歸納法歸納是從個(gè)別性的前提出發(fā)，推論出一般性結(jié)論的認(rèn)識方法。歸納法先擺事實(shí)，后求結(jié)論，從個(gè)別到一般，尋求事物普遍特征，其中個(gè)別或特殊事物是根底，而且必須真實(shí)。從歷史的角度看，簡單枚舉歸納法和完全歸納法最早在古代已被提出和應(yīng)用。近代弗蘭西斯·培根大力改進(jìn)歸納方法，著重強(qiáng)調(diào)科學(xué)歸納方法在科學(xué)發(fā)現(xiàn)中的重要作用。在此根底上，穆勒提出了尋求因果聯(lián)系的五種歸納方法。隨后，簡單枚舉歸納推理、完全歸納推理和穆勒五法就成為近代邏輯學(xué)體系中歸納邏輯的主要內(nèi)容。20世紀(jì)20年代又充實(shí)了概率歸納邏輯的內(nèi)容，其特點(diǎn)是將概率論和統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)用于歸納過程，以確定被檢驗(yàn)的假說是否可被接受。從分類的角度看，歸納法分完全歸納法和不完全歸納法。不完全歸納法又可以分為簡單枚舉法和科學(xué)歸納法。50㈠完全歸納法完全歸納法可用公式表示為：S1是〔或者不是〕P，S2是〔或者不是〕P，……Sn是〔或者不是〕P，且S1、S2、…、Sn是S類的全部對象，所以，所有S都是〔或者不是〕P。完全歸納法所得到的結(jié)論雖然非常可靠，思維過程很簡單，但它的局限性在于大多數(shù)情況下，不可能對考察的對象進(jìn)行一一枚舉，特別是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，還必須權(quán)衡研究本錢和研究成果的應(yīng)用價(jià)值。這一限制條件使完全歸納法的實(shí)用性大打折扣。有一類完全歸納法經(jīng)常會用到，那就是數(shù)學(xué)歸納法。

數(shù)學(xué)歸納法是一種和自然數(shù)緊密聯(lián)系的完全歸納法，其名稱是由棣摩根于1838年確定下來的，并根據(jù)皮阿諾的第五公設(shè)開展而來，被運(yùn)用于大量的有關(guān)自然數(shù)的證明，有第一數(shù)學(xué)歸納法和第二數(shù)學(xué)歸納法之分。

51㈡不完全歸納法1．簡單枚舉法根據(jù)對某類事物局部對象的考察，發(fā)現(xiàn)它們具有某種性質(zhì)，沒有遇見相反的事例，因而得出該類對象都具有某種性質(zhì)的方法，被稱為簡單枚舉法。簡單枚舉歸納法可用公式表示為：S1是〔或者不是〕P，S2是〔或者不是〕P，S3是〔或者不是〕P，……S1、S2、S3、…是S類的局部對象，在枚舉過程未發(fā)現(xiàn)相反事例，所以，所有S都是〔或者不是〕P。522．三表法培根的“三表法〞是指這樣三個(gè)步驟：第一，根據(jù)所要研究的某種對象或性質(zhì)，從經(jīng)驗(yàn)中收集一切〔盡可能完備的〕有關(guān)例子，包括本身就是這個(gè)對象或者具有這種性質(zhì)的例子，例如要研究“熱〞這一現(xiàn)象，首先就到處收集熱和具有熱的實(shí)例，然后列成一個(gè)表，它叫做“本質(zhì)和具有表〞；第二，再收集一些與上述例子相似但卻缺乏“熱〞這一因素的例子，如陽光和月光都是光，但陽光熱而月光不熱，把這些要從研究對象中排除掉的例子列成一個(gè)表，叫做“差異表〞；第三，把各種例子列成表加以比較，看其中哪些現(xiàn)象和熱現(xiàn)象有共變關(guān)系，即相互成比例地增加或者減少，這就是“比較表〞。培根認(rèn)為，通過這三個(gè)表，就可以在大量外表現(xiàn)象中排除偶然現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)那被淹沒了的內(nèi)在的本質(zhì)規(guī)律。533．“穆勒五法〞穆勒“五法〞是：契合法、差異法、契合差異法、剩余法、共變法。穆勒“五法〞的前提是，只存在兩類現(xiàn)象，每類現(xiàn)象只含有三個(gè)元素，即ａ、ｂ、ｃ〔現(xiàn)象〕和A、B、C〔原因〕，并都先假定了①只有一個(gè)出現(xiàn)ａ的條件〔原因〕，②只有A、B、C是可能的條件〔原因〕。穆勒五法的歸納，似乎能夠不太費(fèi)力地找到事物的因果關(guān)系，但事實(shí)上非常困難。就穆勒五法而言，最難滿足的就是那兩個(gè)預(yù)設(shè)的條件，第一個(gè)稱決定論公設(shè)，量子力學(xué)和混沌學(xué)的研究說明，真實(shí)世界中決定論系統(tǒng)并不太多，所以，并不總能滿足這一預(yù)設(shè)。第二個(gè)稱封閉系統(tǒng)公設(shè)，這在科學(xué)研究中是最難滿足的。54第二節(jié)唯理主義及其演繹法與英國不同的是,17、18世紀(jì)以來,歐洲大陸的理論科學(xué)獲得了飛速的開展,諸如數(shù)學(xué)和力學(xué),而這類極具思辨色彩的學(xué)科之開展更加突顯出理性對人類探索新事物與新的知識體系的重要性。在此根底上,唯理主義以一種有別于經(jīng)驗(yàn)主義的姿態(tài)在歐洲大陸得以確立。唯理主義者認(rèn)為,除了憑經(jīng)驗(yàn)獲得知識外，人類還可以通過某些“內(nèi)在觀念〞和“內(nèi)在原那么〞來獲取新知識，感性認(rèn)識一般并不可靠,只有運(yùn)用理性才具有實(shí)在性。唯理主義推崇演繹法,認(rèn)為只要嚴(yán)格遵循邏輯的推理方法,從不證自明的公理與原那么出發(fā),經(jīng)過推導(dǎo)和求證,就能獲得正確有效的新認(rèn)識。理性主方法論以演繹法為主線展開：從笛卡兒對理性演繹法的制定，到斯賓諾莎開始把幾何方法作為工具演繹出哲學(xué)體系，再到萊布尼茨吸取經(jīng)驗(yàn)主義因素試圖把認(rèn)識方法轉(zhuǎn)變成一種數(shù)學(xué)符合演算，也都表現(xiàn)出一種內(nèi)在的規(guī)律性。55一、唯理主義的方法論唯理主義又被稱為理性主義。這是狹義的理性主義概念。在與中世紀(jì)經(jīng)院哲學(xué)形而上學(xué)方法論的斗爭中，培根用經(jīng)驗(yàn)主義的歸納法代替了經(jīng)院哲學(xué)的方法論；而笛卡兒那么提出了以幾何學(xué)推演方法為核心的演繹法，開創(chuàng)了近代哲學(xué)認(rèn)識方法的第二條道路。56㈠笛卡爾的方法論笛卡爾認(rèn)為，經(jīng)院哲學(xué)的三段論，最多只能證明的東西。但任何真理性的認(rèn)識，都必須首先在人的認(rèn)識中找到一個(gè)最確定的支點(diǎn)，即最高的抽象的心靈活動(dòng)原那么：“我思〞。他對一個(gè)客觀上帝的設(shè)定在方法論上具有的“直觀公理〞的意義，認(rèn)為只有這樣才能把舊的三段論改造過來。笛卡爾把數(shù)學(xué)或幾何學(xué)方法當(dāng)作理性演繹法最好的模范。他認(rèn)為幾何學(xué)從幾條自明的公理出發(fā)，演繹出一系列特殊原理，并由此解決任何幾何圖形的證明問題，這種方法具有無可置疑的可靠性和精確性，但他并不認(rèn)為幾何學(xué)方法本身就可直接運(yùn)用于哲學(xué)認(rèn)識論。笛卡爾容納了培根“三表法〞中“本質(zhì)和具有表〞的內(nèi)容，表現(xiàn)出這兩位哲學(xué)家在認(rèn)識方法上的背道而馳，卻又殊途同歸；但笛卡爾并不把這種歸納因素當(dāng)作出發(fā)點(diǎn)，而只是作為事后的事實(shí)驗(yàn)證，主要運(yùn)用于自然哲學(xué)即物理學(xué)之中。57㈡斯賓諾莎的方法論斯賓諾莎站在唯理主義認(rèn)識方法的立場上，去除了笛卡爾含混不清的“我思〞，把理性演繹法貫徹到底。他認(rèn)為，演繹的真正出發(fā)點(diǎn)是具有確定性的“真觀念〞。在方法論上，他真正做到了從第一個(gè)理性直觀所把握的“自明的真觀念〞出發(fā)推演出其余一切原理。從論證形式上使用了歐幾里德幾何學(xué)的一套“公理〞、“定義〞、“命題〞和“證明〞等，并在其主要著作?倫理學(xué)?的副標(biāo)題中明確標(biāo)示“依幾何學(xué)方式證明〞。和笛卡爾一樣，斯賓諾莎仍然無法完全否認(rèn)經(jīng)驗(yàn)方法的價(jià)值，一方面，他把最初的方法看成“天賦的〞，但又認(rèn)為必須用它去制造更多更復(fù)雜的工具，從而把唯理主義原那么與經(jīng)驗(yàn)主義“工具論〞結(jié)合起來；另一方面，他提出一種從具體事物的知識通過分析、比較和排除上升到最高抽象原那么的“方法的方法〞、“工具的工具〞，即歸納法，可見，從本質(zhì)上無法擺脫經(jīng)驗(yàn)主義的方法。58㈢萊布尼茨的方法論萊布尼茨從其“單子論〞的客觀唯心主義出發(fā)，一方面把邏輯學(xué)構(gòu)成一種純粹的本體論圖景，另一方面又使之高度抽象化、形式化，成為一種用符號進(jìn)行演算的純“邏輯一數(shù)學(xué)〞工具。萊布尼茨立足于唯理主義，卻表現(xiàn)出調(diào)和理性主義和經(jīng)驗(yàn)主義的強(qiáng)烈傾向。認(rèn)為除了某些“同一陳述〞的命題之外，一切論證前提都可通過推理而得到證明，不但能從上至下，而且也能從下至上地推出來。他吸收一些經(jīng)驗(yàn)主義的方法論原那么，有助于從下至上地進(jìn)行推理。他提出了兩大推理原那么，即“矛盾原那么〞和“充足理由原那么〞。萊布尼茨認(rèn)為，矛盾律表現(xiàn)上帝的理智，充足理由律表現(xiàn)上帝善的意志。他想就此將這兩大原那么結(jié)合起來，但最終還是倒向了唯理主義認(rèn)識方法。他接受經(jīng)驗(yàn)主義對于分析的理解，認(rèn)為分析就是給事物“分類〞，即劃分為“實(shí)在的類〞和“邏輯的類〞。這與他的兩大推理原那么有對應(yīng)關(guān)系：“邏輯的類〞相應(yīng)于“矛盾原那么〞，“實(shí)在的類〞相應(yīng)于“充足理由原那么〞。萊布尼茨的主要奉獻(xiàn)在于對演繹過程形式化和精確化方面的推進(jìn)。他繼承了笛卡爾等從數(shù)學(xué)中尋找哲學(xué)工具的傳統(tǒng)，把代數(shù)學(xué)運(yùn)用符號系統(tǒng)的方法轉(zhuǎn)用于邏輯學(xué)，即把形式邏輯的概念、判斷和推理轉(zhuǎn)換成一種符號演算。由于這一奉獻(xiàn)，萊布尼茨被認(rèn)為是現(xiàn)代數(shù)理邏輯的鼻祖。59二、演繹法演繹是從一般性的前提推論出個(gè)別性結(jié)論的認(rèn)識方法，先假說，后求證。演繹法主要有三段論、關(guān)系推理、聯(lián)言推理、選言推理、假言推理和二難推理等。60㈠三段論三段論是由兩個(gè)含有一個(gè)共同項(xiàng)的性質(zhì)判斷作前提得出一個(gè)新的性質(zhì)判斷為結(jié)論的演繹推理，即三段論由三個(gè)局部組成：大前提、小前提和結(jié)論。例：會計(jì)學(xué)是一門管理科學(xué)，(大前提)財(cái)務(wù)會計(jì)是會計(jì)學(xué)的一門分支，(小前提)所以，財(cái)務(wù)會計(jì)也是一門管理科學(xué)。(結(jié)論)61㈡關(guān)系推理

前提中至少有一個(gè)是關(guān)系判斷的推理，它是根據(jù)關(guān)系的邏輯性質(zhì)進(jìn)行推演的，可分為直接關(guān)系推理和間接關(guān)系推理。前者包括對稱性關(guān)系推理、反對稱性關(guān)系推理；后者包括傳遞性關(guān)系推理和反傳遞性關(guān)系推理。

㈢聯(lián)言推理聯(lián)言推理是前提或結(jié)論為聯(lián)言判斷，并且根據(jù)聯(lián)言聯(lián)結(jié)項(xiàng)的邏輯性質(zhì)推出結(jié)論的演繹推理。聯(lián)言推理主要有分解式與合成式兩種。62㈣選言推理前提中有一個(gè)是選言判斷，并根據(jù)選言判斷之間的關(guān)系推出結(jié)論的推理?？煞譃椴幌嗳莸倪x言推理和相容的選言推理兩種。

㈤假言推理前提中有一個(gè)假言判斷，并根據(jù)假言判斷前后件之間相互關(guān)系而推出結(jié)論的推理。依據(jù)假言推理前提條件的不同，分為充分條件假言推理，必要條件假言推理和充分必要條件假言推理。63㈥二難推理二難推理也稱“假言選言推理〞，它通常有一個(gè)選言判斷的前提列舉兩種可能，同時(shí)以這兩種可能分別作兩個(gè)假言判斷的前件，由這兩個(gè)前提再引出兩個(gè)后件，而這兩個(gè)后件常常是難以接受的。所以稱為“二難〞推理。二難推理有四種形式，即簡單構(gòu)成式、復(fù)雜構(gòu)成式、簡單破斥式和復(fù)雜破斥式。64第三節(jié)歸納主義與演繹主義的爭論與融合一般來說，經(jīng)驗(yàn)主義主張歸納法，推崇歸納主義；唯理主義注重演繹法，推崇演繹主義。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上，關(guān)于歸納主義與演繹主義的劇烈爭論共有兩次：一次是發(fā)生在18世紀(jì)馬爾薩斯的歸納主義與李嘉圖的演繹主義之爭；另一次是19世紀(jì)德國歷史學(xué)派的歸納主義與英國的奧地利學(xué)派的演繹主義之爭。此后，爭論并未結(jié)束。相反，由于數(shù)學(xué)，統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科的開展，興起了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)派的歸納主義與純理論建構(gòu)學(xué)派的演繹主義之爭。究竟哪種方法更接近問題的本質(zhì)，爭論還在繼續(xù)，但出現(xiàn)融合的趨勢。65一、歸納法與演繹法之爭古典歸納主義者認(rèn)為，如果滿足歸納原理的條件，那么從有限單位觀察的陳述中歸納出普遍性定律是合理的?？茖W(xué)理論開展是真實(shí)知識的積累和遞增。因此，認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)事實(shí)是真實(shí)的，歸納法也是合理的，從而在此根底上建立的科學(xué)知識是不會錯(cuò)的。運(yùn)用歸納主義分析最早代表人物是亞當(dāng)·斯密。馬爾薩斯是更為強(qiáng)調(diào)歸納法的典型人物。因此，當(dāng)時(shí)以他為代表的歸納主義與以李嘉圖為代表的演繹主義形成鮮明的對壘。這段時(shí)期，歸納和演繹孰優(yōu)孰劣的問題爭論紛紛，撲朔迷離。傳統(tǒng)的演繹主義認(rèn)為，科學(xué)是真命題的集合，因此科學(xué)是絕對正確的，是已被證明了的知識?？茖W(xué)的根底是公理，是不證自命的，是所有科學(xué)命題的原始前提，有了這樣的原始前提，就可以推導(dǎo)出整個(gè)科學(xué)理論體系。運(yùn)用演繹方法形成的原理開始在方法論上替代歸納法。在李嘉圖的著作里，提倡用抽象的演繹方法來建立自己的理論體系。由于在李嘉圖的著作中所運(yùn)用的演繹方法帶來了結(jié)果確實(shí)定性，使得李嘉圖的繼承者們看到了將經(jīng)濟(jì)學(xué)開展成為一門像物理學(xué)那樣精確的科學(xué)的希望；但其缺乏之處，熊彼特稱之為“李嘉圖惡習(xí)〞，說的是李嘉圖把高度抽象的經(jīng)濟(jì)模式直接運(yùn)用于現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜情況這種偏好。而這種惡習(xí)也成為了李嘉圖的繼承者們的通病。66二、邏輯抽象法和歷史描述法之爭在經(jīng)濟(jì)思想史上，邏輯抽象法和歷史描述法之爭，實(shí)際上是演繹法與歸納法之爭的延續(xù)和深化。19世紀(jì)80年代，即“邊際革命〞前后，奧地利學(xué)派門格爾等人與羅雪爾、施穆勒等展開了關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的劇烈論戰(zhàn)。這場爭論使得“方法論之爭〞成為經(jīng)濟(jì)學(xué)辭書中的一個(gè)固定詞條，即“德奧之爭〞，因而，在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上具有空前的影響。雙方的觀點(diǎn)涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)、范圍及政策含義的不同看法，爭論圍繞著經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門關(guān)于論述歷史過程的科學(xué)，還是一門用以處理資料的分析工具的科學(xué)而展開。這是一場歸納主義與演繹主義之爭。他們分別對對方觀點(diǎn)的否認(rèn)遠(yuǎn)沒有人們所想象的那樣嚴(yán)重。門格爾根本沒有打算取代歷史學(xué)派的方法，他在1883年出版的方法論論著中倒是有意識地把歷史—經(jīng)驗(yàn)法的許多特點(diǎn)融合為更加全面的一般方法論。同樣，施穆勒雖強(qiáng)調(diào)歸納法，但也不是完全排斥在經(jīng)濟(jì)推理時(shí)使用演繹法。67三、歸納法與演繹法的結(jié)合在實(shí)際中，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的狀況是：純理論家更多采用演繹法，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家那么更多采用歸納法。然而，科學(xué)的研究途徑常常是將歸納法和演繹法結(jié)合起來，演繹提供的前提可以是一般性原那么，或者是具體的事實(shí)，而歸納那么檢驗(yàn)前提的有效性或可應(yīng)用性。因此將二者結(jié)合起來能彌補(bǔ)各自的缺陷。歸納由演繹作為指導(dǎo)，演繹以歸納為根底。從歸納到演繹，再到歸納，然后再到演繹，如此辯證的應(yīng)用。不少偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家都把歸納法和演繹法結(jié)合起來加以運(yùn)用。如內(nèi)維爾·凱恩斯〔1890〕倡導(dǎo)假設(shè)—演繹法。菲利普斯曲線的產(chǎn)生就是借助歸納和演繹結(jié)合的方法。在馬歇爾看來，歸納法和演繹法都是科學(xué)思想所必須采用的方法，正如兩足是走路缺一不可一樣。以諾斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將歸納和演繹兩者并重，從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)假定出發(fā)，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具，重新認(rèn)識和解釋歷史，并從描述歷史開展的過程中去探尋制度變遷的一般規(guī)律。68第七章實(shí)證分析與標(biāo)準(zhǔn)分析經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為抉擇的社會科學(xué)，其研究活動(dòng)本身也面臨著一個(gè)現(xiàn)實(shí)的選擇，即分析方法的選擇。依據(jù)“是—應(yīng)該是〞的二分法原那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)被分成兩類，即實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)〔西尼爾，1827〕。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“是什么〔Whatitis.〕〞的知識體系，而標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)那么是關(guān)于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“應(yīng)該是什么〔Whatitshouldbe.〕〞的知識體系。與之對照的分別形成這兩大知識體系的主要分析方法是實(shí)證分析〔Positiveanalysis〕與標(biāo)準(zhǔn)分析〔Normativeanalysis〕。本章首先闡述實(shí)證分析的定義及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究中的運(yùn)用；然后是在同實(shí)證分析概念相比較的根底上，通過案例分析的方式對標(biāo)準(zhǔn)分析的內(nèi)涵作了一個(gè)簡要的概述；接著先回憶了實(shí)證主義與標(biāo)準(zhǔn)主義在哲學(xué)上的爭論，然后介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上的實(shí)證與標(biāo)準(zhǔn)的爭論及其結(jié)合。69第一節(jié)實(shí)證分析實(shí)證分析方法是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的核心，實(shí)證研究方法所覆蓋的經(jīng)濟(jì)理論內(nèi)容——實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)——是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派運(yùn)用的重要方法之一。歷史上，現(xiàn)代物理學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)對實(shí)證方法的開展起到了推波助瀾的作用，現(xiàn)代科學(xué)哲學(xué)的證偽主義思想也對實(shí)證方法產(chǎn)生過重大的影響；從實(shí)際出發(fā)的數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法取代以往古典數(shù)學(xué)函數(shù)運(yùn)算的實(shí)證研究技術(shù)，使經(jīng)驗(yàn)實(shí)證技術(shù)獲得了前所未有的進(jìn)步，所有這些使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究更加實(shí)用化。19世紀(jì)以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)顯著特征就是十分強(qiáng)調(diào)利用數(shù)學(xué)工具來完成對其理論的演繹推理過程。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理都應(yīng)該是從公式化的理性假設(shè)中推演出來的，數(shù)學(xué)方法成為主流的分析工具。從假設(shè)檢驗(yàn)的角度看，數(shù)學(xué)方法的運(yùn)用無疑能夠提高理論假說推理過程中的邏輯嚴(yán)密性和精準(zhǔn)度，提高檢驗(yàn)理論假說的可能性和可靠性，代表了實(shí)證方法論的主要開展方向。70一、實(shí)證分析的定義

實(shí)證分析又稱實(shí)證方法，就是從某個(gè)可以證實(shí)的假說前提出發(fā)，構(gòu)建理論模型，通過可獲得數(shù)據(jù)樣本的計(jì)量和檢驗(yàn)，判斷理論模型的真?zhèn)?，并進(jìn)一步分析經(jīng)濟(jì)行為的動(dòng)機(jī)和預(yù)測經(jīng)濟(jì)后果的一種分析方法。采用實(shí)證方法時(shí)，人們一般只考慮經(jīng)濟(jì)事物之間關(guān)系的規(guī)律，并在這些規(guī)律的作用下，分析和預(yù)測經(jīng)濟(jì)行為的效果。從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中通過歸納、提煉，總結(jié)出具有普遍意義的結(jié)論或經(jīng)濟(jì)規(guī)律〔即經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義〕，或者是從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中抽象出某些具備典型性的前提假設(shè)，然后以邏輯演繹方法推導(dǎo)出一些結(jié)論，再將這些結(jié)論拿到現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行“一致性檢驗(yàn)〞〔即邏輯實(shí)證主義〕，這種研究步驟已經(jīng)逐步提升為現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法。它在相當(dāng)大程度上正是模仿自然科學(xué)的結(jié)果，也正因?yàn)槿绱耍?jīng)濟(jì)學(xué)被譽(yù)為社會科學(xué)中的物理學(xué)。71二、實(shí)證分析的四個(gè)步驟第一，提出理論假說的假設(shè)條件和中心內(nèi)容。這是實(shí)證研究過程中首要的也是最困難的一步。理論實(shí)證在高度簡化的形式下，研究幾個(gè)主要變量之間的關(guān)系，而其他變量那么被舍去。其中，主要變量的根本關(guān)系特征及其相關(guān)性的取舍很大程度上取決于實(shí)證者對相關(guān)問題的理解角度和深度。第二，建立假說模型。這是實(shí)證研究的核心局部。在一定假設(shè)條件和理論假說構(gòu)思的根底上，構(gòu)造理論假說模型主要問題是尋找模型的具體形式，即作出數(shù)學(xué)形式的表述，也可以用幾何圖形或文字表格等加以直觀或通俗的表述。理論模型確立后，依據(jù)數(shù)學(xué)推理的邏輯一致性要求，對應(yīng)到各主要變量之間在各種狀態(tài)下相關(guān)性的數(shù)量特征，并同時(shí)對這些數(shù)量關(guān)系特征的經(jīng)濟(jì)意義作進(jìn)一步的分析，直至得出與假說構(gòu)思相吻合的有關(guān)結(jié)論為止。完成這一步驟需要一定的數(shù)學(xué)思維和邏輯推理能力，并且需要掌握導(dǎo)數(shù)與微分的運(yùn)算技巧，以及幾何與代數(shù)的根本性質(zhì)等。建立的模型要能清楚的說明現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)含義明確，推導(dǎo)過程嚴(yán)密，得到的結(jié)論可以檢驗(yàn)。72第三，理論假說模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，即對理論假說的假設(shè)條件進(jìn)行驗(yàn)證，對理論模型推導(dǎo)出的主要結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的主要技術(shù)手段是經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)中有關(guān)回歸分析和統(tǒng)計(jì)假設(shè)檢驗(yàn)方法。所以，有關(guān)概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法是進(jìn)行理論假說檢驗(yàn)的根底，也是正確理解驗(yàn)證結(jié)果并進(jìn)一步修正原有模型的根底。檢驗(yàn)有兩大意義：一是通過對已有經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和資料論證理論假說的真實(shí)性，進(jìn)一步增強(qiáng)其說服力；二是通過經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，尋找假說缺乏或?qū)⑵渥C偽，修正原有理論，不斷推動(dòng)理論向縱深開展。第四，驗(yàn)證理論假說，并由此展開深入的理論分析。經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)得出的具體數(shù)據(jù)結(jié)論往往不能一目了然，甚至模糊不清，存在矛盾。有時(shí)因缺乏數(shù)據(jù)，只能間接或局部檢驗(yàn)理論假說的內(nèi)容等。因此，解釋驗(yàn)證結(jié)果工作有時(shí)很復(fù)雜，需要做深入細(xì)致的分析。它盡管無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，但涉及理論假說本身的價(jià)值，不能輕易地肯定或否認(rèn)。同時(shí)，在實(shí)際研究中，這一步驟往往不是實(shí)證研究的終點(diǎn)，而可能是新一輪研究的開始，使實(shí)證研究循環(huán)下去，推動(dòng)理論不斷進(jìn)步。以上只是從邏輯關(guān)系角度，簡略地討論了實(shí)證研究的一般過程。在實(shí)際實(shí)證研究過程中，不是嚴(yán)格地遵循這四個(gè)步驟的邏輯順序，而是更多地交錯(cuò)甚至是不斷重復(fù)進(jìn)行這四個(gè)步驟的。73

三、經(jīng)濟(jì)理論研究的三類假設(shè)條件

任何經(jīng)濟(jì)理論假說建立的邏輯起點(diǎn)是其假設(shè)條件確實(shí)立，認(rèn)識假設(shè)條件的分類和各自在實(shí)證研究方法中的作用及其特點(diǎn)是非常必要的。一般來說，可將經(jīng)濟(jì)理論研究中的假設(shè)條件分為三類，即初始條件、限界條件和輔助條件。下面分析各類假設(shè)條件的主要內(nèi)容及其根本特點(diǎn)。74〔一〕初始條件初始條件是指那些決定研究對象性質(zhì)和根本研究內(nèi)容的，在研究者看來是以根本真實(shí)存在的而必須具體明確的條件，它是整個(gè)假設(shè)條件的根底局部。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公理、以及由此直接推出的某些根本原理就屬于這類。例如，人們以最小本錢獲得最大報(bào)酬的心理原那么，就是一般的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中常見的初始條件。初始條件可以為一般可觀測的事實(shí)所證實(shí)。整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的開展與演進(jìn)說明，初始條件的正確與否決定了某種學(xué)說理論假說的“正確〞程度。它既是這一理論的主要核心，也是修正或推翻某一理論的突破口。也就是說，開展和更新經(jīng)濟(jì)理論的關(guān)鍵在于修正原有理論假說的初始條件或提出新的初始條件。75從內(nèi)容上看，初始條件的類型主要包括：⑴關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體行為動(dòng)機(jī)的假說，即少數(shù)幾個(gè)不證自明的公理和由此直接推出的根本經(jīng)濟(jì)原理，如，以最小本錢獲得最大化報(bào)酬的原理，商品邊際效用遞減原理，土地報(bào)酬遞減原理以及自由競爭原那么等，它們是建立假說體系的出發(fā)點(diǎn)；⑵經(jīng)濟(jì)主體公開行為假說，這是前一類假說的引申和深入，需要運(yùn)用現(xiàn)實(shí)中的大量數(shù)據(jù)進(jìn)行長期的證實(shí)研究。從理論的簡化度和可證實(shí)性兩方面而言，往往先構(gòu)思確立假說，然后用可觀測的數(shù)據(jù)加以驗(yàn)證；也可以先從數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析中歸納出一定的傾向性意見，進(jìn)而形成理論假說，或是將兩者結(jié)合起來。76〔二〕限界條件限制條件主要是指在研究中確立變量范圍限制條件的假設(shè)。它決定了理論假說模型的不同抽象度，具有一定的虛假性。限制條件的主要作用有：⑴在一定抽象層次上，確保研究方法論的邏輯嚴(yán)密性；⑵規(guī)定理論運(yùn)用的限制條件。例如，在解釋需求曲線的平行移動(dòng)時(shí)，通常假定商品價(jià)格不變，是除商品價(jià)格因素外其他因素的變動(dòng)所引起的，稱之為需求的變動(dòng)；而當(dāng)其他因素不變時(shí)，商品價(jià)格的變化那么表現(xiàn)為需求曲線上點(diǎn)的蠕動(dòng)，稱之為需求量的變動(dòng)，這種假設(shè)“變〞和“不變〞都屬于限制條件，目的是為了更加清晰地顯示理論的解釋力，但在現(xiàn)實(shí)情況下，是很難分辨需求變動(dòng)和需求量變動(dòng)之間的差異的。限制條件呈現(xiàn)出來的這種虛假性是伴隨著解釋經(jīng)濟(jì)問題的實(shí)用性而產(chǎn)生的，逐步放松或減少限制條件是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要手段。77〔三〕輔助條件輔助條件是指確保某種數(shù)學(xué)分析的方法能夠在假設(shè)中應(yīng)用而不失邏輯嚴(yán)密性的假設(shè)條件，主要是指那些關(guān)于均衡點(diǎn)的存在，被積函數(shù)的可積性，積數(shù)的收斂，以及某些函數(shù)關(guān)系的存在和穩(wěn)定性等假設(shè)。輔助條件一般與具體應(yīng)用的數(shù)學(xué)方法直接相關(guān)，它要求比界限條件更加具體和明確。例如，在索羅模型中，要求生產(chǎn)函數(shù)滿足稻田條件〔Inada條件〕。78四、運(yùn)用假設(shè)條件的三大原那么第一，簡單性原那么。根本理論的研究一般都只歸納為兩三個(gè)主要變量之間關(guān)系的研究。通常運(yùn)用的方法有：⑴隔離法：在分析主要變量之間的關(guān)系時(shí)，假定其他變量的影響不變；⑵隔分法：研究綜合性變量之間的關(guān)系，其他變量要么包含其中，要么影響相對穩(wěn)定或很小，可以忽略不計(jì)。第二，從短期到長期的原那么。一般來說，許多經(jīng)濟(jì)因素在短期內(nèi)變化較小，因而可以近似看作不變，假設(shè)條件的設(shè)定可以充分利用這一現(xiàn)象。當(dāng)涉及長期動(dòng)態(tài)問題時(shí)，經(jīng)濟(jì)因素變動(dòng)較大，必須分析長期影響的穩(wěn)定性及規(guī)律特征。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，長期因素變化多以線性關(guān)系假設(shè)為主，或者取對數(shù)后呈線性關(guān)系，這是為了降低實(shí)證的難度。第三，以有利于理論模型的建立和經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的要求為原那么。79五、理論實(shí)證和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證㈠理論實(shí)證理論實(shí)證屬于實(shí)證分析第一階段，又包括兩個(gè)小階段：一是從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中概括出研究內(nèi)容的根本關(guān)系和根本假設(shè)條件；二是以此為根底或出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行邏輯演繹。理論實(shí)證的重點(diǎn)和難點(diǎn)在于提出理論假說的雛形，其形成既與現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)感受有關(guān)，也與研究者的大腦創(chuàng)造能力有關(guān)。理論實(shí)證過程屬于實(shí)證分析的范圍，尚未得到經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的檢驗(yàn)。因此，理論實(shí)證過程所得到的結(jié)論還只是在實(shí)證邏輯上成立的理論假說。理論實(shí)證具有兩個(gè)主要特點(diǎn)：一是任何經(jīng)濟(jì)理論假說的提出，或多或少帶有主觀烙印，存在一定的隨意性和虛假性；二是這種隨意性和虛假性通過一定的假設(shè)條件處理后，再加上數(shù)字推理的修飾，呈現(xiàn)出“精巧〞的理論形式。80〔六〕經(jīng)驗(yàn)實(shí)證經(jīng)驗(yàn)實(shí)證是對經(jīng)濟(jì)理論提出的假說和推演的結(jié)論進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的過程。任何理論結(jié)論只有被實(shí)踐證明，可稱作科學(xué)的結(jié)論。如果經(jīng)驗(yàn)實(shí)證對理論假說及其結(jié)論作出否認(rèn)，即被證偽，就要修正或重新進(jìn)行理論實(shí)證。因此，經(jīng)驗(yàn)實(shí)證具有提供理論實(shí)證的前提或引導(dǎo)理論更符合實(shí)際的功能。如果能證偽理論假說，就需要推翻或修正理論結(jié)論，經(jīng)驗(yàn)實(shí)證就能推動(dòng)新一輪的理論研究，成為理論開展的動(dòng)力；如果不能證偽理論假設(shè)，說明這一假說包含一定的合理和真實(shí)成分，那么可暫且把它當(dāng)作正確的原那么加以利用。關(guān)于經(jīng)驗(yàn)實(shí)證分析有兩個(gè)派系：一派是以弗里德曼為代表的，認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的具體對象是理論假說的結(jié)論及其預(yù)測，而不是其假設(shè)條件。如果假設(shè)和預(yù)言符合現(xiàn)實(shí)，那么接受，反之，那么拋棄；由于假設(shè)的虛假性、抽象性，經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)同假說的真?zhèn)螣o關(guān)。另一派是以薩繆爾森為代表的，認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的具體對象是理論假說成立的有關(guān)假設(shè)條件的真實(shí)性，就是說經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)是可以假設(shè)的。81六、經(jīng)驗(yàn)實(shí)證中的經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)建?，F(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，應(yīng)用最多的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證方法是經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)實(shí)證，應(yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)步驟：計(jì)量模型的設(shè)定；數(shù)據(jù)的采樣，收集和處理；計(jì)量模型的參數(shù)估計(jì)；參數(shù)估計(jì)的假設(shè)檢驗(yàn)；結(jié)論、預(yù)報(bào)和預(yù)測。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)必須注意以下幾點(diǎn)：第一，要重視計(jì)量方法預(yù)測時(shí)獲得的與事實(shí)不符的結(jié)果，往往這種結(jié)果引導(dǎo)我們?nèi)バ拚心Ｐ停僬f或假設(shè)，甚至發(fā)現(xiàn)新的模型或假說；第二，在運(yùn)用計(jì)量模型進(jìn)行檢驗(yàn)預(yù)測時(shí)，注意特殊情況，例如經(jīng)典經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)中違反根本準(zhǔn)那么的模型處理等，尤其要關(guān)注根本模型的變形；第三，把握不同種類數(shù)據(jù)的特性，例如趨勢性和季節(jié)性等，選擇恰當(dāng)?shù)挠?jì)量模型處理相應(yīng)特性的數(shù)據(jù)；第四，注意經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)運(yùn)用所引起的問題，如根據(jù)理論原理直接建立計(jì)量模型得到結(jié)果的一致性，以及由此造成較多根本方法論問題上的混亂等。82七、實(shí)證研究存在的幾個(gè)開展趨向一是強(qiáng)調(diào)并進(jìn)一步開展根本理論研究中的公理化體系研究。其科學(xué)意義在于：第一，顯化理論假設(shè)，對理論的適用范圍作出較明確的規(guī)定；第二，堅(jiān)持?jǐn)?shù)學(xué)推理的嚴(yán)密性，不斷引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)家深入理解問題，并使用適合的數(shù)學(xué)工具；第三，提供堅(jiān)實(shí)的理論根底，使實(shí)證研究能不斷尋求新的方向；第四，幫助研究者突破以前的研究成果，進(jìn)一步展開理論與實(shí)踐應(yīng)用之間關(guān)系的研究。二是沿襲西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的根底，逐步放寬經(jīng)濟(jì)學(xué)說中的假設(shè)條件，拓展整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍，進(jìn)一步貼近現(xiàn)實(shí)。如貨幣學(xué)派，人力資本理論，產(chǎn)權(quán)理論和社會選擇理論等研究方法極大地拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域。三是經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)得到了長足的進(jìn)步和開展，其方法論革命是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論體系大探索的縮影。尤其是動(dòng)態(tài)模型的設(shè)定和BJ方法論確實(shí)立似乎為經(jīng)濟(jì)學(xué)的開展點(diǎn)明方向。83八、實(shí)證研究的應(yīng)用：耐用品需求的分析

靜態(tài)的消費(fèi)者理論是求解在價(jià)格和總支出水平以及其他給定條件下的需求量的均衡值。靜態(tài)理論中暗含一個(gè)假設(shè)條件，就是對于任何一個(gè)因素的變化，某一商品的需求量都會自動(dòng)的調(diào)整到一個(gè)新的均衡值水平。這種假設(shè)對于使用期限較短而市場容量大的非耐用品是適用的。但是，這樣的假設(shè)對于耐用品的商品而言，卻是不真實(shí)的。由于耐用品使用的期限較長，市場容量相對較小，外部因素變化后，對其消費(fèi)需求調(diào)整到新的市場條件下的新均衡值有一個(gè)過程，就是說存在“調(diào)整時(shí)滯〞。假設(shè)耐用品的需求調(diào)整到均衡值不是瞬即的，而是有一個(gè)調(diào)整過程，暫且忽略總量問題。從耐用品本身的特性和與此相關(guān)的消費(fèi)者行為假說中，從理論上推演得到耐用品需求函數(shù)，并分析了該函數(shù)的實(shí)際意義。接下來考察經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的檢驗(yàn)及經(jīng)驗(yàn)研究中存在的問題在運(yùn)用以上分析得到的理論模型進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)實(shí)證時(shí)，最主要的問題在于耐用品存貨的資料。由于耐用品的牌號和生產(chǎn)年代上的差異。單一的存貨量很難得到。在實(shí)際研究中就不得不借助于指數(shù)的概念來進(jìn)行換算。該模型的理論和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的過程充分展現(xiàn)了實(shí)證分析方法在研究中的運(yùn)用程序，它的啟示對于動(dòng)態(tài)模型的開展功不可沒。84第二節(jié)標(biāo)準(zhǔn)分析由于經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性與可選擇性，人們在對稀缺的具有不同用途的經(jīng)濟(jì)資源作出選擇時(shí)，必須首先解決一個(gè)選擇的原那么問題，這就涉及到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)分析方法。歷史上，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)還不是一門獨(dú)立的學(xué)科時(shí)，經(jīng)濟(jì)思想曾與政治學(xué)、法學(xué)、倫理學(xué)和哲學(xué)處于一個(gè)混合交織的狀態(tài)，此時(shí)的經(jīng)濟(jì)思想具有很強(qiáng)的倫理觀念，自然便離不開價(jià)值判斷。。所以，摻揉價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)較之剝離價(jià)值判斷的實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，更加古老一些。經(jīng)濟(jì)學(xué)畢竟還是一門社會科學(xué)，其研究假設(shè)不能脫離對人的思慮和對社會背景的考量，那就無法回避社會價(jià)值判斷和道德倫理問題。例如，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)是個(gè)體主義的倫理觀；當(dāng)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)是“福利主義〞；倫理學(xué)派的標(biāo)準(zhǔn)是“社會均等〞的自由主義等等。85一、標(biāo)準(zhǔn)分析的定義標(biāo)準(zhǔn)分析，又稱標(biāo)準(zhǔn)方法，與實(shí)證分析剝離價(jià)值判斷不同，標(biāo)準(zhǔn)分析摻揉著一定的價(jià)值判斷，提出分析和處理問題的標(biāo)準(zhǔn)，研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如何到達(dá)或者符合這些標(biāo)準(zhǔn)，并以此作為經(jīng)濟(jì)決策的前提和制定經(jīng)濟(jì)政策的依據(jù)。因此，標(biāo)準(zhǔn)分析力求答復(fù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)“應(yīng)該是什么〞，而不僅僅“是什么〞，“應(yīng)該怎樣和不應(yīng)該怎樣〞等問題。這里的價(jià)值判斷并不是指商品意義上的價(jià)值，而是指經(jīng)濟(jì)事物的社會價(jià)值，即某一經(jīng)濟(jì)事物是好還是壞，該做還是不該做，如何去做的問題。如，財(cái)政赤字問題，實(shí)證研究關(guān)心的是一個(gè)國家在一個(gè)會計(jì)年度中到底有發(fā)生了多少財(cái)政赤字；但從標(biāo)準(zhǔn)分析看來，問題便轉(zhuǎn)化為財(cái)政赤字對政府而言究竟是一件好事還是一件壞事，如果應(yīng)該赤字，那么赤字額應(yīng)當(dāng)保持多大等。86二、標(biāo)準(zhǔn)分析和數(shù)學(xué)工具一種比較普遍的觀點(diǎn)誤以為，只要在研究中運(yùn)用了數(shù)學(xué)的就是實(shí)證分析，而沒有運(yùn)用數(shù)學(xué)的，就一定是標(biāo)準(zhǔn)分析。其實(shí)，劃分實(shí)證分析和標(biāo)準(zhǔn)分析的并不是在研究中有沒有運(yùn)用數(shù)學(xué)工具，運(yùn)用了多少數(shù)學(xué)工具，而是有沒有摻揉價(jià)值判斷。也就是說，標(biāo)準(zhǔn)分析并不排斥數(shù)學(xué)工具。如建立在一般均衡理論分析根底上的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，傳統(tǒng)的觀點(diǎn)是把它視為實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表，但隨著福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的大量結(jié)論在經(jīng)濟(jì)政策的制定過程中被政策制定者悉數(shù)采納，原本“看不見的手〞論的實(shí)證研究的天然屏障業(yè)已不復(fù)存在，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)開始向標(biāo)準(zhǔn)分析復(fù)位。只有是否含有價(jià)值判斷才是區(qū)分實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的惟一標(biāo)準(zhǔn)。87三、標(biāo)準(zhǔn)分析應(yīng)用：中央和地方財(cái)政的抉擇實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的問題是：各級政府財(cái)政的收支現(xiàn)狀；分別用于哪些工程；各項(xiàng)開支的增長；不同稅率下，今后五至十年中央和地方的稅收增長；能否滿足各項(xiàng)開支的需要等。這些是政府制定政策的根底分析條件，屬于實(shí)證分析的范疇。實(shí)證分析的結(jié)果提供幾種可供選擇的政策。標(biāo)準(zhǔn)分析的作用在于形成一個(gè)合理且可行的社會成員福利評估和社會經(jīng)濟(jì)制度比較的體系。它觸及到了實(shí)證分析所鞭長莫及的領(lǐng)域，對于處理實(shí)際問題顯得十分有效。因?yàn)橥ǔＲ粋€(gè)政策的實(shí)施總會對一些社會成員有利，而對另一些有損，標(biāo)準(zhǔn)分析的好與壞總是針對一定對象作出的，包括對政策在行政上是否可行作出判斷以及對該政策實(shí)施的福利后果進(jìn)行核算。社會福利和個(gè)人福利以怎樣的方式確立下來一直是標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖研究的主題。88四、實(shí)證分析和標(biāo)準(zhǔn)分析的結(jié)合實(shí)證分析一直在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)占主導(dǎo)地位，但一些主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家已注重實(shí)證分析和標(biāo)準(zhǔn)分析的結(jié)合。標(biāo)準(zhǔn)以實(shí)證為根底，其分析的前提和成果均須經(jīng)過實(shí)證檢驗(yàn)；實(shí)證以標(biāo)準(zhǔn)為出發(fā)點(diǎn)，將包括政策建議在內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)分析成果用來指導(dǎo)實(shí)踐。這一目的成為推動(dòng)實(shí)證分析靠近標(biāo)準(zhǔn)分析的動(dòng)因。一個(gè)典型例子是答復(fù)失業(yè)和通脹問題，早期的實(shí)證研究說明一國的通脹率和失業(yè)率之間存在著一定的替代關(guān)系，此時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)研究就是要確定以犧牲多少通脹率來提高現(xiàn)實(shí)就業(yè)率才是社會可以接受的。這樣一來，實(shí)證研究為標(biāo)準(zhǔn)研究提供了載體，標(biāo)準(zhǔn)研究為進(jìn)一步的實(shí)證研究指明了方向。標(biāo)準(zhǔn)分析的結(jié)論需要運(yùn)用實(shí)證分析，因?yàn)閷?shí)證分析可以使標(biāo)準(zhǔn)分析的論證表現(xiàn)得更精確。如福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，但研究越細(xì)化，就越須借助實(shí)證的方法，也就出現(xiàn)了一批專門研究福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證工具。89第三節(jié)實(shí)證主義和標(biāo)準(zhǔn)主義之爭歷史上經(jīng)濟(jì)學(xué)人始終未曾停止過對經(jīng)濟(jì)學(xué)是“科學(xué)〞還是“藝術(shù)〞的反思。究其根本，還是方法論上的質(zhì)疑，即經(jīng)濟(jì)學(xué)是實(shí)證的還是標(biāo)準(zhǔn)的。關(guān)于這個(gè)問題的思索假設(shè)只停留在經(jīng)濟(jì)學(xué)層面可能遠(yuǎn)未及所尋之要害，不妨不求甚解，反觀哲學(xué)層面上實(shí)證主義與標(biāo)準(zhǔn)主義的思辨，也許可以發(fā)現(xiàn)一些蛛絲馬跡。90一、實(shí)證主義與標(biāo)準(zhǔn)主義的哲學(xué)爭論西方