期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習(xí)題庫(kù)B卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習(xí)題庫(kù)B卷帶答案

單選題（共50題）1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前兩2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D2、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開(kāi)前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B3、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.由監(jiān)事會(huì)B.由董事長(zhǎng)C.由總經(jīng)理D.根據(jù)公司章程的規(guī)定【答案】D4、以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。A.結(jié)算價(jià)B.最高價(jià)C.最低價(jià)D.平均價(jià)【答案】A5、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A6、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會(huì)【答案】B7、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。A.國(guó)家機(jī)關(guān)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人【答案】D8、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.5D.10【答案】B9、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查【答案】B10、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A11、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作【答案】D12、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】B13、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向（）辦理賬戶開(kāi)立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。A.期貨交易所B.境外經(jīng)紀(jì)商C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A14、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A15、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C16、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.該會(huì)員C.期貨交易所和該會(huì)員按比例D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶【答案】B17、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A18、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益B.滿足投資者的各項(xiàng)要求C.量大限度維護(hù)投資者利益D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】A19、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D20、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B21、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C22、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.報(bào)告權(quán)B.知情權(quán)C.經(jīng)營(yíng)權(quán)D.決策權(quán)【答案】B23、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A24、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，由低至高分別為（）A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、D2、D3、D4、D5【答案】C25、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)【答案】C26、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B27、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制【答案】C28、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A.離職前B.辭職前C.任職前D.解聘前【答案】C29、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)B(niǎo).加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件D.人員工資情況表【答案】D30、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.收入狀況D.投資目標(biāo)【答案】D31、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C32、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A33、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下【答案】B34、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平.公正.公開(kāi)C.平等互利D.回避【答案】A35、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D36、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。A.合資經(jīng)營(yíng)B.融資經(jīng)營(yíng)C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D.合并經(jīng)營(yíng)【答案】C37、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。A.交易者適當(dāng)性B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性C.投資者適當(dāng)性D.監(jiān)管者合理性【答案】C38、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D39、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。A.無(wú)效B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷(xiāo)D.有效【答案】A40、小王買(mǎi)入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是（）。A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】D41、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進(jìn)行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A42、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】A43、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.報(bào)告期貨交易所D.及時(shí)向所在地期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D45、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C46、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接【答案】D47、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉(cāng)D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A48、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.3B.5C.1D.2【答案】D49、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D50、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件C.進(jìn)行期貨投資D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】C多選題（共20題）1、期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的【答案】ABCD2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（）。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.公開(kāi)選舉【答案】ABC3、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以追認(rèn)的除外。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任【答案】AB4、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書(shū)面報(bào)告B.要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)。應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告D.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可暫扣其營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】ABC5、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有()。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B.營(yíng)業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任C.營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)D.客戶有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任【答案】CD6、一日，客戶A需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)通過(guò)（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司有有資金賬戶C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶【答案】AC7、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用C.擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案【答案】ABCD8、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)D.對(duì)重要事實(shí)予以明示【答案】ABCD9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括()。A.給予長(zhǎng)期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠B.夫妻雙方分別供職于兩個(gè)不同的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員【答案】CD10、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.避免利益沖突C.獨(dú)立、客觀D.客戶利益最大化原則【答案】ABC11、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括()。A.明確期貨交易所職責(zé)B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD12、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有（）。A.告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)投訴B.暫停為投訴客戶提供服務(wù)C.告知客戶投訴的途徑.方法和程序D.為客戶提供合理的投訴渠道【答案】CD13、期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.責(zé)令停業(yè)整頓C.指定其他機(jī)構(gòu)托管D.接管E【答案】BCD14、下列屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的有（）。A.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對(duì)期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對(duì)期貨交